目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
| 截至本季度末 | |
或
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
| 的过渡期 | 至 |
| 委托文档号 | |
| BLACKBOXSTOCKS Inc. |
| (注册人的确切姓名载于其章程) |
| | |
| (注册成立或组织的国家或其他司法管辖区) | (国际税务局雇主身分证号码) |
| | |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
| ( |
| (注册人的电话号码，包括区号) |
| (前姓名、前地址和前财政年度自上次报告以来如有更改) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| | | 这个 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器☐ | 加速的文件服务器☐ | |
| | 规模较小的报告公司 | |
| 新兴成长型公司 |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年8月11日，注册人普通股的流通股数量为
目录
| 页面 |
||
| 介绍性评论 |
1 | |
| 有关前瞻性陈述的注意事项 |
1 | |
| 部分 I –财务信息 |
2 | |
| 第1项。 |
财务报表 |
2 |
| 截至2022年6月30日和2021年12月31日的资产负债表(未经审计) |
2 | |
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月的营业报表(未经审计) |
3 | |
| 股东声明截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月的权益(赤字)(未经审计) |
4 | |
| 截至2022年6月30日和2021年6月30日止六个月现金流量表(未经审计) |
5 | |
| 截至2022年和2021年6月30日止三个月和六个月财务报表附注 |
6 | |
| 第二项。 |
管理’关于财务状况和经营成果的讨论与分析 |
11 |
| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
14 |
| 第四项。 |
控制和程序 |
14 |
| 部分 第二部分：– 其他信息 |
15 | |
| 第1项。 |
法律诉讼 |
15 |
| 第1A项。 |
风险因素 |
15 |
| 第二项。 |
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
15 |
| 第三项。 |
高级证券违约 |
16 |
| 第四项。 |
煤矿安全信息披露 |
16 |
| 第五项。 |
其他信息 |
16 |
| 第六项。 |
陈列品 |
16 |
| 签名 |
16 | |
介绍性评论
在本Form 10-Q季度报告中，术语“我们”、“Blackboxstock”或“公司”指的是内华达州的Blackboxstock公司。
有关前瞻性陈述的注意事项
我们的前景受到不确定性和风险的影响。在这份Form 10-Q季度报告(以下简称“报告”)中，我们作出了涉及重大不确定性和风险的前瞻性陈述。在本报告中使用的“可能”、“将”、“预期”、“预期”、“继续”、“估计”、“打算”以及类似的表述是为了识别符合1933年证券法(经修订)第27A条和1934年证券交易法(经修订)第21E条的含义的前瞻性陈述，这些陈述涉及可能影响我们未来的运营计划、业务战略、经营结果和财务状况的事件、条件和财务趋势。此类陈述不是对未来业绩的保证，可能会受到本文所述风险和不确定因素的影响，实际结果可能与前瞻性陈述中包含的结果大不相同。其他因素在我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他公开报告和文件中进行了描述。告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，它们只反映了截止日期的情况。我们没有义务公开发布这些前瞻性陈述的任何修订结果，以反映它们作出之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
这份报告包含与我们和我们经营的行业相关的某些估计和计划，这些估计和计划假设某些事件、趋势和活动将发生，并基于这些假设预测信息。我们不知道我们所有的假设都是准确的。如果我们对任何事件、趋势和活动的假设是错误的，那么我们对我们业务未来增长的估计也可能是错误的。我们不能保证我们对业务增长的任何估计都会实现。
以下讨论和分析应与我们的财务报表以及本报告其他地方所载的与财务报表相关的说明一并阅读。这一讨论不应被解释为意味着本报告所讨论的成果一定会延续到未来，或者本报告中得出的任何结论都必然表明未来的实际业务成果。讨论只代表了对管理的最好评估。
第一部分-财务信息
项目1.财务报表
黑盒股票公司
资产负债表
截至2022年6月30日和2021年12月31日
(未经审计)
| 6月30日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金 | $ | $ | ||||||
| 2022年6月30日和2021年12月31日的应收账款，扣除坏账准备后分别为68589美元 | ||||||||
| 库存 | ||||||||
| 有价证券 | ||||||||
| 预付费用和其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 财产和设备： | ||||||||
| 办公室、计算机和有关设备折旧净额92 807美元和#美元分别于2022年6月30日和2021年12月31日 | ||||||||
| 使用权租赁，扣除摊销净额180,831美元和#美元分别于2022年6月30日和2021年12月31日 | ||||||||
