目录
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（Mark One）
在截至的季度期间
或者
在从 ________ 到 __________ 的过渡时期
委员会档案编号：
应用光电有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | |
| （公司或组织的州或其他司法管辖区） | （美国国税局雇主识别号） |
（主要行政办公室地址）
(
（注册人的电话号码）
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的交易名称 |
| | | |
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
|
| 大型加速过滤器 | ☐ | | ☒ |
|
| 非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | |
|
| 新兴成长型公司 | |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
截至 2022 年 8 月 1 日，有
应用光电有限公司
目录
| 页面 |
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| 第一部分财务信息 |
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| 第 1 项。 |
简明合并财务报表（未经审计） |
3 |
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| 截至2022年6月30日（未经审计）和2021年12月31日的简明合并资产负债表 |
3 |
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| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月的简明合并运营报表（未经审计） |
4 |
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| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月的简明综合收益（亏损）报表（未经审计） |
5 |
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| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月的简明合并股东权益表（未经审计） |
6 |
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| 截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月的简明合并现金流量表（未经审计） |
7 |
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| 简明合并财务报表附注（未经审计） |
8 |
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| 第 2 项。 |
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 |
19 |
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| 第 3 项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
27 |
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| 第 4 项。 |
控制和程序 |
27 |
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| 第二部分。其他信息 |
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| 第 1 项。 |
法律诉讼 |
27 |
| 第 1A 项。 |
风险因素 |
27 |
| 第 6 项。 |
展品 |
27 |
| 签名 |
29 |
|
第一部分财务信息
第 1 项。简明合并财务报表
应用光电公司及其子公司
简明的合并资产负债表
（未经审计，以千计）
| 6月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 资产 | | | ||||||
| 流动资产 | | | ||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 限制性现金 | ||||||||
| 应收账款——贸易，扣除美元备抵额和 $，分别地 | ||||||||
| 应收票据 | ||||||||
| 库存，净额 | ||||||||
| 预付所得税 | ||||||||
| 预付费用和其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 不动产、厂房和设备，净额 | ||||||||
| 土地使用权，净额 | ||||||||
| 运营使用权资产 | ||||||||
| 融资使用权资产 | ||||||||
| 无形资产，净额 | ||||||||
| 其他资产，净额 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债和股东权益 | | |||||||
| 流动负债 | | |||||||
| 应付票据和长期债务的当前部分 | $ | $ | ||||||
| 应付账款 | ||||||||
| 应付银行承兑汇款 | ||||||||
| 当前租赁负债——运营 | ||||||||
| 当期租赁负债——融资 | ||||||||
| 应计负债 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 应付票据和长期债务，减去流动部分 | ||||||||
| 可转换优先票据 | ||||||||
| 非当期租赁负债——经营 | ||||||||
| 非流动租赁负债——融资 | ||||||||
| 负债总额 | ||||||||
| 股东权益： | | | ||||||
| 普通股； 授权股价为 $面值； 和 分别于2022年6月30日和2021年12月31日的已发行和流通股票 | ||||||||
| 额外的实收资本 | ||||||||
| 累计其他综合收益 | ||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股东权益总额 | ||||||||
| 负债总额和股东权益 | $ | $ | ||||||
所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
应用光电公司及其子公司
简明合并运营报表
（未经审计，以千计，股票和每股数据除外）
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 收入，净额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 销售商品的成本 | ||||||||||||||||
| 毛利 | ||||||||||||||||
| 运营费用 | | | | | ||||||||||||
| 研究和开发 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 | ||||||||||||||||
| 一般和行政 | ||||||||||||||||
| 运营费用总额 | ||||||||||||||||
| 运营损失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他收入（支出） | | | | | ||||||||||||
| 利息收入 | ||||||||||||||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他收入（支出），净额 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 其他收入（支出）总额，净额 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 所得税前亏损 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 每股净亏损 | | | | | ||||||||||||
| 基本 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 稀释 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| | | | | | ||||||||||||
| 用于计算每股净亏损的加权平均股数： | | | | | ||||||||||||
| 基本 | ||||||||||||||||
| 稀释 | ||||||||||||||||
所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
应用光电公司及其子公司
综合收益（亏损）的简明合并报表
（未经审计，以千计）
| | 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | ||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 外币折算调整的收益（亏损） | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 综合损失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
应用光电公司及其子公司
简明的股东权益合并报表
截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月
（未经审计，以千计）
| | | | | | 累积的 | | | |||||||||||||||||||||||||
| | 优先股 | 普通股 | 额外 | 其他 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| | 数字 | | 数字 | | 付费 | 综合的 | 累积的 | 股东 | ||||||||||||||||||||||||
| | 的股份 | 金额 | 的股份 | 金额 | 首都 | 收益（损失） | 赤字 | 公正 | ||||||||||||||||||||||||
| 2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 发行限制性股票，扣除雇员税预扣股票 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外币折算调整 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2022年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| | | | | | 累积的 | | | |||||||||||||||||||||||||
| | 优先股 | 普通股 | 额外 | 其他 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| | 数字 | | 数字 | | 付费 | 综合的 | 累积的 | 股东 | ||||||||||||||||||||||||
| | 的股份 | 金额 | 的股份 | 金额 | 首都 | 收益（损失） | 赤字 | 公正 | ||||||||||||||||||||||||
| 2021年3月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 公开发行普通股，净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行限制性股票，扣除雇员税预扣股票 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外币折算调整 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| | | | | | 累积的 | | | |||||||||||||||||||||||||
