附件3.1
指定证书
OFSERIES可转换参与优先股
的
AMC娱乐控股公司
根据《联合国宪章》第151条
特拉华州公司法总则
AMC Entertainment Holdings,Inc.(以下简称“公司”)是根据特拉华州公司法(以下简称“DGCL”)成立和存在的公司,特此证明:
董事会于2022年7月28日通过决议:(I)根据本公司经修订及重新修订的注册证书及适用法律赋予及归属本公司董事会(“董事会”)的权力:(I)根据DGCL第151条授权及设立一系列归类为“A系列可转换参与优先股”的本公司优先股,并批准其指定证书的形式;及(Ii)成立及指定董事会定价委员会(“定价委员会”),根据DGCL第141(C)(2)条,并赋予定价委员会董事会在法律允许的最大范围内厘定A系列可转换参与优先股指定证书的最终条款(其中包括)的权力及权力。
价格委员会根据董事会授予定价委员会的权力,于2022年8月4日以书面同意的方式采取行动,根据董事会的授权,通过了以下决议,核准指定证书的最终条款:
“因此,现在,如果得到解决,现授权批准列明A系列可转换参与优先股的指定、权利、偏好、权力、限制和限制的指定证书,并授权和批准公司的一名授权官员(如其中所定义的),他们中的任何一人可以在没有其他任何人参与的情况下行事,他们中的每一人在此被授权、授权和指示以附件A的形式向特拉华州州务卿办公室签署并提交指定证书。
本指定证书于2022年8月4日由公司正式授权人员代表公司签立,特此为证。
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AMC娱乐控股公司
//凯文·M·康纳
姓名:凯文·M·康纳
职务:总法律顾问、秘书长高级副总裁
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附件A
指定证书
的
A系列可转换参与优先股
的
AMC娱乐控股公司
根据AMC Entertainment Holdings,Inc.(“本公司”)经修订及重发的公司注册证书(经不时修订及/或重述)赋予董事会(“董事会”)的授权,董事会特此指定、设立、授权及规定发行一系列每股面值0.01美元的优先股,该优先股将指定为A系列可转换参与优先股(“优先股”),由10,000,000股股份组成,具有下列投票权、优先及相对、参与、选择及其他特别权利及资格,其限制和限制如下:
A系列可转换参与优先股
“普通股的额外股份”具有第六节(C)项规定的含义。
“调整事件”具有第VII(D)节规定的含义。
“修订”指公司注册证书的修订,将公司获授权发行的普通股股份数目由524,173,073股增加至董事会可随时全权酌情决定的较高普通股法定股数,数额不得少于足以将当时已发行的优先股转换为普通股的数额。
“适用换算率”是指初始换算率,可根据第六节和第七节对初始换算率初步确定后发生的任何此类事件进行调整。
“董事会”具有序言中规定的含义。
“公司注册证书”具有前言中规定的含义。
“截止日期”是指优先股首次发行的日期。
“普通股等值股息金额”具有第三节(A)项规定的含义。
“普通股”是指公司的A类普通股,每股面值0.01美元。
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“转换日期”是指收到股东批准并向特拉华州州务卿办公室提交、接受和生效修正案后的第一个工作日。
“公司”具有前言中规定的含义。
“交换财产”具有第七节(A)项规定的含义。
“持有人”是指以其名义登记优先股股份的人,公司可将其视为优先股股份的绝对拥有者,用于支付和结算转换以及所有其他目的。
“初始转换率”是指,每一股优先股换一百(100)股普通股。
“初级证券”应具有第五节(A)项规定的含义。
“清算优先股”是指每股优先股的金额相当于0.01美元。
“平价证券”应具有第五节(A)项规定的含义。
“人”是指法人,包括个人、公司、不动产、合伙企业、合营企业、社团、股份公司、有限责任公司、信托。
“优先股”具有前言中规定的含义。
就任何股息、分派或其他交易或事件而言,如普通股(或其他适用证券)持有人有权收取任何现金、证券或其他财产,或普通股(或其他适用证券)被交换或转换为现金、证券或其他财产的任何组合,则指为有权收取该等现金、证券或其他财产的普通股(或其他适用证券)持有人厘定的日期(不论该日期由董事会或董事会正式授权委员会或法规、合约或其他规定而定)。
“重组事件”具有第七节(A)项中规定的含义。
“高级证券”应具有第V(A)节规定的含义。
“股东批准”是指公司必要的股东对修正案的必要批准。