| 总资产和设备 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债与股东权益 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 应付帐款 | $ | $ | ||||||
| 应计利息 | ||||||||
| 不劳而获的订阅 | ||||||||
| 租赁责任使用权，当期 | ||||||||
| 应付优先担保票据，扣除债务发行成本19,969美元和#美元分别于2022年6月30日及2021年12月31日(注7) | ||||||||
| 应付票据，本期部分(附注7) | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 长期负债： | ||||||||
| 应付票据，扣除当期部分(附注7) | ||||||||
| 租赁责任长期使用权 | ||||||||
| 长期负债总额 | ||||||||
| 承付款和或有事项(附注9) | ||||||||
| 股东权益 | ||||||||
| 优先股，面值0.001美元，授权股份；分别于2022年6月30日和2021年12月31日没有发行和发行的股份 | ||||||||
| A系列可转换优先股，面值0.001美元，授权股份；分别于2022年6月30日和2021年12月31日发行和发行3,269,998股 | ||||||||
| 普通股，面值0.001美元，授权股份：13,185,659股和分别于2022年6月30日及2021年12月31日发行及未偿还 | ||||||||
| 应付普通股 | ||||||||
| 库存股 | ( | ) | ||||||
| 额外实收资本 | ||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股东权益总额 | ||||||||
| 总负债和股东权益 | $ | $ | ||||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
营运说明书
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三个月及六个月
(未经审计)
| 截至以下三个月 | 截至以下日期的六个月 | |||||||||||||||
| 6月30日， | 6月30日， | |||||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 收入： | ||||||||||||||||
| 订费 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 其他收入 | ||||||||||||||||
| 总收入 | ||||||||||||||||
| 收入成本 | ||||||||||||||||
| 毛利率 | ||||||||||||||||
| 运营费用： | ||||||||||||||||
| 软件开发成本 | ||||||||||||||||
| 销售、一般和行政 | ||||||||||||||||
| 广告和营销 | ||||||||||||||||
| 折旧及摊销 | ||||||||||||||||
| 总运营费用 | ||||||||||||||||
| 营业收入(亏损) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 其他(收入)支出： | ||||||||||||||||
| 利息支出 | ||||||||||||||||
| 摊销债务贴现和发行成本 | ||||||||||||||||
| 投资损失 | ||||||||||||||||
| 其他(收入)支出总额 | ||||||||||||||||
| 所得税前亏损 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税 | ||||||||||||||||
| 净亏损 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 已发行普通股的加权平均数--基本和稀释 | ||||||||||||||||
| 每股净亏损--基本亏损和摊薄亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
股东权益表(亏损)
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三个月及六个月
(未经审计)
|
|
A系列 |
|
普普通通 |
普普通通 |
|
其他内容 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
| 优先股 | 优先股 | 普通股 | 库存 | 库存 | 财务处 | 已缴入 | 累计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
股票 |
金额 |
订额 |
应付 |
库存 |
资本 |
赤字 |
总计 |
||||||||||||||||||||||||||
| 余额，2020年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 发行股票换现金，扣除费用后的净额 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行认购股份 |
( |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行股份以清偿债务 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 |
- | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 余额，2021年6月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||
| 余额，2021年12月31日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||||||
| 购买库存股 |