| | 优先股 | 普通股 | 额外 | 其他 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| | 数字 | | 数字 | | 付费 | 综合的 | 累积的 | 股东 | ||||||||||||||||||||||||
| | 的股份 | 金额 | 的股份 | 金额 | 首都 | 收益（损失） | 赤字 | 公正 | ||||||||||||||||||||||||
| 2022年1月1日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 已行使的股票期权，扣除为雇员税预扣的股份 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行限制性股票，扣除雇员税预扣股票 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外币折算调整 | — | — | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2022年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| | | | | | 累积的 | | | |||||||||||||||||||||||||
| | 优先股 | 普通股 | 额外 | 其他 | | | ||||||||||||||||||||||||||
| | 数字 | | 数字 | | 付费 | 综合的 | 已保留 | 股东 | ||||||||||||||||||||||||
| | 的股份 | 金额 | 的股份 | 金额 | 首都 | 收益（损失） | 收入 | 公正 | ||||||||||||||||||||||||
| 2021年1月1日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 公开发行普通股，净额 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 已行使的股票期权，扣除为雇员税预扣的股份 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 发行限制性股票，扣除雇员税预扣股票 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 外币折算调整 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||||
所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
应用光电公司及其子公司
简明的合并现金流量表
（未经审计，以千计）
| 截至6月30日的六个月 | ||||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 经营活动： | | | ||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 为使净亏损与经营活动中使用的净现金相一致而进行的调整： | | | ||||||
| 应收账款损失准备金 | ( | ) | ||||||
| 对库存进行成本或市场储备调整的较低值 | ||||||||
| 折旧和摊销 | ||||||||
| 债务发行成本的摊销 | ||||||||
| 资产处置损失 | ( | ) | ||||||
| 基于股份的薪酬 | ||||||||
| 清偿债务的利息 | ( | ) | ||||||
| 债务的消除 | ( | ) | ||||||
| 未实现的外汇收益 | ||||||||
| 运营资产和负债的变化： | ||||||||
| 应收账款，贸易 | ( | ) | ||||||
| 应收票据 | ( | ) | ||||||
| 预付所得税 | ||||||||
| 库存 | ( | ) | ||||||
| 其他流动资产 | ( | ) | ||||||
| 运营使用权资产 | ||||||||
| 应付账款 | ( | ) | ||||||
| 应计负债 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 租赁责任 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用于经营活动的净现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投资活动： | | | ||||||
| 购买不动产、厂房和设备 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 处置设备所得收益 | ||||||||
| 设备押金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 购买无形资产 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用于投资活动的净现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 筹资活动： | | | ||||||
| 长期债务和应付票据的本金支付 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 信贷额度借款的收益 | ||||||||
| 偿还信贷额度借款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 应付银行承兑汇款的收益 | ||||||||
| 应付银行承兑汇款的还款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融资租赁的本金支付 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 行使股票期权 | ||||||||
| 代表员工支付与基于股份的薪酬相关的预扣税 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 普通股发行收益，净额 | ||||||||
| 融资活动提供的净现金 | ||||||||
| 汇率变动对现金的影响 | ( | ) | ||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金净减少 | ( | ) | ||||||
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | ||||||||
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | ||||||
| 现金流信息的补充披露： | ||||||||
| 已支付的现金用于： | ||||||||
| 扣除资本化金额的利息 | $ | $ | ||||||
| 所得税 | ||||||||
| 非现金投资和融资活动： | ||||||||
| 债务和利息的清偿 | ( | ) | ||||||
| 与财产和设备增加有关的应付账款净变动 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 与财产和设备增加有关的预付金和设备预付款的净变动 | ||||||||
所附附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
应用光电公司及其子公司
简明合并财务报表附注
（未经审计）
注意 1.业务描述
业务概述
应用光电有限公司（“AOI” 或 “公司”）是特拉华州的一家公司。该公司是领先的垂直整合光纤网络产品提供商，主要用于 四网络终端市场：有线电视（“CATV”）、互联网数据中心、电信（“电信”）和光纤到户（“FTTH”）。该公司设计和制造各种不同集成水平的光通信产品，从组件、组件和模块到完整的交钥匙设备。
该公司在美国、台湾和中国设有制造和研发设施。在美国，公司总部和位于德克萨斯州舒格兰的制造工厂主要生产激光器和激光组件，并从事激光元件和光学模块产品的研发活动。此外，该公司还在佐治亚州德卢斯设有研发设施。该公司通过其全资子公司Prime World International Holdings, Ltd.（“Prime World”，在英属维尔京群岛注册成立）在台湾台北和中国宁波开展业务。Prime World在台湾台北经营一家分支机构，主要生产收发器并从事收发器产品的研发活动。Prime World也是环球科技公司（“Global”，在中华人民共和国注册成立）的母公司。该公司主要通过Global生产其某些数据中心收发器产品，包括子组件以及有线电视系统和设备，并从事有线电视产品的研发活动。
中期财务报表
截至公司未经审计的简明合并财务报表 2022年6月30日和 2021年12月31日而对于 三和 六几个月已结束 2022年6月30日和 2021年6月30日，是根据美利坚合众国普遍接受的临时信息会计原则（“GAAP”）和表格上的说明编制的 10-Q 和规则 10-01S-条例的X根据美国证券交易委员会（“SEC”）的规则和条例。根据这些规章制度，公司省略了GAAP在年度合并财务报表中要求的某些信息和附注。管理层认为，除非另有说明，否则简明的合并财务报表包含公允列报公司在本报告所述期间的财务状况和经营业绩所必需的所有调整。年终简明的资产负债表数据来自经审计的财务报表。这些简明的合并财务报表应与公司表单年度报告中包含的合并财务报表及其附注一起阅读 10-K（“年度报告”）截至财年 2021年12月31日。的操作结果 三和 六几个月已结束 2022年6月30日是 不必然表明整个财年的预期业绩。所有重要的公司间账户和交易均已取消。
估算值的使用
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层做出影响报告金额的估计和假设。实际业绩可能与合并财务报表和附注中的估计有所不同。影响这些财务报表和随附附注的重要估计和假设涉及信贷损失备抵金、库存储备、产品保修成本、基于股份的薪酬支出、财产和设备的估计使用寿命以及税收等。
注意 2.重要会计政策
曾经有 不公司重要会计政策的变化 三和 六几个月已结束 2022年6月30日，与其中描述的重要会计政策相比 2021年度报告，下述情况除外。
最近的会计公告
最近的会计公告尚未被采纳
迄今为止，有不近期会计声明不但对我们的合并财务报表具有重要或潜在意义的有效性。
注意 3.收入确认
收入分解
收入根据产品的生产地点进行分类。有关按地理区域分列的收入的更多信息，见注 17,“地理信息。”
收入还按主要产品类别分类，如下所示（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | ||||||||||||||||
| | % 的 | % 的 | ||||||||||||||
| | 2022 | 收入 | 2021 | 收入 | ||||||||||||
| 有线电视 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 数据中心 | % | % | ||||||||||||||
| 电信 | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 其他 | % | % | ||||||||||||||
| 总收入 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 截至6月30日的六个月 | ||||||||||||||||
| | % 的 | % 的 | ||||||||||||||
| | 2022 | 收入 | 2021 | 收入 | ||||||||||||
| 有线电视 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
| 数据中心 | % | % | ||||||||||||||
| 电信 | % | % | ||||||||||||||
| FTTH | % | % | ||||||||||||||
| 其他 | % | % | ||||||||||||||
| 总收入 | $ | % | $ | % | ||||||||||||
注意 4.租赁
