附件4.1

注册人的股本说明

一般信息

Cytodyn公司(“本公司”或“我们”)被授权发行最多1,005,000股股本，其中包括1,000,000股普通股，每股面值0.001美元，以及5,000,000股优先股，每股面值0.001美元。截至2022年7月31日，我们有810,720,424股普通股，19,000股B系列优先股(定义如下)，6,903股C系列优先股(定义如下)和8,452股D系列优先股(定义如下)。

我们的可供发行的授权股票的额外股份可能会在不同时间和情况下发行，从而对每股收益和普通股持有人的股权所有权产生稀释效应。我们董事会发行额外股票的能力可以增强董事会在收购情况下代表股东进行谈判的能力，但也可能被董事会用来使控制权的变更变得更加困难，从而使股东无法以溢价出售他们的股票，并巩固了现有管理层的地位。以下是我们股本的主要拨备摘要，并参考我们经修订的公司注册证书及附例而有所保留，两者均已提交美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)作为先前美国证券交易委员会备案文件的证物，以获取更多信息。以下摘要受适用法律规定的限制。

普通股

普通股的每一股流通股使股东有权亲自或委托代表对提交股东表决的所有事项投一票，包括董事选举。在董事选举中没有累积投票权。所有要求或允许股东在股东年会或特别会议上采取的行动必须在正式召开的会议上进行，并有权就此投票的股份的多数投票权出席者达到法定人数。股东特别会议只能由我们的董事会根据全体董事会多数通过的决议召开。在任何系列优先股选举董事及罢免任何董事持有人有权选出董事及罢免任何董事的权利(如有)的规限下，任何董事(包括由董事选举填补董事会空缺的人士)均可在有或无理由下获当时有权在董事选举中投票的股份的持有人投赞成票方可罢免。除允许优先股投票权持有人作为一个类别或系列单独表决的行动外，股东不得通过书面同意采取行动。

在不时适用于任何已发行优先股的优惠的规限下，本公司普通股持有人享有同等的应课税权，可从本公司董事会不时宣布的股息中拨出可供支付股息的合法资金。如果我们的事务发生任何清算、解散或清盘，普通股持有人将有权在支付欠债权人的金额和适用于任何优先股流通股的优先股准备金后按比例分享我们剩余的资产。普通股的所有流通股均已缴足股款且不可评估。普通股持有者没有优先购买权。

普通股持有人的权利、优先权和特权受制于任何优先股流通股持有人的权利。正如我们的公司注册证书中更全面的描述，我们的

普通股无权就公司注册证书的某些修订投票，这些修订仅与我们的优先股有关。

我们的普通股目前在场外交易市场的OTCQB报价，交易代码为CYDY。我们的转让代理和登记机构是计算机股票股东服务公司。

优先股

我们的董事会被授权在一个或多个系列中发行最多500万股优先股，每股面值0.001美元，其中约460万股未指定。本公司董事会有权根据特拉华州公司法(“特拉华州一般公司法”)向特拉华州州务卿递交适当的公司注册证书，在法律规定的限制和限制范围内，无需股东批准，通过决议案规定优先股的发行，并确定其权利、优先权、特权和限制，包括股息权、转换权、投票权、赎回条款、清算优先权和构成该系列指定的任何系列的股份数量。发行优先股可能会降低普通股的市场价格，阻碍或推迟可能的收购，并对我们普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。

如果吾等在本招股说明书下提供一系列特定的优先股，吾等将在招股说明书附录中说明有关发行的优先股条款，并将向美国证券交易委员会提交确立优先股条款的证书副本。在需要的范围内，此描述将包括：

B系列可转换优先股

B系列优先股的每股可转换为公司普通股的十(10)股。B系列优先股股东在董事会宣布时按每股每年0.25美元的比率支付股息。该等股息为累积股息，不论是否已申报，亦不论本公司是否有任何利润、盈余或其他资金或资产可供合法使用。根据公司的选择，B系列优先股的股息可以现金或普通股支付，每股价值0.50美元。B系列优先股的持有者只有在公司在转换时有足够的授权和可供发行的普通股时，才能将其股票转换为普通股。B系列优先股的清算优先权高于普通股，每股5.00美元，外加任何应计和未支付的股息。除法律另有规定外，B组持有者没有投票权。