- | - | - | ( |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 认股权证的无现金行使 |
( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发出索偿手令 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发放补偿选择权 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 应付补偿普通股 |
- | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 |
- | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 余额，2022年6月30日 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ( |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||||||||||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
现金流量表
截至2022年及2021年6月30日止六个月
(未经审计)
| 6月30日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整： | ||||||||
| 折旧及摊销费用 | ||||||||
| 票据折价及发行成本摊销 | ||||||||
| 为结算服务而发行的股份 | ||||||||
| 基于股票的薪酬 | ||||||||
| 使用权租赁 | ||||||||
| 投资损失 | ||||||||
| 经营性资产和负债变动情况： | ||||||||
| 应收账款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 库存 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 预付费用和其他流动资产 | ( | ) | ||||||
| 应付帐款 | ||||||||
| 应计利息 | ( | ) | ||||||
| 不劳而获的订阅 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用于经营活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投资活动产生的现金流： | ||||||||
| 购置财产和设备 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 购买有价证券 | ( | ) | ||||||
| 出售有价证券 | ||||||||
| 投资活动提供(用于)的现金净额 | ( | ) | ||||||
| 融资活动的现金流： | ||||||||
| 普通股及以现金形式发行的认股权证 | ||||||||
| 认购普通股 | ( | ) | ||||||
| 应付高级担保票据的本金付款 | ( | ) | ||||||
| 应付票据的本金支付 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 应付可转换票据的本金支付 | ( | ) | ||||||
| 应付票据本金付款，关联方 | ( | ) | ||||||
| 购买库存股 | ( | ) | ||||||
| 用于融资活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 现金净减少 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 现金--期初 | ||||||||
| 现金--期末 | $ | $ | ||||||
| 补充披露： | ||||||||
| 支付的利息 | $ | $ | ||||||
| 已缴纳的所得税 | $ | $ | ||||||
| 非现金投资和融资活动： | ||||||||
| 为清偿应计负债而发行的普通股 | $ | $ | ||||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分。
黑盒股票公司
财务报表附注
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三个月及六个月
1.组织
Blackboxstock Inc.(以下简称“公司”)成立于2011年10月4日根据内华达州的法律，以SMSA Ballinger Acquisition Corp.的名义，实施德克萨斯州Ballinger，Inc.遗产橡树高级管理服务公司的重新注册，该公司是一家德克萨斯州公司，受美国德克萨斯州北区破产法院根据《破产法》第章确认的重组计划的授权11美国破产法。
该公司更名为Blackboxstock，Inc.，并于年开始作为金融技术和社交媒体平台运营 March 2016. 该平台为所有级别的股票和期权交易者提供实时专有分析和新闻。该公司认为，其基于网络的软件采用了人工智能增强的“预测技术”，以发现波动性和不寻常的市场活动，可能导致股票或期权价格的快速变化。该软件持续扫描纳斯达克、纽约证券交易所、芝加哥期权交易所和其他期权市场，分析10,000股票和最高1,500,000期权每秒收缩多次。该公司还为用户提供了一个完全互动的社交媒体平台，该平台集成到我们的仪表盘中，使用户能够通过一个共同的网络快速有效地交换信息和想法。该公司还推出了现场音频/视频功能，允许成员在自己的频道上进行广播，以分享社区内的贸易战略和市场洞察。该平台最初于#年向订户开放2016年9月。使用该平台的订阅费按月和/或按年通过公司网站http://www.blackboxstocks.com.出售给个人消费者
在……上面2021年11月10日，该公司发行了
2.重要会计政策摘要
