根据2022年8月10日提交给美国证券交易委员会的文件
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
(Rule 14a-101)
委托书中的必填信息
附表14A资料
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
由注册人☐以外的另一方提交的注册人提交的文件
选中相应的框:
☐ | 初步委托书 |
☐ | 保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
最终委托书 |
☐ | 权威的附加材料 |
☐ | 根据§240.14a-12征集材料 |
Sprott Focus Trust,Inc.
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
不适用
支付申请费(勾选 相应的框):
不需要任何费用。 | ||||
☐ | 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11的下表计算的费用。 | |||
(1) | 交易所适用的每类证券的名称:
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(2) | 交易适用的证券总数:
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(3) | 根据交易法规则0-11计算的每笔交易单价或其他基础价值 (说明计算申请费的金额并说明如何确定):
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(4) | 建议的交易最大合计价值:
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(5) | 已支付的总费用:
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☐ | 以前与初步材料一起支付的费用。 | |||
☐ | 如果根据交易法规则0-11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分,请选中此框,并指明之前支付了抵消费用的申请。通过注册说明书编号或表格或时间表以及提交日期确定 以前提交的申请。 | |||
(1) | 以前支付的金额:
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(2) | 表格、附表或注册声明编号:
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(3) | 提交方:
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(4) | 提交日期:
|
Sprott Focus Trust,Inc.
皇家银行广场南塔
湾街200号,套房2600
加拿大安大略省多伦多M5J2J1
股东周年大会的通知
将于2022年9月7日举行
致Sprott Focus Trust,Inc.的股东:
特此通知,Sprott Focus Trust,Inc.股东年会(以下简称股东大会)。(基金)将于2022年9月7日下午1:00在康涅狄格州06820达里安邮政编码230邮政编码320号斯普罗特资产管理美国公司的办公室举行。(东部时间),作以下用途:
1. | 选举两名董事进入基金董事会:莱斯利·巴雷特和迈克尔·W·克拉克。 |
2. | 处理在大会或其任何延期或延期之前可能适当提出的其他事务 。 |
基金董事会已将2022年8月4日的收盘日期定为确定有权在大会上投票或推迟或延期投票的股东的创纪录日期,只有在当天收盘时有记录的持股人才有权投票。
我们打算亲自召开会议。我们继续积极监测新冠肺炎(CoronaVirus)的情况,并对我们的股东可能存在的公共卫生担忧以及联邦、州和地方政府可能实施的协议非常敏感。如果不可能或不适宜亲自召开会议,我们将尽快宣布会议的替代安排,其中可能包括仅通过远程通信的方式举行会议。如果我们采取这一步骤,我们 将通过将通知作为最终补充材料提交给美国证券交易委员会并发布新闻稿,提前宣布这一决定。我们可以根据联邦、州和地方的指导在 面对面会议上实施安全协议。我们强烈鼓励所有股东在会议之前投票表决他们的股份。有关如何通过互联网、电话或邮寄进行投票的更多细节,请参阅随附的委托书。
重要提示:为节省基金额外征集委托书的费用, 请在所附委托书上注明您的指示,注明日期并签名,然后装回所附信封(如果在美国邮寄则不需要邮资),即使您希望出席会议也是如此。您也可以按照代理卡上的说明,授权 代理通过电话或互联网投票您的股票。请充分利用这些快速高效的代理授权选项。
随附的委托书是代表基金董事会征集的,可以撤回,如果您 出席会议,不会影响您本人的投票权。
根据董事会的命令, |
|
托马斯·W·乌尔里希 |
秘书 |
August 10, 2022
关于可用的重要通知
年度会议的代理材料
股东大会将于2022年9月7日举行
通知、委托书和委托卡
这些基金可在http://WWW.PROXY-DIRECT.com/spr-32886上查阅
委托书
Sprott 分众信托公司
皇家银行广场南塔
湾街200号,套房2600
加拿大安大略省多伦多M5J2J1
股东年会
2022年9月7日
随函附上的委托书是代表Sprott Focus Trust,Inc.(基金)董事会(董事会)征集的,以供基金股东年度会议(会议)使用,会议将于下午1:00举行。(东部时间),2022年9月7日,在康涅狄格州06820达里安市邮政路320号Suite 230,Sprott Asset Management USA,Inc.的办公室,以及其任何延期或休会。我们希望在2022年8月12日左右将本委托书和随附的通知邮寄给截至2022年8月4日收盘时登记在册的股东。
我们打算亲自召开会议。我们继续 积极监测新冠肺炎(CoronaVirus)的情况,并对我们的股东可能存在的公共卫生担忧以及联邦、州和地方政府可能实施的协议 保持敏感。如果不可能或不适宜亲自召开会议,我们将尽快宣布会议的替代安排,其中可能包括仅通过远程 通信的方式举行会议。如果我们采取这一步骤,我们将通过向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交作为最终附加材料的通知并发布新闻稿,提前宣布这样做的决定。我们可以根据联邦、州和地方的指导在面对面会议上实施安全协议。我们强烈鼓励所有股东在会议之前投票表决他们的股份。有关如何通过互联网、电话或邮件进行投票的更多详细信息,请参阅本委托书。