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尽管本指定证书有任何相反的规定,持有人无权就换股日期所在的任何历季收取任何股息,除非任何该等股息已由董事会或董事会任何正式授权的委员会宣布,且该等股息的记录日期在换股日期之前。
(a)在转换日期之前,持有者有权投出与其持有的普通股的全部股数相等的投票数,该普通股持有的优先股的股份可根据记录日期的适用换算率转换为普通股。股东有权:(1)就提交普通股持有者批准的所有事项投票,将普通股持有者作为一个类别与普通股持有者一起投票,或(2)当适用法律或公司注册证书要求股东批准或采取其他行动时;然而,前提是持股人无权在公司股东会议上就任何事项与普通股一起投票,而根据适用的法律或公司注册证书,该事项需要单独的集体投票。
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每当按第六节或第七节的规定调整优先股可转换为普通股的股票数量时,公司应立即计算该调整,并向持有人提供一份由公司主要财务官或财务主管签署的证书,列出因该调整而每股优先股可转换为的普通股数量、需要进行调整的事实及其计算的简要说明以及该调整将于何时生效。以下任何计算得出的金额将四舍五入为最接近的1/10,000。
除法律另有规定外,优先股股份不应有任何投票权、优先权或相对、参与、选择或其他特别权利,但本指定证书及公司注册证书所载者除外。优先股股份不享有优先认购权或认购权。
如果优先股的任何投票权、优先权或相对的、参与的、可选择的或其他特殊权利及其在本文件中规定的资格、限制和限制
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本指定证书(因本指定证书可不时修订)因任何法律或公共政策而无效、非法或不能强制执行,本指定证书(经如此修订)所载所有其他优先股投票权、优先股及相对、参与、优先股及其他特别权利及其资格、限制及限制,如无无效、非法或不可强制执行的优先股投票权、优先股或相对优先股、参与优先股、优先股或其他特别权利及其资格、限制及限制,则仍然完全有效,且无投票权、优先股或相对优先股或相对优先股、参与优先股、优先股或其他特别权利。优先股的参与、购股权或其他特别权利或其在此所载的资格、限制和限制应被视为依赖于任何其他优先股的投票权、优先股或相对、参与、可选或其他特别权利或其资格、限制和限制,除非本章程另有明文规定。
根据DGCL第243条,已以任何方式发行及重新收购的优先股股份,包括由本公司购买或交换或转换的股份,不得重新发行,并应(在遵守特拉华州法律的任何适用规定后)于收购后立即注销及注销。所有该等股份一经注销,即具有未指定为本公司优先股系列的认可但未发行股份的地位,并可被指定或重新指定发行或重新发行(视属何情况而定),作为本公司任何系列优先股的一部分。本公司可不时采取必要的适当行动,以减少优先股的法定股份数目。
尽管公司注册证书或本指定证书有任何相反规定,董事会或董事会任何授权委员会可在未经持有人投票的情况下,增加或减少优先股或其他级别低于优先股或优先股或与优先股平价的优先股的法定股份数目,以供在本公司任何自愿或非自愿清盘、解散或清盘时派发股息及分配资产。
公司应独自负责进行本协议所要求的所有计算。如无明显错误,此类计算应为最终计算,并对所有持有人具有约束力。本公司有权解决任何含糊之处,而董事会决议案所证明之行动应为最终及最终决定,除非与本协议之意图明显抵触。任何计算所得的金额,如有需要,将四舍五入至最接近的万分之一,再向上舍入十万分之五。
公司不得在任何时候赎回优先股的流通股。
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在本协议所施加的限制的规限下,本公司可按董事会或董事会任何正式授权委员会决定的方式及条款,不时买卖优先股股份。
优先股的股份不受偿债基金运作的约束。
向每位持有人发出的所有通知、要求及其他通讯均须以书面形式(包括传真传送),并应按公司簿册上所示的持有人地址发出。持有人可以在通知或有关行动所要求的时间之前或之后签署的书面通知,放弃本协议规定的任何通知。
尽管本指定证书中有任何相反的规定,优先股不得以实物形式、经证明的形式发行。优先股的所有股份均应登记在北卡罗来纳州计算机股份信托公司或公司决定的其他人的账簿和记录中。
尽管本文载有任何相反规定,在发行及发行任何优先股时,公司注册证书不得以任何方式修订,包括在合并或合并中,以致更改、更改或废除优先股的权力、优先股或特别权利,以致在未获至少三分之二的优先股已发行股份持有人投赞成票的情况下,将优先股作为一个单一类别一起投票。
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