附件10.30
修订和重述安全保险集团公司。
2018年度长期激励计划
目录
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1. | | 历史记录;生效日期。 | 1 | |
2. | | 该计划的目的。 | 1 | |
3. | | 术语。 | 1 | |
4. | | 行政部门。 | 1 | |
| (a) | 计划的管理 | 1 | |
| (b) | 管理人的权力 | 1 | |
| (c) | 行政权力的转授 | 3 | |
| (d) | 非统一判定 | 3 | |
| (e) | 有限责任;顾问 | 3 | |
| (f) | 赔偿 | 3 | |
| (g) | 遗产管理人决定的效力 | 4 | |
5. | | 根据奖励可发行的股票。 | 4 | |
| (a) | 初始共享池 | 4 | |
| (b) | 对共享池的调整 | 5 | |
| (c) | 非员工董事奖励额度 | 5 | |
| (d) | ISO限制 | 6 | |
| (e) | 股份来源 | 6 | |
6. | | 参与。 | 6 | |
7. | | 奖项。 | 6 | |
| (a) | 总括而言,奖项 | 6 | |
| (b) | 股票期权 | 7 | |
| (c) | 对重新加载选项的限制 | 8 | |
| (d) | 股票增值权 | 8 | |
| (e) | 重新定价 | | 9 |
| (f) | 股票大奖 | 9 | |
| (g) | 股票单位 | 10 | |
| (h) | 业绩份额和业绩单位 | 11 | |
| (i) | 其他以股票为基础的奖励 | 12 | |
| (j) | 向美国以外的参与者颁发奖项 | 13 | |
| (k) | 股息再投资和股息等价物的限制 | 13 | |
8. | | 扣缴税款。 | 13 | |
9. | | 奖项的可转让性。 | 13 |
E-I
目录
(续)
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10. | | 对公司交易和其他事件进行调整。 | 14 |
| (a) | 强制性调整 | 14 |
| (b) | 酌情调整 | 15 |
| (c) | 对业绩目标的调整 | 15 |
| (d) | 影响调整的法定规定 | 15 |
| (e) | 解散或清盘 | 16 |
11. | | 管制条文的更改。 | 16 |
| (a) | 裁断的终止 | 16 |
| (b) | 裁决的延续、假定或取代 | 17 |
| (c) | 其他允许的行动 | 17 |
| (d) | 第409A条保留条款 | 18 |
12. | | 在合并和收购中取代奖励。 | 18 |
13. | | 遵守证券法;上市和注册。 | 18 |
14. | | 第409a条合规。 | 19 |
15. | | 图则期限;修订及中止。 | 20 |
| (a) | 计划持续时间 | 20 |
| (b) | 图则的修订及中止 | 20 |
| (c) | 裁决的修订 | 20 |
16. | | 总则。 | 21 |
| (a) | 不保证就业或服务 | 21 |
| (b) | 未创建任何信托或基金 | 21 |
| (c) | 获奖情况 | 21 |
| (d) | 子公司员工 | 21 |
| (e) | 适用法律和解释 | 21 |
| (f) | 英语的使用 | 22 |
| (g) | 追讨已缴付的款额 | 22 |
17. | | 词汇表。 | 22 |
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E-II
1.历史;生效日期。
安全保险集团,特拉华州的一家公司(“安全问题“),成立了经修订和重述的安全保险集团有限公司。2018年长期激励计划,如本文所述,并可不时修改(《平面图“)。该计划已由安全理事会(“董事会”)通过。冲浪板“)2022年3月24日,作为安全保险集团2018年长期激励计划的延续2018年计划“)。本计划自安全股东批准之日起生效。生效日期”).
2.计划的目的。
该计划旨在:
(a)促进安全及附属公司的长远财务利益及增长。公司“)通过吸引和留住具有培训、经验和能力的管理人员和其他人员以及关键服务提供商,使他们能够为公司业务的成功作出重大贡献;
(b)通过与增长相关的激励措施激励管理人员,以实现长期目标;以及
(c)此外,通过增加安全的股票或基于股票的所有权的机会,使参与者的利益与安全的股东的利益保持一致。
为实现这些目标,行政长官可按照本计划规定的条款和条件,向符合条件的个人授予股票期权、股票增值权、股票奖励、股票单位、绩效股票、绩效单位和其他基于股票的奖励。
3.术语学。
除授标协议另有规定外,本计划或授标协议中使用的大写单词和短语应具有本计划第17节词汇表中所给出的含义,或该单词或短语在计划中首次出现时的定义。
4.行政管理。
(a)计划的管理.该计划应由管理人管理。
(b)管理人的权力。除本计划另有规定外,行政长官应拥有完全的权力,根据本计划的条款向符合条件的个人授予奖励,并采取一切必要或适宜的其他行动,以实现本计划的目的和意图。除其他事项外,根据本计划的条款和条件,行政长官有权行使其唯一和绝对的酌情权:
E-1
(i)确定应向哪些合格个人颁发奖项以及何时颁发奖项;
(Ii)确定授予任何符合条件的个人的奖励类型;
(Iii)确定每个奖励所涵盖或用于参考目的的普通股股份的数量或根据任何奖励转让的价值;
(Iv)决定适用于每个奖励(不必相同)和根据奖励获得的任何股份的条款、条件和限制,包括但不限于(A)任何普通股的购买价格,(B)根据任何奖励购买的股票的支付方法,(C)履行与任何奖励有关的任何预扣税义务的方法,包括扣留或交付普通股,(D)任何奖励或根据奖励获得的任何股份的可行使、归属或支付的时间、条款和条件,(E)适用于任何奖励的业绩目标以及达到该等业绩目标的程度;。(F)任何奖励届满的时间;。(G)参与者终止服务对上述任何事项的影响;及。(H)署长认为适用于任何奖励或股份的所有其他条款、条件和限制,如署长认为适当且不与计划的条款相抵触;。
(v)除第7(E)、10(C)及15条另有规定外,可修改、修订或调整任何裁决的条款及条件;
(Vi)加速或以其他方式改变可行使裁决或支付裁决的时间,并免除或加速与裁决有关的任何限制、条件或丧失风险的全部或部分失效;提供, 然而,,除非与死亡、残疾或控制权变更有关,否则不得对被视为《守则》第409a条所指的“递延补偿”的任何裁决作出此类变更、放弃或加速,如果此类行为的效果与《守则》第409a条不一致;
(Vii)决定奖励是否将以现金、普通股或两者的任何组合支付或结算,以及是否应自动或在参与者选择的情况下推迟支付与奖励有关的现金或普通股,以及在何种程度和何种情况下应推迟支付;
(Viii)为任何目的,包括但不限于,有资格获得优惠或有利的税收待遇,适应海关或行政挑战,或以其他方式遵守一个或多个司法管辖区的税务、会计或监管要求,通过、修订、修改、管理或终止适用于特定司法管辖区法律管辖的裁决的子计划、附录、特别条款或补充条款,这些子计划、附件、补充条款和特别条款可优先于本计划的其他条款,并规定、修订和废除与此等次级计划、补充条款和特别条款有关的规则和条例;
E-2
(Ix)设立任何“禁制期”,在此期间,对裁决有影响的交易不得进行,且管理人可自行决定是否有必要或可取;
(x)根据本计划或任何奖励,为任何目的确定普通股或其他财产的公平市场价值;
(Xi)管理、解释和解释计划、奖励协议和所有其他与计划和奖励相关的文件,并决定与奖励有关的所有其他事项;
(Xii)建立、修订、废除和解释署长认为必要或适宜的行政规则、条例、协议、准则、文书和惯例,以管理《计划》及其开展业务;
(Xiii)以署长认为适宜实施的方式纠正计划或任何授标或授标协议中的任何缺陷、提供任何遗漏或协调任何不一致之处;及
(Xiv)否则管理本计划和根据本计划授予的所有奖励。
(c)行政权力的下放。管理人可指定本公司高级管理人员或雇员协助管理人管理本计划,并在适用法律及证券交易所规则许可的范围内,管理人可将管理人在计划下的职责及权力转授本公司高级人员或其他雇员,但须受管理人规定的条件及限制所规限,包括但不限于代表管理人签署协议或其他文件的权力;但该等授权不得扩展至授予根据交易所法案第16条担任高级人员的合资格人士或行使有关奖励的酌情权。
