附件10.2
分居协议和索偿的全面释放
Rupert D‘Souza(“您”)和Adverum BioTechnologies,Inc.(“Adverum”或“公司”)(统称为“双方”)已同意按下列条款签订本分离协议和全面释放协议(“协议”)。
1.分离。您确认您已于2022年6月3日辞去首席财务官、首席财务官和首席会计官的职务,并于2022年6月6日(“离职日期”)终止了您在Adverum的工作。您确认在离职之日,您已收到所有应得工资和其他通过离职之日累计的补偿。您承认并同意,除本协议所述外,Adverum不欠您任何进一步的补偿或利益。
您确认您已提交您在受雇期间发生的所有业务费用的费用报告,以及收据或其他证明文件,并已根据公司的标准费用报销政策报销了所有有效的业务费用。
2.返还财产。根据您在受雇时与公司签订的《您的员工专有信息和发明转让协议》(“保密协议”)第9段,您必须签署作为您的保密协议的附表B所附的终止证书。您在本协议和终止证书上的签字构成您的证明,即在分居日期之前,您已归还公司提供给您的所有文件和财产,包括但不限于贵公司发放的笔记本电脑和其他电子和/或存储设备、所有办公文件和所有电子文件。存储在您的任何个人存储设备(包括云存储)上的公司电子文件应由您在公司网络上存档,并从所有个人设备上删除。公司发放的任何笔记本电脑和所有其他公司发放的电子和/或存储设备应原封不动地归还。
3.分居福利。根据您在受雇时与本公司签订的《变更控制权和服务协议》(“CIC和服务协议”)第3段,并考虑到您执行、不撤销和遵守本协议,包括放弃和释放第5条中的索赔,本公司同意提供以下利益:
(A)公司将在本协议生效之日起五(5)个工作日内(如第5(D)节所述)向您一次性支付相当于您基本工资九(9)个月的金额(318,750美元),减去适用的扣缴款项。
(B)如果您根据综合总括预算调节法(“COBRA”)投保持续医疗保险,本公司应直接为您和您的受保家属支付分居日期后九(9)个月的COBRA保费。尽管如上所述,(I)提供此类福利所依据的任何计划不是或在持续承保期届满前不受本守则第409A条的适用,或(Ii)本公司因其他原因不能继续在其团体健康计划下承保您而不受适用法律(包括但不限于公共健康服务法第2716条)惩罚,则在这两种情况下,本公司应在此后以基本相等的每月分期付款方式向您支付相当于本守则第409A条的适用范围。在本公司根据本第3(B)条停止支付保费后,如果您符合资格,您可以选择继续按照COBRA的规定自费支付医疗保险。
(C)透过本公司的供应商提供为期九(9)个月的再就业援助。
上文(A)、(B)和(C)项所列的福利在本文中统称为“福利”。
您理解、承认并同意向您提供这些福利,以换取您执行、而不是撤销和遵守本协议。您还承认,您无权获得此处未特别提及的任何额外付款或对价。
要使本协议生效,您必须执行本协议,并在不迟于向您提供本协议之日起二十一(21)天内将其交付给公司,并且不得根据第5(D)款撤销本协议。
4.股权奖。您目前持有在您受雇期间获得的各种公司股权奖励(“股权奖励”)。您的股权奖励将继续受适用的股票或股权计划以及所有适用的授予通知和协议的各方面管辖。
5.一般免除和放弃索赔。
(A)释放。作为对本协议中规定的对价的交换,您和您的继承人、遗嘱执行人、代表、代理人、保险公司、管理人、继承人和受让人(以下简称“解除人”)特此永久、全面地免除和解除本公司、其母公司、前任、子公司和关联公司、所有现任和前任董事、高级管理人员、合伙人(包括普通和有限责任公司)、公司员工和代理人、其母公司、子公司和关联公司(“解除方”)的任何和所有索赔、要求、义务、责任、投诉、诉讼原因、收费和债务,以及法律、股权或其他方面已知和未知的各种和性质的索赔、要求、义务、责任、投诉、诉讼原因、收费和债务。怀疑和不怀疑,披露和未披露,断言或未断言,特别是所有已知的各种类型和性质的索赔和要求
