ICI相互保险公司,
风险保留小组
1401 H St. NW
华盛顿特区,邮编:20005
投资公司债券 债券
Bond (6/18) |
ICI相互保险公司,
风险保留小组
1401 H St. NW
华盛顿特区 20005
声明
告示
此保单由您的风险保留小组出具。 您的风险保留小组可能不受您所在州的所有保险法律法规的约束。国家保险破产担保 您的风险保留组没有资金可用。
第 项1. | 被保险人姓名(被保险人) | 焊接编号 | |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B | ||
主要办事处: | 邮寄地址: | ||
联邦街100号,19号Th 地板 | 联邦街100号,19号这是地板 | ||
马萨诸塞州波士顿,邮编:02110 | 马萨诸塞州波士顿 02110 |
第 项2.保证期:自凌晨12:01起2022年7月1日至12:01在2023年7月1日,或本债券终止的较早生效日期,为总办事处关于上述每个日期的标准时间。 |
第 项3. | 责任限额 - |
除本合同第9、10和12节另有规定外: |
限制 |
免赔额 | |||
保险协议A- | 忠诚度 | $4,150,000 |
$25,000 | |
保险协议B- | 审计费用 | $50,000 | $5,000 | |
保险协议C- | 酒店内 | $4,150,000 | $25,000 | |
保险协议D- | 在运输途中 | $4,150,000 | $25,000 | |
保险协议E- | 伪造或涂改 | $4,150,000 |
$25,000 | |
保险协议F- | 证券 | $4,150,000 | $25,000 | |
保险协议G- | 假币 | $4,150,000 | $25,000 | |
保险协议H- | 无法收回的保证金 | $25,000 | $5,000 | |
保险协议I- | 电话/电子交易 | 不适用 | 不适用 | |
如果在上述任何保险协议的相对位置插入了“未承保”,则该保险协议及其提及的任何内容应视为从本保函中删除。 | ||||
由骑手添加的可选保险协议: | ||||
保险协议J- | 计算机安全 | $4,150,000 | $25,000 | |
保险协议M- | 社会工程诈骗 | $1,000,000 | $25,000 |
第四项。 | 承保办公室或房产--本保函生效时所有被保险人的办公室或其他房产均在本保函的覆盖范围内,但Rider排除的办公室或其他 房产除外。在本保函生效日期 之后获得或设立的办公场所或其他房产均受《总协定A》条款的约束。 |
第五项。 | 风险保留集团(“承保人”)ICI相互保险公司 的责任受本协议所附下列承保人的条款约束: |
Riders: 1-2-3-4-5-6-7 | |
以及在保证期内发行的适用于本债券的所有承保人。 |
发信人: | /S/ Swenitha Nalli | 发信人: | /S/ 凯瑟琳·道尔顿 | |
授权代表 | 授权代表 |
Bond (6/18) |
投资公司一揽子债券
告示
此保单由您的风险保留小组 签发。您的风险保留组可能不受您所在州的所有保险法律法规的约束。国家保险破产担保基金不适用于您的风险保留组。
ICI相互保险公司是一家风险保留集团(“保险人”),以约定的保费为代价,依据投保人向保险人提供的申请书和所有其他信息,并根据声明、一般协议、条款、条件和限制以及本保证书的其他条款(包括本保证书的所有附加条款)(“保证书”),同意按照责任限额的范围和免赔额,按照保险协议中所述,赔偿被保险人的损失。被保险人在保证期内发现的任何时间发生的损失。
保险协议
A. | 忠诚度 |
损失 直接由员工在任何地方实施的任何不诚实或欺诈行为造成的损失,无论是单独实施的还是与其他人(无论是否员工)勾结造成的,在该员工具有本文定义的员工身份期间, 即使这种损失直到他或她不再是员工之后才被发现,也不包括保险协议 b所承保的损失。
B. | 审计费用 |
被保险人因发现被保险人遭受本保函所涵盖的损失而发生的费用 任何政府监管机构或自律组织或独立会计师或其他个人要求进行的审计或审查费用。
C. | 酒店内 |
因神秘失踪直接造成的财产损失,或财产交出时在被保险人办公室或房产内的人所犯下的任何不诚实或欺诈行为,而财产(或被保险人合理地假设或相信)存放或存放在被保险人位于任何地方的办公室或房产内,但Rider排除在外的办公室或房产除外;不包括保险协议A所涵盖的损失。
D. | 在运输途中 |
财产损失 直接因任何神秘失踪或不诚实或欺诈行为而造成的财产损失,而财产是在任何经投保人授权充当信使的人的实际(非电子)保管中,除非是通过 邮件或承运人租用(保安公司除外);并且不包括保险协议A所承保的损失。财产从运输人收到此类财产后立即开始,并在交付给指定的收件人或其代理人时立即结束,但仅在财产被运送期间。
2 | Bond (6/18) |
E. | FORGERY OR ALTERATION |
直接造成的损失 被保险人依据下列任何书面原件善意地支付或转移任何财产:
(1) | 汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示,用于支付以货币形式确定的金额、承兑汇票、存单、到期票据、汇票、认股权证、国库订单或信用证;或 |
(2) | 指示、针对被保险人的请求或申请、授权或确认转移、 付款、赎回、交付或接收金钱或财产,或通知任何银行 帐户(提供该等指示或请求或申请声称已由(A)被保险人的任何客户签署或背书,或(B)任何投资公司发行的股票的任何股东或认购人,或(C)任何金融或银行机构或股票经纪人, 并进一步提供此类指示、请求或申请带有伪造的签名或背书,或在该客户不知情和未经其同意的情况下被更改, 该股东或认购人认购投资公司发行的股票,或这样的金融机构或银行机构或股票经纪人);或 |
(3) | 提取 提取财产的订单或收据,或以被保险人为发行人或被保险人代理的另一投资公司的名称的财产的收据或存单 ; |
其中包括(A)伪造或(B)涂改,但仅限于该伪造或涂改直接造成损失的程度。
被保险人或其授权代表实际占有上述(1)至(3)项所列物品是被保险人依赖该物品的先决条件。
本保险协议E不包括因伪造或更改证券而造成的损失或保险协议A所涵盖的损失。
F. | 证券 |
被保险人出于善意在正常业务过程中以任何身份购买、接受或接收、出售或交付、或给予任何价值、扩展任何信用或承担任何责任的直接损失 ,而此类损失是由于此类证券 证明:
(1) | 为仿冒品,但仅限于该仿冒品直接造成损失,或 |
(2) | be lost or stolen, or |
(3) | 包含伪造或变造,但仅限于该伪造或变造直接造成损失的程度, |
尽管如此,被保险人造成此类损失的行为是否违反了任何自律组织的章程、章程、规章制度或规章,无论被保险人是否为自律组织的成员。
3 | Bond (6/18) |
本保险协议F不包括保险协议A所承保的损失。
被保险人或其授权代表实际占有证券是被保险人依赖证券的先决条件。
G. | COUNTERFEIT CURRENCY |
因投保人善意收到假币而直接造成的损失
本保险协议G不包括保险协议A所涵盖的损失。
H. | UNCOLLECTIBLE ITEMS OF DEPOSIT |
直接因支付股息、发行基金股份或基金账户允许的赎回或交换而造成的损失
(1) | 被保险人或其代理人将基金客户、股东或认购人的存款记入该基金客户、股东或认购人的基金账户的无法收回的项目,或 |
(2) | 通过自动结算所处理的任何保证金项目,被基金的客户、股东或认购人撤销,并被投保人视为无法收回; |
但条件是:(br}在被保险人的催收程序失败之前,(A)保证金项目不应被视为无法收回,(B)具有交换特权的基金之间的股份交换仅在保险人为无法收回的保证金项目投保的情况下,才包括在本合同项下,以及(C)投保基金应已实施并维持保证金项目在其申请书(不时修订)中规定的最短天数内持有的政策,然后支付任何股息或允许就该保证金项目(基金之间的交换除外)进行任何提取 。无论兑换计划中基金之间的交易数量如何,存款项目必须持有的最短天数应从存款项目首次记入任何保险基金的日期起计算。
