执行 版本
Nuveen 封闭式基金
规则 12d1-4投资协议
本 规则12d1-4投资协议(“协议”)日期为2022年1月19日(“生效日期”)， 由每家注册投资公司(每家均为“注册人”)代表本协议附表A或附表B所列各注册人的每个系列 签订，或如相关注册人没有系列，则相关的 注册人(视情况而定，根据适用的 附表分别为“收购基金”或“收购基金”)。
鉴于， 每个注册人根据经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法案”)在美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)注册为投资公司。
鉴于，《1940年法案》第12(D)(1)(A)节限制了注册投资公司可投资于其他注册投资公司股票的程度，《1940年法案》第12(D)(1)(C)节限制了投资公司可投资于注册封闭式投资公司股票的程度；
鉴于1940年法令第12d1-4条规则(“规则”)允许注册投资公司，如收购基金，投资于其他注册投资公司的股票，如收购基金，超出1940年法案第12(D)(1)(A)和12(D)(1)(C)节规定的限制，但须遵守该规则的条件；以及
鉴于， 根据本协议，收购基金可根据《规则》，不时投资于一个或多个收购基金的股份，超过《1940年法令》第12(D)(1)(A)节规定的限制。
现在 因此，根据规则，收购基金和被收购基金希望制定以下条款，收购基金可以依据该规则和以下规定的某些额外投资条款投资于收购基金。
| 1. | Terms of Investment. |
| (a) | 为了帮助合理应对收购基金对收购基金的不当影响的风险，并协助收购基金的投资顾问根据规则做出要求的调查结果，每个收购基金和每个收购基金同意 如下： |
| (i) | Investment limit。收购基金承认并同意： |
| A. | 除非收购基金和收购基金另有书面协议，否则收购基金不得购买或以其他方式收购收购基金发行的证券，不得超过《1940年法令》第12(D)(1)(A)(I)节规定的限额； |
| B. | 收购基金不得依靠本协议收购被收购基金的股份，如果这种收购将导致收购基金及其“顾问组” 持有超过10%的未偿还有表决权证券 Br}收购基金；和 |
| C. | 收购基金、其“顾问组”和任何账户(定义见下文第(Br)节第1(C)(I)项)不得(单独或合计)控制收购基金。 |
| (Ii) | Proxy voting. |
| A. | 对于涉及收购基金的任何非常规委托书，收购基金 承认并同意收购基金，其“顾问组”和 任何账户将(I)对该提案进行投票，以及(Ii)该投票将按照持有人的代理投票政策进行，或者，如果是任何账户，则将根据账户客户的投票指示进行。 |
| B. | 关于执行本协议，收购基金确认并同意 ： |
| (x) | 截至本协议签订之日，被收购基金及其“顾问组”的每个成员和任何账户的代理投票政策已被提供给收购基金，并且是允许的代理投票政策；或 |
| (y) | 自本协议签订之日起，如果被收购基金的代理投票政策、其“顾问组”的每个成员和任何账户都不是允许的代理投票政策，则收购基金、其“顾问组”的每个成员和任何账户 将在本协议签订之日起90天内采用并实施代理投票政策，该代理投票政策为允许的代理投票政策，并且该代理投票政策的副本将在采用后立即提供给收购基金。如果收购基金、其“顾问组”的每个成员和任何账户未能在本协议生效之日起90天内采纳和实施代理投票政策，收购基金应在合理可行的情况下，并在任何情况下，在收购基金的下一次股东大会的记录日期 之前，迅速出售其持有的每一只收购基金。 |
| C. | 收购基金同意至少在实施前30天向收购基金提供一份随后对收购基金、其“顾问组”的每个成员和任何账户的代理投票政策的任何更新的副本。如果收购基金的代理投票政策、其“顾问组”的成员和任何账户的任何后续更新导致该代理投票政策不再是允许的代理投票政策 投票政策，收购基金应在合理可行的情况下，在任何情况下，在收购基金下一次股东大会的记录日期 之前，迅速出售其持有的每只收购基金。 |