公司根据不可取消的经营租约租赁为制造设施、研发办公室以及某些存储设施和公寓租赁空间。这些租约确实如此 不包含应急租金条款。该公司还租赁某些机械、办公设备和车辆。其许多租赁既包括租赁（例如包括租金、税收和保险成本在内的固定付款），也包括非租赁部分（例如公共区域或其他维护成本），这些部分作为单一租赁组成部分入账，因为公司选择了将所有租赁的租赁和非租赁部分合并在一起的实际权宜之计。其中几份租约包括 一或者更多续订选项，这些选项已经过评估，根据管理层的意图和个人事实模式，在计算使用权（“ROU”）资产的租赁负债时要么包括在内，要么不包括在内。一些仓库和公寓的不可取消的租赁条款低于 一年份，因此，公司选择了切实可行的权宜之计，将这些短期租赁排除在其ROU资产和租赁负债之外。
就像公司的大多数租赁一样 不提供隐含利率，公司使用其增量借款利率，即在类似经济环境下以类似期限的抵押借款所产生的利率，金额等于租赁付款。根据适用的租赁条款和当前的经济环境，公司采用地点方法来确定增量借款利率。
在所述期间，租赁费用的组成部分如下（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 运营租赁费用 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 融资租赁费用 | ||||||||||||||||
| 短期租赁费用 | ||||||||||||||||
| 租赁费用总额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
未来租赁负债的到期日如下 一年期结束2022年6月30日（以千计）：
| 正在运营 | 融资 | |||||||
| 2023 | $ | $ | ||||||
| 2024 | ||||||||
| 2025 | ||||||||
| 2026 | ||||||||
| 2027 | ||||||||
| 2028 及以后 | ||||||||
| 租赁付款总额 | $ | $ | ||||||
| 减去估算的利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 现值 | $ | $ |
所述期间的加权平均剩余租赁期限和经营租赁的贴现率如下：
| 截至6月30日的六个月 | ||||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 加权平均剩余租赁期限（年）-经营租赁 | ||||||||
| 加权平均剩余租赁期限（年）-融资租赁 | ||||||||
| 加权平均贴现率-经营租赁 | % | % | ||||||
| 加权平均贴现率-融资租赁 | % | % | ||||||
在所述期间，与经营租赁相关的补充现金流信息如下（以千计）：
| 截至6月30日的六个月 | ||||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 为计量租赁负债所含金额支付的现金 | | | ||||||
| 来自经营租赁的运营现金流 | ||||||||
| 来自融资租赁的运营现金流 | ||||||||
| 通过融资租赁为现金流提供融资 | ||||||||
| 为换取新的经营租赁负债而获得的使用权资产 | ||||||||
注意 5.现金、现金等价物和限制性现金
下表对财务状况表中报告的现金、现金等价物和限制性现金进行了对账，这些现金等价物和限制性现金总额与现金流量表中相同金额的总和（以千计）：
| 6月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | ||||||
| 限制性现金 | ||||||||
| 现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额 | $ | $ | ||||||
限制性现金包括关税担保存款、中国政府补贴基金以及某些信贷额度所需的补偿余额。截至 2022年6月30日和 2021年12月31日， 有 $
注意 6.每股收益（亏损）
每股基本净亏损是使用该期间已发行普通股的加权平均数计算得出的。摊薄后的每股净亏损是使用该期间已发行的股票期权、限制性股票单位和优先可转换票据的普通股和稀释性潜在普通股的加权平均数计算得出的。在出现净亏损的时期，通常具有稀释性的股票会变成反稀释性。因此，基本和摊薄后的每股亏损是相同的。
下表列出了上述时期基本和摊薄后的每股净亏损的计算方法（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 分子： | | | | | ||||||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 分母： | | | | | ||||||||||||
| 用于计算每股净亏损的加权平均股数 | | | | | ||||||||||||
| 基本 | ||||||||||||||||
| 稀释 | ||||||||||||||||
| 每股净亏损 | | | | | ||||||||||||
| 基本 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 稀释 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
以下潜在的稀释性证券被排除在摊薄后的每股净亏损之外，因为它们本来会产生反稀释作用（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 员工股票期权 | __ | __ | ||||||||||||||
| 限制性库存单位 | __ | __ | ||||||||||||||
| 可转换优先票据的股票 | ||||||||||||||||
| 反稀释股票总额 | ||||||||||||||||
注意 7.库存
扣除库存减记后的库存包括所示期间的以下各项（以千计）：
| | 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | ||||||
| 原材料 | $ | $ | ||||||
| 在工艺和子装配中工作 | ||||||||
| 成品 | ||||||||
| 库存总额 | $ | $ | ||||||
为库存开支的成本或市场调整中较低者 三几个月已结束 2022年6月30日 和 2021是 $
对于 三几个月已结束 2022年6月30日 和 2021，与报废、停产产品和损坏库存相关的直接库存注销我们回复 $
注意 8.不动产、厂房和设备
在所述期间，不动产、厂房和设备包括以下各项（以千计）：
| | 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | ||||||
| 土地改善 | $ | $ | ||||||
| 建筑和改进 | ||||||||
| 机械和设备 | ||||||||
| 家具和固定装置 | ||||||||
| 计算机设备和软件 | ||||||||
| 运输设备 | ||||||||
| | ||||||||
| 减去累计折旧和摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
| | ||||||||
| 在建工程 | ||||||||
| 土地 | ||||||||
| 不动产、厂房和设备总额，净额 | $ | $ | ||||||
对于 三几个月已结束 2022年6月30日 和 2021，不动产、厂房和设备的折旧费用as $
截至 2022年6月30日, 该公司得出结论，其持续亏损历史构成了ASC所述的触发事件 360-10-35-21,财产、厂房和设备。该公司进行了可回收性测试，得出的结论是，未来的未贴现现金流超过了公司长期资产的账面金额，因此 不减值费用已入账。
注意 9.无形资产，净额
在所述期间，无形资产包括以下内容（以千计）：
| 2022年6月30日 | ||||||||||||
| | 格罗斯 | 累积的 | 无形的 | |||||||||
| | 金额 | 摊还 | 资产，净额 | |||||||||
| 专利 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商标 | ( | ) | ||||||||||
| 无形资产总额 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 2021年12月31日 | ||||||||||||
| | 格罗斯 | 累积的 | 无形的 | |||||||||
| | 金额 | 摊还 | 资产，净额 | |||||||||
| 专利 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
| 商标 | ( | ) | ||||||||||
| 无形资产总额 | $ | $ | ( | ) | $ | |||||||
对于 三几个月已结束 2022年6月30日 和 2021，包括在损益表一般和管理费用中的无形资产的摊销费用为每美元
在 2022年6月30日，未来无形资产的未来摊销费用 一年期估计为（以千计）：
| 2023 | $ | |||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 2027 | ||||
| 2028 | ||||
| 其后 | ||||
| $ |
注意 10.金融工具的公允价值
下表汇总了公司在所述期间定期以公允价值计量的金融工具（以千计）：
| 截至2022年6月30日 | 截至2021年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| | （第 1 级） | （第 2 级） | （第 3 级） | 总计 | （第 1 级） | （第 2 级） | （第 3 级） | 总计 | ||||||||||||||||||||||||
| 资产： | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| 现金和现金等价物 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 限制性现金 | $ | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 应收票据 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 总资产 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
| 负债： | | | | | | | | | ||||||||||||||||||||||||
| 应付银行承兑汇款 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||
| 可转换优先票据 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 负债总额 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
由于这些工具的短期到期，应收账款、预付费用和其他流动资产、应付账款、应计费用和其他流动负债的账面价值接近公允价值。由于债务的短期性质，银行承兑汇票的账面价值接近公允价值，因为它经常按当前利率续订。公司认为，每个期末的有效利率代表了类似借款的当前市场利率。
其可转换优先债务的公允价值是为披露目的而衡量的。公允价值基于该债务的可观察市场价格，该债务在不太活跃的市场上交易，因此被归类为A级 2公允价值计量。
注意 11.应付票据和长期债务
在所述期间，应付票据和长期债务包括以下各项（以千计）：
| 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 向美国银行提供的循环信贷额度，最高可达 $感兴趣的是 ，成熟 | $ | $ | ||||||
| 应付给金融公司的票据按月分期付款 利息，已成熟 | ||||||||
| 中国银行的循环信贷额度，最高为美元利息来自 到 ，成熟 | ||||||||
| 中国银行的信贷额度最高为 $感兴趣的是 ~，成熟 | ||||||||
| 与中国银行的信贷额度最高可达 感兴趣的是 ，成熟 | ||||||||
| 小计 | ||||||||
| 减去债务发行成本，净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 总计 | ||||||||
| 减少当前部分 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 非流动部分 | $ | $ | ||||||
| 应付银行承兑票据 | | | ||||||
| 向供应商发行的利率为零的银行承兑汇票 | $ | $ | ||||||
长期债务的当前部分是内应付金额 一资产负债表年份的日期 2022年6月30日.
