附件99.1
INFLARX N.V.
未经审计的浓缩合并
财务报表-2022年6月30日
这些未经审计的简明财务报表是该集团的综合财务报表，该集团由InflRx N.V.及其全资子公司InflRx GmbH、德国耶拿和美国密歇根州安娜市的InflRx制药公司(统称为“本集团”)组成。财务报表以欧元(欧元)列报。
InflRx N.V.是一家股份有限公司，在荷兰阿姆斯特丹注册成立并注册。
其注册办事处和主要营业地点在德国耶拿，Winzerlaer Str。2.
未经审计的简明合并财务报表索引
截至2022年6月30日的三个月零六个月
未经审计的简明合并财务报表 |
|
|
| |||
截至2022年和2021年6月30日的三个月和六个月的未经审计的简明综合经营报表和全面亏损。 |
| 3 |
| |||
截至2022年6月30日和2021年12月31日的未经审计简明合并财务状况报表。 |
| 4 |
| |||
截至2022年6月30日及2021年6月30日止六个月的未经审核简明股东权益变动表。 |
| 5 |
| |||
截至2022年和2021年6月30日止六个月的未经审计简明综合现金流量表。 |
| 6 |
| |||
未经审计简明综合财务报表附注。 |
| 7 |
| |||
|
| 重要会计政策和其他披露的摘要。 |
| 7 |
| |
|
|
| 报告主体和集团的结构。 |
| 7 |
|
|
|
| 准备的基础。 |
| 7 |
|
|
|
| 本季度的重大事件和情况的变化。 |
| 8 |
|
|
| 其他收入。 |
| 9 |
| |
|
| 净财务结果。 |
| 10 |
| |
|
| 其他资产。 |
| 11 |
| |
|
| 金融资产和金融负债。 |
| 11 |
| |
|
| 现金和现金等价物。 |
| 12 |
| |
|
| 公平。 |
| 12 |
| |
|
| 基于股份的支付。 |
| 12 |
| |
|
| 股权结算基于股份的付款安排。 |
| 12 |
| |
|
| 已确认基于股份的支付费用。 |
| 14 |
| |
|
| 防护性基础。 |
| 14 |
| |
| 2 |
InflRx N.V.及其子公司
未经审计的简明合并经营报表和全面亏损
截至2022年6月30日及2021年6月30日止的三个月及六个月
|
|
|
| 这三个月 截至6月30日， |
|
| 六个月来 截至6月30日， |
| ||||||||||||
(欧元，股票数据除外) |
| 注意事项 |
|
|
| 2022 (未经审计) |
|
| 2021 (未经审计) |
|
| 2022 (未经审计) |
|
| 2021 (未经审计) | |||||
|
|
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|
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| |
运营费用 |
|
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| |
研发费用 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
一般和行政费用 |
|
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| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
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| ( | ) | |
总运营费用 |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
其他收入 |
|
| 2 |
|
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|
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| ||||
其他费用 |
|
|
|
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| ( | ) |
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| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
运营结果 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
财政收入 |
|
| 3 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||
财务费用 |
|
| 3 |
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
换汇结果 |
|
| 3 |
|
|
|
|
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| ( | ) |
|
|
|
|
|
| |||
其他财务结果 |
|
| 3 |
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
|
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|
| ||
所得税 |
|
|
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| ||||
当期收入(亏损) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) | |
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|
共享信息 |
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加权平均流通股数 |
|
|
|
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|
| ||||
每股收益(亏损)(基本/稀释后) |
|
|
|
|
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|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
可在以后期间重新分类为损益的其他全面收益(亏损)： |
|
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外币兑换中的汇兑差额 |
|
|
|
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|
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| ( | ) |
|
|
|
|
|
| |||
综合收益(亏损)合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
| 3 |
InflRx N.V.及其子公司
未经审计的简明合并财务状况报表
截至2022年6月30日和2021年12月31日
(in €) |
| 注意事项 |
|
| 6月30日， 2022 (未经审计) |
|
| 十二月三十一日， 2021 |
| |||
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| |||
资产 |
|
|
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|
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| |||
非流动资产 |
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| |||
财产和设备 |
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| |||
使用权资产 |
|
|
|
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|
