美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D/A
根据《1934年证券交易法》
(第19号修订)*
摩根士丹利
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称)
617446448
(CUSIP号码)
高桥一郎
经营董事
三菱UFJ金融集团。
7-1,丸之内2-chome
千代田区,东京100-8330日本
81-3-3240-1111
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2022年8月8日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为此 时间表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交此时间表,请勾选以下 框☐。
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有 证物。有关要向其发送副本的其他方的信息,请参见第240.13d-7节。
* | 本封面的其余部分应填写为报告人在本表格中关于证券主题类别的首次申报,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(Br)第18节的目的而提交的,或以其他方式受该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(然而,看见附注)。
CUSIP NO. 617446448 | 13D |
1. | 举报人姓名:
三菱日联金融集团。 |
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2. | 如果A组的一名成员(看见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用
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4. | 资金来源(看见说明):
N/A |
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5. | 如果根据第2(D)项或 2(E)项要求披露法律程序,则复选框
|
☐ | ||||||
6. | 公民身份或组织地点:
TOKYO, JAPAN |
数量 股份 有益的 拥有者 报道 人 与.一起
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7. | 唯一投票权:
22.06%** |
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8. | 共享投票权:
N/A |
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9. | 唯一处分权:
22.06%** |
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10. | 共享的处置权:
N/A |
11. | 每位申报人员实益拥有的总金额 :
378,708,971 shares** |
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12. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票(看见 说明)
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☐ | ||||||
13. | 第(11)行中金额表示的班级百分比:
22.06%** |
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14. | 举报人类别(看见说明):
CO |
** | 包括截至2022年8月3日,报告人的某些关联公司以信托账户受托人或投资基金、其他投资工具和管理账户管理人的受托身份完全以受托身份持有的1,623,804股摩根士丹利普通股。此类份额约占上文第 13行报告的22.06%的0.09%。报告人放弃该等股份的实益拥有权,在本声明中包括该等股份,并不视为承认就公司法第13(D)或13(G)条而言,该报告人是该等股份的实益拥有人。 |
本声明(本修正案)修订了2008年10月23日提交的关于附表13D的受益所有权声明,该声明经2008年10月30日提交的第一修正案、2009年5月22日提交的第二修正案、2009年6月11日提交的第三修正案、2010年4月1日提交的第四修正案、2010年5月3日提交的第五修正案、2010年11月9日提交的第六修正案、2011年4月25日提交的第七修正案、2011年7月1日提交的第八修正案、三菱UFJ金融集团于2013年10月4日提交的第九次修正案、2016年4月7日提交的第十次修正案、2017年11月28日提交的第十一次修正案、2018年3月5日提交的第十二次修正案、2018年4月18日提交的第十三次修正案、2018年10月4日提交的第十四次修正案、2019年9月20日提交的第十五次修正案、2020年10月28日提交的第十六次修正案、2020年12月11日提交的第十七次修正案、以及2021年4月13日提交的第十八次修正案(附表13D)。关于特拉华州摩根士丹利公司的普通股(普通股),这是一家在日本注册成立的股份公司(本公司)。本修正案中使用的和未定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。除本文特别规定外,本修正案不会修改附表13D中先前报告的任何信息。
项目2.身份和背景
第2项修订和重述如下:
本声明由三菱UFJ金融集团(MUFG)提交。三菱UFG的主要业务和主要办事处的地址是日本东京千代田区丸之内2-chome 7-1,邮编100-8330。