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| (Iii) | Scale of investment.根据被收购基金的合理要求，收购基金将提供关于收购基金、其“顾问组”和任何账户在收购基金中投资的预期时间表的汇总信息 以及收购基金预期投资于收购基金的规模， 其“顾问组”和任何帐户。收购基金承认并 同意，根据前述规定提供的任何摘要信息不是对购买收购基金份额的任何金额的承诺，也不是对其的限制，并且构成与该金额可能存在重大差异的估计。收购基金收购被收购基金股份的时间和方式(如果有的话)。被收购基金 同意将收购基金根据本条款提供的任何信息保密 ，并仅将此类信息用于本协议设想的目的。 |
| (b) | 为协助收购基金的投资顾问，或在收购基金为单位投资信托基金的情况下，其主承销商或存款人，通过评估 收购基金的结构复杂性以及与投资相关的费用和开支，每个收购基金应向每个收购基金提供关于收购基金参照《规则》合理索要的收购基金的费用和开支的信息。此类费用和费用信息应仅限于收购基金公开提供的 。根据上述规定，并认识到各收购基金根据适用的法律、规则和法规，包括但不限于《条例》规定的披露重大非公开信息的义务，收购基金和收购基金同意，关于每个收购基金的费用和支出的信息应通过提交或查阅公开文件的方式提供。 |
| (c) | 定义。 本协议中使用的下列术语应具有以下含义： |
| (i) | “帐户” 应指由收购基金“顾问组”成员管理的任何帐户，其中该成员行使表决权，1934年《证券交易法》第13d-3(A)(1)条所指的收购基金在该账户中持有的证券。 |
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| (Ii) | “允许的 代理投票政策”是指一种代理投票政策，该政策规定对收购基金的非常规代理建议进行酌情投票，而不要求(X) 对收购基金的非常规代理建议进行投票 在代理咨询公司的推荐下，或(Y)要求或允许就收购基金的非常规 代理提案进行投票，投票比例与此类证券的所有其他持有人的投票比例相同。 |
| (Iii) | “非常规 委托书”是指经纪人根据纽约证券交易所规则452 (或任何后续条款)，在没有受益所有人指示的情况下不得给予或授权委托书投票的任何建议书。 |
| 2. | 收购资金的表述 。 |
关于收购基金对收购基金的任何投资超出1940年法令第12(D)(1)(A)条规定的限制，收购基金同意：(I)遵守规则中适用于收购基金的所有条件；(Ii)遵守本协议规定的义务；以及(Iii)如果收购基金未能 遵守关于收购基金投资或本协议的规则，则立即通知收购基金。
| 3. | 收购资金的表述 。 |
| (a) | 关于收购基金对收购基金的任何投资超过《1940年法令》第12(D)(1)(A)节依据《规则》规定的限制，收购基金同意：(1)遵守《规则》适用于收购基金的所有条件；(Ii)履行其在本协议项下的义务；及(Iii)如果收购基金未能遵守有关其投资于收购基金或本协议的规则，应立即通知收购基金。 |
| (b) | 收购基金应及时通知收购基金： |
| (i) | 当 收购基金或其“顾问组”成员单独或在合计中收购或停止持有此类收购基金未偿还有表决权证券总额的5%以上时；以及 |
| (Ii) | 当 收购基金或其“顾问组”的一名成员单独或在 合计中收购或停止持有此类收购基金的未偿还有表决权证券总额的7.5%以上时。 |
| (c) | 尽管本协议有任何相反规定，拥有“关联人”(根据1940年法案定义)的任何收购基金，即(I)经纪-交易商(不包括不为收购基金执行证券交易的任何有限目的经纪-交易商 ，也不为自己的本金账户投资于收购基金)；(Ii)作为证券借贷计划的一部分而借款的经纪自营商或银行，或(Iii)期货佣金 商人或掉期交易商将：(A)不对收购基金进行导致 该收购基金在未经收购基金事先批准的情况下，持有此类收购基金已发行总有表决权证券的5%或更多。以及(B)如果收购基金在购买时符合(A)规定的任何投资不再符合规定，应通知被收购基金。 |
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| (d) | 收购基金应向收购基金提供有关该收购基金、其“顾问组”或任何账户在收购基金中的投资金额的信息，以及收购基金的关联公司的信息，应被收购基金的合理要求。被收购基金同意将收购基金根据本规定提供的任何信息保密 ，并仅将此类信息用于本协议预期的目的。 |