未来长期债务的到期日如下 一年期结束 6月30日（以千计）：
| 一年之内 | $ | |||
| 超过一年 | ||||
| 未缴总额 | $ |
开启 2017年9月28日， 公司与Truist Bank签订了贷款协议（“贷款协议”）、本票、本票附录、Truist Bank担保协议、商标担保协议和专利担保协议（统称 “信贷额度”）。公司在信贷额度下的债务由公司的应收账款、库存、知识产权和除房地产和设备以外的所有商业资产担保。
开启2021年12月29日,公司与Truist Bank签署了贷款协议第六修正案（“第六修正案”）和担保协议第五修正案、票据修改协议和本票附录（统称 “第六修正后的信贷额度”）。第六修正后的信贷额度延长了 $
开启 2019年5月24日， 该公司的中国子公司Global签订了 为期一年的循环信贷额度协议，总计
开启 2019年6月21日， 该公司的中国子公司Global签订了
开启 2022年6月7日 该公司的中国子公司Global与位于中国宁波市的中国浙商银行（“CZB”）签订了担保协议 -年度信贷额度协议，共计
开启 2019年6月21日， 该公司的中国子公司Global签订了 一年期信贷额度总额
截至 2022年6月30日和 2021年12月31日，该公司有 $
截至 2022年6月30日和 2021年12月31日，那里 是 $
注意 12.可转换优先票据
开启 2019年3月5日， 该公司发行了 $
出售票据产生的净收益为美元
下表显示了所述期间票据的账面价值（以千计）：
| 6月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 校长 | $ | $ | ||||||
| 未摊销的债务发行成本 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 净账面金额 | $ | $ | ||||||
在到期日之前的预定交易日营业结束之前，票据持有人可以选择随时转换这些票据。转换后，票据持有人将按当时适用的转换率获得公司普通股的合计（如果适用），以现金代替任何部分股份。初始转换率为
最初有 不票据的担保人，但票据将由公司未来的某些国内子公司在优先无担保的基础上提供全额无条件的担保。这些票据是公司的优先无抵押债务，在偿付权上与现有和未来的优先无抵押债务相同，优先于公司现有和未来债务的偿付权，这些债务明确从属于票据，实际上从属于公司现有和未来的有担保债务，但以担保该债务的抵押品的价值为限。每位未来担保人的票据担保（定义见契约）（如果有的话）将是该担保人的优先无担保债务，其付款权与现有和未来的优先无抵押债务相同，优先于该未来担保人现有和未来的债务，这些债务明确从属于票据，实际上从属于该未来担保人现有和未来的担保债务，担保该债务的抵押品的价值范围。
持有者 可能 要求公司在发生根本性变化（定义见契约）时回购票据，现金购买价格等于票据本金加上应计和未付利息（如果有）。
之后 2022年3月15日 该公司 可能 如果公司普通股上次报告的每股销售价格超过，则赎回全部或部分票据的现金
契约包含的契约限制了公司和我们子公司的能力，除其他外：（i）承担或担保额外债务或发行被取消资格的股票；以及（ii）设立或承担留置权。
根据ASC的指导方针 815-40,在实体自有股权合约中，公司评估了该票据的转换功能是否需要与作为独立金融工具的主机工具分开。在 ASC 之下 815-40,要获得股票分类（或非分叉，如果是嵌入式）的资格，该工具（或嵌入式功能）必须两者兼而有之（1) 与发行人自己的股票挂钩，以及 (2）符合股票分类指南的要求。根据公司的分析，确定转换期权与其自有股票挂钩，也符合ASC中包含的所有股票分类标准 815-40-25-7和 815-40-25-10.因此，转换选项是 不必须与作为独立金融工具的主持工具分开。由于转换功能符合衍生品会计的权益范围例外情况，因此公司随后评估了转换功能是否需要在ASC下作为权益成分单独核算 470-20,带有转换和其他选项的债务。该公司决定，应将票据全部记作负债。
该公司的支出约为 $
下表列出了与票据相关的利息支出信息（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 合同利息支出 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 债务发行成本的摊销 | ||||||||||||||||
| 总利息成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 有效利率 | % | % | % | % | ||||||||||||
注意 13.应计负债
在所述期间，应计负债包括以下各项（以千计）：
| 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
| 应计工资单 | $ | $ | ||||||
| 应计员工福利 | ||||||||
| 应计州税和地方税 | ||||||||
| 应计利息 | ||||||||
| 预付款 | ||||||||
| 应计佣金支出 | ||||||||
| 应计的专业费用 | ||||||||
| 应计产品保修 | ||||||||
| 应计运费和关税费用 | ||||||||
| 应计资本支出 | ||||||||
| 应计其他 | ||||||||
| 应计负债总额 | $ | $ | ||||||
注意 14.其他收入和支出
在所述期间，其他收入和（支出）包括以下各项（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 外汇交易收益（亏损） | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||
| 政府补贴收入 | ||||||||||||||||
| 其他非运营增益 | ||||||||||||||||
| 贷款豁免 | ||||||||||||||||
| 处置资产的收益（亏损） | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 其他收入（支出）总额，净额 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||
注意 15.基于股份的薪酬
股权计划
公司董事会和股东批准了以下股权计划：
| ● | 这 2006股票激励计划 |
| ● | 这 2013股权激励计划 (“2013计划”） |
| ● | 这 2021股权激励计划 (“2021计划”） |
公司向员工、顾问和非雇员董事发行了股票期权、限制性股票奖励（“RSA”）和限制性股票单位（“RSU”）。股票期权奖励通常归属于 年期，最长期限为 年份。根据这些计划授予的股票期权的行使价等于授予当日的公允市场价值。非合格和激励性股票期权、RSA 和 RSU 可能 从这些计划中获得批准。在公司首次公开募股之前 2013年9月， 公司股票的公允市场价值历来是由董事会决定的，不时得到董事会的协助 第三-政党估值专家。
股票期权
已根据以下规定向公司员工授予期权 二激励计划通常可以行使
以下是期权活动摘要（以千计，每股数据除外）：
| | | 加权 | | 加权 | | |||||||||||||||||||
| | | 加权 | 平均值 | | 平均值 | | ||||||||||||||||||
| | | 平均值 | 股票价格 | 加权 | 剩余的 | 聚合 | ||||||||||||||||||
| | 的数量 | 运动 | 日期 | 平均值 | 合同的 | 固有的 | ||||||||||||||||||
| | 股份 | 价格 | 运动 | 公允价值 | 生活 | 价值 | ||||||||||||||||||
| | （以千计，价格数据除外） | |||||||||||||||||||||||
| 已于 2022 年 1 月 1 日发行 | $ | | $ | $ | ||||||||||||||||||||
| 已锻炼 | | |||||||||||||||||||||||
| 被没收 | ( | ) | | |||||||||||||||||||||
| 杰出，2022 年 6 月 30 日 | | |||||||||||||||||||||||
| 2022 年 6 月 30 日可行使 | | |||||||||||||||||||||||
| 已归属，预计将归属 | | |||||||||||||||||||||||
截至 2022年6月30日，有
基于绩效的激励计划
在 2021 年 6 月， 作为我们长期股权薪酬计划的一部分，公司批准向高级管理人员授予限制性绩效股票单位（“PSU”）。最终将为结算已授予的PSU而发行的普通股数量范围为
限制性股票单位/奖励
以下是RSU/RSA活动的摘要，包括基于绩效的激励计划（以千计，每股数据除外）：
| | 加权 | | | |||||||||||||
| | | 平均份额 | 加权 | 聚合 | ||||||||||||
| | 的数量 | 当日价格 | 平均公平 | 固有的 | ||||||||||||
| | 股份 | 的发行时间 | 价值 | 价值 | ||||||||||||
| | （以千计，价格数据除外） | |||||||||||||||
| 已于 2022 年 1 月 1 日发行 | $ | $ | ||||||||||||||
| 已授予 | ||||||||||||||||
| 已发布 | ( | ) | ||||||||||||||
| 已取消/已没收 | ( | ) | ||||||||||||||
| 杰出，2022 年 6 月 30 日 | ||||||||||||||||
| 已归属，预计将归属 | ||||||||||||||||
截至 2022年6月30日，有 $18.6百万与这些 RSU 和 RSA 相关的未确认的薪酬支出。预计这笔费用将结转确认 2.3年份.