三菱UFG是一家银行控股公司和股份公司(Kabushiki Kaisha)根据日本商业法典在日本注册成立,是世界领先的金融集团之一。三菱UFG的服务包括商业银行、信托银行、证券、信用卡、消费金融、资产管理和租赁。
三菱UFG的名称、营业地址、目前的主要职业或职业、名称、主要业务和从事此类工作的任何公司或其他组织的地址,以及三菱UFG每名董事和高管的公民身份,载于本合同附件A。
在过去五年中,三菱UFG及其任何董事或高管均未(I)在刑事诉讼中被定罪 (不包括交通违法或类似的轻罪)或(Ii)是司法或行政管辖机构民事诉讼的一方,并且作为该诉讼的结果是或受判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动,或发现违反此类法律的任何行为。
项目3.资金或其他对价的来源和数额
除了三菱UFG直接持有的377,085,167股普通股外,截至2022年8月3日,三菱UFG的某些关联公司仅以信托账户受托人或投资基金、其他投资工具和管理账户管理人的受托身份,以受托身份持有总计1,623,804股普通股(管理股票)。MUFG 放弃受管股份的实益所有权,将受管股份纳入本修正案不应被解释为承认就公司法第13(D)或13(G)条而言,MUFG是该等 股份的实益拥有人。
项目5.发行人的证券权益
(A)本修正案封面第(7)至(11)及(13)行以引用方式并入本修正案。 为计算本修正案封面所载的百分比,已发行股份数目假设为1,716,826,307股(即本公司于2022年8月5日提交的截至2022年6月30日的10-Q表格中,截至2022年7月29日的已发行普通股股份数目)。
截至2022年8月3日,三菱UFG实益拥有377,085,167股普通股。
此外,三菱UFG可被视为受管股份的实益拥有人。三菱UFG放弃受管股份的实益所有权, 将受管股份纳入本修正案不应被视为承认三菱UFG就公司法第13(D)或13(G)条而言是该等股份的实益拥有人。
三菱UFG实益拥有的普通股股份(如果MUFG被视为对管理股份拥有实益所有权)约占普通股已发行股份的22.06%。
(B)在客户有权撤回其资产(包括由三菱UFG联属公司管理的管理股份)的情况下,三菱UFG有权投票或指示投票,并有权处置或指示处置其实益拥有的普通股,如本修正案封面第(7)至 (11)及(13)行所示。
(C)三菱UFG或据其所知,其任何董事或行政人员在过去60天内并无参与任何普通股股份交易,但如第3项所述以受信身份进行的交易除外。
(D)据三菱UFG所知,并无其他人士有权或有权指示收取由三菱UFG实益拥有的任何普通股股份的股息或出售所得款项,但如三菱UFG被视为实益拥有受管股份、股息及出售受管股份所得款项,则股息及出售受管股份所得款项将为受管理股份所代表客户的财产。
(E)不适用。
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年8月8日
三菱日联金融集团。 | ||
发信人: |
/s/高桥一郎 | |
姓名: |
高桥一郎 | |
标题: |
经营董事 |
附件A
名字 |
目前在三菱UFG的职位和其他目前的主要职业或就业 | |
藤井真理子 | 董事会成员(董事以外) 东京大学荣誉退休教授,这是一家位于7-3-1本乡,文京区,日本东京。 | |
本田惠子 | 董事会成员(董事以外) 哥伦比亚大学国际与公共事务学院兼职教授和兼职高级研究学者,这是一家教育和研究机构,位于美国纽约西118街420号,NY 10027。 | |
加藤香 | 董事会成员(董事以外) NTT DOCOMO,Inc.的高级顾问,该公司是一家移动电信公司,位于日本东京千代田区永田町2-chome三野公园大厦11-1。 | |
久原智子 | 董事会成员(董事以外) Gaien Partners的合伙人,这是一家位于明治清美馆4楼的律师事务所 2-1-1丸之内,千代田区,日本东京。 | |
托比·S·迈尔森 | 董事会成员(董事以外) Longsight Strategic Advisors LLC的董事长兼首席执行官,这是一家咨询公司,位于美国佛罗里达州33037, 拉戈市175S.Harbor Drive key Largo。 | |
野本博文 | 董事会成员(董事以外) 东友株式会社董事长兼代表董事,该公司是一家交通运输和房地产公司,位于日本东京涩谷区南北町5-6号。 | |
新爱康史 | 董事会成员(董事以外) | |
久治光一 | 董事会成员(董事以外) 注册会计师 | |
渡边田里莎 | 董事会成员(董事以外) | |
小仓立夫 | 董事会成员 | |
宫长贤一 | 董事会成员 | |
Kanetsugu麦克 | 董事会成员 董事长 (企业高管) | |
龟泽平则 | 董事会成员 总裁&集团首席执行官(代表企业高管) | |
岩尾长岛 | 董事会成员 | |
半泽纯一 | 董事会成员 | |
小林真本 | 董事会成员 | |
吉高柴叶 | 公司高级管理人员 | |
Yonehana哲谷 | 公司高级行政人员(代表公司行政人员) | |
林直美 | 公司高级行政人员(代表公司行政人员) | |
宫田敦 | 公司高级行政人员(代表公司行政人员) | |
安田隆幸 | 公司高级管理人员 | |
佐佐木德幸 | 公司高级管理人员 | |
森喜朗 | 管理公司高管 | |
大泽雅三 | 管理公司高管 | |
宫下裕多 | 管理公司高管(代表公司高管) | |
筑山圭太郎 | 管理公司高管 | |
中滨文隆 | 管理公司高管 | |
大池俊树 | 管理公司高管 | |
关博之 | 管理公司高管 | |
高泽秀明 | 管理公司高管 | |
大和健一 | 管理公司高管 | |
横山水一 | 管理公司高管 |
除非另有说明,上述目前的头寸均为三菱UFG。以上董事和高管的营业地址分别为三菱日联金融集团7-1,丸之内2-Chome,千代田区,东京 100-8330。
上述董事及行政人员均为日本公民,但同样为美利坚合众国公民的筑山先生、美利坚合众国公民的迈尔森先生及泰国公民的渡边女士除外。