随附的Blackboxstock Inc.中期未经审计财务报表和脚注是根据美国中期财务信息公认会计原则(“GAAP”)和规则说明编制的10-01规例S-X美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)。因此，他们会这样做不包括GAAP要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。管理层认为，这些未经审计的合并财务报表包含所有调整，包括正常的经常性调整，被认为是公平列报中期结果所必需的，但不必须表明预计全年结束时的经营结果2022年12月31日。这些财务报表应与经审计的财务报表及其附注一起阅读，这些报表包括在公司的年度报告表格中10-截至该年度的K2021年12月31日。
每股收益或亏损。基本每股收益(或每股亏损)的计算方法是将该期间的收益(亏损)除以该期间已发行普通股的加权平均数。摊薄后每股收益反映将其他潜在可发行普通股计入当期已发行普通股的加权平均数，包括转换可转换证券或行使已发行股票期权及认股权证时可发行的股份，从而可能摊薄证券。由于计入转换可换股证券及/或行使已发行期权及认股权证时可发行的股份将会对每股亏损产生反摊薄作用，因此在随附的损失期财务报表中只报告每股基本盈利(亏损)。
该公司的潜在额外摊薄证券总额为 June 30, 2022, 详情如下：
| 6月30日， | ||||
| 2022 | ||||
| A系列可转换优先股 | ||||
| 转换率 | ||||
| 转换后的普通股 | ||||
| 期权股份 | ||||
| 认股权证股份 | ||||
3.有价证券
本公司根据公允价值等级确定其金融工具的公允价值，这要求实体在计量公允价值时最大限度地使用可观察到的投入，并最大限度地减少使用不可观察到的投入。以下是三投入水平可能用于计量公允价值：
水平1投入利用活跃市场上公司有能力获得的相同资产或负债的未经调整的报价；
水平2投入利用可直接或间接观察到的非报价价格，包括活跃市场中类似资产和负债的报价，以及可按通常报价间隔观察到的利率和收益率曲线等投入；以及
水平3投入是不可观察的，通常基于我们自己的假设，包括市场活动很少(如果有的话)的情况。
该公司的有价证券流动性很强，在主要交易所报价，因此被归类为级别1证券。下表汇总了本公司截至 June 30, 2022:
| 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
| 2021年12月31日的余额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 购买 | ||||||||||||||||
| 销售额 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 公允价值变动 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 2022年6月30日的余额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
4.股东权益
本公司已授权
在股息和清算权方面，A系列可转换优先股(“A系列股票”)的股票与公司的普通股同等。此外，每股股票使持有者有权获得100票。在.期间2021,
| ● | 如果该公司的市值低于$ |
| ● | 如果公司的市值等于或大于$ |
| ● | 如果公司市值等于或大于200,000,000美元，但小于已发行的A系列股票将以2.5%的价格转换为普通股-1股票基准; |
| ● | 如果公司市值等于或大于250,000,000美元，但小于已发行的A系列股票将以1.75欧元的价格转换为普通股-1股票基准; |
| ● | 如果公司的市值等于或大于350,000,000美元，已发行的A系列股票此后将根据指定的转换权转换为普通股(根据-为了-1股份基础)。 |
当A系列股票的最后一股被转换或达到最大市值门槛时，协议终止。
在……上面 January 4, 2022,
在……上面 January 7, 2022, 公司董事会批准了一项高达$的股票回购计划
5.购买普通股的认股权证
下表列出了该公司截至 June 30, 2022:
| 股份数量 | 加权平均 行权价格 | 加权平均剩余寿命(in 年) | ||||||||||
| 截至2021年12月31日的认股权证 | $ | |||||||||||
| 已发布 | $ | - | ||||||||||
| 已锻炼 | ( | ) | $ | |||||||||
| 截至2022年6月30日的认股权证 | $ | |||||||||||
在… June 30, 2022, 购买以下物品的手令
6.激励性股票计划
在……上面 August 4, 2021, 我们的董事会成立了，我们的股东批准了2021Blackboxstock，Inc.激励性股票计划“2021计划“)已生效 August 31, 2021. 我们已经预订了
此外,
下表列出了该公司截至 June 30, 2022:
| 股份数量 | 加权平均 行权价格 | 加权平均剩余寿命(in 年) | ||||||||||
| 截至2021年12月31日的期权 | 675,833 | $ | 3.07 | |||||||||
| 已发布 | $ | |||||||||||
| 被没收 | ( | ) | $ | |||||||||
| 已锻炼 | $ | - | ||||||||||
| 截至2022年6月30日的期权 | $ | |||||||||||
在… June 30, 2022, 要购买的选项
7.关联方交易
G2国际股份有限公司(“G2”)，其业务名称为IPA Tech Group(“IPA”)，是古斯特·C·开普勒全资拥有的公司。自.起2020年12月31日，该公司的预付余额为#美元。
8.债务
应付票据
在……上面 May 1, 2020, 根据冠状病毒援助救济和经济安全法(“CARE法”)下的Paycheck保护计划，该公司获得了#美元的贷款。
在……上面2020年11月12日，本公司与若干贷款人(“贷款人”)及FvP Servicing LLC签订贷款协议，作为贷款人的代理发行一张面额为#元的票据。
在……上面 March 9, 2022 公司和FVP修订了贷款协议，将偿债覆盖率的衡量日期从截至本季度的日期更改2021年12月31日到该季度结束2022年9月30日。该公司遵守了所有债务契约， June 30, 2022.