基于股份的薪酬
在指定时期内确认的基于员工股份的薪酬支出（以千计）：
| 三个月已结束 | 六个月已结束 | |||||||||||||||
| | 6月30日 | 6月30日 | ||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 基于股份的薪酬-按支出类型划分 | | | ||||||||||||||
| 销售商品的成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研究和开发 | ||||||||||||||||
| 销售和营销 | ||||||||||||||||
| 一般和行政 | ||||||||||||||||
| 基于股份的薪酬支出总额 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意 16.所得税
公司的有效税率 三几个月已结束 2022年6月30日 和 2021是
台湾和中国的递延所得税资产（“DTA”）。
该公司的有效税率 六几个月已结束 2022年6月30日 和 2021是
公司持续监测和评估其DTA的可实现性，包括分析未来的应纳税所得额、现有应纳税临时差异的逆转以及税收筹划策略等因素。在评估估值补贴的需求时，公司考虑了与使用 “更有可能” 变现递延所得税资产的可能性相关的正面和负面证据 不是”标准。在进行这种评估时，更多地考虑了可以客观核实的证据，包括最近的累积损失。根据公司对这些证据的审查，管理层确定公司所有递延所得税净资产的全额估值补贴为 2022年6月30日是适当的。
注意 17.地理信息
该公司在以下地区运营
下表按地理区域列出了公司的收入和资产信息。收入根据产品的生产地点进行分类。下表中的长期资产仅包括不动产、厂房、设备和无形资产（以千计）：
| 截至6月30日的三个月 | 截至6月30日的六个月 | |||||||||||||||
| | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
| 收入： | | | | | ||||||||||||
| 美国 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 台湾 | ||||||||||||||||
| 中国 | ||||||||||||||||
| | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 截至该期末 | ||||||||
| | 6月30日 | 十二月三十一日 | ||||||
| | 2022 | 2021 | ||||||
| 长期资产： | | | ||||||
| 美国 | $ | $ | ||||||
| 台湾 | ||||||||
| 中国 | ||||||||
| | $ | $ | ||||||
注意 18.突发事件
诉讼
概述
公司不时地 可能 受正常业务过程中产生的法律诉讼和诉讼的约束，包括但是 不仅限于查询、调查、审计和其他监管程序，如下所述。当公司认为负债很可能发生且金额可以合理估计时，就会记录损失准备金。除非另有披露，否则公司无法估计下述法律诉讼可能的损失或损失范围。
除了所描述的诉讼外 bel现在，该公司认为有 不索赔或诉讼, 尚待处理或威胁对其提起的, 其最终处置将对其产生重大不利影响.
其他突发事件
开启2021年8月9日公司已收到德克萨斯州主计长办公室（“主计长”）的税务审计结果通知（“通知”），涵盖两个财政年度2016和2019,告知公司主计长认为公司做到了不有资格获得各种研发采购的某些销售和使用税豁免，因此，公司应缴纳约为美元的销售和使用税
注意 19.后续事件
该公司向Truist Bank偿还了循环银行信贷额度，金额为美元
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
您应该阅读以下对我们财务状况和经营业绩的讨论和分析，以及我们在截至2022年6月30日的10-Q表季度报告中其他地方出现的合并财务报表和附注，以及我们年度报告中包含的经审计的合并财务报表及其附注，以及管理层对截至2021年12月31日财年的财务状况和经营业绩的讨论和分析。除非另有说明或上下文另有要求，否则 “应用光电子”、“我们” 和 “我们” 均指应用光电公司及其子公司。
这份10-Q表季度报告包含涉及风险和不确定性的 “前瞻性陈述”，以及假设，如果这些陈述从未实现或被证明不正确，可能会导致我们的业绩与此类前瞻性陈述所表达或暗示的业绩存在重大差异。根据经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条，本季度报告中包含的不纯历史陈述是前瞻性陈述。诸如 “相信”、“可能”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“应该”、“可能”、“将”、“目标”、“寻求”、“目标”、“相信”、“预测”、“思考”、“目标”、“乐观”、“新”、“目标”、“战略”、“潜力”、“可能”、“愿望” 等术语” “期望”、“计划”、“项目”、“许可” 或其他传达未来事件或结果不确定性的类似表达方式旨在识别前瞻性陈述。
我们的这些前瞻性陈述主要基于我们当前对未来事件以及行业和财务趋势的预期和预测，我们认为这些预期和预测可能会影响我们的财务状况、经营业绩、业务战略和财务需求。此类前瞻性陈述受风险、不确定性和其他重要因素的影响，这些因素可能导致实际结果和事件发生时间与此类前瞻性陈述所表达或暗示的未来结果存在重大差异。可能导致或促成此类差异的因素包括但不限于 “第二部分——第 1A 项” 中确定的因素。风险因素” 如下所示，以及我们在向美国证券交易委员会提交的其他文件中讨论的因素，包括我们截至2021年12月31日的10-K表报告和随后的10-Q表季度报告。此外，此类前瞻性陈述仅代表截至本季度报告发布之日。除非法律要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本季度报告发布之日之后的事件或情况。
概述
我们是光纤网络产品的领先垂直整合提供商。我们的目标是四个网络终端市场：有线电视、互联网数据中心、电信和FTTH。我们设计和制造一系列不同集成级别的光通信产品，从组件、组件和模块到完整的交钥匙设备。在为客户设计产品时，我们通常从激光器和激光组件的基本构件开始。基于这些基础产品，我们设计和制造了各种各样的产品，以满足客户的需求和规格，而这些产品在最终市场、预期用途和集成水平方面彼此不同。我们主要专注于有线电视、互联网数据中心、电信和FTTH市场中性能更高的细分市场，这些细分市场对更快的连接和创新的要求越来越高。我们的垂直整合制造模式为我们提供了多种优势，包括快速的产品开发、对客户请求的快速响应时间以及对产品质量和制造成本的控制。
我们目标的四个终端市场都是由联网设备、视频流量、云计算和在线社交网络增长推动的巨大带宽需求推动的。在互联网数据中心市场中，越来越多地使用更高容量的光纤网络技术来替代铜缆，尤其是在速度达到100 Gbps及以上的情况下，以及向开放互联网数据中心架构的转变以及领先的互联网公司越来越多地使用内部设备设计，这使我们受益匪浅。在有线电视市场中，我们受益于许多持续的趋势，包括在美国和其他国家建设有线电视基础设施、有线电视服务提供商向更高带宽网络的迁移以及有线电视网络设备公司的系统设计外包。在FTTH市场，我们受益于电信服务提供商持续的PON部署和系统升级。在电信市场，包括5G网络在内的电信网络运营商部署新的高速光纤网络使我们受益。
我们的垂直整合制造模式为我们提供了多项优势，包括快速产品开发、快速响应客户要求以及更好地控制产品质量和制造成本。我们使用专有的分子束外延或 MBE 和金属有机化学气相沉积 (MOCVD) 制造工艺设计、制造和集成我们自己的模拟和数字激光器，我们认为这在我们的行业中是独一无二的。我们制造产品中使用的大部分激光芯片和光学组件。我们制造的激光器经过了广泛的测试，可以随着时间的推移实现可靠运行，而且我们的设备通常对温度和湿度的变化具有很高的耐受性，因此非常适合网络设备通常安装在室外的 CATV、FTTH 和 5G 电信市场。
我们有三个制造基地：德克萨斯州舒格兰、中国宁波和台湾台北。我们的研发部门通常与我们的制造基地合作，我们在佐治亚州的德卢斯还有一个额外的研发设施。在我们的 Sugar Land 工厂，我们生产激光芯片（利用我们的 MBE 和 MOCVD 工艺）、子组件和组件。这些子组件由我们的其他制造工厂用于制造组件，或作为模块出售给第三方。我们只在我们的激光设计团队所在的 Sugar Land 工厂内生产激光芯片。在我们的台湾工厂，我们生产光学元件，例如我们的蝴蝶激光器，这些激光器采用了在舒格兰工厂制造的激光芯片、子组件和组件。此外，我们在台湾的工厂为互联网数据中心、电信、FTTH 和其他市场生产收发器。在我们的中国工厂，我们利用较低的劳动力成本制造某些劳动密集型组件和光学设备系统，例如用于有线电视发射机（前端）、有线电视户外设备（节点）和互联网数据中心市场的光学组件和收发器。每个制造工厂都对其制造的组件、模块或子系统进行测试，并且每个工厂都经过认证 ISO 9001:2015。我们在中国宁波、台湾台北和德克萨斯州舒格兰的工厂均已通过 ISO 14001:2015 认证。