(d)不统一的判定。署长根据本计划所作的决定(包括但不限于获得奖励的人的决定、此类奖励的形式、数额和时间、此类奖励和证明此类奖励的奖励协议的条款和规定,以及对未完成奖励的控制变更的影响)不必是统一的,可以由署长在根据本计划获得奖励或有资格获得奖励的人员中有选择地作出,无论此等人员是否处于相似的位置。
(e)有限责任;顾问. 在法律允许的最大范围内,行政长官的任何成员均不对善意采取的任何行动或作出的与该计划或根据该计划作出的任何裁决有关的任何决定负责。署长可雇用律师、顾问、会计师、评估师、经纪人或其他人员。安全局局长和安全局官员及总监有权依赖任何此等人士的意见、意见或估价。
(f)赔偿。在法律、安全章程和附例以及任何董事和高级管理人员责任保险范围内允许的最大范围内,
E-3
在不定期生效的情况下,如果管理人成员和管理人的任何代理人或代表是董事、安全管理人员或员工或关联公司,则由于他们在履行计划职责方面的任何作为或未能履行职责,安全应赔偿他们可能承担的任何和所有责任和开支。
(g)管理人决定的效力。除非违反本计划的任何明示条款,包括但不限于涉及任何行动的适当性或公平性的任何决定,否则行政长官根据本条例所赋予的权力,就与本计划或任何裁决有关的所有事项采取的一切行动和作出的决定,应由行政长官行使唯一和绝对的酌情权。管理署署长所作的所有决定应为最终决定,并对所有相关方,包括安全、其股东、任何参与者和安全及其关联公司的任何其他员工、顾问或董事,以及他们各自的利益继承人具有约束力。安全管理局的任何成员,或董事的任何官员、雇员或代表,均不对善意做出的与本计划或奖励有关的任何行动、决定或解释承担任何个人责任。
5.可根据奖励发放的股份。
(a)初始共享池。截至生效日期,根据本计划可能授予的奖励而可发行的普通股股票数量(“共享池“)应等于(I)根据2018年计划原先可供发行的350,000股加上(Ii)截至生效日期的350,000股。
E-4
(b)对共享库的调整。在生效日期及之后,除根据本计划第10节所作的任何调整外,还应对股份池进行如下调整:
(I)在授予之日,在根据本计划授予奖励的情况下,每持有一股普通股,股票池应减少一股;
(2)股份池应在有关日期增加基础普通股的未发行股数或用作任何奖励的参考衡量标准,在任何这种情况下,以现金取消、没收、到期、终止、未赚取或结算,而不发行股票;
(3)股票池应在没收之日增加普通股数量,这些普通股在发行后由于未能满足任何奖励或奖励部分的应急或条件而被没收回到安全状态;
为免生疑问,股份池不得增加:(A)用作根据本计划授予的任何奖励的参考衡量标准的普通股,但由于净结算而在该奖励结算时未发行的普通股;(B)因支付任何奖励的行使价而被SAFE扣留或交出(实际或通过认证)的普通股;或(C)由SAFE扣留或交出(实际或通过认证)以支付与奖励相关的扣缴义务的普通股。
(c)根据本计划第10节的规定进行调整:
(1)在一个日历年内,可根据本计划以股票期权或股票增值权的形式授予任何一人的普通股的最高股数总计为500,000股;
(Ii)在一个历年内,可根据本计划以业绩奖励形式授予任何一人的普通股最高限额为500,000股,以及
(Iii)就在公历年内根据本计划以履约股份形式授予任何一人的奖励而言,根据该计划须支付的最高现金款额,为相等于第5(C)(Ii)条所限制的受奖励所规限的股份数目的款额,乘以截至付款日期所厘定的公平市价;及
(4)在一个历年内,根据本计划以业绩单位的形式向任何一人授予的奖励,根据该业绩单位应支付的最高现金金额为5,000,000美元;然而,前提是本第5(C)条第(I)、(Ii)和(Iii)款所述的每项限制,在适用于任何个人首次开始为安全服务或附属公司服务的日历年内授予该个人的奖励时,应乘以2;和只要,进一步,在适用于绩效奖励时,如果绩效期限超过12个月,则第5(C)条第(Ii)和(Iii)款所述的限制应乘以适用绩效期限(全部或部分)所跨越的日历年数。
E-5
如果在授予该奖项的同一年终止、交出或取消该奖项,则该奖项将继续计入授予该奖项的日历年度的上述第5(C)条所述的限制范围内。
(d)非员工董事奖励额度。此外,行政长官可不时为非雇员董事设立薪酬,但须受本计划的限制。管理人将根据其商业判断,酌情决定所有此类非雇员董事薪酬的条款、条件和数额,并考虑其认为不时相关的因素、情况和考虑因素,但根据本计划授予非雇员董事的任何现金补偿和授予日公平价值(按照财务会计准则委员会会计准则汇编主题718或其任何继承者确定)的年度补助金之和不得超过750,000美元。但前提是,在非雇员董事服务的第一年内,服务报酬不得超过1,000,000美元(该限额,即董事限量“)。行政长官可酌情决定,在特殊情况下对个别非雇员董事例外,但获得此类额外补偿的非雇员董事不得参与授予此类补偿的决定或涉及非雇员董事的其他补偿决定。
(e)ISO限制。根据本计划第10节进行调整后,根据根据本计划授予的股票期权发行的普通股的最高数量应等于700,000股,这些股票拟符合守则第422节所指的激励股票期权的资格。
(f)股份来源。根据本计划可授予奖励的普通股股票应为根据安全公司章程授权发行但未发行或已发行和重新收购的股票,包括但不限于在公开市场或私人交易中购买的股票。
6.参与。
本计划的参与应开放给所有符合条件的个人,由署长不时选择。管理人还可以在个人首次提供安全服务或子公司之日之前,向符合条件的个人授予与雇用、招聘或其他相关的奖励;提供, 然而,,在该个人首次开始履行该等服务之日之前,该等奖励不得变为既得或可行使,亦不得向该个人发行任何股份。
7.奖励。
(a)总而言之,奖项。行政长官应自行决定根据本计划授予的所有奖励的条款与本计划的条款一致。奖项可以单独颁发,也可以与其他类型的奖项一起颁发,同时颁发或同时颁发
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尊敬杰出的奖项。所有奖项均遵守奖励协议中规定的条款和条件,该协议应在授予该奖项时或在颁发该奖项后合理可行的情况下尽快交付给获得该奖项的参与者。除非管理人自行决定另有规定,或在授奖协议中另有规定,否则授奖无效,除非授奖协议已由Safe和获奖参与者签署或以其他方式接受(包括通过电子交付和/或电子签名)。
(b)股票期权.
(i)赠款。股票期权是指在规定的时间内,以规定的价格从外管局购买一定数量的普通股的权利。管理人可不时授予合资格人士奖励激励性股票期权或不合格期权;提供, 然而,根据《安全守则》第424(E)和424(F)节的定义,奖励股票期权的对象应仅限于安全公司或任何现有或今后现有的“母公司”或“附属公司”的员工,以及根据“安全守则”第422条的规定有资格获得股票期权的任何其他合格个人。除非在授予时或在适用的奖励协议中由管理人指定,否则任何股票期权都不属于激励性股票期权。
(Ii)锻炼。股票期权可在管理人决定的时间或时间行使,并受管理人决定的条款和条件所规限;然而,前提是股票期权奖励的期限不得超过十年,除非适用法律另有要求。根据本计划授予的股票期权的每股行使价不得低于授予股票期权当日普通股的公平市价,除非适用法律规定,或与安全或子公司收购的公司的类似类型奖励的替代授予的股票期权,或安全或子公司与之合并(无论是与公司交易有关,如合并、合并、合并或收购财产或股票,或其他方面)以保留该等奖励的内在价值的股票期权。
(Iii)服务终止。除适用的授标协议另有规定或管理人另有决定外,在股票期权不能授予和行使的范围内,参与者的股票期权在其服务终止时应被没收。
(Iv)附加条款和条件。管理人可通过授予协议或其他方式确定任何股票期权授予的其他条款、条件、限制和/或限制(如果有),提供它们与计划并不矛盾。
(v)股息股东的权利;分红在行使股票期权时向参与者发行普通股之前,参与者不应拥有安全股东对期权或根据期权可发行的股票(包括股息)的任何权利。
E-7
(c)对重新加载选项的限制。管理人不得根据本计划授予包含重新加载或补充功能的股票期权,根据该功能,在收到交付给安全的普通股以支付行使价或任何其他股票期权项下的任何预扣税义务时,将自动授予新的股票期权。
(d)股票增值权.