董事会已将2022年8月4日的收市日期定为确定哪些股东有权在大会或其任何延期或休会上通知和投票的记录日期(记录日期),只有在该日收盘时有记录的股东才有权投票。记录日期的股东将有权对持有的每一股流通股普通股(持有的零碎股份的比例投票权)有一票投票权,没有任何股票具有累积投票权。股东无权因该提议而享有任何评估权。
在会前收到的所有正式签署和提交的委托书将根据其上标明的指示或其中规定的其他方式在会议上进行表决。除非有相反的指示,否则正确签署和提交的委托书将被投票选出基金的第三类董事被提名人莱斯利·巴雷特和迈克尔·W·克拉克。您可以在委托书行使前的任何时间撤销委托书,方法是向基金秘书发送书面指示至上述基金地址, 通过电话、邮件或互联网适当提交注明较晚日期的委托书,或亲自出席会议并投票。出席会议本身并不构成撤销委托书。
征集委托书的费用将由基金承担,基金将偿还经纪公司、托管人、被提名人和受托人将委托书材料转发给基金普通股(普通股)受益所有人的费用。基金和/或Sprott Asset Management LP(基金的投资顾问)和Sprott Asset Management USA Inc.(以及Sprott Asset Management LP,Sprott)的一些高级管理人员和员工可以亲自或通过电话(如果认为合适)征求代理人。股东可于 会议上亲自投票或递交委托书投票;所有票数将由董事会于会前委任的一至两名人士点算,此等人士为会议投票督察,并已签署或 将执行督察誓言。
基金预计,为其客户和客户的利益而以街头名称持有基金股份的经纪自营商公司将在会议前就如何就提案1投票的指示征求此类客户和客户的指示。基金组织了解,根据适用的法规,此类经纪自营商
如果在经纪-交易商公司的投票指示请求中指定的日期之前没有收到指示,则 可授权基金指定的代理人在无竞争的董事选举中投票,而无需此类客户和客户的指示。某些经纪自营商公司可对以其名义持有的未收到指示的股份行使酌处权,将此类股份以与其已收到指示的股份相同的比例进行投票。
经纪-交易商公司授予如此指定的委托书对将在会议上审议的事项进行表决的股份、经纪-交易商公司拒绝投票的股份(经纪无投票权)以及记录股东退回但在任何事项上标记为弃权或扣留的委托书的股份 将包括在基金的总投票数列表中,以确定 是否存在必要的股东人数。弃权和中间人反对票,如果有,将不被算作已投的票。弃权、扣留投票和 经纪人不投票(如果有)将不会对董事选举产生影响。根据董事会所知,除会议通知建议1所述事项外,并无其他事项将于会议上呈交 审议。如果在会议或延期或休会上适当介绍了任何其他事项,则所附委托书上点名的人将根据其最佳判断进行投票。
目录
某些实益拥有人的担保所有权 |
1 | |||
建议1:选举董事 |
1 | |||
董事的薪酬 |
6 | |||
有关基金管理人员的资料 |
7 | |||
管理层的安全所有权 |
8 | |||
审计师和审计委员会信息 |
10 | |||
股东沟通 |
12 | |||
拖欠款项第16(A)条报告 |
12 | |||
附加信息 |
12 | |||
附件A:审计委员会章程 |
A-1 | |||
附件B:治理委员会章程 |
B-1 |
某些实益拥有人的担保所有权
截至记录日期,已发行普通股共有29,633,557股。以下是截至记录日期,基金已知的仅有的持有5%或以上基金普通股流通股的受益拥有人:
实益拥有人姓名或名称及地址 |
的股份 普通股 实益拥有 |
百分比 班级 |
||||||
惠特尼·乔治 C/o Sprott Inc.,邮编:06820,康涅狄格州达里安市,邮编:230 |
14,062,443 | (1) | 47.5 | % |
(1) | 包括乔治先生直接持有的7,345,587股股份、乔治先生的配偶持有的2,726,084股股份以及乔治先生的未成年子女持有的180,015股股份,乔治先生可能被视为实益拥有。还包括由梅雷迪斯和惠特尼·乔治家族基金会持有的2,017,615股,该基金会是乔治先生及其家族成员建立的慈善基金会。作为基金会主席,乔治先生对基金会持有的股份拥有投票权和处置权。还包括682,482股以乔治先生的某些直系亲属的利益为目的而设立的信托基金持有的股份,以及1,110,660股以为乔治先生的子女的利益而设立的家庭信托基金持有的股份。作为这些家族信托的受托人,George先生对这些信托持有的股份拥有唯一投票权和处置权。 |
经纪公司、银行和其他金融中介机构代表某些受益所有人持有的股份以CEDE&Co的名义登记。由于经纪公司和其他机构代表受益所有人持有基金的许多股份,我们无法估计这些记录持有人代表的股东总数。
建议1:选举董事
在这次会议上,将选出两名董事会成员。董事会目前有五名董事,分为三个级别,每个级别的任期为三年。每届任期每年届满一届。惠特尼·乔治和詹姆斯·R·皮尔斯,Jr.目前担任第I类董事,每名董事的任期为三年,在基金2024年股东年会结束时届满,或直至他们各自的继任者正式选出并具有资格为止。Peyton Tansill Muldoon目前担任董事的二级董事,任期三年,至基金2023年股东年会结束或其继任者正式选出并获得资格为止。芭芭拉·康诺利·基迪之前一直担任董事的二级员工,直到她从董事会辞职,从2021年10月13日起生效。Leslie Barrett和Michael W.Clark目前担任III类董事,各自的任期为三年,于年会结束。巴雷特于2022年4月19日被任命为董事首席执行官。巴雷特女士及克拉克先生已获董事会提名重新选举为第三类董事,任期三年,于基金2025年股东周年大会上届满,或直至他们各自的继任者正式选出及符合资格为止。以下进一步总结了 董事的类别及其各自的术语。
第I类董事 一直服务到 2024年年会 股东 |
第II类董事 一直服务到 2023年年度会议
|
第III类董事 一直服务到 2022年年会
| ||
惠特尼·乔治 (感兴趣的董事) |
佩顿·坦西尔·穆尔登 (独立董事) |
莱斯利·巴雷特 (独立董事) | ||
小詹姆斯·R·皮尔斯 (独立董事) |
迈克尔·W·克拉克 (独立董事) |
巴雷特女士和克拉克先生都同意当选后继续担任董事的职务,基金的管理层没有理由相信巴雷特女士或克拉克先生将无法担任董事的职务。然而,如果Barrett女士或Clark先生不愿或不能任职,则随附的 委托书中点名的人士将投票支持董事会提名的其他人士(如有)当选。
1
基金董事(包括出席会议的基金董事被提名人)和高级职员之间没有任何亲属关系。
利害关系人