本保险协议H不包括保险协议A所承保的损失。
I. | 电话/电子交易 |
直接由电话/电子交易造成的损失 ,其中此类电话/电子交易的请求:
(1) | 是否通过电话语音或电子传输方式发送给被保险人或其代理人; |
(2) | 是由声称是基金股东或认购人的个人或基金股东或认购人的授权代理人作出的;以及 |
(3) | 未经授权或欺诈,并带有明显的欺骗意图; |
前提是, 收到此类请求的实体通常在保证期内维护并遵守与所有电话/电子交易有关的所有电话/电子交易安全程序;以及
4 | Bond (6/18) |
不包括 因以下原因造成的损失:
(1) | 未能为试图购买的股票支付款项;或 |
(2) | 任何被不当记入股东 账户的投资公司股票的赎回,如果该股东(A)没有直接或间接导致该等股票被记入该账户,以及(B)直接或间接从赎回中获得任何收益或其他利益;或 |
(3) | 任何由投资公司发行的股票的赎回,如果赎回的收益被要求(I)支付或支付给授权收件人或授权银行账户以外的人,或(Ii)发送到授权地址以外的其他地址; |
(4) | 故意不遵守一个或多个电话/电子交易安全程序; 或 |
(5) | 通过电子邮件传输或通过不受电话/电子交易安全程序约束的任何方式传输的电话/电子交易请求;或 |
(6) | 对进出任何计算机系统的电子流量施加限制的任何物理或电子保护设备(包括任何防火墙)的 故障或规避。 |
本保险协议I不包括保险协议A、“富达”或保险协议J、“计算机安全”所承保的损失。
一般协议
A. | 其他办事处或员工-合并或合并-通知 |
1. | 除以下第二款规定的情况外,本保函适用于被保险人在保证期内设立的任何额外办事处 以及保证期内的所有员工。无需 在保证期内向承销商发出通知或支付额外保费。 |
2. | 如果 在保证期内,投保人投资公司应与该投保人为尚存实体的机构合并或合并,或购买另一机构的几乎所有资产或股本,或收购或创建单独的投资组合, 并应在六十(60)天内通知承销商,则本债券自合并、合并、收购或创建之日起自动 适用于该财产和员工;但保险人可在支付额外保险费的情况下投保。 |
B. | 保修 |
被保险人或其代表所作的任何声明,无论是否包含在投保书中,都不应被视为绝对保证,但 仅对该声明的负责人所知的该声明的真实性作出保证。
5 | Bond (6/18) |
C. | COURT COSTS AND ATTORNEYS’ FEES |
保险人 将赔偿被保险人的法庭费用和被保险人为寻求赔偿任何损失而对被保险人提起的法律诉讼而招致和支付的合理律师费,如果对被保险人提起诉讼,将构成本保函条款下的损失;但是,对于保险协议A,本赔偿仅适用于以下情况:
1. | 员工承认实施或被判定实施了导致损失的不诚实或欺诈性行为;或 |
2. | 在没有此类承认或裁决的情况下,被保险人可以接受的一名或多名仲裁员和保险人在审查商定的事实陈述后得出结论: 雇员实施了导致损失的不诚实或欺诈行为。 |
被保险人应立即通知保险人任何此类法律程序,并应保险人的请求向保险人提供所有诉状和其他文件的副本。在保险人选择时,被保险人应允许保险人通过保险人选择的代理人以被保险人的名义进行此类法律程序的辩护。在这种情况下,被保险人应提供保险人认为必要的一切合理信息和协助,以便对此类法律诉讼进行适当的辩护。
如果被保险人在任何此类法律程序中的责任或所谓责任的金额大于被保险人根据本保函(本总协定C除外)有权获得的赔偿金额,或者如果适用免赔额,则 或两者兼而有之。保险人在本总协议C项下的赔偿责任仅限于被保险人或保险人发生和支付的诉讼费和律师费的比例,即被保险人根据本《总协议C》以外的保证书有权获得赔偿的金额加上被保险人无权获得赔偿的金额之和。这种赔偿应是对适用保险协议的责任限额的补充。
D. | 释义 |
在解释本保证书时,应适当考虑到1940年《投资公司法》规则17G-1规定的保真保证目的(即保护无辜的第三方免受伤害)和投资管理行业的结构(在该行业中,由于任何保险协议中所述原因造成的财产损失通常会引起被保险人的潜在法律责任), 因此,本文中使用的术语“损失”应包括被保险人对直接因挪用或可计量的价值减值而造成的直接补偿性损害的法律责任。财产的价值。
6 | Bond (6/18) |
本保函,包括前述保险协议和一般协议,受下列条款约束
条款、条件和限制:
第1节.定义
本保函中使用的下列术语应具有本节中所述的含义:
A. | “更改” 是指对单据的条款、含义或法律效力进行实质性的标记、更改或更改,以达到欺骗目的。 |
B. | “投保书”是指投保人就本债券向保险人提交的投保书(以及与投保人有关的任何附件和材料)。 |
C. | “授权地址”是指(1)可将赎回款项 寄往的任何官方指定地址,(2)由记录股东以书面指定(不包括电子传输)的任何地址,并在该指定生效日期前至少一(1)天被投保人收到。或(3)记录股东在指定生效日期前至少15天通过电话语音或电子传输指定的任何地址。 |
D. | “经授权的银行账户”是指任何官方指定的银行账户,赎回款项可汇往该账户。 |
E. | “授权收件人”是指(1)登记在册的股东,或(2)任何其他官方指定的、可将赎回收益发送给的人。 |
F. | “计算机系统”是指(1)具有相关外围部件的计算机,包括存储部件、(2)系统和应用软件、(3)终端设备、(4)相关通信网络或客户通信系统、(5)相关电子资金转账系统; 通过电子方式收集、传输、处理、存储或检索数据或金钱。 |
G. | “赝品” 是指对实际有效原件的书面仿制品,其意图是欺骗, 视为原件。 |
H. | “加密货币” 是指独立于中央银行运作的数字或电子交换媒介,其中使用加密技术来规范单位的生成并验证单位从一个人到另一个人的转移。 |
I. | “货币” 指由本国或外国政府授权或采用作为其官方货币一部分的现行使用的交换媒介。 |
J. | “可扣除金额”是指,就任何保险协议而言,适用于该保险协议所承保的每一项损失的、适用于该保险协议的 声明第3项或任何附加条款中的“可扣除金额”项下所列的金额。 |
K. | “证券托管人” 是指投资公司可根据《1940年投资公司法》按照第17F-4条规则将其证券存放在其中的任何“证券托管人”(外国证券托管人除外) 。 |
7 | Bond (6/18) |
L. | “不诚实或欺诈行为”系指任何不诚实或欺诈行为,包括1940年《投资公司法》第37条所界定的“盗窃和挪用公款”,故意(1)使被保险人蒙受损失,以及(2)为犯罪人或任何其他个人或实体获得不正当的经济利益。 不诚实或欺诈行为不意味着或包括鲁莽行为、疏忽行为或严重疏忽行为。如本定义所用,“不正当经济利益”不包括雇员在受雇期间获得的任何福利,包括薪金、佣金、手续费、奖金、晋升、奖励、利润分享或退休金。 |
M. | “电子传输”是指通过电子方式实现的任何传输,包括但不限于通过电话铃声、电传、无线设备或通过互联网实现的传输。 |
N. | “Employee” means: |
(1) | 被保险人的每位高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员,以及 |
(2) | 被保险人的任何前任的每名高管、董事、受托人、合伙人或雇员,其主要资产由被保险人通过与该前任合并或合并或购买其资产或股本而获得,以及 |
(3) | 在为被保险人提供服务的同时,为被保险人及其每位雇员或该律师所在律师事务所的每一名律师提供法律服务的每一名律师,以及 |
(4) | 每个 被保险人授权实习生,在被保险人的任何办公室, 和 |
(5) | 董事的每位 高管、受托人、合伙人或雇员 |
(a) | an investment adviser, | |
(b) | an underwriter (distributor), | |
(c) | 转让代理人 或股东会计簿记人,或 | |
(d) | 经书面协议授权保存财务和/或其他所需记录的管理人, |