(i)资助金。管理人可不时授予合资格的个人股票增值权奖励。根据计划和奖励协议的规定,股票增值权使参与者有权获得一笔支付,其总价值等于(I)行使日一股普通股的公平市价除以(B)奖励协议规定的每股基本价格乘以(Ii)股票增值权规定的股份数量或行使的部分的乘积。授予协议所指明的每股基本价格不得低于授予日期的公平市价或与股票增值权相关的任何串联购股权的行使价格,或就为取代安全或附属公司收购的公司的类似类型奖励而授予的股票增值权,或安全或附属公司合并(无论是与公司交易有关,例如合并、合并、合并或收购财产或股票,或其他方面)为保持该等奖励的内在价值所需的基本价格。
(Ii)锻炼。股票增值权可在管理人决定的时间或时间行使,并受管理人决定的条款和条件的限制;然而,前提是根据本计划授予的股票增值权的期限不得超过十年,除非适用法律另有要求。适用的授标协议应明确安全公司在行使股票增值权时应收到的款项是以现金还是普通股或两者的组合支付,或应保留管理人或参与者在行使股票增值权之前或之后作出决定的权利。如果在行使股票增值权时,参与者将获得部分普通股支付,则股票数量应通过将该部分除以行使日普通股的公平市场价值来确定。这种支付不得使用零碎股份,管理人应决定是否以现金代替这种零碎股份,或者是否应该取消这种零碎股份。
(Iii)服务终止。除适用的奖励协议另有规定或管理人另有决定外,如果股票增值权不能授予和行使,参与者的股票增值权在其服务终止时应被没收。
(Iv)附加条款和条件。管理人可以通过授予协议或其他方式,确定任何股票增值权授予的其他条款、条件、限制和/或限制(如果有),提供它们与计划并不矛盾。
E-8
(v)股东的权利;股息。在行使股票增值权时向参赛者发行普通股之前,参赛者不应享有安全股东对股票增值权或根据该增值权可发行的股票(包括股息)的任何权利。
(e)重新定价。尽管本协议有任何相反规定,除非涉及安全的公司交易(包括但不限于任何股票股息、股票拆分、非常现金股息、资本重组、合并、合并、拆分、剥离、合并或换股),否则根据本计划授予的期权和股票增值权的条款在授予日期后不得修改,以降低该等期权或股票增值权的行使价格,也不得取消未偿还期权或股票增值权以换取(I)现金,(Ii)行权价格或基础价格低于原始未偿还期权或股票增值权的行权价格或基础价格的期权或股票增值权,或(Iii)其他奖励,除非此类行动得到安全股东的批准。
(f)股票大奖.
(i)赠款。管理人可不时向符合条件的个人授予非限制性普通股或限制性股票奖励(统称为,股票大奖“)按管理署署长决定的条款及条件,以及按管理署署长所决定的代价,包括无代价或法律规定的最低代价。股票奖励应以管理人认为适当的方式证明,包括通过簿记登记。
(Ii)归属。受限制股票须受管理人于授出日期或其后施加的归属、可转让限制及其他限制(如有)及/或没收风险所规限。此种归属、限制和/或没收风险所适用的限制期可在署长决定的情况下失效,包括但不限于在实现业绩目标时、在署长确定的分期或其他情况下。除本计划和适用的奖励协议的规定外,在限制期内,参与者不得出售、转让、转让、质押或以其他方式限制限制性股票。
(Iii)股东的权利;股息。除与限制性股票有关的授予协议所限制的范围外,获授予限制性股票的参与者应拥有普通股股东的所有权利,包括但不限于投票表决限制性股票的权利。就已发行的限制性股票宣布应付的现金股息,应以现金或作为公平市价等于该等股息金额的普通股非限制性股票支付,或可再投资于管理人厘定并由Safe持有的额外限制性股票,并须予以没收,直至与该等限制性股票有关的适用业绩目标达成或限制失效为止。因股票拆分或股票股息而分配的股票,以及作为股息分配的其他财产,应受到限制,并面临与分配该等普通股或其他财产的限制性股票相同的没收风险。在对任何限制性股票的限制失效之日后,在切实可行的范围内,安全应尽快
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向参与者交付该等股票的证书或应促使该等股票以簿记形式登记在参与者的名下,并取消限制,前提是参与者应已遵守奖励协议中包含的所有交付该等股票的条件或Safe合理要求的其他条件。
(Iv)服务终止。除适用的授予协议另有规定外,在适用的限制期内服务终止时,受限制的受限股票和任何应计但未支付的股息将被没收;但管理人可通过规则或法规或在任何奖励协议中规定,或在任何个别情况下,在因特定原因终止的情况下,将全部或部分免除与受限股票有关的限制或没收条件,而在其他情况下,管理人可免除全部或部分限制股票的没收。
(v)附加条款和条件。管理人可以通过授予协议或其他方式,确定任何限制性股票奖励的其他条款、条件、限制和/或限制(如果有),提供它们与计划并不矛盾。
(g)股票单位.
(i)赠款。管理人可不时按管理人决定的条款和条件向合资格的个人授予非限制性股票单位或限制性股票单位的奖励,并支付由管理人决定的对价,包括不对价或法律规定的最低对价。限制性股票单位代表安全公司根据计划和任何适用的奖励协议中规定的条款和条件,交付一定数量的普通股、相当于指定数量的受奖励股票的公平市场价值的现金金额,或普通股和现金的组合的合同义务。
(Ii)归属和支付。受限制股份单位须受管理人于授权日施加的归属、没收风险及/或付款规定所规限。此种归属和/或没收风险适用的限制期可在管理署署长决定的情况下失效,包括但不限于业绩目标的实现、分期付款或其他情况。为解决受限股单位而应支付的普通股、现金或普通股与现金的组合(视情况而定)应在行政上可行的情况下尽快交付给参与者,但不得迟于根据授予协议条款应支付的日期后30天内交付。提供参赛者应已遵守授标协议中包含的、或Safe合理要求的、或符合参赛者选择的、符合守则第409a节要求的所有交付该等股份或付款的条件。
(Iii)没有股东权利;股息等价物。在向参与者发行普通股以结算股票单位之前,参与者不应享有安全股东对股票单位或根据股票单位可发行的股份的任何权利。管理人可以授予参与者获得分红的权利
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股票单位的等价物,以流动、再投资和/或受限为基础,受管理人可能决定的条款限制提供, 然而,股票单位应支付的股息等价物应至少在与该等股票单位相关的适用业绩目标实现或对该等股票单位的限制失效之前应计提并予以没收,而不是按当前基准支付。
(Iv)服务终止。在适用的延期期间或没收条件适用的部分期间内终止服务,或未能满足交付该等受限股票单位所涉及的普通股或现金的任何其他先决条件时,所有受限股票单位以及与该等受限股票单位有关的任何应计但未支付的股息等价物应被没收;但前提是,管理人可通过规则或法规或在任何授标协议中规定,或在任何个别情况下,在因特定原因而终止的情况下,将全部或部分免除与受限股票单位有关的限制或没收条件,而在其他情况下,管理人可全部或部分放弃没收受限股票单位。
(v)附加条款和条件。管理人可通过奖励协议或其他方式确定任何股票单位奖励的其他条款、条件、限制和/或限制(如果有),提供它们与计划并不矛盾。
(h)业绩份额和业绩单位.