和未知的、怀疑的和未披露的、已披露和未披露的损害实际、后果性和惩罚性的、过去、现在和将来的损害,在您签署本协议之日之前(包括该日)的任何时间因您的雇佣、协议、事件、行为或行为或以任何方式与之相关的损害,包括但不限于与您与公司的雇佣关系、关系的终止、不当解雇、骚扰、报复、违反合同(明示和默示)有关或产生的任何和所有索赔,违反诚信和公平交易契约(明示和默示)、承诺禁止反言、疏忽或故意造成精神痛苦、欺诈、疏忽或故意失实陈述、疏忽或故意干扰合同或预期合同的经济利益、不公平的商业行为、诽谤、疏忽、人身伤害、攻击、殴打、侵犯隐私、转换和伤残福利(“已公布的索赔”)。已公布的索赔包括但不限于因您受雇于公司或终止受雇而产生的所有索赔和要求,或以任何方式与之相关的所有索赔和要求;根据任何联邦、州或地方法律、法令或诉讼理由提出的损害、罚款、利息、律师费、费用或任何其他救济的索赔,包括(但不限于)经修订的《民权法案》第七章、经修订的《就业中的年龄歧视法》、经修订的《美国残疾人法》、经修订的《家庭和医疗休假法》、《美国法典》第42章1981年节、2002年《萨班斯-奥克斯利法案》、经修订的《工人调整和再培训通知法》,经修正的《国家劳动关系法》、经修正的《2008年遗传信息非歧视法》, 《加州劳动法》及其颁布的法规(以下第5(B)节规定的除外)、《加州商业与职业法典》(包括但不限于其中的17200节)、经修订的《加州公平就业和住房法》、《加州家庭权利法》以及任何其他可合法放弃和解除的联邦、州或地方法律(法定、法规或其他);以及任何侵权和/或合同索赔,包括但不限于不当解雇、诽谤、精神痛苦、侵权干扰合同、侵犯隐私、非人身伤害、人身伤害或疾病或任何其他伤害的索赔。
(B)不包括申索。上述第5(A)节中的索赔的全面发布排除了任何(I)向平等就业机会委员会(EEOC)、国家劳动关系委员会(NLRB)、美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称SEC)或其他政府行政机构提出行政指控或投诉、或报告可能违法的权利,或参与任何机构调查的权利,且您不得放弃、放弃或免除任何(I)根据州工人补偿或失业法律提出的索赔;或(Iii)您对公司拥有的赔偿权利,和/或法律不能放弃的任何其他索赔。虽然本协议不限制您因提供给美国证券交易委员会的信息而获得奖励的权利,但您理解并同意,在法律允许的最大范围内,您放弃了基于您已发布的任何索赔和您通过签署本协议放弃的任何权利而可能拥有的任何和所有个人救济权利。
(C)放弃《加州民法典》第1542条。您理解,您以后可能会发现与您现在知道或相信存在的关于本协议主题的索赔或事实不同或不同,并且如果
在签署本协议时已知的,可能对本协议或您签订本协议的决定有重大影响。然而,您特此放弃因该等不同或额外的申索或事实而可能产生的任何权利或申索。您已被充分告知加利福尼亚州民法典第1542节的内容,特此明确放弃该节及其带来的好处。第1542条内容如下:
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| 一般免除不包括债权人或免责方在执行免除时不知道或怀疑其存在的债权,如果债权人或免责方知道这一点,将对其与债务人或被免责方的和解产生重大影响。 | |
(D)具体发布反兴奋剂机构的索赔。为了进一步考虑本协议向您提供的付款和利益,解除人在此无条件免除并永远解除解除人在您签署本协议之日可能产生的任何和所有索赔。通过签署本协议,您在此确认并确认:(I)就您的终止雇佣而言,公司已建议您在签署本协议之前咨询您选择的一名律师,让该律师解释签署本协议的条款和效果,包括您根据ADEA提出的索赔;(Ii)您有不少于二十一(21)天的时间来考虑本协议的条款并与您选择的律师协商,尽管如果需要,您可以更早签署;(Iii)您提供这份豁免是为了在您已经有权获得的基础上进行考虑;(Iv)您理解,自签署本协议之日起七(7)天内,您可以通过向公司的总法律顾问提供书面通知,撤销您对本节中所包含的免除和豁免的接受,通知地址如下:100CardWay,Redwood City,California 94063,在七天期限结束之前;(V)您理解本协议在此撤销期限届满之前不会生效,也就是您签署后的第8天(“生效日期”);(Vi)本节中包含的免除不适用于您在签署本协议之日之后可能产生的权利和索赔,以及(Vii)您在知情的情况下自愿接受本协议的条款。