W.Whitney George是1940年法案第2(A)(19)节所指的基金的利害关系人,原因是他有几个关系,包括他作为Sprott Asset Management USA Inc.的母公司Sprott Asset Management USA Inc.的首席执行官的职位,Sprott Asset Management USA Inc.是基金的副顾问。关于乔治先生的某些传记和其他信息 如下,包括有关乔治先生的经验、资历、特点和技能的信息,董事会认为这些信息使他有资格成为一名有效的董事:
姓名、地址和负责人 过去的职业 五年 |
年龄 | 职位 持有 该基金 |
长度 时间 担任 董事 |
当前 董事 术语 过期 |
数量 投资组合 在基金中 复合体 受监管 |
其他 董事职位 | ||||||
惠特尼·乔治 C/o Sprott Inc.,320 Post Darien,230室路, CT 06820 |
64 | 第I类 董事 |
自.以来 2013 |
2024 | 1 | 无 |
乔治先生自2022年6月30日起担任另类资产管理公司Sprott Inc.(多伦多证券交易所股票代码:SII)的首席执行官,此前曾于2019年1月至2022年6月担任该公司的总裁,并于2016年1月至2019年1月担任其执行副总裁总裁。自2018年4月以来,他一直担任注册投资顾问Sprott Asset Management,LP的首席投资官,并自2017年1月和2015年3月分别担任注册投资顾问Sprott Asset Management USA Inc.的董事长和高级投资组合经理。1991年10月至2015年3月,他曾担任注册投资顾问公司罗伊斯合伙公司的董事董事总经理和副总裁总裁。董事会认为,George先生在董事会任职的资格包括他30多年的丰富投资业务经验,包括担任基金高级投资组合经理,以及领导经验。
董事简历信息和资质
以下列出了截至记录日期的基金独立董事的某些个人简历和其他信息,包括董事会认为这些董事有资格成为有效董事的经验、资格、属性和技能的信息:
姓名、地址*和负责人 过去的职业 五年 |
年龄 | 职位 持有 该基金 |
长度 时间 担任 董事 |
当前 董事 术语 过期 |
数量 投资组合 在基金中 复合体 受监管 |
其他 董事职位 | ||||||
莱斯利·巴雷特** |
56 | 班级 (三) |
自.以来 四月 2022 |
2022 | 5 | 斯普罗特 基金 托拉斯 | ||||||
自2012年6月以来,Barrett女士一直在Bloomberg LP担任高级软件工程师,专门从事自然语言处理和机器学习。董事会认为,Barrett女士在董事会任职的资格包括她在预测分析方面的丰富经验。
| ||||||||||||
迈克尔·W·克拉克** |
62 | 班级 (三) |
自.以来 2015 |
2022 | 5 | 斯普罗特 基金 托拉斯 |
2
克拉克先生自2005年以来一直担任投资管理公司奇尔顿投资公司执行副总裁总裁、首席风险官兼执行委员会成员兼董事会成员。董事会相信,Clark先生在董事会任职的资格包括他超过21年的商业经验,包括在投资和金融服务领域的广泛经验。
小詹姆斯·R·皮尔斯** |
65 | 第I类 董事 |
自.以来 2015 |
2024 | 5 | 斯普罗特 基金 托拉斯 |
皮尔斯先生自2014年9月以来一直担任JLT Specialty Insurance Services,Inc.的董事长,JLT Specialty Insurance Services,Inc.是专业商业咨询公司怡和劳埃德·汤普森集团的美国平台。2006年至2014年,他曾在全球保险经纪和风险管理公司达信担任海洋和能源运营全球主管。董事会认为,皮尔斯先生在董事会任职的资格包括他超过30年的商业经验,包括在保险和金融服务领域的丰富经验。
佩顿·T·马尔登** |
53 | 第II类 董事 |
自.以来 2015 |
2023 | 5 | 斯普罗特 基金 托拉斯 |
自2011年以来,马尔登一直担任苏富比国际房地产公司的特许销售人员。董事会相信,Muldoon女士在董事会任职的资格包括她在金融服务部门的经验,包括与各种金融产品相关的营销和客户关系管理、管理客户的股票和固定收益投资组合,以及进行证券研究和估值分析。
* | 每个MS的地址。巴雷特和马尔登以及克拉克和皮尔斯先生是Sprott Asset Management LP,200 Bay Street,Suite 2600,加拿大安大略省多伦多M5J 2J1的首席执行官。 |
** | 每一位女士。巴雷特和马尔登以及克拉克和皮尔斯先生是董事会审计委员会和董事会治理委员会的成员。 |
董事会认为,每个董事的经验、资历、属性和技能应以个人为基础进行评估,并应考虑到该等董事为整个董事会带来的前景,不得有任何单一的董事或特定因素表明董事会的有效性。然而,董事会认为,董事需要有能力严格审查、评估、质疑和讨论提供给他们的信息,并与基金管理层、服务提供商和法律顾问有效互动,以便在履行职责时作出有效的业务判断。董事会认为,董事会每位董事都符合这一标准。与具备这一能力相关的经验可通过以下途径获得:董事的教育背景;商业、专业培训或实践、公共服务或学术职位;担任董事会成员(包括董事会)或担任投资基金、上市公司或重要的私人机构或其他组织的高管的经验;和/或其他生活经历。董事会治理委员会章程包含治理委员会在确定和选择董事候选人时考虑的某些其他特定因素(如下文治理委员会所述)。
为协助他们评估联邦和州法律规定的事项,董事可视情况聘请其他专家。董事会每年评估每一家董事的业绩。
董事会组成和领导结构
1940年法案 要求至少40%的基金董事不是基金的利害关系人(定义见1940年法案),因此,不与Sprott(独立董事)有关联。要依赖1940法案下的某些豁免规则,基金的大多数董事必须是独立董事,并且
3
某些重要事项,如批准投资咨询协议或与关联公司的交易、1940法案或其下的规则,需要获得独立董事的多数批准 。目前,基金80%的董事是独立董事。董事会不设主席,但基金的利害关系人乔治先生在董事会会议上担任主席。由于董事会规模相对较小,独立董事 没有指定首席独立董事。考虑到Sprott及其附属公司向基金提供的服务以及这些关系可能产生的潜在利益冲突,董事会确定其领导结构是适当的。
审计委员会
董事会设有常设审计委员会,由四名独立董事组成,他们也是适用的纳斯达克上市标准所界定的独立董事。审计委员会的现任成员是莱斯利·巴雷特、迈克尔·W·克拉克、小詹姆斯·R·皮尔斯和佩顿·T·马尔登。克拉克先生担任审计委员会主席,并已被指定为审计委员会 根据美国证券交易委员会规定的财务专家。
审计委员会的主要目的是(I)协助董事会监督(Br)基金财务报表的完整性;(B)独立会计师的资格和独立性;以及(C)基金独立会计师的业绩,以及(Ii)准备或监督审计委员会报告的编写工作,该报告是美国证券交易委员会规则规定必须包括在基金年度股东大会委托书中的。审计委员会通过了审计委员会章程,该章程的副本作为附件A附在本委托书之后。