(i)赠款。行政长官可不时以表现股份及表现单位的形式授予合资格的个人奖励。本计划中使用的履约股份,是指以普通股表示的普通股或单位股份,其发行、归属、限制失效或支付取决于特定履约期内相对于预定目标的业绩。本计划中使用的业绩单位,应指参照署长制定的指定标准进行估值的美元计价单位,普通股除外,其发行、归属、限制失效或支付取决于在特定业绩期间相对于预定目标衡量的业绩。适用的奖励协议应具体说明绩效股票和绩效单位将以现金或普通股或两者的组合进行结算或支付,或者应保留管理人或参与者在支付或结算日期之前或在支付或结算日期作出决定的权利。
(Ii)绩效标准。在授予之前或授予时,管理人应以(A)在绩效期间实现绩效目标或(B)实现绩效目标和参与者的继续服务为条件,授予、归属或支付绩效份额或绩效单位奖,或取消对绩效份额或绩效单位的限制。绩效期间的长度、绩效期间要实现的绩效目标以及这些绩效目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现的衡量标准,应由署长行使其绝对自由裁量权作出最终决定。业绩目标可包括最低、最高和目标业绩水平,以及基于水平的业绩份额或业绩单位的奖励或支付的规模或对其的限制的归属或失效
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达到了。绩效份额或绩效单位的奖励应在奖励授予时或在奖励协议中指定的较晚时间或在管理员允许的情况下根据参与者的选择进行结算,该选择符合守则第409A节的要求。
(Iii)附加条款和条件。管理人可通过奖励协议或其他方式,确定任何业绩份额或业绩单位奖励的其他条款、条件、限制和/或限制(如果有),提供它们与计划并不矛盾。
(Iv)股东的权利;股息。在向参与者发行普通股以结算业绩单位之前,参与者不应享有安全股东对业绩单位或根据业绩单位可发行的股份的任何权利。管理人可以授予参与者在流动、再投资和/或受限的基础上获得股票单位的股息等价物的权利,但须遵守管理人可能决定的条款,但作为绩效奖励授予的股票单位的应付股息等价物应至少在与此类股票单位相关的适用业绩目标实现之前应累加和没收,而不是按当前基础支付。除奖励协议对履约股份的限制外,获授予履约股份的参与者应享有普通股股东的所有权利,包括但不限于表决权。就履约股份宣布应支付的股息应由Safe持有,并至少在与该等履约股份相关的适用业绩目标实现之前予以没收。与股票拆分或股票分红有关的股票,以及作为股息分配的其他财产,应受到限制,并面临与分配该等普通股或其他财产的履约股份相同的没收风险。在对任何表演股票的限制失效之日后,在切实可行的范围内,安全应尽快将该股票的证书交付给参与者,或应使股票以账簿记账的形式登记在参与者的名下,在任何一种情况下,限制都应取消, 但参与者应已遵守授标协议中包含的或Safe合理要求的所有交付该等股份的条件。
(i)其他基于股票的奖励。行政长官可不时以其他以股票为基础的奖励形式授予合资格的个人奖励。其他股利等价物形式的股票奖励可以是(A)在独立基础上或与股票期权或股票增值权以外的另一种奖励有关,(B)当前支付或记入参与者账户的贷方,包括将这些贷记金额再投资于普通股等价物,以递延方式支付,以及(C)由管理人决定的现金或普通股结算;提供, 然而,作为表现奖励或限制性奖励授予的其他股票奖励的应付股息等价物,应至少在与该等其他股票奖励相关的适用业绩目标实现或该等股票奖励的限制失效之前,而不是按当前基准支付,并予以没收。任何此类和解和任何此类股息等价物的贷记,均可受署长规定的条件、限制和或有事项的限制。
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(j)向美国以外的参与者颁发奖项。署长可按署长认为必要或适宜的条款及条件,向外籍人士、位于美国境外或未从在美国维持的工资单获得补偿的合资格个人,或以其他方式须受(或可能导致安全或附属公司受美国以外国家或司法管辖区的税务、法律或监管规定约束)的个人,授予奖励,以使任何此类奖励符合法律、法规、以及参与者当时居住或主要受雇的国家或司法管辖区的习俗或习惯,或促进和促进实现本计划的目的。
(k)股息再投资和股息等价物的限制。在支付任何股息时,将股息再投资于额外的限制性股票,并向持有股票单位奖励的参与者支付普通股股息,只有在股份池下有足够的股份可用于此类再投资或支付时(考虑到当时的未偿还奖励),才是允许的。如果股份池中没有足够的股份用于该等再投资或付款,则该等再投资或付款应以授予股份单位的形式进行,该等股份单位的数目应与该等付款或再投资所获得的普通股股份数目相等,而股份单位的条款应规定以现金结算,并按本条第7(L)条所建议的条款对进一步的股份单位进行股息等值再投资。
8.持有税款。
奖励的参与者和持有者应不迟于产生税收或社会保险缴费责任的事件发生之日之前向Safe或其附属公司支付或作出令署长满意的安排,以支付根据本计划授予的与奖励有关的任何预扣税款义务。本计划下的安全义务应以此类付款或安排为条件。除非管理人另有决定,否则预扣税义务可以全部或部分与普通股一起清偿,包括退还给Safe的非限制性流通股,以及产生预扣义务的奖励的一部分,在退还或扣缴之日具有等于法定最低要求金额的公平市值(或根据FASB会计准则汇编第718章,补偿-股票补偿,用于股权分类奖励)为税收或社会保险缴费目的而允许扣缴的更大金额,所有这些都符合管理人制定的程序。安全或其附属公司可在法律允许的范围内,从任何应支付给获奖者或获奖者的任何其他类型的付款中扣除任何此类预扣税义务。
9.奖项的可转移性。
(a) 在没有管理员许可的情况下一般不可转让。除非管理人另有决定,而且在任何情况下,在奖励股票期权或就奖励股票期权授予的串联股票增值权的情况下,参与者不得转让根据本计划授予的奖励,除非根据遗嘱或世袭和分配法则。管理人不得允许任何价值奖励的转移。奖励可以在参与者的有生之年内行使,只能由参与者或,
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在此期间,除非管理人另有决定,否则参与者由其监护人或法定代表人为无行为能力者。除署长另有决定外,根据本计划给予的奖励不得以任何方式转让、预期、出售、转让、转让、质押或产权负担;然而,前提是本句中的限制不适用于在适用的奖励协议中对普通股可转让性的限制失效后收到的与奖励相关的普通股。本款规定不得解释或解释为凌驾于现在或以后存在的任何安全股票所有权或保留政策的条款,这些条款可能适用于根据奖励获得的参与者或普通股。
(b) 管理人酌情允许进行价值以外的转移。除适用法律另有限制外,管理人可(但不必)允许将奖励转让给参与者的家庭成员(定义如下),或根据家庭关系命令将奖励转让给参与者的家庭成员(定义如下),以解决婚姻财产权利问题。管理人不得允许任何价值奖励的转移。就本第9节而言,“家庭成员”是指任何子女、继子女、孙子、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、岳母、岳父、女婿、儿媳、姐夫或嫂子,包括收养关系、分享参与者家庭的任何人(租户或雇员除外)、这些人拥有50%以上实益权益的信托、这些人(或参与者)控制资产管理的基金会,以及这些人(或参与者)拥有超过50%(50%)投票权权益的任何其他实体。下列交易不属于禁止的价值转让:(1)根据家庭关系令进行的转让,以了结婚姻财产权;(2)向家庭成员(或参与者)拥有50%以上投票权的实体转让,以换取该实体的权益。
10.公司交易及其他事项的调整。
(a)强制性调整。如果发生合并、合并、股权发行、法定换股或影响安全的类似事件(每个、a企业活动)或影响安全资本结构的股息、股票拆分、反向股票拆分、分离、剥离、重组、现金或其他财产的非常股息、股份合并或拆分、资本重组或类似事件股份变更“)在董事会通过本计划后的任何时间(包括在本计划通过后发生的、与生效日期重合或在生效日期之前发生的任何此类公司事件或股票变动),署长应公平和适当地替换或按比例调整(I)可根据本计划授予合格个人奖励的普通股或其他证券的股份总数和种类,(Ii)可在任何一个日历年度向任何个人授予奖励的普通股或其他证券的最高股份数,(Ii)可就根据该计划授予的奖励股票期权而发行的普通股或其他证券的最大数目;(Iii)每项未偿还奖励所涵盖的普通股或其他证券的数目,以及每股的行使价、基价或其他价格(如有)及其他有关条款;及(Iv)所有其他数字限制
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与奖项相关的,无论是包含在本计划中还是包含在奖励协议中;提供, 然而,,任何此类调整所产生的任何零碎股份应予以消除。
(b)酌情调整。在公司活动的情况下,管理人可对其认为适当和合意的未完成奖励进行其他调整,这些调整可包括但不限于:(I)取消未完成的奖励,以换取现金、证券或其他财产或其组合的支付,这些现金、证券或其他财产的总价值等于此类奖励的价值,由署长自行决定(应理解,在公司活动的情况下,安全的股东接受最终幸存实体的上市股权证券以外的对价,管理人就此目的而作出的关于股票认购权或股票增值权的价值应被视为等于根据该公司事件为每股普通股支付的对价价值超过该股票认购权或股票增值权的行使价或基价的超额部分(如有的话)的任何此类决定,应最终被视为有效,如果任何股票认购权或股票增值权的行使价或基价等于或超过根据该公司事件为每股普通股支付的对价价值,则该股票认购权或股票增值权可被取消而无需对价),(Ii)以有价证券或其他财产(包括但不限于现金或其他安全有价证券及安全以外实体的有价证券)取代须获奖励的普通股股份,及。(3)由署长全权酌情决定以尚存或继任实体或其母公司的等值奖励(“代替奖”).