|
|
|
| |||
无形资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||
其他资产 |
|
| 4 |
|
|
|
|
|
|
| ||
金融资产 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
非流动资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
流动资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
流动其他资产 |
|
| 4 |
|
|
|
|
|
|
| ||
流动纳税资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
来自政府赠款的金融资产 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
其他金融资产 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
现金和现金等价物 |
|
| 6 |
|
|
|
|
|
|
| ||
流动资产总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
总资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
权益和负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
权益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
已发行资本 |
|
| 7 |
|
|
|
|
|
|
| ||
股票溢价 |
|
| 7 |
|
|
|
|
|
|
| ||
其他资本储备 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
累计赤字 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
股本的其他组成部分 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
总股本 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
非流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
租赁负债 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
其他负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
非流动负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
流动负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
贸易和其他应付款 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
来自政府赠款的负债 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
租赁负债 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
员工福利 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
其他负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
流动负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
总负债 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
权益和负债总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
| 4 |
InflRx N.V.及其子公司
未经审计的股东权益变动简明综合报表
截至2022年及2021年6月30日止六个月
(欧元，股票数据除外) |
| 注意事项 |
|
| 流通股 |
|
| 已发行资本 |
|
| 分享 补价 |
|
| 其他资本储备 |
|
| 累计赤字 |
|
| 股本的其他组成部分 |
|
| 总股本 |
| ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||||
截至2022年1月1日的余额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
| |||||||
当期亏损 |
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | |||||
外币兑换中的汇兑差额 |
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
全面损失总额 |
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | |||||
股权结算的股份支付方式 |
|
| 8 |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
截至2022年6月30日的余额* |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
| ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2021年1月1日的余额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
|
|
| |||||
当期亏损 |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | ||||
外币兑换中的汇兑差额 |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
全面损失总额 |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
| ( | ) | ||||
发行普通股及认股权证 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
交易成本 |
|
|
|
|
|
| - |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) | ||||
股权结算的股份支付方式 |
|
| 8 |
|
|
| - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||||||
已行使的购股权 |
|
| 8 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||||||
截至2021年6月30日的余额* |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
|
|
|
| ||||||
*未经审计
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
| 5 |
InflRx N.V.及其子公司
未经审计的现金流量表简明合并报表
截至2022年及2021年6月30日止六个月
(in €) |
| 注意事项 |
|
| 截至2022年6月30日的6个月 (未经审计) |
|
| 截至2021年6月30日的6个月 (未经审计) |
| |||
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
经营活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||
当期亏损 |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
对以下各项进行调整： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