治理委员会
董事会有一个由四名独立董事莱斯利·巴雷特、迈克尔·W·克拉克、小詹姆斯·R·皮尔斯和佩顿·T·马尔登组成的治理委员会。治理委员会通过了治理委员会章程,该章程的副本作为附件B附在本委托书之后。
治理委员会负责确定并向董事会推荐委员会认为有资格在董事职位空缺或设立时成为董事会成员的个人 。治理委员会将考虑股东推荐的董事候选人。在考虑潜在的被提名人时,管治委员会将考虑 (I)此人可对董事会作出的贡献,并考虑此人的业务和专业经验、教育及委员会认为相关的其他因素,包括但不限于 潜在被提名人的个人和专业素质和属性是否会为董事会提供各种技能、经验和/或观点;(Ii)此人的品格和诚信; (3)此人是否为1940年法令所界定的利害关系人,以及此人是否符合适用法律和法规的其他资格担任基金的董事或独立董事; (Iv)此人是否有任何可能损害其独立性的关系,例如与基金管理层、基金投资顾问、基金服务提供者或其关联公司的任何商业、财务或家庭关系;(V)该人是否在相互竞争的金融服务机构或其相关投资公司综合体的董事会中任职,或是否以其他方式与该等机构有联系;。(Vi)该人是否愿意担任 并愿意并能够投入所需时间履行以下职责。, (I)考虑到基金退休政策的要求,挑选和提名有关人士是否符合基金的最佳利益;及(Vii)考虑到基金的退休政策规定,挑选和提名有关人士是否符合基金最佳利益。如上所述,虽然治理委员会没有关于多样性的正式政策,但它可以考虑潜在被提名人将为董事会带来的技能、经验和/或观点的多样性,作为其评估潜在被提名人将对董事会做出贡献的一部分。这些因素将参照上述其他因素,并在审议潜在候选人时,结合理事会现有成员的情况进行审议。
4
要让治理委员会考虑候选人,股东必须以 书面形式提交推荐信,并必须包括简历信息,并说明被提名人的资格。上述股东建议和信息必须发送给基金秘书Thomas W.Ulrich,C/o Sprott Asset Management LP,200 Bay Street,Suite 2600,Toronto,Ontario,Canada M5J2J1。
虽然董事会并无常设薪酬委员会,但独立董事每年都会检讨其薪酬。
董事会在管理中的监督作用
联委会在基金管理方面的作用是监督。与几乎所有投资公司(区别于经营公司)的情况一样,基金的服务提供商,主要是Sprott及其附属公司,负责日常管理包括风险管理责任(包括管理投资业绩和投资风险、估值风险、发行人和交易对手信用风险、合规风险和操作风险)。作为监督的一部分,董事会在其预定的会议上行事,或审计委员会主席在董事会会议之间行事,定期与服务提供商的高级人员互动并接受他们的报告,包括基金和Sprott的首席合规官 和投资组合管理人员。审计委员会(由四名独立董事组成)在其预定的会议期间举行会议,如有必要,审计委员会主席在会议之间与基金的独立注册会计师事务所和基金的司库保持联系。董事会还定期听取Sprott或其附属公司高级人员关于总体风险管理的介绍,以及关于业务连续性、反洗钱、个人交易、估值、投资研究和证券借贷等特定运营、合规或投资领域的定期 介绍。董事会还收到Sprott的法律顾问关于监管、合规和治理问题的报告。联委会的监督作用并不使联委会成为基金投资或活动的担保人。
委员会和董事会会议
在截至2021年12月31日的年度内,董事会举行了四次会议,审计委员会举行了三次会议,治理委员会举行了一次会议,每名董事出席了其担任董事期间召开的董事会会议总数的至少75%(75%)以及其担任该委员会成员期间所服务的董事会所有委员会举行的会议总数的至少75%(75%)。
董事出席股东大会
基金没有关于董事出席股东大会的正式政策。全体董事出席了2021年股东年会。
选举董事需要投票
在会议上,法定人数由代表有权投票的普通股已发行股份的多数的股东组成,他们亲自或委托代表出席。在有法定人数出席的会议上所投的全部选票的多数票足以选举董事。
基金董事会建议所有股东投票支持董事的提名者。
5
董事的薪酬
Sprott基金综合体(当前基金综合体)
在截至2021年12月31日的一年中,每位在2021年任职的独立董事公司从基金获得了6,754美元的董事服务。在截至2021年12月31日的年度内,董事未收到作为董事服务的报酬,作为此项报酬的补充或替代。巴雷特女士在2021年没有收到任何报酬,因为她直到2022年4月19日才被任命为董事管理员;然而,巴雷特女士从2022年4月19日至2022年6月30日作为董事提供的服务已获得4,000美元。
下表为截至2021年12月31日的年度内,基金支付的总赔偿额,以及基金目前的基金综合体(仅由基金组成)就董事服务向基金的每个独立董事支付的总赔偿额。
董事的名称 |
合计补偿 从基金拨出 |
退休金或退休 作为以下项目一部分的应计福利 基金开支 |
每年估计数 带来的好处 退休 |
总计 补偿 从 支付给的基金 董事 |
||||||||||||
迈克尔·W·克拉克 |
$ | 6,754.00 | 无 | 无 | $ | 6,754.00 | ||||||||||
芭芭拉·康诺利·凯迪* |
$ | 6,754.00 | 无 | 无 | $ | 6,754.00 | ||||||||||
詹姆斯·R·皮尔斯 |
$ | 6,754.00 | 无 | 无 | $ | 6,754.00 | ||||||||||
佩顿T。 |
$ | 6,754.00 | 无 | 无 | $ | 6,754.00 |
* | 从2021年10月13日起,凯迪辞去了基金董事的职务。 |
6
有关基金管理人员的资料
董事会任命基金管理人员。以下是关于截至记录日期的基金干事的资料:
姓名、地址*及主要职业 |
年龄 |
办公室 |
军官 | |||
瓦林德(文尼)·巴塔尔 |
51 | 司库 | 2017 | |||
自2017年8月以来,巴塔尔女士一直担任基金的司库。她还担任过Sprott Inc.的董事、企业融资和投资运营经理(自2017年10月以来)、Sprott Capital Partners的首席财务官(自2016年10月以来)以及Sprott Asset Management LP的首席财务官(自2018年12月以来)。她之前曾担任Sprott Inc.财务总监和董事(2007年6月至2015年12月),以及Sprott Inc.财务副 总裁(2015年12月至2017年10月)。 |
托马斯·W·乌尔里希 |
58 | 总裁;首席合规官兼秘书 | 2015 |