对于被指定为被保险人的投资公司,但仅当(I)该高级职员、合伙人或雇员正在执行属于被保险人高级职员或雇员通常职责范围内的行为,或(Ii)该高级职员、董事、受托人、合伙人或雇员以经正式推选或委任以审查、审计、托管或接触被保险人财产的委员会成员的身份行事, 或(Iii)该董事或受托人(或以类似身份行事的任何人)在董事或受托人的通常职责范围之外行事;但“雇员”一词不得包括转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)的任何高级人员、董事、受托人、合伙人或雇员,而该转让代理人、股东会计簿记管理人或管理人(X)不是被指名为投保人的投资公司的“关联人”(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节),或该投资公司的顾问或承销商的任何高级职员、受托人、合伙人或雇员,或(Y)为(定义见1940年《投资公司法》第2(A)节)的“银行”、 及
(6) | 通过合同或任何提供临时人员的机构指派的每个人,在临时或兼职的情况下,在被保险人的任何办公室执行雇员的日常职责,以及 |
8 | Bond (6/18) |
(7) | 通过与被保险人的书面协议授权的任何实体的雇员或管理人员执行日常职责的每个个人,作为被保险人的支票或其他会计记录的电子数据处理者,但不包括作为转账代理人或以被保险人的任何其他代理身份签发支票、汇票或证券的处理者, 除非包括在第(5)款下,以及 |
(8) | 的每名高级人员、合伙人或雇员 |
(a) | 任何托管机构或交易所, |
(b) | 名下登记了由任何托管机构设立和维护的证券的中央处理系统中所包含的任何证券的任何代名人,以及 |
(c) | 以合同为基础为任何托管或交易所提供文员或其他人员的任何认可服务公司 |
当该管理人员、合伙人或员工在证券集中处理系统的操作中为任何托管机构提供服务时,以及
(9) | 如果被保险人是为另一位被保险人的高级职员、董事或雇员(“内部计划”)制定的“雇员福利计划”(定义见“1974年雇员退休收入保障法”(“雇员退休收入保障法”)第3节),则为该内部计划的任何“受信人”或其他“计划官员”(定义见《雇员退休收入保障法》第412节),只要该受信人或其他计划官员是被保险人(不包括内部计划)的董事、合伙人、高级职员、受托人或雇员。 |
第(6)款和第(7)款中提到的每个临时人员的雇主和每个实体及其各自的合作伙伴、高级管理人员和员工,就本保证书的所有目的而言,应被视为一个人。
除第(3)款、第(6)款和第(7)款另有规定外,经纪人、代理人、独立承包商、具有相同一般性质的代表不得视为雇员。
O. | “交易所”是指根据1934年《证券交易法》注册的任何全国性证券交易所。 |
P. | “伪造”是指在文件上签上另一人的姓名以欺骗他人。伪造可以通过机械复制传真签名以及手写签名来实现。伪造不包括在个人的名字上签名,无论该个人的权威、身份或目的如何。 |
Q. | “保证金”是指一张或多张支票或汇票。 |
R. | “投资公司”或“基金”是指根据1940年《投资公司法》注册的投资公司。 |
S. | “责任限额”是指,就任何保险协议而言,保险人对该保险协议所承保的任何单项损失的责任限额,该责任限额列于声明第3项或该保险协议的任何附加条款中的“责任限额”标题下。 |
T. | “神秘失踪”是指经合理调查后无法解释的任何财产失踪。 |
9 | Bond (6/18) |
U. | “非基金”是指任何公司、商业信托、合伙企业、信托或非投资公司的其他实体。 |
V. | “正式指定”是指由记录的股东指定的: |
(1) | 在最初的帐户申请中, |
(2) | 以书面作出,并附上签署保证书,或 |
(3) | 以书面形式或通过电子传输,如果此类指定是由被保险人通过回拨记录的股东在至少30天前向记录的股东以书面形式提供给被保险人的预定电话号码进行核实的。 |
W. | “原创”指第一次呈现或原型, 不包括影印件或电子传输,即使收到和打印也不包括在内。 |
X. | “电话/电子交易”是指任何(1)赎回投资公司发行的股票,(2)基金股东可选择的股息选项,(3)根据两只基金的交换 特权,将一只基金的注册账户中的股票 转换为同一综合体中另一只基金的同一注册账户中的股票,或(4)购买投资公司发行的股票,通过电话或电子传输通过语音请求赎回、选择、交换或购买 。 |
Y. | “电话/电子交易安全程序” 是指本申请和/或书面规定的电话/电子交易的安全程序 给承销商。 |
Z. | “财产”是指下列有形物品:金钱、邮资和收入印花、贵金属、证券、汇票、承兑汇票、支票、汇票或其他书面命令或指示 用于支付一定金额的货币、存单、到期票据、汇票、信用证、金融期货合同、有条件的销售合同、所有权摘要、保险单、契据、抵押和前述任何事项的转让,以及其他有价值的文件,包括被保险人在开展业务时使用的账簿和其他记录。以及与前述类似或性质类似的所有其他工具(但不包括所有数据处理记录),(1)被保险人具有合法可认知的权益, (2)被保险人在与其合并、合并或购买其主要资产时因其申报的财务状况而获得或本应获得此类权益的 ,或(3)被保险人出于任何目的或以任何身份持有的。 |
AA. | “证券”是指代表衡平法权益、所有权或债务(包括股票、债券、本票及其转让)的可转让或不可转让的协议或票据的正本,在正常业务过程中可在适当背书或转让下通过实物交付转让。“证券”不包括汇票、承兑汇票、存单、支票、汇票或其他以货币、到期汇票、汇票或信用证支付一定金额的书面命令或指示。 |
BB。 | “保安公司”是指通过安全手段,包括但不限于使用装甲车或警卫,提供或声称提供财产运输的实体。 |
10 | Bond (6/18) |
CC. | “自律组织”是指根据联邦证券法或任何交易所注册的投资顾问或证券交易商的任何协会。 |
DD. | “记录股东”是指投资公司发行的股份的记录所有者,或在共同拥有此类股份的情况下,指(1)在最初的 账户申请中指定的,或(2)以书面形式并附上签字担保,或(3)根据申请 中规定的程序和/或以书面形式向承销商提供的其他规定的所有记录所有者。 |
请看。 | “单输”的意思是: |
(1) | 一个人的任何行为(不诚实或欺诈行为除外)造成的所有损失,或 |
(2) | 因一个人的不诚实或欺诈行为造成的所有损失,或者 |
(3) | 与任何一次审计或审查有关的所有费用,或 |
(4) | 以上第(1)至 (3)款规定以外的任何一次事故或事件造成的所有损失。 |
就本款而言,一个或多个 人的所有作为或不作为直接或间接帮助或因不报告或以其他方式允许任何其他人继续上文第(Br)(1)和(2)款所述的作为,应被视为该其他人的行为。
将任何事实、情况、情况、交易或一系列事实、情况、情况或交易作为共同关系的所有行为、事件或事件应 视为一项行为、一项事件或一项事件。
FF. | “电传”是指通过电话线或互联网上传输的信号传输和复制固定图形材料(例如印刷)的系统。 |
GG。 | “书面”是指通过放置在纸上且肉眼可见的字母或标记来表达。 |
第二节。 | 排除事项 |
本保函不包括:
A. | 因(1)美国和加拿大以外的暴乱或内乱,或(2)战争、革命、叛乱、武装部队的行动或篡夺权力而造成的损失;除非此类损失发生在财产的运输途中,并且在保险协议D中另有承保范围,并且当此类转运开始时,被保险人或代表被保险人发起此类转运的任何人对此类骚乱、内乱、战争、革命、叛乱、武装力量的行动或篡夺权力并不知情。 |
B. | 和平或战争时期因核裂变或聚变或放射性、生物或化学制剂或危险、火灾、烟雾或爆炸或前述任何影响而造成的损失。 |
C. | 任何人在以董事会成员或被保险人的任何同等机构或任何其他实体的身份行事时实施的任何不诚实或欺诈行为造成的损失。 |
11 | Bond (6/18) |
D. | 被保险人或其任何合伙人、董事、高级职员或雇员所作的任何贷款或类似交易的任何不付款或其他违约所造成的损失,无论是否得到授权,也无论是出于善意还是通过不诚实或欺诈行为获得的,除非此类损失在保险协议A、E或F中另有规定。 |