财产和设备、使用权资产和无形资产的折旧和摊销 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| |||
财务净收入 |
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) | |
基于股份的支付费用 |
|
| 7 |
|
|
|
|
|
|
| ||
净汇差 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
以下内容中的更改： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
来自政府赠款的金融资产 |
|
| 5 |
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
其他资产 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
员工福利 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
其他负债 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
来自政府赠款的负债 |
|
| 5 |
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
贸易和其他应付款 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
收到的利息 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
支付的利息 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
用于经营活动的现金净额 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
投资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
购买无形资产、财产和设备 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
购买流动金融资产 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
金融资产到期收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
投资活动的现金净额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
| ( | ) | |
融资活动 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
发行普通股所得款项 |
|
| 6 |
|
|
|
|
|
|
| ||
发行普通股的交易成本 |
|
| 6 |
|
|
|
|
|
| ( | ) | |
行使购股权所得款项 |
|
| 7 |
|
|
|
|
|
|
| ||
偿还租赁债务 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
| ( | ) |
融资活动所得(用于)现金净额 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
现金和现金等价物净减少增加 |
|
|
|
|
|
| ( | ) |
|
|
| |
汇率变动对现金及现金等价物的影响 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
期初现金及现金等价物 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ||
期末现金及现金等价物 |
|
| 5 |
|
|
|
|
|
|
| ||
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
| 6 |
InflRx N.V.及其子公司
未经审计简明合并财务报表附注
重要会计政策和其他披露摘要
报告主体和集团结构
InflRx N.V.是一家荷兰上市有限责任公司(Naamloze Vennootschap)，公司总部设在荷兰阿姆斯特丹，并在荷兰商会商业登记册上注册，CCI号为68904312。该公司的注册办事处位于德国耶拿07745号的Winzerlaer Stra？e 2。自2017年11月10日以来，InflRx N.V.的普通股已在纳斯达克全球精选市场上市，代码为IFRX。
InflRx是一家临床阶段的生物制药集团，专注于应用其专有的抗C5a和C5aR技术来发现和开发补体激活因子C5a及其受体C5aR的一流、有效和特异的抑制剂。
InflRx的这些综合财务报表包括公司及其全资子公司InflRx GmbH(德国耶拿)和InflRx制药公司(美国密歇根州安娜堡)(统称为“本集团”)。
InflRx GmbH是一家临床阶段的生物制药公司，成立于2008年。2017年，InflRx N.V.通过其现有股东向InflRx N.V.提供子公司的股份，以交换InflRx N.V.发行的新股，成为InflRx GmbH的唯一股东。
准备的基础
截至2022年6月30日及2021年6月30日止三个月及六个月报告期的中期简明综合财务报表乃根据国际会计准则第34号中期财务报告编制。这些简明综合财务报表并不包括年度财务报表所要求的所有信息和披露。因此，本报告应与我们截至2021年12月31日的年度报告中的财务报表一起阅读，表格20-F。
中期简明合并财务报表于2022年8月4日获董事会授权发布。
财务报表以欧元(欧元)列报。欧元是InflRx GmbH的功能货币。InflRx N.V.和InflRx Pharmtics Inc.的本位币是美元。所有以欧元表示的财务信息都已四舍五入。因此，在一些表格中显示为总计的数字可能不是它们之前的数字的算术聚合，或者可能与其他表格不同。
所采用的会计政策与本集团编制截至2021年12月31日止年度的年度综合财务报表时所遵循的政策一致，但采用自2022年1月1日起生效的新准则除外。专家组尚未及早通过已发布但尚未生效的任何其他标准、解释或修订。
以下修订已于2022年1月1日生效，对本集团的综合财务报表并无重大影响：
| · | 参考概念框架--《国际财务报告准则3》修正案 |
| · | 不动产、厂房和设备：预期用途前的收益--《国际会计准则》第16号修正案 |
| · | 繁重的合同.履行合同的费用.对国际会计准则第37号的修改 |
| · | AIP IFRS 9金融工具--‘10%’的费用5 |
| 7 |
未来一段时间将采用下列准则，并正在评估其对本集团综合财务报表的潜在影响：
| · | 国际财务报告准则第17号保险合同 |
| · | 对《国际会计准则》第1号财务报表列报的修订：负债分类为流动或非流动，负债分类为流动或非流动 |
| · | 国际会计准则第8号会计政策修正案、会计估计的变化和错误：会计估计的定义 |
| · | 对国际会计准则第12号与单一交易产生的资产和负债有关的递延税项的修正 |
| · | 会计政策披露--对《国际会计准则1》和《国际财务报告准则实务报表2》的修正 |
本季度的重大事件和情况的变化
俄乌冲突
俄罗斯和乌克兰之间的冲突已经并预计将进一步导致全球市场的严重混乱、不稳定和波动，以及能源和其他商品价格的上涨。由于该公司目前没有开展任何业务，也没有从位于俄罗斯或乌克兰的供应商那里获得任何服务，因此预计正在进行的战争不会在短期内对其运营产生直接影响。然而，公司可能会受到价格上涨或公司总部所在地德国的某些财政政策变化的影响，例如新的税法、经济制裁和可比措施，尽管目前预计不会出现任何此类宏观经济变化，预计将对其业务运营产生直接影响。
新冠肺炎大流行
新冠肺炎大流行继续影响我们的行动，因为许多国家的政府继续采取措施，通过隔离、旅行限制、关闭边境和要求维持社会距离措施来减缓疫情的传播。
在2022年前六个月，该公司继续使用混合工作模式，支持办公室内员工和远程员工的混合，具体取决于他们的角色和位置。我们的服务提供商继续保持正常运营水平，2022年前六个月至中期财务报表发布之日，患者招聘和新的临床试验地点也在继续。然而，商务旅行已大大减少，并被其他通信手段广泛取代，例如通过视频会议。