(c)对业绩目标的调整。管理人可酌情调整适用于任何奖励的绩效目标,以反映任何异常或非经常性事件和其他非常项目、重组费用的影响、非持续经营以及会计或税务变化的累积影响,每一项均由公认会计原则定义或在安全的综合财务报表、综合财务报表附注、管理层的讨论和分析或提交给美国证券交易委员会的其他安全文件中确定。如果管理人确定安全的业务、运营、公司结构或资本结构或安全的适用子公司、业务分部或其他运营单位或任何此类实体或分部的变化,或上述任何一项开展业务的方式,或其他事件或情况,使绩效目标不合适,管理人可全部或部分修改管理人认为适当和公平的绩效目标或相关的可接受的最低成绩水平。
(d)影响调整的法定规定。尽管有上述规定:(A)根据第10条对《守则》第409a条所指的“递延补偿”作出的任何调整,应符合本守则第409a条的要求;(B)根据第10条对不受本守则第409a条约束的“递延补偿”作出的任何调整,应确保在作出该等调整后,(1)继续不受本守则第409a条的约束,或(2)符合本守则第409a条的要求;(C)在任何情况下,行政长官无权根据第10条作出任何调整,只要该权力的存在会导致裁决不受《守则》第409a条的约束。
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(D)根据第10节对奖励作出的任何属于激励性股票期权的调整,均须符合守则第424(A)节的规定。
(e)解散或清算。除非管理署署长另有决定,否则在安全计划解散或清盘时,本计划下所有未清偿的奖励均应终止。
11.更改管制条文。
(a)裁断的终止。尽管有第11(B)条的规定,如果发生任何导致控制权变更的交易,除非与该交易相关的规定允许继续或承担此类奖励,或由尚存或继任的实体或其母公司颁发替代奖励,否则未完成的奖励将在控制权变更生效时终止。仅适用于因前一判决而终止的裁决,除非适用的裁决协议另有规定:
(i)将在控制权变更生效时间终止的尚未授予的股票期权和股票增值权奖励,应在紧接控制权变更生效时间之前完全可行使,并且此类奖励的持有人将被允许在紧接控制权变更之前行使奖励;
(Ii)归属或限制当时完全以时间为基础且不受业绩目标实现的限制股票的流通股,应在紧接控制权变更生效时间之前完全归属,不受所有转让和失效限制,也不存在所有没收风险;
(Iii)归属或限制的限制性股票的流通股应在紧接控制权变更的有效时间之前,除非授予协议规定在控制权变更发生时授予或取消更大数额的限制,否则应在紧接控制权变更生效时间之前,不受转让和失效限制以及没收风险的影响,成为归属的,不受转让和失效限制以及没收风险,犹如未到期业绩期间的适用业绩目标已在适用的奖励协议中规定的目标水平上实现一样;
(Iv)已发行的限制性股票单位、业绩股份及业绩单位的归属、收益或交收当时完全以时间为基础,且不受业绩目标的约束或等待业绩目标的实现,应在紧接控制权变更生效时间之前成为全部收益和归属,并应在切实可行范围内尽快以现金或普通股(在考虑到控制权变更交易对股份的影响后符合奖励协议的条款)结算,受守则第409A节对其施加的任何适用限制的规限;以及
(v)归属、收益或结算当时受业绩目标制约并有待实现业绩目标的已发行限制性股票单位、业绩股份和业绩单位,应在紧接控制权变更的有效时间之前,除非奖励协议规定更大的归属、收益或结算
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于发生控制权变更时,于发生控制权变更时,该等金额将归属及赚取,犹如尚未届满履约期的适用业绩目标已于适用奖励协议所载的目标水平达成,并须在实际可行的情况下尽快以现金或普通股(在考虑控制权变更交易对股份的影响后符合奖励协议的条款)结算,但须受守则第409A节所施加的任何适用限制所规限。
本第11条(A)款规定的实施应以完成控制变更为条件。
(b)裁决的延续、假定或取代。除非适用的奖励协议中另有规定,否则如果发生控制变更,规定与交易相关的条款,用于由其母公司的幸存或继任实体继续或承担未完成的奖励,或颁发替代奖励,则当参与者在控制变更后的18个月期间无故或有充分理由终止服务时,安全关联公司、安全关联公司或安全关联公司的继任者:
(i)根据本计划授予参与者的任何尚未行使的股票期权和股票增值权或任何此类替代奖励,如果当时不能行使和授予,应变为完全可行使和既得;
(Ii)适用于根据本计划授予参与者或任何此类替代奖励的任何限制性股票的限制和转让限制将失效,该等限制性股票将不受所有限制,并成为完全归属和可转让的;
(Iii)根据本计划授予参与者的所有限制性股票单位、绩效股票和绩效单位或任何此类替代奖励应被视为在目标水平赚取和支付,对其的任何延期或其他限制将失效,其任何限制期应终止,该等限制性股票单位、绩效股票和绩效单位或任何此类替代奖励应在可行的情况下尽快以现金或普通股(在考虑到控制交易对股票的影响后与奖励协议的条款一致)结算;
(Iv)根据本计划授予参赛者的每个杰出表现奖或任何此类替代奖应被视为满足适用奖励协议中规定的任何适用绩效目标;以及
(v)在符合第15条的情况下,署长还可以对授予参与者的未完成奖励或任何替代奖励进行其认为适当且与计划目的一致的额外调整和/或结算。
(c)其他允许的行动。如果发生任何导致控制权变更的交易,管理人可对本计划下授予的任何或所有奖励采取第10节规定的任何措施。
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(d) 第409A条保留条款。尽管如上所述,如果任何奖励被认为是《守则》第409a节所指的“非限定递延补偿计划”,则第11条仅在其应用不会导致根据《守则》第409a节征收任何税款或利息或将任何金额计入收入的范围内适用于该奖励。
12.在兼并和收购中替代奖励。
本计划可不时授予奖励,以取代因与安全提供服务的实体或附属公司合并或合并,或安全收购该等实体的资产或股票而成为安全或附属公司雇员、高级人员、顾问或董事的雇员、高级人员、顾问或董事所持有的假定奖励。如此授予的任何奖励的条款和条件可能与本文所述的条款和条件不同,但在授予时署长认为适当的范围内,以使奖励符合其被替代的假定奖励的规定,并保持其在合并、合并或收购交易之日的内在价值。在适用法律和普通股上市或上市交易的一级证券市场或交易所的上市规则允许的范围内,被收购公司股东批准的计划(经适当调整以反映交易)下的任何可用股票可用于根据本第12条授予的奖励,并且在授予时,不得减少股份池。
13.遵守证券法;上市和注册。
(a)对于根据本计划授予的任何奖励,安全公司出售或交付普通股的义务应遵守所有适用的法律、规则和法规,包括所有适用的联邦、州证券法,以及政府机构获得行政长官认为必要或适当的所有批准。如果管理人在任何时候确定,根据本计划交付普通股是或可能是违法的,根据任何适用司法管辖区的法律,或联邦、州或外国(非美国)证券法,根据裁决行使奖励或接受普通股的权利应被暂停,直到管理人确定这种交付是合法的。如果管理人在任何时候确定,根据本计划交付普通股将违反或可能违反任何交易所的规则,而安全公司的证券随后在该交易所上市交易,则根据授权书行使奖励或接受普通股的权利应被暂停,直到管理人确定这种交付不违反该等规则。如果管理人认定任何奖励的行使或不可没收或利益的交付将违反证券法的任何适用条款或任何安全股权证券上市的证券交易所的上市要求,则管理人可推迟任何此类行使、不可没收或交付(视情况而定),但安全应尽一切合理努力促使该等行使、不可没收或交付在实际可行的最早日期遵守所有该等规定。
(b)每项奖励均受以下要求的约束:如果管理人在任何时间以其绝对酌情决定权确定根据本计划可发行的普通股的上市、注册或资格是任何证券交易所或任何州所要求的,
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联邦或外国(非美国)法律,或任何政府监管机构的同意或批准,作为授予奖励或发行普通股的条件或与之相关,不得授予或支付全部或部分普通股,除非上市、注册、资格、同意或批准是在不受管理人不可接受的任何条件的情况下完成或获得的。
(c)如果根据本计划获得的普通股的处置不在当时根据经修订的《1933年证券法》(《证券法》)规定的现行登记声明的涵盖范围内证券法“),且不得以其他方式豁免此类登记,则此类普通股应在证券法或其下的法规要求的范围内受到限制,并且管理人可要求根据本计划接受普通股的人,作为收到此类普通股的前提条件,以书面形式向外管局表示,该人收购的普通股仅用于投资,不是为了分销,该人不会违反联邦、州或外国证券法处置如此收购的普通股,并提供公司律师认为可能的信息。适当地允许公司按照适用的联邦、州或外国证券法发行普通股。