E. | 因被保险人或任何雇员违反任何法律、规则或条例而造成的损失, 任何法律、规则或条例所依据的或自律组织采用的规范证券的发行、购买或销售、证券交易所或场外市场、投资公司或投资顾问的证券交易, 除非此类损失在没有此类法律、规则或条例的情况下由保险协议A、E或F承保。 |
F. | 因不诚实或欺诈性行为或在任何担保公司保管期间神秘失踪的财产而造成的损失,除非此类损失在本保函项下承保,并且超过被保险人根据(1)被保险人与该担保公司的合同,以及(2)该担保公司为其服务的用户的利益或以其他方式可获得的任何保险或赔偿所追回或收到的金额,在这种情况下,本担保仅涵盖超出的部分,但受适用的责任限额和免赔额的限制。 |
G. | 潜在收入,包括但不限于利息和股息,被保险人未因本债券承保的损失而变现,但H保险协议承保的除外。 |
H. | 以下形式的损失:(1)被保险人在法律上负有责任的任何类型的损害赔偿,直接补偿性损害赔偿除外,或(2)税收、罚款或罚款,包括但不限于根据任何法规或法规的判决获得的三倍损害赔偿的三分之二。 |
I. | 因绑架、勒索、勒索或威胁而从投保人的办公室交出财产所造成的损失 |
(1) | 对任何人造成身体伤害,除非财产在运输途中由任何作为信使的人保管,而该人受到对该人造成身体伤害的威胁,且被保险人在运输开始时并不知道这种威胁,或者 |
(2) | 损坏被保险人的房屋或者财产的, |
除非此类损失 另有保险协议A承保。
J. | 被保险人在确定本保函的存在或损失金额时发生的所有成本、费用和其他费用,但保险协议中承保的某些审计费用除外。 |
K. | 向任何账户付款或从任何账户取款造成的损失,涉及错误地记入该账户的资金,除非此类损失在保险协议A中另有规定。 |
L. | 从美利坚合众国以外的金融机构、其领土和财产或加拿大提取的无法收回的存款项目造成的损失。 |
M. | 因雇员的不诚实或欺诈行为或其他作为或不作为而造成的损失 主要从事将投资公司发行的股票出售给以下人员的人:(1)根据1934年证券交易法注册为经纪人的人或(2)根据1933年证券法第(Br)D条规则501(A)所定义的“认可投资者”,但不是个人。 |
12 | Bond (6/18) |
N. | 因使用信用卡、借记卡、收费卡、通行卡、便利卡、身份识别卡、现金管理卡或其他卡而造成的损失,无论此等卡是由被保险人或其他任何人发行或声称是由被保险人或其他人发行的 ,除非此类损失在保险协议A中另有规定。 |
O. | 因投资公司或其他被保险人发行的证券的任何购买、赎回或交换,或涉及投资公司或其他被保险人发行的证券的任何其他指示、请求、确认、通知或交易或与其相关的股息而造成的损失,当上述任何一项被要求、授权或指示通过电话或电子传输请求、授权或指示时,除非保险协议A或保险协议I另有规定。 |
P. | 因任何不诚实或欺诈行为造成的损失或由第1.N(2)节定义的雇员造成的损失 ,除非此类损失(1)不能在被保险人获得从前任获得的资产时或之前通过被保险人的尽职调查合理地发现,以及(2)由与被保险人没有关联关系的人或与被保险人有关联的任何人对投保人提起的诉讼或有效索赔 引起。 |
Q. | 因未经授权将数据输入任何计算机系统,或删除或销毁其中的数据,或更改任何计算机系统中的数据元素或程序而造成的损失,除非此类损失另有保险协议A承保 。 |
R. | 因机密或个人信息(包括但不限于商业秘密、个人股东或客户信息、股东或客户名单、个人可识别的金融或医疗信息、知识产权或任何其他非公开信息)被窃取、失踪、销毁、披露或未经授权使用而造成的损失,无论此类信息为被保险人所有还是由被保险人以任何身份持有(包括与另一人同时持有);但是,此排除不适用于因使用此类信息来支持或促进本保证书所涵盖的其他行为的实施而造成的损失。 |
S. | 因数据安全违规或事件而产生的所有成本、费用和其他费用,包括但不限于法医审计费用、罚款、罚款、遵守联邦和州法律的费用 以及与通知受影响个人相关的费用。 |
T. | 因故意破坏或恶意恶作剧造成的损失。 |
U. | 因加密货币被盗、失踪或销毁或因加密货币价值变化而造成的损失,除非此类损失(1)由根据1940年《投资公司法》注册的被指定为被保险人的任何投资公司承受,以及(2)保险协议A以其他方式承保。 |
第三节。 | 权利的转让 |
保险人向被保险人支付任何损失后,保险人将代位享有被保险人因该损失而享有的所有权利和索赔,但保险人不得代位享有本保函项下的被保险人对本保函项下的另一名被保险人的权利或索赔。应保险人的要求,被保险人应签署所有转让或其他文件,并采取保险人认为必要或适宜的行动,以确保和完善此类权利和索赔,包括签署必要的文件,使保险人能够以被保险人的名义提起诉讼。
13 | Bond (6/18) |
未经承销商书面同意,转让本债券项下的任何权利或索赔不应对承销商具有约束力。
第四节。 | 损失-通知-证明-法律程序 |
本保函仅供被保险人使用和受益,保险人不对被保险人以外的任何人承担任何责任。被保险人应在实际可行的情况下尽快且在发现本合同项下的任何损失后不超过六十(60)天 向保险人发出书面通知 ,并应在实际可行的情况下尽快并在发现后一年内向保险人提供确认性的损失证明 ,并提供全部细节。被保险人提出延期请求并提出充分理由的,保险人可以延长六十天通知期或者一年证明损失期限。
被保险人应向保险人提供保险人合理要求的信息、协助和合作。
另见《总协定C》(法院费用和律师费)。
承销商在本合同项下不对证券损失承担责任,除非在损失证明中以证书或债券编号或承销商可能要求的方式识别每一种证券。承销商应在收到适当的肯定损失证明后有一段合理的时间对索赔进行调查,但如果财产是证券,且损失明确且无可争辩,即使损失涉及可能获得副本的证券,也应在四十八(48)小时内进行和解。
被保险人不得在提交损失证明后六十(60)天之前或发现损失后二十四(24)个月后,或在因《总协定》所述的任何诉讼中对被保险人不利的判决或和解而根据本合同提起追偿诉讼的情况下,或在此类诉讼的最终判决或和解之日后二十四(24)个月后的二十四(24)个月内,向保险人提起法律诉讼以追回本协议项下的任何损失。如果本保函中的任何限制被任何适用法律禁止,则该限制应被视为修改为等于该法律允许的最小限制期限。
以下通知应发送给ICI相互保险公司职业责任索赔经理,RRG,1401H St.NW,Washington,DC 20005,电子副本为LegalSupport@icimutual.com。
第五节。 | 发现 |
对于本保函项下的所有目的,当被保险人发生损失时,发现损失
(1) | 意识到事实,或 |
(2) | 收到第三方实际或潜在索赔的通知,该第三方声称被保险人在情况下负有责任 |
这将导致合理的人 假设本债券所涵盖类型的损失已经发生或可能发生,而不管导致或促成该损失的一个或多个行为是在何时发生的,即使损失的确切金额或细节可能未知。
14 | Bond (6/18) |
第六节。 | 财产的估值 |
为确定本合同项下任何损失的金额,任何财产的价值应为该财产在发现该损失的前一天第一个营业日收盘时的市场价值;
(1) | 被保险人在赔偿前更换的财产的价值,应当为该财产更换时的实际市值,但不得超过该财产被发现损失前第一个营业日的市场价值; |
(2) | 为行使认购、转换、赎回或存放特权而必须交出的证券的价值,应为该等特权在紧接其届满前的市值,但如第(1)款及第(2)款所述的该等财产或特权并无报价或其他可确定的市场价格,则其价值应由双方协议或由双方可接受的仲裁员进行仲裁;及 |
(3) | 被保险人在业务中使用的账簿或者其他记录的价值,应当 限于复制该账簿或者记录的账簿、空白页或者其他材料的实际成本,以及复制或者复制被保险人提供的数据的人工成本。 |
第7条。 | 丢失的证券 |
本合同项下承销商对遗失证券的最大责任是支付或更换总价值不超过适用责任限额的此类证券。保险人应当向被保险人赔偿证券损失的,被保险人应当将被保险人对该证券的一切权利、所有权和利益转让给保险人。保险人可以自行选择更换遗失的证券,在这种情况下,被保险人应配合进行更换,以代替赔付。为补回遗失证券,承销商可以发行或安排发行遗失票据债券。如果此类证券的价值不超过适用的免赔额(在发现损失时),被保险人将支付通常为丢失的票据债券收取的 保费,并将赔偿此类债券的发行人因发行此类债券而可能遭受的所有损失和费用。