李晶先生自2017年6月起担任基金总裁,并自2015年3月起担任基金首席合规官兼秘书 。他还担任过Sprott Inc.集团公司的董事董事总经理(自2018年1月起)、Sprott Asset Management USA Inc.的总法律顾问兼首席合规官(自2012年10月起)、 以及Sprott Global Resource Investments Ltd.的内部法律顾问兼首席合规官(自2012年10月起)。在此之前,他曾担任Altigis Advisors,L.L.C.的首席合规官(从2011年7月至2012年10月),以及日内瓦顾问公司的首席、总法律顾问和首席合规官(2005年3月至2011年7月)。
* | 基金每位管理人员的地址是加拿大安大略省多伦多湾街200号2600套房c/o Sprott Asset Management LP M5J2J1。 |
7
管理层的安全所有权
关于每个董事和董事被提名人截至登记日期拥有普通股的信息如下:
董事或董事的名称 |
的合计美元范围 股权证券 在基金中 |
股票的总美元范围 受监管的所有Sprott基金的证券或 由董事或 董事获斯普罗特基金家族提名 |
||||||
感兴趣的董事: |
||||||||
惠特尼·乔治 |
完毕 $100,000 |
|
|
完毕 $100,000 |
| |||
不感兴趣的董事和董事提名人 : |
||||||||
莱斯利·巴雷特 |
无 | 无 | ||||||
迈克尔·W·克拉克 |
无 | 无 | ||||||
小詹姆斯·R·皮尔斯 |
|
完毕 $100,000 |
|
|
完毕 $100,000 |
| ||
佩顿·T·马尔登 |
|
$10,000 - $50,000 |
|
|
$10,000 - $50,000 |
|
截至记录日期,基金现任董事、董事被提名人和执行干事对普通股的所有权信息如下:
实益拥有人姓名或名称及地址* |
数量 普通股 有益的 拥有 |
百分比 普普通通 股票 杰出的 |
||||||
意向董事: |
||||||||
惠特尼·乔治,董事(1) C/o Sprott Inc.,邮编:06820,康涅狄格州达里安市,邮编:230 |
14,062,443 | 47.5% | ||||||
非利害关系董事: |
||||||||
莱斯利·巴雷特,董事提名者 |
| | ||||||
迈克尔·W·克拉克,董事提名者 |
| | ||||||
小詹姆斯·R·皮尔斯,董事 |
18,275 | ** | ||||||
佩顿·T·马尔登,董事 |
2,347.58 | ** | ||||||
感兴趣的官员: |
||||||||
瓦林德·巴塔尔,财务主管 |
| | ||||||
托马斯·W·乌尔里希,总裁,首席合规官兼秘书(2) |
7,482.3985 | ** | ||||||
所有现任董事和行政人员为一组(7人) |
14,090,547.9785 | 47.5% |
* | 除乔治先生外,董事、董事被提名人和高管的地址均为加拿大安大略省多伦多湾街200号Suite2600资产管理公司C/o Sprott 资产管理公司M5J2J1。 |
** | 不到基金流通股的1%。 |
(1) | 包括乔治先生直接持有的7,345,587股股份、乔治先生的配偶持有的2,726,084股股份以及乔治先生的未成年子女持有的180,015股股份,乔治先生可能被视为实益拥有。还包括由梅雷迪斯和惠特尼·乔治家族基金会持有的2,017,615股,该基金会是乔治先生及其家族成员建立的慈善基金会。作为基金会主席,乔治先生对基金会持有的股份拥有投票权和处置权。还包括为乔治先生的某些直系亲属的利益而设立的信托基金持有的682,482股 |
8
和1,110,660股,由一家为乔治先生子女的利益而设立的家族信托基金持有。作为这些家族信托的受托人,George先生对这些信托持有的股份拥有独家投票权和处置权。 |
(2) | 包括IRA账户持有的6,592.3985股和HSA账户持有的890股,以使Ulrich先生受益。 |
除上文所述外,每名董事、董事被提名人及高管对其实益拥有的股份均有投票权及投资权。截至备案日,董事及其直系亲属均未直接或间接拥有斯普罗特公司或其任何附属公司(注册投资公司除外)发行的任何证券。
9
审计师和审计委员会信息
审计委员会已选择审计基金截至2021年12月31日财政年度财务报表的Tit,Weller&Baker LLP(Tait,Weller&Baker)作为审计基金截至2022年12月31日财政年度财务报表的独立审计员。预计Tait,Weller&Baker的代表不会出席年会发表声明或回答适当的问题。
以下是基金在截至2021年12月31日和2020年12月31日的财政年度内为提供服务而向Tait,Weller&Baker支付的费用 。
财政年度结束 | ||||||||
2021年12月31日 | 2020年12月31日 | |||||||
审计费(1) |
$ | 30,000 | $ | 30,000 | ||||
审计相关费用(2) |
$ | 0 | $ | 0 | ||||
税费(3) |
$ | 7,200 | $ | 7,200 | ||||
所有其他费用(4) |
$ | 0 | $ | 0 |
(1) | 指在截至2021年12月31日和2020年12月31日的每个财政年度内,与基金财务报表年度审计有关的费用总额,以及Tait,Weller&Baker律师事务所就基金的法定和监管备案文件通常提供的服务的费用总额。包括自付费用。 |
(2) | 没有向Tait,Weller&Baker支付与基金年度审计有关的担保和相关服务费用,以及审查截至2021年12月31日和2020年12月31日的每个财政年度基金财务报表的费用。 |
(3) | 表示截至2021年12月31日和2020年12月31日的每个财年为税务相关服务支付的总费用,包括准备纳税申报单、税务合规和税务建议。 |
(4) | Tit,Weller&Baker在截至2021年12月31日和2020年12月31日的财政年度没有向基金收取任何其他费用,也没有在这两个财政年度向基金或顾问提供任何其他专业服务。 |
审计委员会的审批前政策和程序
审计委员会的政策和程序要求审计委员会预先批准由基金的独立注册会计师事务所向基金提供的所有审计和非审计服务,以及向基金的投资顾问和向基金提供持续服务的投资顾问控制、控制或共同控制的任何实体提供的所有审计和非审计服务,只要这些服务与基金的业务或财务报告直接相关。基金的独立审计员每年在审计委员会12月的会议上提交下一年度拟提供给基金和/或Sprott及其附属公司的审计、与审计有关的、税务和其他非审计服务的时间表,需要审计委员会的事先批准。该时间表包括无需审计委员会进一步批准即可为此类服务支付的最高费用。对预先批准的服务或费用的任何后续修订将在下一次定期安排的审计委员会会议上审议。未在审计委员会12月会议上提交预先核准的服务将提交给基金司库,以确定拟议的服务是否符合独立准则,然后在审计委员会下一次定期安排的会议上审议预先核准。在下一次定期安排的审计委员会会议之前,财务主管将以书面形式向所有审计委员会成员提出关于开始涉及审计、审计相关或税务服务的聘用的建议,并包括聘用的摘要、估计的最高成本, 服务类别和聘用基金独立审计员的理由。此类拟议的聘用可以由任何独立的董事审计委员会成员预先批准 。涉及与审计相关或税务以外的非审计服务的拟议聘用需事先获得审计委员会主席的批准。