您还同意,对本协议的任何更改,无论是实质性的还是非实质性的,都不会重新开始21天的期限,让您考虑本协议的条款。
6.铭记和承认终止后保密义务。
(A)认收。您重申并同意遵守和遵守您与公司签订的保密协议的条款。您理解并承认,由于您受雇于本公司,您能够访问并了解“专有信息”(该术语在您的保密协议第2(A)段中定义),您对本公司处于信任和信任的地位,并且您受益于本公司的商誉。您理解并承认公司在开发保密信息和商誉方面投入了大量时间和费用。
您进一步了解并承认,您的保密协议中阐明的限制性契约对于保护公司在其保密信息和商誉中的合法商业利益是必要的。您进一步了解并承认,公司保留这些信息以供其独家了解和使用的能力对公司具有重大的竞争重要性和商业价值,如果您违反您的保密协议中规定的合同义务,公司将受到不可挽回的损害。
双方理解并同意,尽管本协议中有任何其他规定,但本协议中没有任何条款禁止或限制您(或您的律师)直接与美国证券交易委员会、金融业监管局、任何其他自律组织或任何其他州或联邦监管机构就与违反任何联邦或州法律、法规或法规的任何指控有关的机密信息发起通信,或回应其任何询问,或在其面前提供证词。
(B)《美国法典》第18编第1833(B)条。本公司特此通知您,《美国法典》第18编第1833(B)款规定如下:
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| 根据任何联邦或州商业秘密法,个人不应因以下情况而被追究刑事或民事责任:(A)商业秘密-(I)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密;(Ii)仅出于举报或调查涉嫌违法的目的;或(B)在诉讼或其他诉讼中提交的申诉或其他文件中,如果该文件是盖章的话。 | |
因此,即使本协议或您的保密协议中有任何相反的规定,您理解您有权向联邦、州和地方政府官员或律师秘密披露商业秘密,其唯一目的是报告或调查涉嫌违法的行为。您明白,您也有权在诉讼或其他程序中提交的文件中披露商业秘密,但前提是提交文件是密封的,并且受到保护,不会公开披露。您理解并承认本协议或您的保密协议中的任何内容都不会与18
《美国法典》第18编第1833(B)款明确允许的商业秘密泄露责任或产生责任。
(C)保密义务的期限。您理解并承认,在您受雇于公司期间和之后,您根据保密协议对任何特定保密信息所承担的义务继续存在,直至此类保密信息成为公众所知,但您违反本协议或与您或代表您一致行动的人违反本协议的情况除外。
(D)不干涉。您同意并承诺不会使用本公司的保密信息或商业秘密直接或间接中断、干扰或干扰本公司与任何客户、顾问或其他商业伙伴的关系,或与本公司进行不公平竞争。
7.同意不起诉。您声明您没有发起、提交或导致提交,并同意不发起、提交、导致提交或以其他方式对任何被释放方提出任何已释放的索赔。您同意不鼓励任何人,包括任何现任或前任Adverum员工或承包商,对任何被释放方提出任何形式的索赔。
8.非贬低。您同意并承诺,无论现在或将来,您不得在任何时间向任何个人或实体或在任何公共论坛上发表、发布或传达任何关于公司或其业务、或其任何员工、高级管理人员、董事、合作伙伴、现有和潜在投资者以及其他相关第三方的诽谤或诋毁言论、评论或声明,并同意不对任何被释放方的合同和关系进行任何侵权干预。
第8条不以任何方式限制或阻止您行使受保护的权利,前提是此类权利不能通过协议或遵守任何适用的法律或法规或有管辖权的法院或授权政府机构的有效命令而放弃,前提是此类遵守不超过法律、法规或命令的要求。您应立即向公司的总法律顾问提供任何此类订单的书面通知。
9.不合作。您同意并承诺,您不得协助、支持或以任何其他方式合作发起或起诉针对公司的任何诉讼或程序,除非通过法律程序,如法院命令、传票或行政机构或立法机构就涉嫌犯罪行为或指控性骚扰作证的书面请求而被迫这样做。如果任何人在对任何被释放的当事人提出或起诉任何纠纷、分歧、申诉、索赔、指控或投诉时寻求法律顾问或协助,你只能说明你不能提供法律顾问或协助。本第9条的任何规定都不打算或将限制您与任何政府机构沟通或合作的权利,或向任何政府机构举报涉嫌违法的权利。参照经无限制修订的1986年《国内收入法》第162(Q)节,本协议中的任何内容不得解释或解释为