| (e) | 每个 收购基金都承认： |
| (i) | 它 不得依靠本协议投资于在本协议附表C所附的不符合条件的基金清单(“12d1-4 清单”)上被指定为“不符合条件的基金”的收购基金； |
| (Ii) | 12d1-4清单可能会不时更新，更新后的12d1-4清单应自通过电子邮件将其分发给收购基金的日期和时间起生效 ，地址为收购基金根据本协议第6条提供的地址， 在根据本协议进行投资之前，收购基金有义务审查最近分发的12d1-4清单。 |
| (f) | 每个收购基金代表、认股权证、认证、契约和同意收购基金持有或将持有的任何证券，其“顾问组”和任何 帐户在正常业务过程中持有或将持有，并且该等证券不是也不会被收购，也不会也不会为 的目的或具有改变或影响的效果而持有被收购基金的管理或政策 。 |
| (g) | 各收购基金同意，一旦其咨询协议终止(包括因1940年《法案》第2(A)(4)条所界定的“转让”而终止)，应立即通知各收购基金，除非 收购基金另有书面同意，否则应在合理可行的情况下，并在任何情况下，在收购基金股东下一次会议的记录日期 之前，迅速 出售其持有的收购基金。 |
| (h) | 各收购基金同意，如果在本协议生效日期后，其“顾问集团”中的任何成员直接或间接收购投资顾问的任何证券或建立任何合伙关系，与投资顾问建立合资企业或建立其他战略关系时，应迅速通知各收购基金，除非收购基金另有书面同意，否则应在合理可行的情况下尽快剥离其持有的收购基金。在任何情况下，在收购基金下一次股东大会的记录日期 之前。 |
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| (i) | 各收购基金同意，如果因任何有管辖权的法院的命令、与适用法律的冲突或任何其他原因而无法履行本协议第1(A)(I)条或第1(A)(Ii)条规定的义务， 它应在合理可行的情况下，在任何情况下，在收购基金的下一次股东大会的记录日期之前，迅速出售其持有的每一只收购基金。 |
| 4. | 赔偿。 |
| (a) | 每个收购基金同意使每个收购基金，包括其任何委托人、董事或受托人、高级管理人员、员工和代理人免受任何和所有损失，并对其进行赔偿。因收购基金违反或涉嫌违反本协议任何规定而产生的费用或债务或对收购基金提出的索赔或诉讼(“索赔”)，包括其任何委托人、董事或受托人、管理人员、员工和代理人。此类赔偿包括任何合理的律师费和与调查和/或辩护此类索赔相关的费用；但对于因收购基金根据本协议的条款和条件向收购基金提供的信息不完整或不准确而直接发生的违规行为而导致的任何索赔，收购基金不承担赔偿责任 。 |
| (b) | 每个收购基金同意使收购基金，包括其任何委托人、董事或受托人、高级管理人员、员工和代理人，免受任何和所有损失，并对其进行赔偿。收购基金，包括其任何董事或受托人、高级管理人员、员工和代理人，因该收购基金违反或涉嫌违反本协议任何规定而产生的费用或债务或对其提出的索赔，此类赔偿包括任何 合理的律师费和与调查和/或辩护此类索赔相关的费用；但对于因收购基金根据本协议的条款和条件向收购基金提供的信息不完整或不准确而直接发生的违规行为而导致的任何索赔，收购基金不承担赔偿责任。 |
| (c) | 根据前述规定承担的任何责任应为数项责任，而不是连带责任。在本协议项下涉及各方的任何涉及注册人的单个系列的 诉讼中，双方同意仅关注与争议事项有关的单个系列，而不关注任何其他系列。 |
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| 5. | Use of Name. |
| (a) | 对于 收购基金在任何招股说明书、补充信息声明或其他内容中提及一个或多个收购基金的范围(除非对收购基金的引用包括在持股清单中)，每个收购基金同意： |
| (i) | 在第一次提到此类收购基金时，请以其法定名称指代此类收购基金；以及 |
| (Ii) | 如适用，在首次提及此类收购的基金时，在合理接近的范围内包括以下通知： |
“Nuveen 是Nuveen Investments，Inc.(”Nuveen“)的注册商标，Nuveen是美国教师保险和年金协会(TIAA)的投资管理部门。TIAA、Nuveen和Nuveen基金都没有就投资于[收购基金名称].”