发展计划
2022年5月12日，该公司宣布了考虑到当前融资环境对其发展计划进行战略审查的结果。作为这一战略评估的结果，该公司决定暂时停止维洛布利单抗在HS的临床开发。此外，鉴于AAV中的Viloblimab的必要第三阶段研究所需的资源和持续时间较长，可能需要获得这一适应症的监管批准，本公司还决定暂时停止AAV中的Viloblimab的临床开发。展望未来，开发的重点将是在PG中进行Viloblimab的第三阶段开发，在重症新冠肺炎中获得对Viloblimab的监管批准，以及开始INF904的临床开发。
2022年6月29日，该公司宣布，Viloblimab已被美国食品和药物管理局(FDA)和欧洲药品管理局(EMA)批准为治疗PG的孤儿药物。此外，该公司报告了与FDA关于PG第三阶段开发计划的第二阶段结束时的富有成效的会议。FDA在会议期间表示支持随机、受控的第三阶段开发计划，并提出审查研究方案，承认PG是一种严重和罕见的疾病。根据FDA的反馈和建议，InflRx现在正在敲定第三阶段试验的设计，并继续与FDA就此进行对话。随后，2022年7月6日，该公司宣布，FDA还批准了用于治疗PG的Viloblimab的快速通道指定。
| 8 |
继2022年3月31日宣布在机械通气的重症新冠肺炎患者中进行的随机、安慰剂对照、多国家PANAMO研究的令人鼓舞的第三阶段结果之后，InflRx在最近举行的B型会议上与美国食品和药物管理局进行了建设性的互动，宣布了提交紧急使用授权(EUA)请求的计划。欧盟协议的申请计划于2022年第三季度末提交。此外，该公司正在与EMA就下一步在机械通气重症新冠肺炎患者中使用Viloblimab的监管步骤进行对话，以争取这一适应症的潜在申请批准。
管理层变动
2022年6月29日，公司宣布首席战略官乔丹·兹维克先生离职。兹维克离开了InflRx，转而寻求其他职业机会。然而，兹维克先生同意继续担任该公司的顾问。
7月份，首席临床开发官Korinna Pilz博士通知公司，她打算因个人原因离开InflRx。公司随后与皮尔茨博士签署了分居协议，双方同意皮尔茨博士将继续提供服务，直至2022年10月28日。在这一日期之后，皮尔茨博士将继续根据需要就具体事项向我们提供建议。
其他收入
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| 截至6月30日的三个月， |
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| 截至6月30日的6个月， |
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(in €) |
| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) |
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| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) | ||||
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政府补助的其他收入 |
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进一步的其他收入 |
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| ||||
总计 |
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| ||||
其他收入增加了欧元
这一增长的一部分归因于对欧元的承认
展望未来，公司将确认其他收入，因为发生了赠款项下的可偿还成本。为公司预付货物和服务而收到的赠款付款将被确认为负债，而已发生但尚未要求偿还的费用的可偿还金额将作为其他应收账款记录在“政府赠款中的金融资产”中。
| 9 |
净财务业绩
截至6月30日的三个月和六个月的净财务结果包括以下项目：
|
| 截至6月30日的三个月， |
|
| 截至6月30日的6个月， |
| ||||||||||
(in €) |
| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) |
|
|
| 2022 (未经审计) |
|
| 2021 (未经审计) | ||||
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财政收入 |
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利息收入 |
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财务费用 |
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利息支出 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
租赁负债利息 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
总计 |
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| ||||
利息收入来自公司及其子公司持有的有价证券和美元短期存款。
|
| 截至6月30日的三个月， |
|
| 截至6月30日的6个月， |
| ||||||||||
(in €) |
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| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) |
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| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) | ||||
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换汇结果 |
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外汇收入 |
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| ||||
汇兑费用 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
总计 |
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| ( | ) |
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| |||
外汇收支主要来源于本公司及其子公司持有的美元现金、现金等价物和证券的折算。
|
| 截至6月30日的三个月， |
|
| 截至6月30日的6个月， |
| ||||||||||
(in €) |
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| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) |
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| 2022 (未经审计) |
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| 2021 (未经审计) | ||||
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|
其他财务结果 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
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| ||
其他财务结果包括有价证券的预期信贷损失拨备。
| 10 |
其他资产
(in €) |
| 自.起 June 30, 2022 (未经审计) |
|
| 自.起 十二月三十一日， 2021 |