要求不披露可能是本文所包含的释放对象的任何性骚扰或性虐待。
10.保密性。在第5(B)款的约束下,您同意并承诺您不得向任何个人或实体披露根据本协议支付的任何条款或金额,但前提是您不会被禁止向您的律师、税务顾问和/或直系亲属披露,或法律可能要求的披露。
本第10条不以任何方式限制或阻止您行使受保护的权利,前提是此类权利不能通过协议或遵守任何适用的法律或法规或有管辖权的法院或授权政府机构的有效命令而放弃,前提是此类遵守不超过法律、法规或命令的要求。您应立即向公司的总法律顾问提供任何此类订单的书面通知。
尽管有上述任何规定,本协议中的任何保密条款并不禁止或限制您(或您的律师)就本协议或其基本事实或情况直接与美国证券交易委员会、FINRA、任何其他自律组织或任何其他州或联邦监管机构进行沟通,或回应其任何询问,或在其面前提供证词。
11.补救措施。如果您违反或威胁违反本协议的任何规定,您特此同意并同意,除其他可用的补救措施外,公司有权针对此类违反或威胁违反行为向任何有管辖权的法院寻求临时或永久禁令或其他衡平法救济,而无需出示任何实际损害赔偿或金钱损害赔偿不足以提供充分补救,也无需张贴任何保证书或其他担保。上述衡平法救济应是对法律救济、金钱损害赔偿或其他可用救济形式的补充,而不是替代。
如果您未能遵守本协议的任何条款或本协议包含的终止后义务,公司除可能拥有的任何其他补救措施外,还可以退还根据本协议的规定向您支付的任何金额,或终止根据本协议稍后到期的任何福利或付款,而不放弃本协议规定的豁免。
12.继承人和分配人。
(A)雇主的转让。公司可将本协议转让给任何子公司或公司关联公司,或任何继承人,或转让(无论是直接或间接的,通过购买、合并、合并或其他方式)公司的全部或几乎所有业务或资产。本协议应符合公司和允许的继承人和受让人的利益。
(B)该雇员没有作出任何外派。您不得转让本协议或本协议的任何部分,但有一项理解是,本协议是您个人的。任何声称由以下人员执行的任务
从最初的转让之日起,你就无效了。您声明并保证,您没有将任何已发布的索赔转让或转让给任何非本协议一方的个人、公司或实体。
13.依法行政。无论出于何种目的,本协议均应根据加利福尼亚州的法律进行解释,而不考虑法律冲突原则。
14.争议解决。为确保及时、经济地解决与本协议相关的争议,您和贵公司同意,因执行、违反、履行或解释本协议而引起或与之相关的任何和所有争议、索赔或诉讼原因,应在法律允许的最大程度上由加利福尼亚州旧金山县的一名仲裁员根据适用的JAMS雇佣规则由司法仲裁和调解服务公司(“JAMS”)进行的最终、具有约束力和保密的仲裁解决。同意本仲裁程序,即表示您和本公司均放弃通过陪审团或法官审判或行政诉讼解决任何此类争议的权利。仲裁员应:(1)有权强制适当的证据开示以解决争议,并有权作出法律允许的救济;以及(2)发出书面仲裁裁决,其中包括仲裁员的基本调查结果和结论以及裁决的说明。仲裁员有权裁决您或公司有权在法庭上寻求的任何或所有补救措施。本公司应支付所有JAMS仲裁费,超过纠纷在法庭裁决时所需的法庭费用。本协议的任何内容均无意阻止您或公司在任何此类仲裁结束之前在法庭上获得禁制令救济,以防止不可弥补的损害。尽管有上述规定,您和公司均有权通过法院诉讼而不是仲裁来解决任何知识产权问题或纠纷。
15.最终协议。除本协议特别规定外,本协议,包括纳入本协议的您的保密协议,包含您与公司之间关于本协议主题的所有谅解和陈述,并取代关于该主题的所有先前和当时的书面和口头谅解、协议、陈述和保证。双方同意,该协议可在法庭上具体执行,并可在指控违反该协议的法律程序中作为证据。本协议的任何内容都不会修改、取代、废止或以其他方式改变您在保密协议中规定的先前存在的合同义务。
16.修改和豁免。本协议的任何条款不得修改或修改,除非此类修改或修改以书面形式同意,并由您和公司的一名授权高管签署。任何一方对另一方违反本协议的任何条款或条款的放弃,不得被视为在同一时间或之前或之后的任何时间放弃任何类似或不同的条款或条件,任何一方不履行或推迟