C系列可转换优先股

除其他事项外，C系列指定证书规定，C系列优先股的持有者有权在董事会宣布的情况下，从合法可供其使用的任何资产中，按C系列优先股规定的每股价值的每年10%(10%)的比率获得累积股息，即每股1,000美元(“C系列规定价值”)。该公司支付的任何股息将优先支付给C系列优先股持有人，优先于支付或分配给普通股持有人。C系列优先股的股息是累积的，并且将每年累积和复利，无论是否宣布，也无论公司是否有任何利润、盈余或其他资金或资产可合法用于此目的。没有适用于C系列优先股的偿债基金条款。C系列优先股没有赎回权。如果董事会宣布分红，应在每年12月31日向拖欠股息的持有人支付股息。在符合特拉华州适用法律的情况下，持有者可以选择以现金或普通股限制性股票的形式获得支付，每股支付0.50美元。

在公司发生任何清算、解散或清盘的情况下，C系列优先股的持有人将有权在与D系列优先股持有人同等的基础上，优先于向B系列优先股或普通股的任何持有人支付或分配每股相当于C系列规定的价值加上任何应计和未支付股息的金额。如果在C系列优先股发行期间的任何时候，公司对公司进行重组、合并或合并，出售其几乎所有的资产，或进行其他指定交易(C系列指定证书中定义的每一项交易，称为“基本交易”)，C系列优先股的持有人将有权获得收购公司的任何股份或其他对价，如果C系列优先股持有人持有的普通股数量在紧接基本交易之前转换为C系列优先股时可全部转换，则C系列优先股持有人将有权获得收购公司的任何股份或其他对价。根据持有者的选择权，C系列优先股的每股可在任何时候转换为该数量的全额缴足股款和不可评估的普通股，其确定方法是将C系列规定的价值除以0.50美元的转换价格(受C系列指定证书中规定的调整)。在转换C系列优先股时，不会发行零碎股份。除C系列指定证书中另有规定或法律另有要求外，C系列优先股没有投票权。

D系列可转换优先股

D系列指定证书规定，D系列优先股的持有者有权在董事会宣布的情况下，从合法可供其使用的任何资产中，按D系列优先股每股陈述价值的每年10%(10%)的比率获得累积股息，即每股1,000美元(“D系列陈述价值”)。公司支付的任何股息将优先支付给D系列优先股持有人，优先于支付或分配给普通股持有人。D系列优先股的股息是累积的，并将每年应计和复利，无论是否宣布，也无论公司是否有任何利润、盈余或其他资金或资产可合法用于此目的。没有适用于偿债基金的规定

D系列优先股。D系列优先股没有赎回权。如董事会宣布派发股息，应于每年12月31日支付给拖欠股息的持有人。在符合特拉华州适用法律的情况下，持有者可以选择以现金或普通股限制性股票的形式获得支付，每股支付0.50美元。

在公司发生任何清算、解散或清盘的情况下，D系列优先股的持有者将有权在与C系列优先股持有人同等的基础上，优先向B系列优先股或普通股的任何持有人支付或分配相当于D系列规定的价值加上任何应计和未支付股息的每股金额。如果在D系列优先股发行期间的任何时间，公司对公司进行重组、合并或合并，出售其几乎所有的资产，或进行其他指定交易(D系列指定证书中定义的每一项交易，称为“基本交易”)，D系列优先股的持有人将有权获得收购公司的任何股份或其他对价，如果它持有的普通股数量在紧接基本交易之前转换为D系列优先股时可全部发行，则D系列优先股持有人将有权获得收购公司的任何股份或其他代价。D系列优先股的每股可随时根据持有者的选择权转换为该数量的全额缴足股款和不可评估的普通股，其确定方法是将D系列规定的价值除以0.50美元的转换价格(受D系列指定证书中规定的调整)。于转换D系列优先股时，不会发行零碎股份。除非D系列指定证书中另有规定或法律另有要求，否则D系列优先股没有投票权。

特拉华州法律和经修订的公司注册证书的反收购效力

如上所述，我们的董事会被授权指定和发行系列优先股，并定义适用于该系列的所有权利、优先和特权。这一权力可能被用来使收购或寻求收购我们变得更加困难或经济利益更低。

股东特别会议只能由我们的董事会根据全体董事会多数通过的决议召开。

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额外的认股权证

截至2022年7月31日，我们已发行和发行了最多1.569亿股普通股的认股权证，可按每股0.255美元至3.73美元的价格行使。

股票期权

截至2022年7月31日，我们已发行并已发行期权，最多可购买约1,730万股普通股，可按每股0.39美元至6.15美元的价格行使。