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非流动其他资产 |
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预付费用 |
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总计 |
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流动其他资产 |
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研发项目的预付款 |
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流动纳税资产 |
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预付费用 |
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其他 |
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总计 |
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预付费用主要由预付保险费构成。
截至2022年6月30日，研发(R&D)项目的预付款金额为欧元
金融资产和金融负债
以下是集团截至2022年6月30日和2021年12月31日持有的金融资产和负债(现金和现金等价物除外)的概览：
(in €) |
| 自.起 June 30, 2022 (未经审计) |
|
| 自.起 十二月三十一日， 2021 |
| ||
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| ||
按摊销成本计算的金融资产 |
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| ||
非流动金融资产 |
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| 27,206,990 |
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来自政府赠款的金融资产 |
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其他流动金融资产 |
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按摊销成本计算的财务负债 |
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来自政府赠款的负债 |
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贸易和其他应付款 |
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计息贷款和借款 |
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非流动租赁负债 |
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流动租赁负债 |
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| ||
截至2022年6月30日，来自政府赠款的金融资产总额为欧元
截至2022年6月30日，流动和非流动金融资产(主要是报价的债务证券)的公允价值为欧元
政府赠款的负债部分包括为向第三方预付款项而收到的资金。如果没有收到来自这种第三方的货物或服务，相应的金额不被确认为其他收入。我们保留这些资金的权利取决于满足所有赠款条件。
| 11 |
现金和现金等价物
(in €) |
| 自.起 June 30, 2022 (未经审计) |
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| 自.起 十二月三十一日， 2021 |
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短期存款 |
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以美元计价的存款 |
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总计 |
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银行里的现金 |
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以美元持有的现金 |
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以欧元持有的现金 |
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总计 |
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现金和现金等价物合计 |
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权益
On July 8, 2020,
2021年2月25日，公司共售出
基于股份的支付
股权结算的股份支付安排
在2016年前的几轮历史融资中，InflRx GmbH根据2012年股票期权计划授予了股票期权。这些InflRx GmbH期权于2017年11月转换为InflRx N.V.普通股的期权：
2012年计划下的股票期权数量 |
| 2022 |
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| 2021 |
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截至1月1日未清偿， |
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| ||
于截至六月三十日止六个月内行使 |
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截至6月30日的未偿还债务， |
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| ||
它归属于 |
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| ||
| 12 |
根据2016年购股权计划的条款和条件，InflRx GmbH向董事、高级管理人员和关键员工授予了认购InflRx GmbH普通股的权利。这些InflRx GmbH期权于2017年11月转换为InflRx N.V.普通股的期权：
2016年计划下的股票期权数量 |
| 2022 |
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| 2021 |
| ||
截至1月1日未清偿， |
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| ||
于截至六月三十日止六个月内行使 |
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| ( | ) | |
截至6月30日的未偿还债务， |
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| ||
它归属于 |
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| ||
在完成首次公开募股的同时，InflRx N.V.制定了一项新的激励计划，即2017年长期激励计划(LTIP)。根据长期投资协议，可供发行的普通股初始最高期权数目为
在2020年7月16日的股东周年大会上，公司股东通过了自2021年1月1日起生效的LTIP修正案：
| · | 从2021年1月1日起，将可根据长期投资协议发行的公司资本中普通股的年度最大期权数量增加到公司已发行普通股的4%(从前一年12月31日确定的3%)；以及 |