行使本协议项下的任何权利、权力或特权,即视为放弃该权利、权力或特权,以阻止任何其他或进一步行使或行使任何其他此类权利、权力或特权。
17.可伸缩性。如果本协议的任何条款被有管辖权的法院裁定只有在修改后才可强制执行,或者如果本协议的任何部分被视为不可执行并因此受到打击,则该保留不应影响本协议其余部分的有效性,其余部分应继续对各方具有约束力,任何此类修改将成为本协议的一部分,并被视为本协议的原始规定。
双方进一步同意,任何此类法院被明确授权修改本协议中任何此类不可执行的条款,而不是将此类不可执行的条款从本协议中全部切断,无论是通过重写违规条款、删除任何或全部违规条款、在本协议中添加额外的语言,还是通过做出其认为有必要的其他修改,以最大限度地在法律允许的范围内实现双方的意图和协议。
双方明确同意,经法院如此修改的本协议对双方均具有约束力并可强制执行。在任何情况下,如果本协议的一个或多个条款在任何方面被认定为无效、非法或不可执行,则该无效、非法或不可执行不应影响本协议的任何其他条款,如果该条款或这些条款未按上述规定进行修改,则本协议应被视为未在本协议中规定该无效、非法或不可执行的条款。
18.标题。本协议各章节和段落的标题和标题完全是为了方便起见,本协议的任何规定不得参考任何章节或段落的标题或标题进行解释。
19.对口支援。本协议可以一式两份签署,每一份应被视为正本,但所有副本加在一起将构成一份相同的文书。
20.不能入场。您理解并承认本协议是对您提出的任何和所有实际或潜在争议索赔的妥协和解决。本协议中的任何内容不得被解释为承认公司的不当行为或任何过错或责任。
21.注意事项。本协议项下的所有通知必须以书面形式发出,并直接发送到本协议中指明的地址或任何一方以书面指定的其他地址。所有向Adverum BioTechnologies,Inc.发出的书面通知必须寄往Adverum的总法律顾问,地址如下:加州红杉市红杉路100号,邮编:94063。
22.第409A条。本协议旨在遵守经修订的1986年《国内收入法》第409a条(第409a条)或其下的豁免,并应按照第409a条进行解释和管理。尽管本协议有任何其他规定,根据本协议提供的付款只能在符合第409a条或适用豁免的情况下进行。根据本协议支付的任何款项,如因非自愿离职或短期延期而被排除在第409a条之外,应最大限度地排除在第409a条之外。就第409a条而言,根据本协议提供的每笔分期付款应被视为单独付款。在雇佣终止时,根据本协议支付的任何款项只能在第409a条规定的“离职”时支付。尽管如上所述,本公司并不表示根据本协议提供的付款和福利符合第409A条的规定,在任何情况下,本公司均不对您因不遵守第409A条的规定而可能产生的任何税收、罚款、利息或其他费用的全部或任何部分承担责任。
23.充分理解的认识。您确认并同意您已完全阅读、理解并自愿签订本协议,并同意遵守本协议。您承认并同意,在签署本协议之前,您有机会提出问题并咨询您选择的律师。您还承认,您在下面的签名是一份协议,免除了公司的任何和所有索赔。
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理解并同意: | | |
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员工 | | | |
签署: | /s/Rupert D‘Souza | | |
姓名: | 鲁珀特·德苏扎 | | |
日期: | Date: 2022-06-07 | 10:07:16 PDT | |
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Adverum生物技术公司
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发信人: | /s/Laurent Fischer | | |
姓名: | Laurent Fischer医学博士 | | |
标题: | 总裁与首席执行官
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