9.承付款和或有事项
在……里面2017年8月公司收购并转让了与美国教师保险和年金协会签订的写字楼租赁的所有权利、所有权和权益，价格约为
下表显示了未来的租赁付款义务：
| 截至十二月三十一日止的年度： | 金额 | |||
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 此后 | ||||
| 剩余租赁付款总额 | $ | |||
| 减去：推定利息 | ( | ) | ||
| 剩余租赁付款的现值 | $ | |||
| 当前 | $ | |||
| 非电流 | $ | |||
| 加权平均剩余租赁年限(年) | ||||
| 加权平均贴现率 | % | |||
该公司是不目前是任何可能对公司财务报表产生重大影响的重大诉讼或任何威胁诉讼的被告。
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
我们敦促您阅读以下讨论，连同管理层在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中的讨论和分析，以及我们的简明财务报表和本文其他部分包含的附注。
概述
Blackboxstock，Inc.是一个金融技术和社交媒体混合平台，为所有级别的股票和期权交易者提供实时专有分析和新闻。我们基于网络的软件(“Blackbox系统”)采用了人工智能增强的“预测技术”，以发现可能导致股票或期权价格快速变化的波动和异常市场活动。我们持续扫描纽约证券交易所(“NYSE”)、纳斯达克、芝加哥期权交易所(“CBOE”)和其他期权市场，每秒多次分析10,000多只股票和1,500,000多份期权合约。我们为我们的用户提供一个完全互动的社交媒体平台，该平台集成到我们的仪表盘中，使我们的用户能够通过一个共同的网络快速高效地交换信息和想法。我们还推出了实时音频/视频功能，允许我们的成员在他们自己的渠道上进行广播，在Blackbox社区内分享交易策略和市场洞察。我们采用基于订阅的软件即服务(SaaS)业务模式，并在42个国家和地区保持着不断增长的用户基础。
Blackbox系统是一个独特的颠覆性金融技术平台，结合了专有分析和广播功能，使社交媒体能够在一个直观、用户友好的系统上连接全球所有类型的交易者。我们的后端分析的复杂性被我们简单且易于导航的仪表板巧妙地隐藏在最终用户面前，其中包括实时警报、扫描仪、金融新闻、机构评级图表和专有分析。
2016年9月，我们推出了国内使用的黑匣子系统Web应用，并向用户开放。使用Blackbox系统Web应用程序的订阅按月和/或每年通过我们的网站http://www.blackboxstocks.com.出售给个人消费者
我们的主要办事处位于德克萨斯州达拉斯1485套房5430LBJ高速公路，邮编75240，电话号码是(972)726-9203。我们的普通股在纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市，代码为“BLBX”。我们的公司网站是：http://www.blackboxstocks.com.我们不会将我们网站中包含的信息作为本报告10-Q表的一部分，或通过引用的方式将其纳入本报告。
重大会计政策
与我们于2022年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中描述的重要会计政策摘要相比，没有任何变化。
流动性与资本资源
截至2022年6月30日，我们的现金和有价证券总额为7,069,826美元，而截至2021年12月31日，我们的现金和有价证券总额为10,442,379美元。截至2022年6月30日的6个月，我们在运营中使用的现金流为(2,038,532美元)，而去年同期为(26,192美元)。
截至2022年6月30日的6个月，来自投资活动的净现金为966,779美元，而去年同期为54,507美元。本季度有价证券的购买量和销售量是公司账户交易活动的结果，该账户用于研究和测试特定的交易技术。用于这些具体活动的账户余额约为100,000美元。
截至2022年6月30日的6个月，用于融资活动的现金净额为(1,019,638美元)，而上年同期为265,636美元。根据公司的股票回购计划购买945,449美元的普通股是使用现金的主要组成部分。股票回购计划最初授权回购至多250万美元的公司普通股，将于2022年12月31日到期。
2021年11月9日，本公司签订了一项承销协议，根据该协议，本公司将以5美元的发行价公开发行240万股其普通股，本公司的股票将于2021年11月9日在纳斯达克资本市场上市。扣除承保折扣和发售费用后，该公司的净收益约为10,510,000美元。我们预计将利用此次发行所得资金进一步开发我们的Blackbox系统平台，扩大我们的产品供应，为扩大我们的订户基础的营销努力提供资金，以及用于一般和行政费用以及其他一般公司用途。
我们相信，在本报告发布后的12个月内，公司有足够的资本资源为目前的运营和偿债需求提供资金。
经营成果
截至2022年6月30日及2021年6月30日止三个月的比较