| (b) | 收购基金不得使用被收购基金、Nuveen或其附属公司的名称或任何商标、商标、服务标志、符号或其任何缩写、缩写或模拟在其股东通讯、广告、销售资料 和类似的通信(招股说明书、补充信息声明、情况说明书或类似的披露文件、或股东报告)，除非它首先收到被收购基金或Nuveen的事先书面批准(包括通过书面电子通信批准) 。此外，在未与Nuveen或关联公司签订单独的 商标许可协议的情况下，收购基金不得使用被收购基金、Nuveen或其任何关联公司的任何标志。 |
| 6. | 通知。 |
所有 通知，包括根据本协议和规则的条款要求任何一方提供的所有信息，应 以书面形式，并应通过电子邮件发送到以下指定各方的地址。任何一方均可通过电子邮件将本通知条款的任何变更以书面形式通知另一方。
| 如果 到收购资金： | 如果 被收购的资金： |
| 邮箱：mcollins@rivernore.com | 邮箱：nuveen12d1-4@nuveen.com |
| 7. | Additional Acquiring Funds. |
如果收购基金希望在附表A原有规定的基础上再列入一个或多个系列， 收购基金应以电子邮件的形式书面通知被收购基金，如果被收购基金以电子邮件的形式书面同意，该系列应成为收购基金，附表A应作相应修改。
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| 8. | Governing Law; Counterparts. |
| (a) | 本协议将受伊利诺伊州法律管辖，并根据伊利诺伊州法律解释，不考虑法律选择原则。 |
| (b) | 本协议可以两份或两份以上的副本签署，每份副本均视为原件， 以可移植文档格式(PDF)收到的签名的电子副本或通过传真机收到的签名副本应被视为与签署的原始文件上的原始签名具有相同的效力和 效力。 |
| 9. | 条款 和终止；转让；修订。 |
| (a) | 本协议在收购资金和收购资金对本规则的依赖期间有效。虽然本协议的条款仅适用于根据本规则对收购基金进行的投资，但本协议应继续有效，直到根据第9(B)条终止为止。尽管本协议有任何相反的规定，第1(A)(Ii)节、第3(F)节、第3(G)节、第3(H)节和第3(I)节规定的义务应自本协议之日起适用。并应在本协议期限内及之后继续有效，如本协议第9(C)节所述，无论收购基金是否根据本规则对收购基金进行了投资。 |
| (b) | 本协议将继续有效，直至任何一方在通知另一方30天后以书面方式终止。就特定的 收购基金终止本协议不应终止作为本协议缔约方的其他收购基金的协议。在关于收购基金的本协议终止时或在任何时候收购基金被指定为不合格基金时，收购基金不得根据《规则》购买超出1940年法案第(Br)12(D)(1)(A)节规定的限制的收购基金的额外股份。为清楚起见，在关于收购基金的协议终止 或收购基金被指定为不合格基金时，除非按照第1(A)(Ii)(B)(Y)节、 第1(A)(Ii)(C)节、第3(G)节、第3(H)节和第3(I)节的规定，收购基金不得减持各自收购的基金。 |
| (c) | 如果本协议根据本协议第9(B)节终止，则第1(A)(I)(C)节、第1(A)(Ii)节、第3(B)节、第3(D)节、第3(F)节、第只要收购基金持有收购基金的股份，本协议的第3(G)节、第3(H)节和第3(I)节将继续有效，并且 仍是收购基金的持续义务。 |
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| (d) | 未经 另一方事先书面同意，任何一方不得转让本协议。 |
| (e) | 除上文第3(E)、6和7节以及本协议附表B所述外，本协议仅可由受影响各方签署书面修改。 |
| (f) | 如果适用法律要求， 获得资金和获得的资金可以向美国证券交易委员会或任何其他监管机构提交本协议副本。 |
| (g) | 对于组织为马萨诸塞州商业信托或其系列的任何收购基金或收购基金 (每个此类信托，一个“马萨诸塞州信托”)，马萨诸塞州每个信托基金的信托声明副本已提交给马萨诸塞州联邦秘书，特此通知，本协议是由信托的一名高级职员代表每个马萨诸塞州信托签署的，而不是以信托高级职员的身份签署的，任何受托人、高级职员、雇员、代理人、根据本协议，马萨诸塞州信托的员工或股东应承担任何个人责任。 |
| 10. | Termination of Prior Agreements. |
本协议的签署应视为自生效之日起终止收购基金和收购基金之间的任何和所有先前协议，该协议涉及任何收购基金根据各方之间旨在实现遵守1940年法令第(Br)12(D)(1)节(“之前的第12条协议”)的参与协议、豁免命令或其他安排投资于任何收购基金。双方特此放弃任何通知条款、终止条件或终止此类之前第12条协议所需的其他事项。
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双方已于上述日期签署本协议，特此为证。
代表其适用系列收购本合同附表A所列基金注册人的每一家
| 发信人： | /s/马克·柯林斯 | |
| 姓名： | 马克·柯林斯 | |
| 标题： | 秘书兼首席合规官 |
每个 被收购的基金注册人，列于本合同附表B
| 发信人： | 克里斯托弗·M·罗尔巴赫 | |
| 姓名： | 克里斯托弗·M·罗尔巴赫 | |
| 标题： | 总裁副秘书长兼助理秘书长 |
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附表 A：获取资金
注册人： RiverNorth Funds
| 系列： | RiverNorth 核心机会基金 |
RiverNorth/双线 战略收入基金
RiverNorth/Oaktree 高收入基金
注册人：RiverNorth/DoubleLine Strategic Opportunity Fund，Inc.