14.第409a条合规。
安全的意图是,任何构成守则第409a节所指的“无保留递延补偿计划”的奖励,应在各方面符合守则第409a节的要求,以避免根据守则第409a节征收任何税项或利息或将任何金额包括在收入中,而每项此类奖励的条款应以与此意图一致的方式解释、管理和视为已修订(如适用)。尽管有上述规定,Safe及其任何联属公司或其任何董事、高级管理人员、雇员、代理或其他服务提供商均不会就任何奖励项下已支付或应付的任何金额(不论现金、普通股或其他财产)向任何参与者或其他人士施加的任何税项、罚款或利息,包括根据或由于守则第409A条而施加的任何税项、罚款或利息承担责任。除非适用法律另有规定,否则在《守则》第409a节所界定的“短期延迟期”内到期的任何赔偿金不得视为延期赔偿。就任何奖励而言,根据守则第409a节的规定,向参与者支付的每笔款项或提供给参与者的利益构成递延补偿,应被解释为为守则第409a节的目的而单独确定的付款。就守则第409A条而言,任何奖励项下的股息等价物的支付应被解释为收益,而该等股息等价物的支付时间和形式应与相关奖励的支付时间和形式分开处理。尽管本计划中有任何其他相反的规定, 就构成守则第409a节所指的“无保留递延补偿计划”的任何奖励而言,任何因参赛者离职而须支付的奖金(不论是现金、普通股或其他财产),而参赛者是“指定雇员”(根据署长就安全守则第409a节所维持的所有安排所采取的统一政策而厘定),否则将会是
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在参加者离职后六个月内支付的款项,应在参加者离职后第七个月的第一天积存(不计利息),或如较早,则在参加者去世后委任参加者遗产代理人或遗嘱执行人后15天内支付。即使本计划或授标协议中有任何相反的规定,在任何情况下,如果该等付款或结算构成守则第409A条所指的递延补偿,则署长在任何情况下均不得行使其加速付款或结算的酌处权,除非且仅限于财务条例第1.409A-3(J)(4)条所允许的加速付款或结算。
15.计划期限;修订及终止。
(a)计划持续时间。该计划将继续有效,但须受董事会或薪酬委员会随时修订或终止该计划的权利所规限,直至(A)根据该计划授予的所有奖励已全部完成或终止且根据该计划批准发行的普通股股份均已全部支付或终止的最早日期(以较早者为准)为止,或(B)2032年3月24日。在该终止日期之后,不得根据本计划授予任何奖励。除本计划的其他适用条款另有规定外,在2032年3月24日或之前根据本计划作出的所有奖励,或在本计划提前终止之前作出的所有奖励,应继续有效,直至该等奖励根据本计划和该奖励的条款得到满足或终止为止。
(b)图则的修订及中止。董事会或补偿委员会可修订、更改或终止本计划,但未经参与者同意,不得作出任何修订、更改或终止,以大幅损害参与者对先前授予的奖励的权利,但为遵守普通股上市或获准交易的任何证券交易所或市场的适用法律或规则或防止对Safe或参与者造成不利的税务或会计后果而作出的修订除外。尽管如上所述,在下列情况下,未经安全股东批准,不得进行此类修订:(A)大幅增加计划下参与者的应计利益,(B)大幅增加根据计划或参与者可发行的普通股数量,(C)大幅扩大参与计划的资格,(D)取消或修改第7(E)条中关于股票期权和股票增值权重新定价的禁令,(E)延长或降低股票期权和股票增值权允许的最低行权价或基本价,或(F)修改禁止发放重新装填或补给期权的规定。除非董事会或薪酬委员会另有决定,否则终止本计划不应影响管理人在终止之日之前行使本计划授予其的权力的能力。
(c)裁决的修订。除第7(E)款另有规定外,管理署署长可单方面修改之前授予的任何奖励的条款,但未经参与者同意,此类修改不得实质上损害任何参与者对奖励的权利,但为使计划或奖励符合普通股上市或上市交易的证券交易所的适用法律、适用规则,或防止参与者或股东因此而遭受不利的税务或会计后果的修改除外。
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公司或其任何附属公司。就前述句子而言,对奖励的修改导致奖励对参与者的税收后果发生变化,不应被视为对参与者权利的重大损害,也不应要求参与者同意。
16.总则。
(a)不保证就业或服务。本计划或其下的任何奖励协议不得赋予个人继续为安全或任何关联公司服务的任何权利,也不得以任何方式干扰安全或任何关联公司在任何时间终止此类服务的权利,无论是否有理由或通知,无论终止是否导致(I)任何奖励未能归属或支付;(Ii)任何奖励的任何未归属或已归属部分被没收;和/或(Iii)任何奖励或计划下个人利益的任何其他不利影响。任何人,即使被认为是合格的个人,也无权被选为参与者,或在被选为参与者后,再被选为参与者。如果是子公司雇员的合格个人获得本计划下的奖励,则该奖励在任何情况下都不应被理解或解释为安全是参与者的雇主或参与者与安全有雇佣关系。
(b)未创建任何信托或基金。本计划或任何奖励均不得创建或解释为创建任何类型的信托或单独基金,或安全与参与者或任何其他人之间的受托关系。在任何参与者或其他人根据授标获得从安全公司获得付款的权利的范围内,这种权利不应大于任何无担保的安全普通债权人的权利。
(c)获奖情况。奖励应为向参赛者支付的特别奖励,在计算参赛者的工资或补偿金额时不得将其计算在内,以确定(A)安全的任何退休金、退休、利润分享、奖金、保险、遣散费或其他雇员福利计划下的任何退休金、退休、利润分享、奖金、保险、遣散费或其他雇员福利计划,根据该计划或协议,福利的可获得性或金额与补偿水平有关,或(B)(I)安全或任何关联公司与(Ii)参赛者之间的任何协议,除非该计划或协议另有明确规定。
(d)子公司员工。在向向任何子公司提供服务的合格个人授予奖励的情况下,如果管理人指示,安全可将奖励所涵盖的普通股股份(如果有)发行或转让给子公司,支付管理人指定的合法代价,条件或谅解是子公司将根据管理人根据本计划的规定指定的奖励条款将普通股股份转让给合格个人。所有普通股标的奖励的股票在向子公司发行或转让股票后被没收或注销的,应恢复到安全状态。
(e)适用法律和解释。本计划的有效性、结构和效力、根据本计划签订的授标协议以及署长就本计划或此类授标所作的任何规则、规章、决定或决定
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任何和所有在协议中拥有或声称在其中或根据协议拥有任何利益的人的权利,应完全根据适用的美国联邦法律和特拉华州的法律确定,而不考虑其法律冲突原则。本计划的标题不是本计划规定的一部分,不具有任何效力或效果。除文意另有所指外:(1)单数包括复数,反之亦然;(2)提及一种性别时,包括其他性别;(3)提及人时,包括自然人、合伙企业、公司、协会、政府或地方当局或机关或其他实体;及(4)提及法规、条例、守则或其他法律时,包括其下的条例和其他文书,以及对其中任何一项的合并、修订、重新制定或取代。
(f)英语的使用。除非行政长官另有决定,否则本计划、每份授标协议以及根据授标订立、发出或提起的所有其他文件、通知和法律程序应以英文书写。如果参与者收到翻译成英语以外的语言的授标协议、计划副本或任何其他与授奖相关的文件,并且如果翻译版本的含义与英文版本不同,则以英文版本为准。
(g)追回已支付的款项。除管理人另有规定外,根据本计划授予的奖励须受董事会或薪酬委员会就补偿的收回、追回或收回(统称为“补偿政策”)而采纳的任何及所有政策、指引、行为守则或其他协议或安排及/或适用奖励协议所载的任何规定所规限,根据该等条文,Safe可在管理人决定适当的情况下,向现任及前任参与者追讨根据奖励而支付的任何款项或发行的普通股股份及由此产生的任何收益。在任何普通股股票上市或允许交易的证券交易所或市场的适用法律或规则要求的范围内,管理人可将补偿政策应用于在采用该政策之前授予的奖励,这由管理人自行决定。
17.词汇。
在本计划下,除文意另有所指外,下列定义适用:
“管理员“指薪酬委员会,或董事会或薪酬委员会正式委任以管理计划的其他委员会或高级人员,或获授予执行计划下行政行动的有限权力,并具有董事会或薪酬委员会指定的权力;但董事会可在任何时间担任行政长官,以代替或补充薪酬委员会或获授予管理权的其他委员会或高级人员。对于交易法第16条适用的任何奖励,管理人应由董事会或董事会委员会组成,董事会委员会应由两名或两名以上董事组成,每一名董事应在交易法第16b-3条所规定的范围内成为交易法第16b-3条所界定的“非雇员董事”,并在作为普通股主要交易市场的国家证券交易所的规则所要求的范围内成为“独立董事”;提供就给予并非以下机构雇员的董事局成员的奖励而言
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本公司“管理人”系指董事会。任何不符合上述要求的管理人成员应放弃任何有关奖励的决定,并且不得被视为符合交易法第16b-3条所要求的管理人成员。
“联属公司“指控制、受安全或安全的任何继承者控制或共同控制的任何实体,无论是现在或以后存在的。为此目的,“控制”(包括术语“受控制”和“受共同控制”的相关含义)是指直接或间接拥有此类实体发行的所有类别有表决权证券的总投票权的50%或50%以上,或直接或间接拥有通过合同或其他方式指导此类实体的管理和政策的权力。
“授奖指任何股票期权、股票增值权、股票奖励、股票单位、绩效股票、绩效单位和/或其他基于股票的奖励,无论是根据本计划授予的。
《奖励协议》指书面文件,包括署长可接受的电子书面文件,以及记录根据本计划授予的授标条款和条件的任何通知、增编或附录,并应纳入本计划的条款。
“冲浪板“指安全理事会。
“缘由“除有关授标协议另有规定外,就参与者而言,指:(I)参与者认罪或Nolo Contenere对(A)重罪(或在非美国司法管辖区的同等罪行)或(B)对安全社区、其任何附属公司或安全的继承人或附属公司的声誉或地位具有或可能产生重大不利影响的其他犯罪行为,或在法律上禁止参与者为安全、其任何子公司或安全的继承人或附属公司工作的行为;(Ii)参与者违反监管规则,在任何实质性方面对参与者履行安全、其任何子公司或安全继承人或子公司的雇佣职责的能力产生不利影响;或(Iii)参与者在任何实质性方面未能(A)履行参与者的雇佣职责,(B)遵守安全或其子公司、安全继承者或子公司的适用政策,或(C)遵守参与者作为一方的任何合同或奖励协议中包含的契诺;然而,前提是,应向参与者提供书面通知,合理详细地描述被认为引起第(Iii)款所述违约的事实,并且参与者应在收到该书面通知后30天内(“治愈期“)在此期间,参与者可对条件进行补救,如果得到补救,则不存在终止服务的理由。
“控制权的变化“指发生以下第一种情况:(I)安全所有权的变更,(Ii)安全有效控制的变更,或(Iii)安全资产所有权的变更,如本文所述,并根据规范第409a节解释。
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(I)“安全的所有权变更”应发生在任何一个人或作为一个集团的人获得安全的股本所有权之日,该股本连同该个人或该集团持有的股本,占安全股本的总公平市值或总投票权的50%以上。然而,若任何一名人士或作为一个集团行事的人士被认为在完全摊薄的基础上拥有安全股本的总公平市值或总投票权的50%以上,则同一名人士或作为一个集团行事的一名或多名人士收购额外股本不会被视为导致安全所有权的改变或安全有效控制的改变(如下所述)。任何一个人或作为一个集团行事的人所拥有的股本百分比的增加,都将被视为收购股票。
(Ii)“安全有效控制的变更”发生于以下日期:(A)在任何12个月期间,安全董事会的过半数成员由委任或选举日期前未获安全董事会过半数成员认可的董事取代,或(B)任何一名人士或作为一个集团行事的人士收购(或已在截至该等人士最近一次收购日期止的12个月期间内)拥有安全股票总投票权50%或以上的所有权。
(Iii)“安全资产所有权的变更”应发生在任何一位人士或以集团身份从安全收购(或在截至该等人士最近一次收购之日止的12个月期间内已收购或已经收购)其总公平市价总值相等于或高于紧接该等收购或收购前所有安全资产公平市场总值总额51%的资产之日。就此目的而言,公平市价总值指安全资产的价值,或被处置资产的价值,而不考虑与该等资产有关的任何负债而厘定。
以下解释规则适用于解释控制变更的定义:
(A)A “人指1934年修订的《证券交易法》第13(D)(3)或14(D)(2)条所指的任何个人、实体或团体,但由安全公司或由安全公司控制的实体或承销商、初始购买者或配售代理人根据注册的公开募股暂时持有安全公司的股本的员工福利计划除外。
(B)如果任何人是与公司订立合并、合并、购买或收购股票或类似商业交易的公司的业主,则该人将被视为以集团(或集团)的身份行事。如一名人士拥有两间公司的股份而进行合并、合并、购买或收购股份或类似交易,则该名股东仅就导致交易变更前该公司的所有权而非就另一公司的所有权权益而言,被视为与其他股东作为一个集团行事。任何人不会仅仅因为他们购买同一公司的资产而被视为一个集团
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同一时间或同时购买或拥有同一公司的股票,或作为同一公开募股的结果。
(C)控制权的变更不应包括按照守则第409a条的规定转让给相关人士或公开发行安全股本。
(D)就控制权变更的定义而言,《守则》第318(A)条适用于确定股权。既得期权的标的股票被视为由持有该既得期权的个人所有(而非既得期权的标的股票不被视为由持有该非既得期权的个人拥有)。然而,就上一句而言,如果一项既得期权可以对没有实质上既得的股票行使(如财政部条例第1.83-3(B)和(J)节所界定),则该期权的标的股票不被视为由持有该期权的个人所有。
“Code” 指经不时修订的《1986年国税法》及其后继法规、国税局或财政部发布的其他相关解释性指导。对《守则》任何具体章节的提及应被视为包括此类规章和指南,以及任何后续章节、规章和指南。
“普通股”指安全普通股,每股票面价值0.01美元,以及它们转换为的任何资本证券。
“公司“除文意另有所指外,系指安全保险集团及其附属公司。为了确定是否发生了控制变更,公司应仅指安全。
“薪酬委员会”指管理局的薪酬委员会。
“股息等值“是指授予参与者的一种权利,可以获得现金、普通股、股票单位或其他价值相当于就特定数量的普通股支付的股息的财产。
“生效日期“指安全股东批准通过本计划的日期。
“合资格的个人“指(I)安全公司或其任何附属公司的高级人员和雇员,以及其他个人,包括非雇员董事,他们是为安全公司或其任何附属公司提供真正服务的自然人,提供该等服务与融资交易中的证券发售或出售无关,且不直接或间接促进或维持安全证券的市场;及(Ii)已接受安全或其附属公司提供的就业机会或其他服务关系的未来高级职员、雇员及服务提供者。
“《交易所法案》“指经不时修订的1934年证券交易法及其任何继承者。对《交易法》任何具体章节的引用应为
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被视为包括根据其发布的此类法规和指南,以及任何后续章节、法规和指南。
“公平市价”“指以任何日期的每股计算,除非管理人另有决定:
(i)如果普通股的主要市场(如普通股在一个以上的交易所或市场上市或获准交易,则由署长确定)是全国性证券交易所或成熟证券市场,普通股在当时上市或获准交易的主要交易所或市场的正常市场时段的每股正式收盘价,或在该日没有报告出售的情况下,即之前报告出售的最后一天的正式收盘价,均由署长选择的消息来源报告;
(Ii)如果普通股的主要市场不是国家证券交易所或成熟的证券市场,但普通股由国家报价系统报价,则为国家报价系统报告的该日普通股的最高出价和最低要价的平均值,如果没有报告该日期的价格,则为报告价格的前一天的最后一天,均由署长选择的来源报告;或
(Iii)如果普通股既未在国家证券交易所或已建立的证券市场上市或获准交易,也未被国家报价系统报价,则由署长通过合理应用合理的估值方法真诚地确定的价值,该方法可以但不一定包括考虑由署长选择的全国公认的评估公司对普通股的公平市场价值进行的评估。
尽管有上述规定,出于外国、联邦、州和地方所得税申报的目的以及署长认为适当的其他目的,公平市价应由署长根据其不时采用的统一和非歧视性标准来确定。
“全价值奖“指导致安全转让奖励项下普通股的全部价值的奖励,无论是否发行了实际的股票。全价值奖励应包括但不限于股票奖励、股票单位、绩效股票、以普通股支付的绩效单位,以及其他以股票为基础的奖励,其中安全转移了奖励项下普通股的全部价值,但不包括股息等价物。