截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月，我们的收入分别为1,399,315美元和1,463,606美元，下降了4.4%。我们认为，2022年的收入将继续受到宏观经济因素的负面影响，包括股市整体表现不佳、高通胀和负国内生产总值(GDP)。标准普尔500指数在2022年的六个月里下跌了20.6%。除了市场表现不佳外，以消费物价指数(CPI)计算的9.1%通胀率，以及本地生产总值(GDP)下跌0.9%，可能令潜在认购者的可支配现金减少。尽管我们认为我们的平台使我们的订户能够在牛市和熊市中获利，但我们将收入下降的部分原因归因于糟糕的宏观经济数据导致的更高水平的犹豫。为了应对这种情况，我们实施了一项促销计划，在3月份的第一个月以5美元的价格提供我们的软件。这一促销活动有效地增加了订户总数，但在3月底和4月初只为每个新用户贡献了很少的收入。截至2022年6月30日的三个月，平均用户为6181人，而去年同期为5482人，截至2022年3月31日的第一季度为5709人。截至2022年和2021年6月30日的三个月，营收成本分别为499,427美元和409,577美元，毛利率分别为64%和72%。收入成本的主要组成部分包括与交换信息的数据和新闻馈送相关的成本，这些成本构成了大部分成本，以及节目主持人的成本。与前一年相比，截至2022年6月30日的季度商品销售成本增加了89,850美元，这主要是因为我们的节目主持人成本增加了46%，与我们新的支持广播的社交媒体功能和数据馈送相关的成本更高。如上所述, 我们的促销活动导致用户数量增加，但收入有限，抵消了成本，导致毛利率较低，为64%。
截至2022年6月30日的三个月，运营费用为2,068,654美元，而2021年同期为1,171,551美元，增加了897,103美元或77%。在2022年期间，我们的大多数费用类别的支出都大幅增加。销售、一般和行政费用从截至2021年6月30日的三个月的615,727美元增加到截至2022年6月30日的三个月的1,191,474美元，增长了94%。销售、一般和行政费用增加575 747美元，是业务费用增加的最大价值部分。增长的主要组成部分是工资、股票薪酬以及投资者和公共关系的增长。广告和营销费用从截至2021年6月30日的三个月的347,188美元增加到截至2022年6月30日的三个月的526,344美元，增幅为179,156美元或44%。2022年6月30日期间包括与电视广告有关的一般广告费用约153,057美元，这些费用的性质比公司历史上的直销活动更具一般性。软件开发成本也增加了141,731美元或70%，从截至2021年6月30日的三个月的203,255美元增加到截至2022年6月30日的三个月的344,986美元。软件开发成本增加的主要原因是人员成本增加，并用于改进我们的平台，包括我们的在线社交媒体部分、4月底发布的本地应用程序的开发以及新产品的开发。
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我们预计，在可预见的未来，我们的运营成本将继续增加。作为我们的主要广告机制，数字广告和营销活动的费用增长应该会随着销售额的增加而继续增加，但也可能会因为包括但不限于电视广告在内的额外战略而增加。随着我们扩大开发团队并投资于新产品和功能，软件开发成本预计也会增加。
截至2022年6月30日的三个月，我们的运营亏损为1,168,766美元，而去年同期的运营亏损为117,522美元。2022年3月5美元促销活动导致的销售额和毛利率下降，加上运营费用上升，导致运营亏损。截至2022年6月30日的三个月的营业外支出为147,333美元，而去年同期为125,814美元。
截至2022年6月30日及2021年6月30日止六个月的比较
截至2022年6月30日的6个月，我们的销售额为2,671,801美元，而2021年同期的销售额为2,953,274美元。如上所述，我们认为2022年的宏观经济环境对我们的销售不利。我们2022年前六个月的平均订户数量从截至2021年6月30日的六个月的5528人增加到5945人，增长了7.5%。尽管2022年期间的订户数量较高，但由于每个订户的平均收入较低，收入较低，主要是上述3月份的促销活动造成的。截至2022年6月30日的6个月的销售成本为1,079,389美元，而截至2021年6月30日的6个月的销售成本为805,352美元。274,037美元的增长主要是由于我们的版主/团队交易员的成本增加了148,330美元，与我们平台的在线社交媒体部分相关的额外成本增加了98,250美元，以及数据馈送费用增加了4,036美元。
截至2022年6月30日的6个月，我们的运营费用为3,782,332美元，而2021年同期为2,120,312美元。截至2022年6月30日的6个月，销售一般和行政费用增至2,416,197美元，而2021年同期为1,222,414美元，增加了1,193,783美元。2022年的增长主要是由于增加了593,014美元的人事费。此外，截至2022年6月30日的6个月，投资者关系费用和股票薪酬较高。截至2022年6月30日的6个月，广告和营销费用增至825,140美元，而去年同期为554,500美元。增加270640美元的主要原因是上文讨论的第二季度的电视广告。软件开发成本从截至2021年6月30日的6个月的333,693美元增加到截至2022年6月30日的6个月的529,870美元。软件开发成本增加的主要原因是人员成本增加，并用于改进我们的平台，包括我们的在线社交媒体部分、4月底发布的本地应用程序的开发以及新产品的开发。
EBITDA(非公认会计准则财务指标)