如果此类证券的价值超过适用的免赔额(在发现损失时),被保险人将支付损失票据债券通常收取的保费的一定比例,等于适用的免赔额在发现损失时占此类证券价值的百分比,并将赔偿此类债券的发行人根据本债券的条款和条件未能从承保人那里追回的所有损失和费用,但受适用的责任限额的限制。
第8条。 | 打捞 |
如果被保险人或保险人因本合同项下适用的责任限额内的任何损失而进行赔偿,保险人有权获得赔偿的全部金额,以补偿保险人根据本合同就此类损失支付的所有金额。如果被保险人或保险人因超出本合同规定的适用责任限额的任何损失,加上保险人从保证、保险、再保险、担保或赔偿以外的任何来源获得的适用于此类损失的可扣除金额 或为保险人的利益而进行的赔偿,则扣除实际赔偿成本和费用后,赔偿金额应
15 | Bond (6/18) |
适用于向被保险人全额赔偿超出责任限额的部分损失,其余部分(如有)应首先赔偿保险人根据本合同就此类损失支付的所有金额,然后在可扣除金额范围内向被保险人赔偿损失部分。被保险人应签署保险人认为必要或适宜的所有单据,以确保保险人享有本合同规定的权利。
第9条。 | 不减少和不积累负债和负债总额 |
在终止前,本保函应继续有效,直至每个保险协议对每个单项损失的责任限额为止,即使保险人可能已经或有责任支付本保证书项下的任何先前损失(除该单项损失外);但是,无论本债券持续有效的年限和应支付或支付的保费数量如何,承销商在本债券项下对任何单笔损失的责任应以适用的责任限额为限,而不论该单笔损失的总金额 ,不得逐年或逐期累积。
第10条。 | 保险人的最高责任;其他债券或保单 |
保险人对本保函项下任何保险协议所承保的任何单项损失的最高责任为适用于该保险协议的责任限额, 受适用的免赔额和本保函的其他条款的限制。任何单一损失不得根据 多个保险协议进行赔偿。如果本债券项下的任何损失因保险人向被保险人或对被保险人利益的任何前身签发的任何其他债券或保单下的未到期的发现期间而可全部或部分获得赔偿或赔偿,则保险人的最高责任应为(1)本债券项下适用的责任限额,或(2)保险人在该等其他债券或保单项下的最高责任。
第11条。 | 其他保险 |
尽管本协议有任何相反规定,但如果本保函承保的任何损失也应由其他保险或保证为被保险人的利益而承保,则保险人 仅对超出根据该等其他保险或保证可获得赔偿的金额的部分承担责任,但不超过本保函适用的责任限额。
第12条。 | 免赔额 |
根据任何保险协议,保险人不承担任何责任,除非在扣除被保险人就该损失收到的所有补偿和/或赔偿的净额后,保险人不承担任何责任。 保险人从任何其他债券、保证或保险单收到的赔偿和/或赔偿的净额,或本保险协议下保险人的预付款除外)超过适用的免赔额;在这种情况下,保险人只对超出的部分负责, 受适用的责任限额和本债券的其他条款的限制。
免赔额不适用于任何被指定为被保险人的投资公司在保险协议A项下承保的任何损失。
16 | Bond (6/18) |
第13条。 | 终止 |
对于任何被保险人或所有被保险人,保险人仅可通过书面通知终止本债券,如果本债券终止于任何投资公司,则保险人可在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天的情况下,向由此终止的每一家投资公司以及华盛顿证券交易委员会终止本债券。
被保险人只能在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天书面通知保险人终止本债券。 尽管如上所述,当被保险人终止任何投资公司的本债券时,终止的生效日期应不少于保险人向由此终止的每家此类投资公司和华盛顿特区证券交易委员会提供终止的书面通知之日起不少于六十(60)天。
本债券将在以下情况下立即终止:(1)任何州或联邦官员或机构、或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务,或(2)根据任何州或联邦法规提出与被保险人破产或重组有关的请愿书,或为被保险人债权人的利益进行转让时,属于非基金的任何被保险人 立即终止,而无需通知。
保费赚取至终止生效日期 为止。如果本债券由被保险人终止,承销商应退还按短费率计算的未到期保费,如果本债券由承销商终止,承销商应按比例退还按承销商的 标准短期费率注销表计算的未到期保费。
当任何被保险人发现雇员有任何不诚实或欺诈行为时,被保险人应立即解除该雇员的职务,使其能够因随后的任何不诚实或欺诈行为而使被保险人蒙受损失。被保险人应在发现后两个工作日内将发现的不诚实或欺诈行为的详细情况通知保险人。
就本节而言,当任何被保险人的任何合伙人、高级职员或主管雇员意识到该雇员有任何不诚实或欺诈行为时,就会进行侦查 。
对于任何员工,本债券的终止应由保险人向每个被保险人发出书面通知,如果该员工是投保投资公司的员工,则在任何情况下,都应在通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天向证券交易委员会 发出终止通知。
第14条。 | 终止后的权利 |
在本保证书终止生效日期 之前的任何时间,被保险人可以书面通知保险人,选择购买本保证书项下的权利,延长十二(12)个月的期限,在此期间内发现被保险人在本保证书终止生效日期前遭受的损失,并支付保险人可能要求的额外保险费。
在任何州或联邦官员或机构、或任何接管人或清算人接管此类被保险人的业务后,此类额外的发现期限应立即终止,且不另行通知。终止后,保险人应立即向被保险人退还未支付的保险费。
17 | Bond (6/18) |
任何州或联邦官员或机构,或任何接管人或清算人,不得行使购买此类额外的发现期间的权利,或代理或指定 接管被保险人的业务。
第15条。 | 证券集中管理 |
承保人不对任何保管人(“系统”)建立和维护的系统内的证券集中处理相关的损失承担责任, 除非此类损失的金额超过根据任何债券或保单或参与者基金为保管人投保此类损失(“保管人的追回”)而可追回或追回的金额;在这种情况下,根据本协议,承保人仅对被保险人在超额损失中的份额承担责任,但须遵守适用的责任限额、可扣除的金额和本债券的其他 条款。
为了确定被保险人在此类额外损失中的份额,(1)被保险人应被视为在代表系统内任何证券的任何证书中拥有权益,等同于被保险人在代表系统内包括的相同证券的所有证书中的权益; (2)托管人应合理和公平地将托管人追回的权益分摊给所有在托管人的簿册和记录中对涉及该损失的财产有适当记项记录的权益的人,使每一项该等权益 应按每项该等权益的价值与所有该等 权益的总价值的比例在该托管人的追回中分摊;(三)被保险人在超额损失中的份额,应为被保险人在该财产中的权益超出托管所分摊给被保险人的数额。
本保函不向任何托管机构或交易所或以其名义登记系统内包括的任何证券的任何被指定人提供担保。
第16条。 | 包括在保险范围内的其他公司 |
如果有多个实体被指定为投保人 :
A. | 本合同项下保险人对每一单项损失的总责任不得超过在只有一名被保险人的情况下适用的责任限额,无论因该单项损失而蒙受损失的投保实体的数量 。 |
B. | 声明第1项中首先被点名的被保险人应被视为有权为此目的和为发出或接收根据本声明要求或允许发出的任何通知,作为对方被保险人的代理人,作出、调整、结算和强制执行本协议项下的所有索赔;但保险人应立即向每个被指定的保险投资公司提供(1)本债券及其任何修正案的副本,(2)任何其他被保险人根据本债券正式提交的索赔的副本,以及(3)在执行和解之前每个此类索赔的和解条款的通知, |
C. | 保险人不对在本声明第1项中列明的被保险人向首名被保险人支付的任何款项的适当申请承担责任或承担任何责任。 |
D. | 就第4条和第13条而言,任何被保险人的合伙人、高级职员或监督雇员所拥有的知识或所作的发现,应构成每个被指名被保险人的知识或发现, |
18 | Bond (6/18) |
E. | 如果第一个被指定的被保险人因任何原因不在本保函的承保范围内,则就本保函而言,下一个被指定的被保险人应被视为第一个被指定的被保险人,并且 |
F. | 就本保函的所有目的而言,每个被指定的被保险人应构成“被保险人”。 |