10
审计委员会报告
基金审计委员会已审查和讨论了基金截至2021年12月31日的经审计财务报表以及随后与基金管理层结束的财政年度的财务报表,并与基金的独立公共会计师事务所泰特·威勒·贝克律师事务所讨论了上市公司会计监督委员会和美国证券交易委员会适用要求需要讨论的事项。如果在审计和编制邮寄给股东的经审计财务报表的过程中出现任何重大关切,并包括在基金给股东的2021年年度报告中,基金管理层或Tait,Weller&Baker的代表将通知审计委员会。审计委员会没有收到此类通知。
审计委员会已(I)收到基金的独立公共会计师事务所Tait,Weller&Baker根据上市公司会计监督委员会关于Tait,Weller&Baker与审计委员会关于独立性的沟通的适用要求而提交的书面披露和信函,以及(Ii)与Tait,Weller&Baker讨论其独立性。审计委员会审议了基金独立审计员提供非审计服务是否符合保持其独立性的问题。
根据上述各段所述的审核及讨论,审计委员会建议董事会将截至2021年12月31日止财政年度经审核的财务报表列入基金提交股东的2021年年度报告。
审计 基金董事会委员会*:
迈克尔·W·克拉克、小詹姆斯·R·皮尔斯和佩顿·T·马尔登。
*梅丽莎女士 | Barrett于2022年4月19日被任命为审计委员会成员,因此没有参与本报告中讨论的审查、讨论和建议。 |
11
股东沟通
股东可以向董事会或个人董事发送书面通信,方法是邮寄通信至基金秘书(地址:加拿大安大略省多伦多湾街200号,Suite 2600,C/o Sprott Asset Management LP,M5J2J1)。此类通信必须由股东签署,并注明股东持有的普通股数量。正确提交的股东通信将视情况转发给整个董事会或个别董事。根据修订后的1934年《证券交易法》(《交易法》),根据规则14a-8提交的任何股东提案必须继续满足规则14a-8的所有要求。请参阅此处股东提案的其他信息。
拖欠款项第16(A)条报告
交易法第16(A)条规定,基金的高级管理人员和董事以及实益拥有基金登记的股权证券类别超过10%的人必须以表格3、4和5向美国证券交易委员会提交所有权报告和所有权变更报告。仅根据基金在最近财政年度期间和关于基金最近财政年度以电子方式向美国证券交易委员会提交的表格3、4和5(及其任何修正案)的审查,以及某些报告人关于他们不需要就基金最近财政年度提交表格5的书面陈述,基金 认为,由于1940年法案第30(H)节的要求,基金的所有高级管理人员、董事、超过10%的实益所有者和受交易法第16条约束的其他人(即基金投资顾问的任何投资顾问或 关联人),在基金最近一个财政年度内,在基金股票交易方面,遵守了适用于他们的所有申报要求。
附加信息
会议的延期或押后;其他事项
如果股东周年大会通知中点名的董事被提名人(唯一拟在大会上表决的提案)未能在预定的会议时间内获得足够的赞成票,被点名为代理人的 人可以提议一次或多次推迟会议或休会,以允许进一步征求委托书。任何该等延期或延期将需要以亲身或委派代表出席会议的多数股份投赞成票(视何者适用而定)。被指定为代理人的人将投票赞成这种推迟或延期,他们有权投票赞成选举董事被提名人 ,并将投票反对任何这种推迟或延期投票反对董事被提名人的选举。
虽然召开会议的目的是处理任何可能提交其审议的事务,但董事并不知悉除股东周年大会通告所述事项外的其他事项。然而,如果任何其他事项适当地提交会议以及会议进行过程中的所有附带事项,则随附委托书中被点名的人士打算根据其对该等事项的判断投票表决该委托书。
投资顾问及管理人的姓名或名称及地址
该基金的投资顾问是Sprott Asset Management LP。投资顾问的主要办事处位于加拿大安大略省多伦多湾街200号2600套房,邮编:M5J2J1。该基金的投资副顾问是斯普罗特资产管理美国公司,其主要办事处位于加利福尼亚州卡尔斯巴德200号套房Palomar Point Way 1910号,邮编:92008。该基金的管理人是道富银行和信托公司,位于波士顿Summer Street 100,MA 02110。
12
年度报告和半年度报告交付
基金向股东提交的截至2021年12月31日的年度报告已预先邮寄给股东,截至2022年6月30日的六个月向股东提交的半年度报告将于2022年8月下旬邮寄给股东。如果股东提出要求,基金将免费提供年度报告和半年度报告(如果在2022年8月下旬可用)的副本。股东可以致函加拿大安大略省多伦多海湾街200号2600室,加拿大安大略省多伦多M5J2J1或致电 (203)656-2430,索取报告的副本。基金还在其网站上披露了所有公开发布的材料信息,网址为:www.sprottafutrust.com。
股东提案
本基金的附例一般 要求在股东希望提名一名人士进入董事会或在股东周年大会上处理任何其他事务时,事先通知本基金。拟在基金2023年股东年会上提交的任何此类提名或其他业务的通知必须以书面形式提交,并在不早于2023年4月14日至不迟于2023年5月14日送达基金的主要执行办公室。 书面建议应发送至基金秘书,地址为加拿大安大略省多伦多海湾街200号2600室M5J2J1。
股东根据交易所法案第14a-8条的规定提交提案以纳入2023年股东年会委托书的截止日期为2023年4月14日。
家居
如果您和其他股东共用同一地址,除非您或其他股东另有要求,否则本基金只能向该地址发送一份委托书。你可以致电或致函基金,要求提供委托书的单独副本。在收到书面或口头请求后,基金将立即将委托书的副本邮寄给您。如果您收到多份委托书副本,并希望将来收到一份委托书副本,您也可以致电或写信给基金。 有关此类请求,请call 1-800-337-3503, or写信给基金秘书,地址是加拿大安大略省多伦多海湾街200号2600室,邮编:M5J2J1。
请填写、注明日期并签署随附的委托书,并将其放入已付邮资的信封中寄回,或按照代理卡上的说明通过电话或互联网投票您的 股票。
根据董事会的命令, |
托马斯·W·乌尔里希 秘书 |
日期:2022年8月10日
13
附件A
审计委员会章程
董事会的成员
来自Sprott Focus Trust,Inc.