我们根据美国公认的会计原则(“GAAP”)报告我们的财务结果。然而，管理层认为，某些非GAAP财务指标的陈述为管理层和投资者提供了有关公司财务状况和经营结果的财务和业务趋势的有用信息，当GAAP财务指标与非GAAP财务指标结合起来看待时，投资者对公司持续的经营业绩有了更有意义的了解。此外，这些非公认会计准则财务指标是管理层用作评价业绩基础的主要指标之一。对于本新闻稿中的所有非GAAP财务指标，我们在报告中提供了相应的GAAP财务指标以供比较。
我们将EBITDA定义为扣除利息费用、所得税、折旧和摊销费用以及某些非现金前的净收益(亏损)。EBITDA不是公认会计原则下的经营业绩衡量指标，因此不应单独考虑，也不应被解释为经营、投资或融资活动的营业利润、净收益(亏损)或现金流量的替代方案，每一项均根据公认会计准则确定。此外，EBITDA不应被视为衡量流动性的指标。此外，由于EBITDA不是根据公认会计原则确定的计量，因此容易受到不同解释和计算的影响，因此，如所示，EBITDA可能无法与其他公司提出的类似名称的计量相比较。
净亏损与EBITDA的对账
| 截至以下三个月 |
截至以下日期的六个月 |
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| 6月30日， |
6月30日， |
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| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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| 净亏损 |
$ | (1,316,099 | ) | $ | (243,336 | ) | $ | (2,558,542 | ) | $ | (230,781 | ) | ||||
| 利息 |
28,952 | 33,257 | 58,195 | 74,295 | ||||||||||||
| 投资损失 |
105,067 | - | 283,799 | - | ||||||||||||
| 折旧及摊销 |
5,850 | 5,381 | 11,125 | 9,705 | ||||||||||||
| 债务贴现摊销 |
13,314 | 92,557 | 26,628 | 184,096 | ||||||||||||
| 股票薪酬 |
126,179 | - | 248,212 | - | ||||||||||||
| EBITDA |
$ | (1,036,737 | ) | $ | (112,141 | ) | $ | ( 1,930,583 | ) | $ | 37,315 | |||||
表外安排
截至2022年6月30日，我们没有任何重大的表外安排。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
根据交易法第12b-2条的定义，我们是一家“较小的报告公司”，因此，我们不需要提供本条款所要求的信息。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
我们的首席执行官盖斯·开普勒和我们的首席财务官罗伯特·温斯皮尔根据《交易法》第13a-15条对公司截至2022年6月30日的披露控制和程序(该术语在交易法颁布的第13a-15(E)和15d-15(E)条中定义)的设计和运营的有效性进行了评估。此类披露控制和程序旨在确保本公司需要披露的信息得到积累，并在允许及时做出披露决定的基础上传达给适当的管理层。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至2022年6月30日，公司的披露控制和程序有效，可以提供合理的保证，即根据交易所法案，公司定期提交的文件中要求披露的信息已经积累并传达给我们的管理层，以便及时做出有关要求披露的决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年6月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
对控制措施有效性的限制
我们的披露控制和程序为我们的首席执行官和首席财务官提供了合理的保证，我们的披露控制和程序将实现他们的目标。然而，我们的管理层并不期望我们的披露控制和程序或我们对财务报告的内部控制能够或将防止所有人为错误。一个控制系统，无论设计和实施得多么好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在内部资源限制，并且控制的好处必须相对于其相应的成本进行权衡。由于所有控制系统的局限性，任何控制评估都不能完全保证检测到我们公司内的所有控制问题和错误实例(如果有)。这些固有的限制包括这样的现实，即决策过程中的判断可能是错误的，故障可能是由于人为错误或错误而发生的。此外，控制，无论设计得多么好，都可以通过组织内特定人员的个人行为来规避。任何控制系统的设计也部分基于对未来事件可能性的某些假设，不能保证任何设计将在所有潜在的未来条件下成功地实现其所述目标。
第二部分--其他资料
项目1.法律诉讼
没有。
第1A项。风险因素