“充分的理由“对于参与者而言,是指在控制权变更后的18个月内,安全或其任何关联公司或任何后续公司或其他实体在公司交易中采取的行动,以下列一种或多种方式导致参与者的雇佣关系发生重大负面变化:
(i)分配给参与者的职责与参与者的职位(包括职位、头衔和报告要求)、权力、职责或
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责任,或该等地位、权力、义务或责任较紧接控制权变更前有效的地位、权力、义务或责任的实质减损;
(Ii)参与者的年度总薪酬,包括但不限于基本工资、年度奖金和激励性薪酬机会,从紧接控制权变更之前的有效水平大幅减少;或
(Iii)参与者主要工作地点的变化,与控制区变更前参与者的通勤距离相比,参与者的通勤里程增加了75英里或更多。
为了在有充分理由的情况下要求终止服务,参与者必须在受雇或提供服务的公司交易中向安全管理局、其关联公司或任何后续公司或其他实体提供书面通知(如适用,服务接收方在参与者知道一个或多个条件最初存在后90天内存在构成充分理由的一个或多个条件,并合理详细地说明构成充分理由的条件,并且服务接受者应在收到该书面通知后30天内(治愈期“),在此期间,它可以补救该条件。如果服务接收方未能在适用的治疗期内纠正构成正当理由的条件,则参与者必须在治疗期结束后90天内终止服务,以使由于该条件而导致的终止构成有充分理由的服务终止。
“激励性股票期权指在适用的奖励协议或授予股票期权的管理人决议中被指定为守则第422节所指的“激励性股票期权”,并在其他方面符合守则第422节所规定的“激励性股票期权”要求的任何股票期权。
“非员工董事“指非安全保险集团或其任何关联公司雇员的董事会成员。
“非限定选项“指不属于激励股票期权的任何股票期权。
“其他股票奖励“指普通股奖励或任何其他奖励,全部或部分参照普通股股票或以其他方式基于普通股股票,包括但不限于股息等价物和可转换债券。
“参与者“指根据本计划获得或已经获得一项或多项奖励但尚未完全解决或取消的合格个人,以及在任何此类个人去世后,其继承人、继承人、遗嘱执行人和管理人(视情况而定)。
“表演奖“指全额价值奖励,其授予、归属、限制失效或结算以在特定业绩期间实现业绩目标为条件,包括但不限于业绩份额和业绩单位。
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“绩效目标“是指管理员根据绩效指标或管理员选择的其他绩效标准制定的与授予奖励相关的绩效目标。
“表演期“系指署长设定的期间,在此期间内须衡量署长就该项奖励所指定的任何绩效目标。
“绩效指标“系指署长就下列任何一项确立的标准,因其可适用于个人、一个或多个业务单位、部门或附属公司,或以全公司为基础,以绝对值计算,相对于基期,或相对于一个或多个可比较公司、同级团体或涵盖多个公司的指数的表现:
(i)盈利或盈利能力指标:收入的任何衍生产品;收益/亏损(毛利、营业利润、净收益或调整后);息税前收益/税前亏损(“EBIT”);利息、税项、折旧及摊销前收益/亏损(“EBITDA”);利润率;营业利润率;综合比率;费用水平或比率;提供可以对上述任何指标进行调整,以消除下列任何一项或多项影响:利息支出、资产减值或投资损失、提前清偿债务或基于股票的补偿费用;
(Ii)退货指标:投资回报、资产、权益或资本(总额或投资)的任何衍生工具;
(Iii)投资指标:相对风险调整后的投资绩效;管理资产的投资绩效;
(Iv)现金流指标营运现金流量的任何衍生工具;足以达到财务比率或指定现金结余的现金流量;自由现金流量;现金流量资本回报;经营活动提供的现金净额;每股现金流量;营运资本;
(v)流动性指标:债务杠杆的任何衍生工具(包括债务与资本之比、债务与资本之比、债务与EBITDA之比或其他流动资金比率);和/或
(Vi)股票价格和股票价格指标:股东权益回报的任何衍生工具;股东总回报;股票价格;股票价格升值;市值;每股收益/亏损(基本或稀释后)(税前或税后)。
“业绩股“是指授予股票或股票单位,其发行、归属或支付取决于在特定履约期内相对于预定目标的业绩。
“绩效单位“是指授予以美元计价的单位,其价值、归属或付款取决于在特定履约期内相对于预定目标的业绩。
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“平面图“是指本修订和重订的安全保险集团2018年长期激励计划,如本文所述,并可不时修订。
“限制性股票“指向参与者授予普通股,该参与者可能受到某些可转让性和其他限制,并有被没收的风险(包括由于未能达到某些业绩目标)。
“限售股单位“指授予参与者在特定延迟期结束时获得普通股或现金的权利,这一权利可能以满足某些要求(包括满足某些业绩目标)为条件。
“限制期“就全额奖励而言,指自授予该奖励之日起至适用归属或转让及其他限制及没收风险的期间,直至适用的归属条件、可转让及其他限制及没收风险失效及/或达到适用的业绩目标为止。
“子公司“指从安全开始的未中断的公司或其他实体链中的任何公司或其他实体,如果每个公司或其他实体,或共同控制的公司或其他实体的集团,除未中断的链中的最后一个公司或其他实体,然后拥有在该链中的其他公司或其他实体中的一个其他公司或其他实体的所有类别的股票或其他股权的总投票权的50%或更多的股票或其他股权的总投票权的股票或其他股权,或有权通过合同或通过任命董事会或控制实体事务的其他机构的多数成员的方式指导实体的管理和政策;然而,前提是仅为了确定参与者是否具有守则第409a节所指的“离职”服务,或为了确定符合资格的个人是否有资格获得在该合格个人手中将构成守则第409a节所指的“不合格递延补偿计划”的奖励,公司或其他实体的“子公司”是指根据守则第414(B)或414(C)条该公司或其他实体将被视为单一雇主的所有其他实体。
“代扣代缴义务“指任何联邦、州、地方或外国(非美国)收入、就业或适用法律要求扣缴的其他税收或社会保险缴费。
“服务终止“指参与者终止受雇于安全公司或为其提供咨询服务,或终止为安全公司及其子公司提供服务。因疾病、休假或请假而暂时缺勤,以及在安全公司及其子公司之间调任,不应被视为终止服务。对于构成守则第409a节所指的“无保留递延补偿计划”的任何奖励,“服务终止”应指守则第409a节所界定的“离职”,但须达到守则第409a节所要求的程度,以避免根据守则第409a节征收任何税项或利息或将任何金额纳入收入内。参与者具有以下含义的服务分离:
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本守则第409a条规定,如果参与者因任何原因终止与安全及所有子公司的雇佣关系。如果参与者和雇用该参与者的实体合理地预期该参与者在该日期之后将不再提供安全服务或任何子公司,或者参与者在该日期之后将提供的真诚服务的水平(无论是作为员工还是作为独立承包商)将永久性地降至在紧接之前的36个月期间(或作为独立承包商)所提供的真诚服务的平均水平的20%(20%),则该参与者通常被视为在某一日期终止了与安全及所有子公司的雇佣关系如果参与者提供服务的时间少于36个月,则提供服务);然而,前提是如果参赛者的休假不超过六个月,或者如果参赛者保留在Safe或任何子公司重新就业的权利,则在参赛者休军假、病假或其他真正的缺勤期间,雇佣关系被视为持续的。
“完全和永久性残疾“对于参与者而言,除相关奖励协议另有规定外,是指参与者(I)由于任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何实质性的有偿活动,该损伤预计将持续到参与者死亡或导致死亡,或(Ii)被社会保障管理局或管理参保人所参加的美国境外类似社会保险计划的其他政府或半政府机构确定为完全残疾,并且根据该计划,参保人有权获得该计划下的福利,条件是参保人因任何医学上可确定的身体或精神损伤而无法从事任何实质性的有偿活动,该损害预计将持续到参保人死亡或导致死亡。管理人有权确定参与者是否遭受了完全和永久性的残疾,并可以要求提供其认为必要的医学或其他证据,以判断参与者的状况的性质和永久性。
“单位“指在奖励支付、取消、没收或终止(视情况而定)之前,安全公司用来记录和说明授予以下类型奖励的簿记分录:以普通股单位表示的股票单位、受限股票单位、业绩单位和绩效股票。
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