8-K
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美国国家安全与交流委员会华盛顿特区,20549

 

 

表格8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条

报告日期(最早报告的事件日期):2022年8月4日

 

 

美国韦尔服务公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州

001-38025

81-1847117

(国家或其他法人团体法律法规)

(委员会文件编号)

(美国国税局雇主身分证号码)

 

 

 

 

 

后橡树大道1360号

1800套房

 

休斯敦, 德克萨斯州

 

77056

(主要行政办公室地址)

 

(邮政编码)

 

注册人的电话号码,包括区号: 832 562-3730

 

 

(前姓名或前地址,如自上次报告后更改)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务,请勾选下面相应的框:

根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷,230.425页)

☑根据《交易法》第14a-12条规则征集材料(17CFR 240.14a-12)

根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券:

每个班级的标题

 

TradingSymbol

 

注册的每个交易所的名称

普通股(面值0.0001)

 

USWS

 

纳斯达克全球精选市场

认股权证

 

美国西南航空公司

 

纳斯达克全球精选市场

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司

如果是一家新兴的成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。

 


项目3.03对担保持有人权利的材料修改。

在表格8-K第3.03项所要求的范围内,本报告关于表格8-K的第5.03项所包含的关于反向拆分的信息(定义如下)在此引用作为参考。

项目5.03对公司章程或章程的修改;财政年度的变化。

如先前所披露的,美国井服务公司(The“the”公司)于2022年5月20日召开股东年会,会上本公司股东通过了授权本公司董事会(本公司)的议案冲浪板“),修订本公司第二份经修订及重新修订的公司注册证书(”宪章)为实现公司A类普通股的反向拆分,每股票面价值0.0001美元(普通股),按不少于1比2(1:2)和不大于1比10(1:10)的比例,具体比例由董事会酌情决定(反向拆分”).

根据公司普通股持有人的授权,董事会于2022年5月20日批准了反向拆分的最终比例,即6股1股(1:6)。2022年8月4日,公司提交了《宪章修正案证书》(《修正案“)与特拉华州州务卿达成协议,以6比1(1:6)的比例进行反向分割。反向拆分将于晚上11:59生效。东部时间2022年8月4日(“有效时间“)。作为反向拆分的结果,在生效时,每六(6)股已发行和已发行普通股自动转换为一(1)股已发行和已发行普通股,每股面值不变。

反向拆分将统一影响所有股东,不会改变任何股东在公司股权中的百分比权益。由于反向拆分,没有发行零碎股份。由于反向拆分,原本有权获得零碎股份的股东将获得额外的全部普通股股份。任何股东都不会收到现金来代替零碎的股份。

公司将有权发行的法定普通股数量不变。在行使或转换公司的股权奖励、可转换优先股和认股权证时,可发行普通股的数量以及适用的行使价格将按比例进行调整。

在经纪账户中持有股份的股东应直接向其经纪人提出任何有关反向股票拆分的问题;所有其他股东可直接向公司的转让代理大陆股票转移和信托公司提出问题,电话:800-509-5586,电子邮件:cstmail@Continental entalstock.com。

前述对修正案的描述并不是完整的,而是通过参考修正案全文进行限定的,修正案全文作为本8-K表格当前报告的附件3.1在此提交,并通过引用并入本文。

第7.01项规则FD披露

2022年8月4日,公司发布新闻稿,宣布反向拆分。本新闻稿以表格8-K的形式作为本报告的附件99.1提交,并通过引用结合于此。

根据表格8-K的一般指示B.2,在本项目7.01项下披露的上述信息,包括附件99.1,不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》第18条(《证券交易法》)而言已提交。《交易所法案》“),或以其他方式受制于该条款的责任,这些信息和附件99.1也不应被视为通过引用纳入根据修订的1933年证券法或交易法提交的任何申请,除非在该申请中通过具体引用明确提出。

对投资者和股东的重要信息

本函件不构成买卖要约或征求买卖任何证券的要约,或征求任何表决或批准。本函件涉及本公司与ProFrac Holdings Corp.(“ProFrac“)。关于这项拟议的交易,ProFrac将准备并向美国证券交易委员会提交一份S-4表格注册声明,其中包含公司和ProFrac联合编写的委托书/信息声明/招股说明书以及其他相关文件。委托书声明/信息声明/招股说明书将包含有关拟议交易和相关事项的重要信息。敦促公司股东在获得注册声明和委托书/资料声明/招股说明书(包括其所有修订和补充)以及其他相关文件时仔细阅读这些文件,因为这些文件将包含关于公司、PROFRAC和拟议交易的重要信息。


本公司股东可透过美国证券交易委员会网站免费索取本公司及ProFrac向美国证券交易委员会提交的注册说明书、委托书/资料说明书/招股说明书及其他相关文件(如有的话)。公司和ProFrac向美国证券交易委员会提交的文件的副本也可以在公司网站www.uswell services.com和ProFrac网站www.pfholdingscalp.com上免费获得。

本通信不应构成出售或征求购买任何证券的要约,也不得在任何司法管辖区的证券法律规定的登记或资格之前,在任何司法管辖区出售此类要约、招揽或出售是违法的证券。除非招股说明书符合证券法第10节的要求,否则不得发行证券。

征集活动中的参与者

根据美国证券交易委员会规则,本公司和ProFrac及其各自的高管和董事可被视为与此次交易相关的委托书征集的参与者。有关公司高级管理人员和董事的信息包含在公司于2022年4月20日提交给美国证券交易委员会的关于附表14A的最终委托书,以及公司于2022年7月22日提交给美国证券交易委员会的当前Form 8-K报告中,该最终委托声明是关于公司2022年股东年会的,并经不时修订。有关ProFrac高级管理人员和董事的信息包含在ProFrac关于其首次公开募股(文件编号333-261255)的最终招股说明书中,该招股说明书于2022年5月12日被美国证券交易委员会宣布生效。有关潜在参与者的身份及其通过持有证券或其他方式获得的直接或间接利益的更详细信息,将在提交给美国证券交易委员会的与交易相关的代理材料和其他材料中列出。

项目9.01财务报表和物证。

(D)展品。

展品编号

描述

3.1

美国Well Services,Inc.第二次修订和重新注册证书的修订证书,日期为2022年8月4日。

99.1

新闻稿,日期为2022年8月4日。

104

封面交互数据文件-封面iXBRL标记嵌入到内联XBRL文档中

 


签名

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。

 

 

 

美国韦尔服务公司

 

 

 

 

日期:

2022年8月4日

发信人:

/s/乔希·夏皮罗

 

 

 

乔希·沙皮罗首席财务官