我们的业务依赖于赢得竞争性投标选择流程来开发用于客户产品的组件、系统和设备。这些选择过程通常很漫长，因此，我们的销售周期将因所需的定制级别、所服务的市场、现有客户还是新客户获胜的设计以及我们在客户产品中设计的解决方案是我们的第一代还是下一代产品而有所不同。我们与任何客户都没有任何长期购买承诺（超过一年），他们中的大多数都是根据采购订单购买我们的产品。但是，一旦我们的某个解决方案被纳入客户的设计中，我们相信在产品的整个生命周期中，我们很可能会继续为该设计购买我们的解决方案，因为重新设计产品或替代替代解决方案会花费大量时间和费用。
我们的主要行政办公室位于德克萨斯州舒格兰的杰西·皮特尔大道13139号 77478，我们的电话号码是 (281) 295-1800。
COVID-19 疫情
由于 COVID-19 疫情，我们面临风险和不确定性。随着冠状病毒继续在世界各地传播，COVID-19 疫情对我们业务的影响程度高度不确定且难以预测。2020 年 3 月，我们制定了旅行限制，并实施了卫生和消毒程序，以保护员工的健康和安全，这种情况一直持续到今天。最近，我们开始允许某些员工旅行，但在我们的设施中继续实行严格的卫生程序。 随着疫苗接种的增加和感染的可能显著减少，我们已经实施了所有员工安全返回办公环境的程序。
COVID-19 的蔓延影响了我们的供应链运营，包括限制、产能减少以及我们赖以采购零部件和材料的供应商以及我们赖以提供制造、仓储和物流服务的第三方合作伙伴的业务活动。目前，在2021年造成我们大部分供应链限制的供应商已开始恢复正常运营，并对2022年的交付将恢复正常表示乐观。然而，在 2022 年第一季度末，由于 COVID-19 疫情，中国的某些地区开始受到严格的限制。此外，我们的某些半导体元件供应商最近通知我们，我们某些产品中使用的某些集成电路的发货出现了长时间的延误。目前，无法估计这些限制的影响（如果有的话），因为目前尚不清楚限制措施将持续多长时间，也不清楚这些限制将在多大程度上限制我们在受影响地区的供应商的生产。为了最大限度地减少这些中断和任何类似中断的影响，我们在可行的情况下为许多关键部件增加了额外的供应商。此外，在可能的情况下，在许多情况下，当原始组件出现供应中断时，我们已经开始使用替代组件来代替最初指定的组件。我们相信，这些额外的供应商和替代零件将能够增加我们所需组件的供应，尽管在某些情况下，这些替代材料比原始材料更昂贵，因此改用这些替代材料对毛利率和盈利能力产生了负面影响。由于生产中使用了新旧零件，因此很难估计与这些替代品相关的利润减少量。由于供应环境的变化，也很难估计这些额外的供应链相关成本对未来的影响（如果有的话）。
尽管随着订户寻求更多带宽，短期内对我们许多产品的需求一直很强劲，但从长远来看，客户的购买决策可能会受到疫情及其对经济的影响的影响，这反过来又可能影响我们的收入和经营业绩。因此，COVID-19 疫情可能在多大程度上对我们的财务状况、流动性或经营业绩产生重大影响尚不确定。
运营结果
下表列出了我们在报告期内的合并经营业绩以及占这些时期收入的百分比（以千计，百分比除外）：
| 三个月已结束 |
三个月已结束 |
六个月已结束 |
六个月已结束 |
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| |
6月30日 |
6月30日 |
6月30日 |
6月30日 |
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| |
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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| 收入，净额 |
$ | 52,299 | 100.0 | % | $ | 54,189 | 100.0 | % | $ | 104,540 | 100.0 | % | $ | 103,890 | 100.0 | % | ||||||||||||||||
| 销售商品的成本 |
43,671 | 83.5 | % | 43,411 | 80.1 | % | 86,888 | 83.1 | % | 82,393 | 79.3 | % | ||||||||||||||||||||
| 毛利 |
8,628 | 16.5 | % | 10,778 | 19.9 | % | 17,652 | 16.9 | % | 21,497 | 20.7 | % | ||||||||||||||||||||
| 运营费用 |
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| 研究和开发 |
8,328 | 15.9 | % | 10,914 | 20.1 | % | 17,814 | 17.0 | % | 21,842 | 21.0 | % | ||||||||||||||||||||
| 销售和营销 |
2,164 | 4.1 | % | 2,832 | 5.2 | % | 4,722 | 4.5 | % | 5,792 | 5.6 | % | ||||||||||||||||||||
| 一般和行政 |
11,035 | 21.1 | % | 10,681 | 19.7 | % | 22,254 | 21.3 | % | 21,550 | 20.7 | % | ||||||||||||||||||||
| 运营费用总额 |
21,527 | 41.1 | % | 24,427 | 45.0 | % | 44,790 | 42.8 | % | 49,184 | 47.3 | % | ||||||||||||||||||||
| 运营损失 |
(12,899 | ) | (24.6 | )% | (13,649 | ) | (25.1 | )% | (27,138 | ) | (25.9 | )% | (27,687 | ) | (26.6 | )% | ||||||||||||||||
| 其他收入（支出） |
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| 利息收入 |
31 | 0.1 | % | 16 | 0.0 | % | 59 | 0.1 | % | 32 | 0.0 | % | ||||||||||||||||||||
| 利息支出 |
(1,408 | ) | (2.7 | )% | (1,367 | ) | (2.5 | )% | (2,810 | ) | (2.7 | )% | (2,798 | ) | (2.7 | )% | ||||||||||||||||
| 其他收入，净额 |
(180 | ) | (0.3 | )% | 6,797 | 12.5 | % | (629 | ) | (0.6 | )% | 6,628 | 6.4 | % | ||||||||||||||||||
| 其他收入（支出）总额，净额 |
(1,557 | ) | (2.9 | )% | 5,446 | 10.0 | % | (3,380 | ) | (3.2 | )% | 3,862 | 3.7 | % | ||||||||||||||||||
| 所得税前亏损 |
(14,456 | ) | (27.6 | )% | (8,203 | ) | (15.1 | )% | (30,518 | ) | (29.2 | )% | (23,825 | ) | (22.9 | )% | ||||||||||||||||
| 净亏损 |
$ | (14,456 | ) | (27.6 | )% | $ | (8,203 | ) | (15.1 | )% | $ | (30,518 | ) | (29.2 | )% | $ | (23,825 | ) | (22.9 | )% | ||||||||||||
财务业绩比较
收入
我们通过向有线电视、互联网数据中心、电信和FTTH市场的设备提供商和网络运营商出售我们的产品来创造收入。我们的收入中有很大一部分来自排名前十的客户，我们预计在可预见的将来我们将继续这样做。以下图表提供了截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月和六个月中我们服务的每个市场的收入贡献（以千计，百分比除外）：
| 截至6月30日的三个月 |
改变 |