注册人： 河北专业金融公司
注册人：RiverNorth Opportunistic市政收入基金，Inc.
注册人： RiverNorth管理持续期市政收入基金公司
注册人：RiverNorth管理持续期市政收入基金II，Inc.
注册人：RiverNorth灵活市政收入基金，Inc.
注册人：RiverNorth灵活市政收入基金II，Inc.
附表 B：购置资金
| 基金 名称 | 基金 Ticker |
| Nuveen 亚利桑那州优质市政收入基金 | 纳兹 |
| Nuveen 加州AMT免费优质市政收入基金 | NKX |
| Nuveen 加州市政价值基金 | NCA |
| Nuveen 加州优质市政收入基金 | NAC |
| Nuveen 新泽西优质市政收入基金 | NXJ |
| Nuveen 纽约免税优质市政收入基金 | NRK |
| Nuveen 纽约市价值基金 | 尼尼 |
| Nuveen 纽约优质市政收入基金 | 非数 |
| Nuveen 俄亥俄州优质市政收入基金 | 诺氏 |
| Nuveen 宾夕法尼亚州优质市政收入基金 | NQP |
| Nuveen 应税市政收入基金 | NBB |
| Nuveen 精选到期日市政基金(NIM) | NIMF |
| Nuveen 加州精选免税收入组合 | NXC |
| Nuveen 纽约精选免税收入组合 | NXN |
| Nuveen 选择免税收入组合 | 恩智浦 |
| Nuveen 增强型高收益市政债券基金 | HYIF |
| Nuveen 中期市政基金 | NID |
| Nuveen 中期优质市政定期基金 | NiQ |
| Nuveen 佐治亚州优质市政收入基金 | NKG |
| Nuveen 马萨诸塞州优质市政收入基金 | NMT |
| Nuveen 明尼苏达州优质市政收入基金 | 网管系统 |
| Nuveen 密苏里州优质市政收入基金 | 名称 |
| Nuveen 弗吉尼亚州优质市政收入基金 | 净现值 |
| Nuveen 多市场收益基金 | JMM |
| Nuveen 浮动利率收益基金 | JFR |
| Nuveen 优先和收入机会基金 | 少年警讯 |
| Nuveen 优先和收益期基金 | JPI |
| Nuveen 优先收益证券基金 | JPS |
| Nuveen 优先和收益2022年定期基金 | JPT |
| Nuveen 信用策略收益基金 | JQC |
| Nuveen 浮动利率收入机会基金 | JRO |
| Nuveen 短期信用机会基金 | JSD |
| Nuveen 高级收入基金 | NSL |
| Nuveen 可变利率优先收益基金 | NPFD |
| Nuveen 优质市政收入基金 | NAD |
| Nuveen 免AMT优质市政收入基金 | NEA |
| Nuveen 市政价值基金公司 | NUV |
| Nuveen 免AMT市政价值基金 | NUW |
| Nuveen 市政收入基金公司 | NMI |
| Nuveen 增强型市政价值基金 | NEV |
| Nuveen 免AMT市政信贷收入基金 | NVG |
| Nuveen 市政信贷收入基金 | NZF |
| Nuveen 市政高收入机会基金 | NMZ |
| Nuveen 市政信用机会基金 | NMCO |
| Nuveen 活力市政机会基金 | NDMO |
| Nuveen 公司收入2023年目标期限基金 | JHAA |
| Nuveen 新兴市场债务2022年目标期限基金 | JEMD |
| Nuveen 信用机会2022年目标期限基金 | JCO |
| Nuveen 多资产收益基金 | NMAIF |
| Nuveen 房地产收益基金 | JRS |
| Nuveen 实际资产收益和增长基金 | JRI |
| Nuveen 标准普尔500买入收益基金 | BXMX |
| Nuveen 道琼斯指数30SM动态覆盖基金 | DIAX |
| Nuveen 标准普尔500动态覆盖基金 | SPXX |
| 新元 纳斯达克100动态覆盖基金 | QQQX |
| Nuveen 核心股权阿尔法基金 | JCE |
| Nuveen 全球高收入基金 | JGH |
| Nuveen 增强型核心影响基金 | NPCT |
| Nuveen 抵押和收入基金 | JLS |
本附表B参照最近分发的12d1-4清单进行了修订和补充。本附表B可不时修订 以增加登记人或删除登记人，任何此类修订自其分配给收购基金的日期和时间起生效。
时间表 C：12d1-4列表