第17条。 | 通知和更改控制 |
在得知被保险人通过转让其未偿还的有表决权证券而发生控制权变更后三十(30)天内,被保险人应向保险人发出书面通知:
A. | 转让人和受让人的名称(如果有投票权的证券是以另一名称登记的,则为受益所有人的名称);以及 |
B. | 转让人和受让人(或受益所有人)在紧接转让之前和之后拥有的有表决权证券的总数,以及 |
C. | 已发行的有投票权证券的总数。 |
在本节中使用的“控制” 是指对被保险人的管理或保单施加控制影响的权力。
第18条。 | 更改或修改 |
本保函仅可由构成本保函一部分的书面 承保人在承销商授权代表的签名上修改。任何保险人以不利影响投保投资公司权利的方式修改A保险协议《富达保险》所规定的承保范围 ,在保险人向华盛顿特区的证券交易委员会和受此影响的每家投保投资公司发出书面通知后至少六十(60)天内,不得 生效。
第19条。 | 遵守适用的贸易和经济制裁 |
本保函不应被视为提供任何保险,也不要求承保人支付本保单项下的任何损失或提供任何利益,只要提供此类保险、支付此类损失或提供此类利益将导致保险人违反任何适用的贸易或经济制裁、法律或法规,包括但不限于由美国财政部外国资产管制办公室(OFAC)实施和执行的任何制裁、法律或法规。
第20条。 | 反捆绑 |
如果任何保险协议要求 列举类型的文件是伪造的,或包含伪造或涂改,则伪造、伪造或涂改必须出现在 或列举的文件本身上,而不是与列举的文件一起提交、附带或通过引用并入 的其他文件上。
承销商已在声明页上签署了本保函,特此为证。
19 | Bond (6/18) |
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
1号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的保险费,兹理解并同意,声明的第1项被保险人的名称应包括以下内容:
Tekla Healthcare投资者
Tekla生命科学投资者
Tekla医疗保健机会基金
Tekla世界医疗保健基金
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0001.0-00 (01/02)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
2号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的保费,兹理解并同意,本债券(保险协议C和D除外)不包括非保险基金(“非保险基金”)或非保险基金的任何雇员因(1)非保险基金(“非保险基金”)或非保险基金的任何雇员因(1)非保险基金向保险基金提供的服务而产生的或与之相关的任何业务、活动或作为或不作为造成的损失。或该基金的股东发行、转让或赎回其基金股份,或(2)如属实质上以提供上述(1)所述服务为主要业务的非基金保险公司,则指该非基金保险公司的一般业务、活动或营运,但不包括(A)向任何人士提供服务(上文(1)所述服务除外),或(B)出售货品或任何种类的财产。
双方进一步理解并同意,对于任何非受保基金,保险协议C和D仅涵盖非受保基金使用或持有的财产损失,或非受保基金拥有权益的财产损失,在每种情况下,均与非受保基金向受保基金或该基金股东发行、转让或赎回其基金份额相关的服务完全或部分相关。
除如上所述外,本保函中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保函的任何条款。
RN0003.0-02 (07/20)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
3号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的保费,兹理解并同意,为伪造或变造协议E和保险协议F证券提供的免赔额不适用于因伪造下列文件的签名而造成的损失:
(1) | 要求赎回25,000美元或更少的信件,以支票支付给登记在册的股东,并将 发送到授权地址;或 |
(2) | 要求赎回25,000美元或以下的信件,以电汇方式向授权银行账户的股东登记;或 |
(3) | 向受托人或托管人提出的书面请求,要求开立一个指定退休账户(“DRA”),该指定退休账户(“DRA”) 持有保险基金的股份,如果该请求(A)声称是由该指定退休账户的所有者提出或应该所有者的指示提出的,并且(B)指示该受托人或托管人从该DRA向为该所有者的利益而设立的另一DRA的受托人或托管人转账25,000美元或更少; |
但上述单项损失的赔偿限额为25,000美元,被保险人应承担每项损失的20%。本附加条款不适用于任何超过25,000美元的单项损失;在这种情况下,应以声明中第 项规定的可扣除金额和责任限额为准。
就本骑手而言:
(A) | “指定退休账户”是指根据修订后的1986年国税法描述或符合条件的任何退休计划或账户,或其子账户。 |
(B) | “所有者”是指为其利益而设立DRA或其子账户的个人。 |
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0027.0-02 (07/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
4号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到为本债券收取的溢价,兹理解并同意,本债券不包括因承兑任何第三方支票而产生或与之相关的任何损失,除非
(1) | 该第三方支票用于开立或增加以该第三方支票上的一个或多个收款人的名义注册的账户,以及 |
(2) | 被保险人或代表被保险人收到第三方支票的实体做出合理努力,以核实所有第三方支票上的所有背书,支付金额超过100,000美元(但条件是, 在特定情况下未能做出此类努力不排除承保范围,但受本保函和 保证书中的排除项限制), |
然后,只有在 范围内,此类损失才在本保函的其他范围内承保。
就本附加条款而言,“第三方支票”是指向一方或多方付款,并作为付款给一方或多方的支票。
双方进一步理解并同意,尽管在本保函的上述或其他地方有任何相反的规定,本保函不涵盖因承兑第三方支票而产生的任何损失或与承兑第三方支票有关的任何损失,在下列情况下:
(1) | 该第三方支票上的任何收款人合理地看起来是公司或其他实体;或 |
(2) | 该第三方支票的可兑付金额超过100,000美元,且不包括该第三方支票上所有收款人声称的背书。 |
双方进一步理解并同意,本保险条款不适用于保险协议A“富达”项下可能提供的任何保险。
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0030.0-01 (01/02)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
5号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
大多数财产和意外伤害保险公司,包括风险保留集团ICI相互保险公司(“ICI Mutual”),都遵守经修订的2002年“恐怖主义风险保险法”(“该法”)的要求。该法案建立了一个联邦保险支持,根据该支持,ICI Mutual和 其他保险公司可以部分补偿美国政府未来因经证明的“恐怖主义行为”而造成的“保险损失”。(每个加粗的术语都由该法案定义。)该法案还规定ICI Mutual和这些其他保险公司有一定的披露和其他义务。
根据该法案,经认证的“恐怖主义行为”对ICI互惠银行造成的任何未来损失可由美国政府根据该法案建立的公式 予以部分补偿。根据这一公式,美国政府一般将补偿ICI Mutual的联邦份额, ICI Mutual的“保险损失”超过ICI Mutual的“保险人免赔额” ,直到所有参保保险公司的“保险损失”总额达到1000亿美元(“年度责任上限”)。 如果所有财产和意外伤害保险公司的“保险损失”总额在任何一个日历 年达到年度责任上限,该法案限制了美国政府的报销,并规定保险公司将不会根据其保单对超过该金额的此类损失的部分承担责任。因此,本债券项下应支付的金额可能会减少。