I.审计委员会的组成
审计委员会应至少由三名董事组成,每名董事:
(a) | 不应是Sprott Focus Trust,Inc.(基金)1940年修订的《投资公司法》(1940年法案)第2(A)(19)节所界定的利害关系人; |
(b) | 不得直接或间接接受基金的任何咨询费、咨询费或其他补偿费 (董事会或其任何委员会成员的服务费除外); |
(c) | 应在被任命为审计委员会成员时具备财务知识,因为董事会在其业务判断中对这种资格作出了解释,或者在他或她被任命为审计委员会成员后的一段合理时间内应具备财务知识;以及 |
(d) | 应满足任何国家证券交易所或国家市场适用的独立性要求 基金份额在其上上市或报价的报价系统。 |
至少有一名董事审计委员会成员应具有会计或相关财务管理专业知识,因为董事会在其业务判断中对该资格进行了解读。董事会应每年确定:(I)审计委员会成员中是否至少有一名成员是美国证券交易委员会规则所界定的审计委员会财务专家,以及(Ii)审计委员会成员同时在三个以上上市公司审计委员会任职是否不会损害该成员在审计委员会有效服务的能力,董事会必须在适用基金网站或其年度委托书中披露根据第(Ii)条作出的任何决定。如果在基金的网站上披露,基金必须在年度委托书中披露这一事实,并提供网站地址。
二、审计委员会的宗旨
审计委员会应负责:
(1) | 协助董事会监督: |
(a) | 基金财务报表的完整性; |
(b) | 独立会计师的资格和独立性;以及 |
(c) | 基金独立会计师的业绩;以及 |
(2) | 根据证券和交易委员会规则的要求,准备或监督任何审计委员会报告的准备工作,该报告应包括在基金年度股东大会的委托书中。 |
三、审计委员会的职责和职责
基金的独立会计师应直接向审计委员会报告。
为履行其宗旨,或为遵守适用法律或任何基金股票上市或报价的证券交易所或市场报价系统的要求,审计委员会应承担以下责任和职责:
(a) | 基金独立会计师的任命、报酬、保留和监督工作,包括解决管理层和独立会计师在财务报告方面的分歧; |
A-1
(b) | (1)选择一家会计师事务所(1)担任基金的独立会计师,(2)每年审计基金的财务报表,(3)每年就基金的财务报表提供意见,以及(2)建议董事会成员如《1940年法案》第2(A)(19)条所界定,不是基金的利害关系人,批准这种选择; |
(c) | 预先批准(I)由基金的独立会计师向基金提供的所有审计和允许的非审计服务,以及(Ii)由基金的独立会计师向基金的投资顾问Sprott Asset Management LP和基金的子顾问Sprott Asset Management USA Inc.提供的所有允许的非审计服务,如果顾问的参与与基金的运营和财务报告直接相关,则预先批准由顾问控制、控制或与顾问共同控制的任何实体(顾问关联公司); |
(d) | 如果确定为可取的,则制定政策和程序,以预先核准聘用基金的独立会计师提供上文第(Br)节第三(C)节所述的任何审计或非审计服务; |
(e) | 审议基金独立会计师向基金和基金顾问或任何为基金提供持续服务的顾问公司提供的每项非审计服务是否符合维持这些独立会计师的独立性; |
(f) | 确保基金的独立会计师按照独立准则委员会第1号标准,定期向审计委员会提交正式的书面说明,说明这些独立会计师与基金之间的所有关系,并就可能影响这些独立会计师的客观性和独立性的任何已披露的关系或服务,积极与基金的独立会计师进行对话,并听取和审议他们的具体陈述; |
(g) | 与基金的独立会计师一起审查年度审计和特别审计的安排以及这种审计的范围; |
(h) | 与基金管理层和基金的独立会计师开会,审查和讨论基金经审计的财务报表,并在适用法律或法规要求的范围内,审查和讨论基金的半年度财务报表,包括披露基金管理层对基金业绩的讨论; |
(i) | 与基金的独立会计师一起审查会计师在进行审计期间或与进行审计有关的任何审计问题或困难,包括根据上市公司会计监督委员会和其他相关监管和专业组织的规则需要讨论的任何事项,以及管理层的回应; |
(j) | 制定和管理与基金、顾问或作为基金独立会计师的雇员或前雇员的顾问附属机构的任何管理人雇用有关的政策和程序; |
(k) | 审议基金独立会计师关于基金的会计和财务报告政策、程序和财务报告内部控制(包括基金的关键会计政策和做法)的信息和评论,以及管理层对任何此类评论的回应; |
(l) | 要求、接受和/或审查基金的独立会计师在委员会根据本宪章行使其职责时酌情认为必要或适宜的其他材料;这些材料可(但不限于)包括但不限于独立会计师与基金、顾问、基金的次级顾问或其他基金服务提供者之间有关基金财务报表或内部或披露控制的任何其他重要书面通信,例如任何管理信函或未调整的差额时间表; |
A-2
(n) | 至少每年获取和审查基金独立会计师的一份报告,其中说明: (I)此类独立会计师的内部质量控制程序;(Ii)最近对此类独立会计师进行的内部质量控制审查或同行审查提出的任何重大问题,或政府或专业当局在过去五年内就此类事务所进行的一项或多项独立审计而进行的任何询问或调查提出的任何重大问题,以及为处理任何此类问题而采取的任何步骤;以及(Iii)基金的独立会计师与基金、顾问、顾问附属公司及该等实体的管理层成员之间的所有关系(以评估基金的独立会计师的独立性);(I)接收、保留及处理基金收到的有关会计、内部会计控制或审计事宜的投诉;及(Ii)由顾问的雇员、经理、管理人、主承销商或任何其他为基金提供与会计有关的服务提供者,就有问题的会计或审计事项,以保密、匿名方式提交关注事项; |
(o) | 根据顾问通过的程序处理从律师那里收到的关于可能违反联邦或州法律或受托责任的报告; |
(p) | 与基金管理层和基金的独立会计师讨论有关风险评估和风险管理的政策; |
(q) | 与基金管理层讨论基金讨论收益的新闻稿(如果有),以及向分析师和评级机构提供的财务信息或收益指引(这可能通常是这样做的,E.g.、拟披露的资料类别及拟作出的陈述类别);及 |
(r) | 履行审计委员会或董事会认为必要或适当的其他职能和拥有符合本宪章、基金公司章程(经修订和补充)、基金章程(经修订)和适用法律的其他权力。 |
审计委员会可根据审计委员会制定的预批政策和程序,将其任何部分的权力,包括批准与审计相关的服务和允许的非审计服务的权力,授予由审计委员会一名或多名成员组成的小组委员会;但条件是,审计委员会不得根据1934年《证券交易法》的要求授权预批审计。审计委员会该小组委员会批准预先批准的任何决定应提交审计委员会全体成员在下一次定期会议上审议。
审计委员会的职能是监督;基金管理层有责任维持适当的财务报告会计和内部控制制度,基金的独立会计师有责任规划和进行适当的审计。具体而言,基金管理层负责:(1)基金财务报表的编制、列报和完整性;(2)维持适当的会计和财务报告原则和政策;(3)维持对财务报告和其他程序的内部控制,以确保遵守会计准则和相关法律法规。基金的独立会计师负责按照适用的法律和专业标准及其聘书条款规划和开展审计工作。本宪章的任何规定不得解释为减轻基金服务提供者,包括基金的独立会计师的责任或责任。
虽然审计委员会应适当审查提交给它的事项,但审计委员会对基金财务报表的这种审查不是审计,委员会的审查也不能取代基金管理层编制或基金独立会计师审计财务报表的责任。审计委员会的成员不是基金的雇员,在审计委员会任职期间,他们不是,也不会以会计师或审计师的身份行事。因此,审计委员会或其成员没有义务或责任进行实地工作或其他类型的审计或会计审查或程序。
A-3
审计委员会成员在履行职责时,有权依赖下列人员编制或提交的资料、意见、报告或报表,包括财务报表和其他财务数据:(1)董事会合理地相信在所述事项上可靠和称职的一名或多名基金官员; (2)法律顾问、公共会计师或董事会合理地相信属于其专业或专家能力范围内的事项的其他人士;或(3)董事会的委员会。
四、会议
审计委员会应定期开会,但不少于每年一次。审计委员会应定期单独会见基金的独立会计师、基金管理层和负责基金财务和会计业务的基金管理层代表。审计委员会可在其认为必要或适当的时间召开特别会议。审计委员会成员可通过电话会议或类似的通信设备参加审计委员会的会议,所有参加该会议的人都可以通过该设备听到彼此的声音。
来自基金管理部门的援助;聘请顾问的权力;资金
基金的适当官员应提供或安排提供审计委员会可能要求的信息、数据和服务。审计委员会有权采取其认为必要或适当的一切行动来履行其职责,包括保留独立律师和其他顾问的权力和权力。基金应提供适当资金,由作为董事会委员会的审计委员会决定,用于支付:(I)向基金的独立会计师或为基金编制或发布审计报告或为基金提供其他审计、审查或见证服务而聘用的任何其他会计师事务所支付报酬;(Ii)向审计委员会根据本节第V节聘用的任何顾问支付报酬;及(Iii)审计委员会履行其职责所需或适当的一般行政开支。
六、年度绩效考核
审计委员会应至少每年对审计委员会的业绩进行审查和评价。
七、报道
审计委员会应定期向董事会报告。审计委员会主席应向董事会报告审议结果,并提出必要或适当的建议。
八、修正案
本章程可不时经董事会表决修改或修改。
日期:2015年8月24日
A-4
附件B
管治委员会章程
的董事会成员
Sprott Focus Trust,Inc.
