PhaseBio制药公司
RSU获奖通知
(2018年股权激励计划)
PhaseBio PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)根据其2018年股权激励计划(“该计划”)向您(“参与者”)授予指定数量的限制性股票单位,并按以下规定的条款授予(“RSU奖”)。您的RSU奖励受制于此处以及本计划和奖励协议(以下简称《协议》)中规定的所有条款和条件,这两个条款和条件均附在本协议之后,并全部并入本协议。未在此明确定义但在本计划或本协议中定义的大写术语应具有本计划或本协议中规定的含义。
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归属时间表: | []. |
发行时间表: | 在协议第5节规定的时间,将为每个归属的限制性股票单位发行一股普通股。 |
参与者确认:通过您在下面的签名或公司授权的电子接受或认证,您理解并同意:
·RSU奖项受本RSU奖项授予通知(“授予通知”)以及本计划和协议的规定管辖,所有这些都是本文件的一部分。除本计划另有规定外,本批地通知及本协议(统称为“RSU奖励协议”)不得修改、修订或修订,除非经阁下与本公司正式授权的高级职员签署的书面文件。
·您已经阅读并熟悉该计划、RSU奖励协议和招股说明书的规定。如果RSU授标协议或招股说明书中的规定与本计划的条款有任何冲突,应以本计划的条款为准。
·《RSU奖励协议》阐明了您和公司之间关于收购普通股的全部谅解,并取代了之前所有关于该主题的口头和书面协议、承诺和/或陈述,但以下情况除外:(I)以前授予您的其他股权奖励,以及(Ii)公司与您之间的任何书面雇佣协议、聘书、遣散费协议、书面遣散费计划或政策,或您与公司之间的其他书面协议,每种情况下都规定了应管理本RSU奖励的条款。
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PhaseBio制药公司 By: 签名 标题: 日期: | 参与者: By: 签名 日期: |
附件:RSU奖励协议、2018年股权激励计划
附件I
授标协议
PhaseBio制药公司
2018年股权激励计划
奖励协议(RSU奖)
正如您的限制性股票单位授予通知(“授予通知”)所反映的那样,PhaseBio PharmPharmticals,Inc.(“本公司”)已根据其2018年股权激励计划(“计划”)向您授予授予通知(“RSU奖”)中指明的限制性股票单位数量的RSU奖。本奖励协议(以下简称“协议”)和拨款通知中规定的有关您的RSU奖励的条款构成了您的“RSU奖励协议”。未在本协议中明确定义但在授予通知或计划中定义的已定义术语应具有与授予通知或计划中相同的定义(视适用情况而定)。
适用于您的RSU奖的一般条款如下:
1.治理计划文件。您的RSU奖受本计划所有条款的约束。您的RSU奖还将受到所有解释、修订、规则和条例的影响,这些解释、修订、规则和条例可能会根据本计划不时颁布和通过。如果RSU授标协议与本计划的规定有任何冲突,应以本计划的规定为准。
2.授予RSU奖。本RSU奖励代表您有权在未来某一日期发行公司普通股的数量,该数量等于授予通知中显示的受限股票单位数量,并根据您是否满足其中规定的归属条件进行了修改以反映任何资本化调整(“受限股票单位”)。根据本计划所载资本化调整及下文第3节条文(如有)而须受RSU奖励约束的任何额外受限股票单位,应以董事会决定的方式,受适用于您的RSU奖励所涵盖的其他受限股票单位的相同没收限制、可转让性限制,以及交付时间和方式的约束。
3.分歧。您不会获得任何现金股息、股票股息或其他非本计划规定的资本化调整所产生的现金股息、股票股息或其他分配的收益或对您的RSU奖励的调整;但是,这句话不适用于在您的RSU奖励股票交付给您之后向您交付的任何普通股股票。
4.有保有义务。根据本计划的进一步规定,您特此授权扣缴工资和应付给您的任何其他金额,并同意根据本公司建立的扣缴程序,为履行与您的RSU奖相关的联邦、州、地方和外国预扣税义务(如果有)所需的任何款项预留足够的资金。除非预扣义务得到履行,否则公司没有义务向您交付与RSU奖励有关的任何普通股。如果公司在向您交付普通股之前产生预扣义务,或者在普通股交付给您之后确定预扣义务的金额大于公司预扣的金额,则您同意赔偿并使公司不会因公司未能扣留适当的金额而受到损害。