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% 的 |
% 的 |
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2022 |
收入 |
2021 |
收入 |
金额 |
% |
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| 有线电视 |
$ | 23,713 | 45.4 | % | $ | 27,599 | 51.0 | % | $ | (3,858 | ) | (14.0 | )% | |||||||||||
| 数据中心 |
21,497 | 41.1 | % | 22,392 | 41.5 | % | (922 | ) | (4.1 | )% | ||||||||||||||
| 电信 |
6,276 | 12.0 | % | 3,333 | 6.5 | % | 2,943 | 88.3 | % | |||||||||||||||
| FTTH |
27 | 0.1 | % | 298 | 0.0 | % | (272 | ) | (91.1 | )% | ||||||||||||||
| 其他 |
786 | 1.5 | % | 566 | 1.0 | % | 220 | 38.8 | % | |||||||||||||||
| 总收入 |
$ | 52,299 | 100.0 | % | $ | 54,188 | 100.0 | % | $ | (1,890 | ) | (3.5 | )% | |||||||||||
| 截至6月30日的六个月 |
改变 |
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| |
% 的 |
% 的 |
|
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| |
2022 |
收入 |
2021 |
收入 |
金额 |
% |
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| 有线电视 |
$ | 48,694 | 46.7 | % | $ | 46,238 | 44.5 | % | $ | 2,483 | 5.4 | % | ||||||||||||
| 数据中心 |
42,911 | 41.0 | % | 48,331 | 46.5 | % | (5,446 | ) | (11.3 | )% | ||||||||||||||
| 电信 |
11,541 | 11.0 | % | 7,811 | 7.5 | % | 3,730 | 47.8 | % | |||||||||||||||
| FTTH |
124 | 0.1 | % | 722 | 0.0 | % | (598 | ) | (82.8 | )% | ||||||||||||||
| 其他 |
1,270 | 1.2 | % | 788 | 0.8 | % | 482 | 61.2 | % | |||||||||||||||
| 总收入 |
$ | 104,540 | 100.0 | % | $ | 103,890 | 100.0 | % | $ | 651 | 0.6 | % | ||||||||||||
与2021年6月30日相比，截至2022年6月30日的三个月中，收入减少了190万美元，下降了3.5％，这主要是由于中国上海疫情封锁期间供应链限制导致有线电视产品销售下降。电信销售额的增长抵消了这一下降。截至2022年6月30日的六个月中，收入与2021年6月30日相比略有增长，这是由于有线电视和电信产品的销售增加，部分被数据中心和FTTH销售额的下降所抵消。
尽管由于供应链限制，截至2022年6月30日的三个月中，有线电视产品的销售额低于上年同期，但与去年相比，对有线电视产品的需求有所增加。根据客户的预测和订单积压，我们认为有线电视需求的增加可能会持续到2023年。
我们已经开始看到多家大客户对我们的 400G 数据中心产品的订单增加。根据客户的预测，我们预计到2022年底，对这些产品的需求将增加。
在结束的三个月里 2022 年 6 月 30 日和 2021 年，我们的前十名客户分别占我们收入的87.1％和86.8％。我们认为，客户群的多元化对于我们未来的成功至关重要，因为依赖少数关键客户使我们预测未来业绩的能力取决于我们从这些关键客户那里得到的预测的准确性。我们继续优先考虑新客户获取和多元化收入来源的增长。
销售成本和毛利率
| 截至6月30日的三个月 |
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2022 |
2021 |
改变 |
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% 的 |
% 的 |
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金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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（以千计，百分比除外） |
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| 销售商品的成本 |
$ | 43,671 | 83.5 | % | $ | 43,411 | 80.1 | % | $ | 260 | 0.6 | % | ||||||||||||
| 毛利率 |
8,628 | 16.5 | % | 10,778 | 19.9 | % | $ | (2,150 | ) | (19.9 | )% | |||||||||||||
| 截至6月30日的六个月 |
|
|
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
% 的 |
% 的 |
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 销售商品的成本 |
$ | 86,888 | 83.1 | % | $ | 82,393 | 79.3 | % | $ | 4,495 | 5.5 | % | ||||||||||||
| 毛利率 |
17,652 | 16.9 | % | 21,497 | 20.7 | % | $ | (3,845 | ) | (17.9 | )% | |||||||||||||
在截至的三个月中，销售成本增加了20万美元，增长了0.6％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日，主要是由于全球供应链中断导致的某些原材料成本上涨所抵消，销售额下降了3.5％。在截至2022年6月30日的六个月中，销售成本增加了450万美元，增长了5.5％，这主要是由于全球供应链中断导致某些原材料的成本上涨。
截至三个月和六个月，毛利率分别下降了220万美元，下降了19.9％和380万美元，下降了17.9％ 2022年6月30日与截至的三个月和六个月相比 2021年6月30日，主要是由于我们的 CATV 和数据中心产品组合发生了变化。此外，由于 COVID-19 关闭亚洲港口和工厂，我们经历了某些原材料成本上涨和全球供应链中断（有关这些挑战的更多详情，请参阅上面关于 COVID-19 疫情的部分）。
运营费用
| 截至6月30日的三个月 |
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2022 |
2021 |
改变 |
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| |
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% 的 |
|
% 的 |
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金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 研究和开发 |
$ | 8,328 | 15.9 | % | $ | 10,914 | 20.1 | % | $ | (2,586 | ) | (23.7 | )% | |||||||||||
| 销售和营销 |
2,164 | 4.1 | % | 2,832 | 5.2 | % | (668 | ) | (23.6 | )% | ||||||||||||||
| 一般和行政 |