治理 委员会成员
Sprott Focus Trust,Inc.(本公司)的治理委员会应由本公司的所有独立董事组成。尽管委员会中没有代表,但预计管理层将在提名过程中发挥作用,确定并推荐潜在的候选人,供委员会审议。 董事会(董事会)可随时自行决定撤换或更换委员会的任何成员。
董事会提名和职能
1.委员会须推荐董事局的获提名人参加董事局的选举。委员会将评估每个候选人的董事会成员资格,对于独立的董事被提名人,委员会应评估每个这样的被提名人独立于投资顾问、顾问的关联公司和其他主要服务提供者的独立性。 在确定被提名人的董事会成员资格时,委员会在考虑董事会成员候选人时可以考虑各种因素,包括(但不限于):(I)候选人对与投资公司行业相关的事项的了解;(Ii)候选人作为董事/受托人或其他上市公司高级管理人员所拥有的任何经验;(Iii)候选人的教育背景;(Iv)候选人在道德标准以及个人和专业操守方面的声誉;(V)候选人所拥有的任何具体财务、技术或其他专业知识,以及这些专业知识对董事会现有技能和资历组合的补充程度;(Vi)候选人对董事会持续职能作出贡献的能力,包括候选人定期出席会议、与董事会其他成员合作及履行其职责以符合本公司最佳利益的能力及承诺;及(Vii)委员会根据董事会现有组成及任何预期空缺或其他因素而认为相关的其他 因素。此外,在评估候选人担任独立成员方面,, 董事会应考虑候选人根据1940年《投资公司法》和任何其他可能与公司相关的独立标准而有资格成为独立董事的能力。
2.委员会应定期审查董事会的组成,以确定是否适宜增加与现有董事会成员具有不同 背景或技能的个人。
3.委员会目前的政策是不考虑股东推荐的候选人作为董事会成员候选人。委员会将定期重新评估这一政策的优点。
4.委员会应建议 独立董事的薪酬。
采用日期:2015年3月9日
B-1
每一位股东的投票都很重要
轻松投票选项: | ||||
![]() |
在互联网上投票 登录到: Www.proxy-direct.com 或扫描二维码 按照屏幕上的说明操作 24小时提供服务 | |||
|
电话投票 Call 1-800-337-3503 按照录制的说明进行操作 24小时提供服务 | |||
![]() |
邮寄投票 投票、签署本委托书并注明日期 卡,并在 已付邮资的信封 | |||
![]() |
亲自投票 出席股东大会 斯普罗特资产管理美国公司 邮局路320号,230号套房 达里安,CT 06820 2022年9月7日 |
在邮寄前,请在穿孔处拆卸。
代理 | Sprott Focus Trust,Inc. | |||
年度股东大会委托书 | ||||
将于2022年9月7日举行 |
签署人特此委任Thomas W.Ulrich以任何身份,作为签署人的一名或多名代理人,以完全替代的权力,投票表决Sprott Focus Trust,Inc.(基金)的所有普通股,签署人有权在2022年9月7日(星期三)下午1:00在Sprott Asset Management USA,Inc.的办公室举行的基金股东年会(会议)上投票。(东部时间),以及在其任何延期或延期时。
本委托书是代表基金董事会征集的。
所有正确执行的代理都将按指示进行投票。如果正确执行的代理上未指示任何指令,则该代理将投票支持 提案1。
通过互联网投票:www.Proxy-Direct.com | ||||||
通过电话投票:1-800-337-3503 | ||||||
SPR_32886_072522
如以邮寄方式投票,请用随附的信封签署、注明日期,并即时寄回委托书。
XXXXXXXXXXXXXXXXX | 编码 |
每一位股东的投票都很重要
有关提供代理材料的重要通知
股东年会将于2022年9月7日举行。
本次会议的通知、委托书和代理卡可在以下地址获取:
Https://www.proxy-direct.com/spr-32886
如果你在互联网或电话上投票,
您不需要退还这张代理卡
在邮寄前,请在穿孔处拆卸。
此代理在正确执行后,将按此处指示的方式进行投票,如果未指明选择,则将投票支持提案1。
要用蓝色或黑色墨水对下面的块进行投票,如下例所示:
A | 建议董事会建议对建议1进行表决。 |
1. |
选举两名董事进入基金董事会: | 对所有人来说 | 全部保留 | 对于所有人,除了 | ||||
01.莱斯利·巴雷特02。迈克尔·W·克拉克 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||
说明:若要取消投票给任何个别被提名人的权力,请勾选所有被提名人,并在下面提供的线条上写上被提名人的编号。 | ||||||||
2. | 处理在会议或其任何延期或延会之前适当提出的其他事务。 |
B | 授权签名-必须填写此部分才能计算您的选票。签名和日期如下 | |||||||||
注:请按本委托书上的姓名签名,并注明日期。当股份共同持有时,每个持股人都应该签名。以受托人、遗嘱执行人、管理人、受托人、公司或其他实体的高级管理人员或其他代表的身份签名时,请在 签名下提供完整的标题。 |
日期(mm/dd/yyyy)?请在下面打印日期
|
签名1-请将签名放在信箱内
|
签名2-请把签名放在盒子里
| ||||||
/ / |
扫描仪条形码 |
XXXXXXXXXXXXXXXXX | SPR132886 | xxxxxxx |