|
|
|
| · | 取消LTIP的某些限制，这将允许董事会和管理LTIP的委员会(I)降低根据LTIP发行的任何购股权和/或股份增值权的每股行使价，或采取任何其他被视为奖励的‘重新定价’的行动，以及(Ii)取消根据LTIP授予的任何购股权和/或股票增值权，以换取现金或其他奖励，在任何情况下，无需事先获得本公司股东的批准。 |
LTIP下的股票期权数量 |
| 2022 |
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| 2021 |
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截至1月1日未清偿， |
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| ||
截至六月三十日止六个月内批出的 |
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于截至六月三十日止六个月内行使 |
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| ( | ) | |
在截至六月三十日止的六个月内被没收 |
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| ( | ) |
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| ( | ) |
截至6月30日的未偿还债务， |
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| ||
它归属于 |
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| ||
2022年4月13日，继2022年上半年，特别是2022年3月31日之后，公司普通股股价大幅持续下跌后，董事会评估了其对根据长期投资促进计划授予的公司资本中购买普通股的期权价值的影响，并得出结论，由于情况特殊，并且为了确保该等期权继续成为对公司管理层、员工和董事的适当业绩激励，公司或其关联公司在职员工或董事持有的所有未偿还和未行使的期权的行权价将调整为$
2022年4月13日的重新定价决定影响了2016年的计划和LTIP。
| 13 |
在截至2022年6月30日的6个月内，根据LTIP授予的股票期权数量如下：
已授出购股权 |
| 数 |
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| 每项公允价值 选择权 |
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| 截至授予日的外汇汇率 |
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| 每项公允价值 选择权 |
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| 授出日的股价/ 行权价格 |
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| 预期波动率 |
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| 预期寿命 (基于中间价) |
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| 无风险利率 (内插，美国主权条带曲线) |
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2022 |
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| ||||||||
1月12日 |
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| $ |
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| € |
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| $ |
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| % | ||||||||
1月12日 |
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|
| $ |
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|
|
| € |
|
| $ |
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| % | ||||||||
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考虑到2022年4月13日的重新定价决定，在截至2022年6月30日的6个月内，根据LTIP授予的股票期权数量如下：
已授出购股权 |
| 数 |
|
| 每项公允价值 选择权 |
|
| 重新定价之日的汇率 |
|
| 每项公允价值 选择权 |
|
| 重新定价日的股价/ 行权价格 |
|
| 预期波动率 |
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| 预期寿命 (基于中间价) |
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| 无风险利率 (内插，美国主权条带曲线) |
| ||||||||
2022 |
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| ||||||||
1月12日 |
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| $ |
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|
| € |
|
| $ |
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| % | ||||||||
1月12日 |
|
|
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| $ |
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|
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|
| € |
|
| $ |
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| % | ||||||||
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在截至2022年6月30日的六个月内授予的1,561,666份期权中，
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上述所有股票期权的预期股息均为零。 |
已确认基于股份的支付费用
截至2022年6月30日止六个月，本公司确认欧元
防护基础
根据公司的公司章程，
为了阻止收购要约，公司股东大会批准了荷兰法律规定的独立基金会或保护基金会根据看涨期权协议行使看涨期权的权利，据此，公司将向保护基金会以外的其他人持有的公司最多100%的已发行资本减去一股股份发行优先股。保护基金会预期将与银行订立融资安排，或在受荷兰法律适用限制的情况下，保护基金会可要求吾等向保护基金会提供或促使本公司附属公司向保护基金会提供足够资金，使其能够履行认购期权协议项下的付款义务。
与公司普通股相比，这些优先股将具有清算和分红优先权，并将按预定的比率应计现金红利。一旦对本公司及其利益相关者的威胁被消除或充分缓解或中和，预计保护基金会将要求我们取消其优先股。我们认为，看涨期权并不代表基于3级估值的重大公允价值，因为优先股的使用受到限制，并可由我们注销。
在截至2022年6月30日的三个月和六个月内，公司支出了欧元
| 14 |