5.发行日期。
(A)就限制性股票单位发行股份的目的是遵守《库务条例》第1.409A-1(B)(4)节,并将以这种方式进行解释和管理。在一个或多个限制性股票单位归属的情况下,在履行保留义务(如有)的情况下,本公司将向阁下发行一(1)股普通股,以换取于适用归属日期归属的每个限制性股票单位(须受上文第3节的任何调整及授出通知的任何不同条文规限)。本款确定的每个发行日期均称为“原始发行日期”。
(B)如果原签发日期不是营业日,则应在下一个营业日交货。
此外,如果:
(I)原始发行日期不是(1)在公司根据当时有效的公司证券交易政策确定适用于您的“开放窗口期”期间,或(2)在其他情况下允许您在已建立的证券交易所或股票市场出售普通股的日期(包括但不限于根据符合交易法规则10b5-1要求并符合公司政策(“10b5-1安排”)的先前建立的书面交易计划),以及
(Ii)(1)预扣义务不适用,或(2)本公司在原发行日期前决定(A)不履行预扣义务,不从根据本奖励在原发行日期应支付给您的股份中扣留普通股,(B)不允许您与经纪-交易商达成“当天销售”承诺(包括但不限于10b5-1安排下的承诺)和(C)不允许您以现金支付预扣义务,
(Iii)本应在原发行日期向您发行的股票将不会在该原发行日期交付,而是在您未被禁止在公开市场出售本公司普通股股票的第一个营业日交付,但在任何情况下都不迟于原始发行日期所在日历年度的12月31日(即您最初发行日期所在的纳税年度的最后一天),或者,如果并仅在符合财政部条例1.409A-1(B)(4)节的方式允许的情况下交付,不迟于适用年度的第三个日历月的第15天,也就是本奖励项下普通股不再受到财务条例第1.409A-1(D)节所指的“重大没收风险”之年的下一年的第15天。
(C)此外,尽管有前述规定,在根据Hart-Scott-Rodino(“HSR”)法案可能要求的与发行该等股份相关的任何文件提交且根据HSR法案规定的任何等待期已届满或终止之前,将不会向您交付因归属一个或多个受限股票单位而可根据本条第5条向您发行的普通股股份(根据HSR,“HSR要求”所要求的任何该等文件和/或等待期)。如果高铁要求适用于在一个或多个受限股票单位归属后根据本第5节可向您发行的任何普通股的发行,则该等普通股将不会在最初的发行日期发行,而是在符合所有高铁要求并允许您在公司当时有效的交易政策确定的现有证券交易所或股票市场出售普通股的日期或之后的第一个工作日发行。
在公司证券中。尽管如上所述,根据第5(C)条延迟的任何普通股股票的发行日期在任何情况下都不得晚于原始发行日期所在日历年度的12月31日(即原始发行日期所在纳税年度的最后一天),除非允许更晚的发行日期,且不会招致守则第409a条或其他适用法律规定的不利税收后果。
6.可转移性。除非本计划另有规定,否则您的RSU奖励不得转让,除非通过遗嘱或适用的世系和分配法。
7.公司交易。您的RSU奖励受制于管理涉及本公司的公司交易的任何协议的条款,包括但不限于指定一名股东代表的条款,该代表被授权代表您就任何第三方托管、赔偿和任何或有对价行事。
8.没有纳税义务。作为接受RSU奖的条件之一,您特此(A)同意不向公司或其任何高级管理人员、董事、员工或附属公司提出任何与RSU奖或其他公司薪酬相关的税务责任索赔,并且(B)承认您被建议就RSU奖的税收后果咨询您自己的个人税务、财务和其他法律顾问,并且您已经这样做了,或者在知情和自愿的情况下拒绝这样做。
9.可维护性。如果本协议或计划的任何部分被任何法院或政府当局宣布为非法或无效,这种非法或无效不会使本协议或计划中未被宣布为非法或无效的任何部分无效。如有可能,本协议中被宣布为非法或无效的任何条款(或该条款的一部分)将以在保持合法和有效的同时,最大限度地实施该条款或部分条款的方式进行解释。
10.其他文件。您特此确认已收到或有权收到提供根据证券法(包括招股说明书)颁布的规则428(B)(1)所要求的信息的文件。此外,您承认并同意遵守公司的交易政策,该交易政策已经或将向您提供。
11.提问。如果您对这些或适用于您的RSU奖的任何其他条款和条件有任何疑问,包括适用的联邦所得税后果摘要,请参阅招股说明书。
附件II
2018年股权激励计划