这份保证书没有明确排除“恐怖主义行为 ”。但是,本保证金的承保范围仍受法案允许的所有适用条款、条件和保证金的限制(包括排除)的约束。
保证金中可归因于《保证书》规定的任何潜在的恐怖主义行为保险的保费部分为1%(1%),不包括 美国政府根据该法可能承保的损失部分的任何费用
在此使用的“联邦补偿份额” 应指自2020年1月1日起的80%。
除如上所述外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0053.1-01 (05/21)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
6号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | 授权代表 |
July 1, 2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | 凯瑟琳·道尔顿 |
考虑到对本债券收取的溢价,兹理解并同意,尽管本债券第2.Q节另有规定,本债券的修改增加了额外的《J保险协议》,如下:
J. | 计算机安全 |
计算机欺诈直接造成的损失(包括财产损失) ,前提是被保险人以书面形式采纳,并在保证期内维护并遵循所有计算机安全程序 。被保险人在特定情况下未能维护和遵守特定的计算机安全程序 不排除本保险协议的承保范围,但受本保险协议和保函中的具体排除条款的限制。
1. | 定义。本保险协议中使用的下列术语具有下列含义: |
a. | “授权用户”是指被保险人指定(通过合同、用户标识转让或其他方式)授权使用承保计算机系统或其任何部分的任何个人或实体。投资于保险基金的个人不应仅仅因为是投资者而被视为授权用户。 |
b. | “计算机欺诈”是指未经授权将数据输入或删除或销毁所涵盖的计算机系统中的数据,或更改所涵盖的计算机系统中的数据元素或程序: |
(1) | 由任何未经授权的第三方在任何地方单独实施或与其他未经授权的第三方串通实施;以及 |
(2) | 故意明示意图(A)使被保险人蒙受损失,以及(B)为犯罪人或任何其他人获得经济利益;以及 |
(3) | 导致(X)转移、支付或交付财产;或(Y)增加、删除、借记或贷记被保险人或其客户的账户;或(Z)将未经授权或虚构的账户借记或贷记。 |
c. | “计算机安全程序”是指以书面形式向保险人提供的防止未经授权的计算机访问以及计算机访问和使用的使用和管理的程序。 |
d. | “保险计算机系统”是指被保险人拥有、保管和控制的任何计算机系统。 |
e. | “未经授权的第三方”是指在计算机诈骗发生时, 不是授权用户的任何个人或实体。 |
f. | “用户标识”是指任何唯一的用户名(即,一系列字符),即 由被保险人分配给个人或实体。 |
2. | 免责条款。双方进一步理解并同意,本保险协议J不应涵盖: |
a. | 本债券的保险协议A“富达”所承保的任何损失;以及 |
b. | 故意不遵守一个或多个计算机安全程序而造成的任何损失; 和 |
c. | 因计算机欺诈而造成的任何损失,该计算机欺诈是由以下人员实施的或与其串通的: |
(1) | 任何授权用户(无论是自然人还是实体);或 |
(2) | 对于作为实体的任何授权用户,指(A)该授权用户的任何董事、高级管理人员、合作伙伴、雇员或代理人,或(B)控制、受该授权用户控制或共同控制的任何实体(“相关实体”),或(C)该相关实体的任何董事、高级管理人员、合作伙伴、雇员或代理;或 |
(3) | 对于自然人的任何授权用户,指(A)该授权用户是董事、高级职员、合作伙伴、雇员或代理人(“雇主实体”)的任何实体,或(B)该雇主实体的任何董事、高级职员、合伙人、雇员或代理人,或(C)控制、受该雇主 实体(“雇主相关实体”)控制或共同控制的任何实体,或(D)该雇主 实体的任何董事、高级职员、合作伙伴、雇员或代理人; |
和
d. | 因任何所涵盖的计算机系统或其任何部分或与其相关的任何数据、数据元素或媒体的物理损坏或损坏而造成的任何损失;以及 |
e. | 通过无线访问任何覆盖的计算机系统或其任何部分或与其相关的任何数据、数据元素或媒体进行计算机欺诈而造成的任何损失;以及 |
f. | 任何非直接和直接由计算机欺诈造成的损失(包括但不限于业务中断和额外费用);以及 |
g. | 向威胁拒绝或拒绝授权访问承保计算机系统或以其他方式威胁扰乱被保险人业务的任何人支付的款项。 |
就本保险协议而言,本保函第1.EE节所定义的“单一损失”还应包括由一个 个人实施的或牵涉其中的计算机欺诈所造成的所有损失,无论此人是否被明确指认。涉及身份不明的 个人但由相同的操作方法引起的一系列损失可能被保险人视为涉及同一个人,并且在该 事件中应被视为单一损失。
双方进一步理解并同意,本附加条款中的任何内容均不影响本保证书第2.O节规定的免责条款。
本保险协议的承保范围在本保函终止时终止 。本保险协议下的承保范围也可终止,而不会整体终止本保证书:
(a) | 在该通知中规定的终止生效日期前不少于六十(60)天由保险人发出的书面通知;或 |
(b) | 立即由被保险人书面通知保险人。 |
除如上所述外,本合同中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保函的任何条款。
RN0019.0-04 (07/18)
ICI相互保险公司,
风险保留小组
投资公司一揽子债券
7号车手
已投保 | 债券号 |
Tekla资本管理有限责任公司 | 03660122B |
生效日期 | 保证期 | AUTHORIZED REPRESENTATIVE |
七月一日,2022 | July 1, 2022 to July 1, 2023 | /S/ Catherine Dalton |
社会工程诈骗
考虑到对本债券收取的保费,兹理解并同意对本债券进行修改,增加一项额外的保险协议M,如下所示:
M.社会工程欺诈
由于社会工程欺诈的直接结果,被保险人善意地从其自己的账户转移、支付或交付资金而直接造成的损失;
前提是,收到此类申请的实体 通常在保证期内维护并遵守所有社会工程保障程序。
本保险协议规定的单项损失的赔偿限额为:(A)单项损失超过免赔额的50%或1,000,000美元(100万美元)或限额,被保险人应承担此类单项损失的剩余部分。本保险协议M的免赔额为25,000美元(2.5万美元)。
尽管本保函另有规定, 本保函项下与本保险协议M项下的任何和所有损失有关的总责任限额在保证期内为$1,000,000 (一百万美元),无论该等损失或损失的总额是多少。
本保险协议M不涵盖本债券的任何其他保险协议所承保的损失。
双方进一步理解并同意,出于本附加条款的目的:
1. | “沟通”是指(A)指示雇员从被保险人自己的账户转账、支付或交付钱款,(B)包含对事实的重大失实陈述,以及(C)由雇员信赖, 相信其属实。 |
2. | “社会工程欺诈”是指通过使用通信 故意误导员工,其中此类通信: |
(a) | 以书面、电话语音或电子传输方式发送给员工; |
(b) | 由个人作出,而此人声称是(I)获投保人正式授权指示另一名雇员转账、付款或交付款项的雇员,或(Ii)获投保人正式授权指示雇员转账、付款或交付款项的供应商的高级职员或雇员;及 |
(c) | 未经授权、不诚实或欺诈性的,并带有明显的欺骗意图。 |
3. | “社会工程安全程序”是指旨在防止申请书中所列和/或以书面形式提供给保险人的社会工程欺诈的安全程序。 |
4. | “卖方”是指根据预先存在的书面协议向被保险人提供货物或服务的任何实体或个人。 |
除上述 外,本协议中的任何条款均不得更改、放弃或延长本保证书的任何条款。
RN0054.0-00 (07/18)
富达债券协议
本协议于2022年6月1日由Tekla Healthcare Investors、Tekla Life Science Investors、Tekla Healthcare Opportunities Fund、Tekla World Healthcare Fund和Tekla Capital Management LLC(各自为“被保险人”,统称为“被保险人”)之间达成。