可能影响我们的业务和财务业绩的重要风险因素，或可能导致结果或事件与当前预期不同的重要风险因素，在第一部分第1A项中作了说明。风险因素我们于2022年3月31日向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的年度10-K表格年报，以及风险因素我们于2021年10月5日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册说明书(于2021年11月5日修订)以及本报告其他部分包含的信息。我们在截至2021年12月31日的10-K表格和经修订的注册说明书中描述的风险和不确定因素并不是我们面临的唯一风险。其他我们不知道或我们目前认为不是实质性的风险和不确定因素也可能成为对我们的业务或运营结果产生不利影响的重要因素。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
未登记的证券销售
在报告所涉期间内，没有未按Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告和/或Form 8-K当前报告要求报告的未登记证券的出售。
注册证券收益的使用
2022年1月7日，公司董事会批准了一项高达250万美元的公司普通股回购计划。该计划将于2022年12月31日终止，或在授权的250万美元全部用完后终止。截至2022年6月30日，公司已回购了499,028股普通股，总购买价为945,449美元。该公司的招股说明书中没有预料到或披露了这种收益的使用。
除上文所述外，公开发售所得款项已按招股说明书所述用于推广及推广我们的Blackbox系统平台及扩大我们的用户基础，以及用作一般及行政开支。
发行人购买股权证券
下表列出了根据公司的股票回购计划购买高达2500,000美元的公司普通股的信息。该计划于2022年1月7日获得授权并公开宣布，将于2022年12月31日终止，或在授权的250万美元全部用完后终止。
| 期间 |
总人数 购入的股份 |
平均支付价格 每股 |
总人数 购买的股份作为 公开的一部分 已宣布的计划或 节目 |
最大数量 (或近似 的美元价值 那一年5月的股票 按以下价格购买 这些计划或 节目 |
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| 2022年4月1日至2022年4月30日 |
-- | $-- | 436,600 | $1,640,388 | ||||||||||||
| 2022年5月1日至2022年5月31日 |
-- | $-- | 436,600 | $1,640,388 | ||||||||||||
| 2022年6月1日至2022年6月30日 |
62,428 | $1.37 | 499,028 | $1,554,551 | ||||||||||||
| 总计 |
499,028 | $1.97 | 499,028 | $1,554,551 | ||||||||||||
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全信息披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
项目6.展品
以下证据与本季度报告一起以Form 10-Q的形式提交，或通过引用并入，如下所述。
| 展品 |
描述 |
| 31.1 |
按照规则13a-14a/规则14d-14(A)*核证特等行政人员 |
| 31.2 |
根据规则13a-14a/规则14d-14(A)*核证首席财务主任 |
| 32.1 |
依据《美国法典》第18编第1350条对主要行政人员的证明** |
| 32.2 |
依据《美国法典》第18编第1350条对首席财务主任的证明** |
| 101.1 |
根据S-T规则405的内联交互数据文件* |
| 104 |
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 |
*现送交存档。
**随信提供
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
| 2022年8月15日 |
BLACKBOXSTOCKS Inc. |
|
| 发信人： |
/秒/阵风开普勒 |
|
| 阵风开普勒 |
||
| 总裁，首席执行官兼秘书 |
||
| (首席行政主任) |
||
| 发信人： |
罗伯特·温斯皮尔 |
|
| 罗伯特·温斯皮尔 |
||
| 首席财务官兼秘书(首席财务 |
||
| 和会计主任) |
||
展品索引
| 展品 |
描述 |
| 31.1 |
按照规则13a-14a/规则14d-14(A)*核证特等行政人员 |
| 31.2 |
根据规则13a-14a/规则14d-14(A)*核证首席财务主任 |
| 32.1 |
依据《美国法典》第18编第1350条对主要行政人员的证明** |
| 32.2 |
依据《美国法典》第18编第1350条对首席财务主任的证明** |
| 101.1 |
根据S-T规则405的内联交互数据文件* |
| 104 |
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 |
*现送交存档。
**随信提供
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