鉴于在Tekla Healthcare投资者中,Tekla Life Science Investors、Tekla Healthcare Opportunities Fund和Tekla World Healthcare Fund(各自为“基金”,统称为“基金”)都是根据1940年《投资公司法》(经修订的《1940年投资公司法》)注册的管理投资公司;以及
鉴于,根据1940年法令第17G-1条的要求,每个基金都必须为其某些官员和雇员提供一份防止盗窃和挪用公款的忠实保证金;以及
鉴于第17g-1条规定,已注册的管理投资公司可获得一份包括其自身和一家或多家其他注册投资公司的联保债券,这些公司由同一人和一方或多方管理,但每一方均须从事此类注册投资公司股份的管理或分配;以及
鉴于,每个基金均由Tekla Capital管理有限责任公司(“TCM”)管理;以及
鉴于,被保险人已经签订了由ICIM服务公司发行的联合保险债券(“债券”);以及
鉴于,投保人希望规定:(1) 根据保函提供的保险金额将不时确定的方法,以及(2)在一个或多个被保险人遭受损失并因此有权根据保函获得赔偿的情况下,公平和按比例分配根据保单获得的任何收益;
因此,双方特此达成如下协议:
维持的承保金额。债券项下的保真保险金额 在任何时候都应至少等于每个基金根据规则17G-1第(D)款根据《1940年法案》规定的时间表单独提供和维护的保险总额,如果每个基金不是债券项下的受保人。
回收的分配。如果由于一个或多个基金和TCM遭受损失而在债券项下收到回收,则每个基金应获得公平和 比例的回收份额,该份额应至少等于每个基金在提供并 维持一个具有规则17G-1(D)(1)所要求的最低覆盖范围的单一保险债券的情况下将获得的金额。
保费的分配。债券项下的基金不得支付任何保费,除非该基金的董事会,包括根据1940年法案第2(A)(19)条定义的不是该基金的“利害关系人”的大多数受托人,批准该基金支付的保费部分。
修正案。除双方签署的书面协议外,不得以任何方式修改或修改本协议。
向委员会提交文件。本协议及其任何修正案的副本应在签署后10天内提交给美国证券交易委员会。
适用法律。本协议应根据并依照马萨诸塞州联邦法律进行解释和解释。
受托人和股东的责任限制。 每个基金的信托声明副本已提交给马萨诸塞州联邦国务秘书,兹同意本协议是以受托人的身份代表每个基金的董事会执行的,而不是单独执行, 本协议的义务对任何一个基金的受托人、高级管理人员或股东都没有约束力,但 只对每个基金的资产和财产具有约束力。
学期。本协议的期限自本协议之日起生效,并于本保证金终止或取消时终止。
自上述日期起,双方均以其授权代表的名义签署本协议,特此为证。
Tekla Healthcare投资者 | Tekla生命科学投资者 |
作者:劳拉·伍德沃德 | 作者:劳拉·伍德沃德 |
姓名: | 劳拉·伍德沃德 | 姓名: | 劳拉·伍德沃德 |
标题: | 首席合规官 | 标题: | 首席合规官 |
Tekla医疗保健机会基金 | Tekla世界医疗保健基金 |
作者:劳拉·伍德沃德 | 作者:劳拉·伍德沃德 |
姓名: | 劳拉·伍德沃德 | 姓名: | 劳拉·伍德沃德 |
标题: | 首席合规官 | 标题: | 首席合规官 |
Tekla资本管理有限责任公司
作者:Daniel R.欧姆斯特德
姓名: | Daniel·R·奥姆斯特德 |
标题: | 总裁 |
Tekla资本管理有限责任公司
联邦街100号,19号这是地板
马萨诸塞州波士顿,邮编:02110
2022年8月11日
美国证券交易委员会
内华达州F街100号
华盛顿特区,邮编:20549
ATT:文件和信息服务办公室
Re: 单笔投保债券金额和已支付保费期限的报表:
Tekla Healthcare Investors(美国证券交易委员会档案编号:第811-04889)
泰克拉生命科学投资者(美国证券交易委员会档号:第811-06565)
Tekla Healthcare Opportunities Fund(美国证券交易委员会 档号811-22955)
特克拉世界医疗基金(美国证券交易委员会档号:第811-23037号)
尊敬的先生/女士:
根据1940年《投资公司法》第17g-1条,请查阅以下说明,说明如果投资公司没有被指定为联合保险债券下的被保险人,该投资公司将提供和维持的单一保险债券的金额:
总资产 | 最低金额 | ||||||||
March 31, 2022 | 单一保险债券 | ||||||||
Tekla Healthcare投资者 | $ | 1,029,804,121 | $ | 1,250,000 | |||||
Tekla生命科学投资者 | $ | 448,411,235 | $ | 750,000 | |||||
Tekla医疗保健机会基金 | $ | 1,218,858,838 | $ | 1,250,000 | |||||
Tekla世界医疗保健基金 | $ | 679,499,911 | $ | 900,000 | |||||
$ | 4,150,000 |
已为Tekla Healthcare 投资者、Tekla Life Science Investors、Tekla Healthcare Opportunities Fund和Tekla World Healthcare Fund支付2022年7月1日至2023年7月1日期间的保费。
非常真诚地属于你,
劳拉·伍德沃德
劳拉·伍德沃德
首席合规官
Tekla医疗保健投资者
Tekla 生命科学投资者
Tekla医疗保健机会基金
和
Tekla世界医疗保健基金
受托人董事会虚拟会议纪要
June 9, 2022
根据上述通知,Tekla Healthcare Investors(“HQH”)、Tekla Life Science Investors(“HQL”)、Tekla Healthcare Opportunities Fund(“THQ”)及Tekla World Healthcare Fund(“THW”)(各自为“基金”,合称“基金”)董事会于2022年6月9日举行会议。虽然为了方便起见,两个董事会一起参与,以听取共同的介绍,但每个董事会都是独立于其他董事会采取行动的。除非另有说明,下列各项决议均由各基金董事会通过。
经讨论后,经正式提出动议和附议, 首先由独立受托人单独表决,然后由每个基金的董事会全体成员一致批准:
议决在适当考虑所有相关因素后,包括但不限于基金总资产的价值,每名“受保人”(在本决议中,指基金和顾问的每名管理人员和雇员,可单独或与其他人共同使用基金的证券或资金,可直接或通过授权动用此类资金或一般指示处置基金的此类证券)可使用,现确定基金托管和保管资产的安排的类型和条款以及基金证券组合的性质、基金被指定为承保人盗窃或挪用公款的承保人的忠实债券在形式和金额上是合理的,并批准其继续存在;和
还议决批准基金以为本次会议的目的向董事会提供的形式参与分配协议,并授权和指示基金的适当高级人员以本次会议上提出的表格 签署分配协议,并作出该等高级人员在与基金法律顾问磋商后认为必要或适宜和适当的更改,以此作为该授权的确凿证据;以及
进一步决议,在适当考虑了所有相关因素后,包括被指名为受保人的其他人的人数、这些人的业务活动的性质、保诚债券的金额和这种债券的溢价、保费在基金和顾问之间的应课税额分配,以及分配给基金的保费份额少于基金在提供和维持单一保险债券时必须支付的保费的程度,董事会,包括所有
独立受托人,兹批准将债券溢价80%分配给基金,20%分配给顾问;以及
进一步议决授权和指示基金的高级职员采取所有该等行动,并签立和交付该等申请、文件和文书,包括该等高级职员在与基金法律顾问磋商后认为必要或适宜且与该债券有关的任何适当的更改;及
进一步决议,指定基金的高级职员,并在此指定每位高级职员为高级职员,负责根据经修订的1940年《投资公司法》第17G-1条的规定提交文件和发出通知。