11,035 | 21.1 | % | 10,681 | 19.7 | % | 354 | 3.3 | % | |||||||||||||||
| 运营费用总额 |
$ | 21,527 | 41.1 | % | $ | 24,427 | 45.1 | % | $ | (2,900 | ) | (11.9 | )% | |||||||||||
| 截至6月30日的六个月 |
|
|
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
|
% 的 |
|
% 的 |
|
|
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 研究和开发 |
$ | 17,814 | 17.0 | % | $ | 21,842 | 21.0 | % | $ | (4,028 | ) | (18.4 | )% | |||||||||||
| 销售和营销 |
4,722 | 4.5 | % | 5,792 | 5.6 | % | (1,071 | ) | (18.5 | )% | ||||||||||||||
| 一般和行政 |
22,254 | 21.3 | % | 21,550 | 20.7 | % | 704 | 3.3 | % | |||||||||||||||
| 运营费用总额 |
$ | 44,790 | 42.8 | % | $ | 49,184 | 47.3 | % | $ | (4,395 | ) | (8.9 | )% | |||||||||||
研发费用
截至三个月的研发费用减少了260万美元，下降了23.7％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日。在截至的六个月中，研发费用减少了400万美元，下降了18.4％ 2022年6月30日与截至的六个月相比 2021年6月30日.研发成本包括与100 Gbps、200/400 Gbps数据中心产品、支持DOCSIS 3.1的CATV产品和其他新产品开发相关的研发工作订单、研发材料使用和其他项目相关成本，以及研发设备投资产生的折旧费用。这些减少主要是由于与人事有关的成本减少, 基于股份的薪酬支出,以及减少研发活动中使用的材料和用品。
销售和营销费用
截至三个月的销售和营销费用减少了70万美元，下降了23.6％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日。在截至的六个月中，销售和营销费用减少了110万美元，下降了18.5％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日.这些减少主要是由于人事相关费用、关税和运费的减少。这些减少部分被展会费用的增加所抵消。
一般和管理费用
在截至的三个月中，一般和管理费用小幅增加了40万美元，增长了3.3％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日。与截至2021年6月30日的六个月相比，截至2022年6月30日的六个月中，一般和管理费用增加了70万美元，增长了3.3％。这些增长主要是由于折旧费用和基于绩效的激励支出增加。人事相关费用和专业服务费的减少部分抵消了这些增长。
其他收入（支出），净额
| 截至6月30日的三个月 |
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2022 |
2021 |
改变 |
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% 的 |
% 的 |
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 利息收入 |
$ | 31 | 0.1 | % | $ | 16 | 0.0 | % | $ | 16 | 100.4 | % | ||||||||||||
| 利息支出 |
(1,408 | ) | (2.7 | )% | (1,367 | ) | (2.5 | )% | (41 | ) | (3.0 | )% | ||||||||||||
| 其他收入（支出），净额 |
(180 | ) | (0.3 | )% | 6,797 | 12.5 | % | (6,977 | ) | (102.6 | )% | |||||||||||||
| 其他收入（支出）总额，净额 |
$ | (1,557 | ) | (2.9 | )% | $ | 5,446 | (10.0 | )% | $ | (7,002 | ) | (128.6 | )% | ||||||||||
| 截至6月30日的六个月 |
|
|
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
|
% 的 |
% 的 |
|
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 利息收入 |
$ | 59 | 0.1 | % | $ | 32 | 0.0 | % | $ | 27 | 84.5 | % | ||||||||||||
| 利息支出 |
(2,810 | ) | (2.7 | )% | (2,798 | ) | (2.7 | )% | (11 | ) | (0.4 | )% | ||||||||||||
| 其他收入（支出），净额 |
(629 | ) | (0.6 | )% | 6,628 | 6.4 | % | (7,257 | ) | (109.5 | )% | |||||||||||||
| 其他收入（支出）总额，净额 |
$ | (3,380 | ) | (3.2 | )% | $ | 3,862 | 3.7 | % | $ | (7,241 | ) | (187.5 | )% | ||||||||||
与截至2021年6月30日的三个月和六个月相比，截至2022年6月30日的三个月和六个月的利息收入略有增加。这些变化与利率和现金余额的预期波动率类似。
与截至2021年6月30日的三个月和六个月相比，截至2022年6月30日的三个月和六个月的利息支出略有增加。这一增长是由于该期间的平均债务利率上升。
截至三个月的其他收入净额减少了700万美元，下降了102.6％ 2022年6月30日与截至的三个月相比 2021年6月30日。与截至2022年6月30日的六个月相比，截至2022年6月30日的六个月中，其他净收入减少了730万美元，下降了109.5％。这一下降主要是由于小企业管理局免除了公司对623万美元全部PPP贷款余额的PPP贷款豁免申请而在2021年第二季度获得的其他收入，以及不利的汇率变动造成的外币损失。
所得税福利（准备金）
| 截至6月30日的三个月 |
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| 2022 |
2021 |
改变 |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 所得税福利（准备金） |
$ | - | $ | - | $ | - | - |
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| 截至6月30日的六个月 |
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 所得税福利（准备金） |
$ | - | $ | - | $ | - | - |
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| 截至6月30日的三个月 |
|
|
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
|
% 的 |
% 的 |
|
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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| |
（以千计，百分比除外） |
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| 净亏损 |
$ | (14,456 | ) | (27.6 | )% | $ | (8,203 | ) | (15.1 | )% | $ | (6,253 | ) | 76.2 | % | |||||||||
| 外币折算调整的收益（亏损） |
(7,583 | ) | (14.5 | )% | 3,630 | 6.7 | % | (11,213 | ) | (308.9 | )% | |||||||||||||
| 综合损失 |
$ | (22,309 | ) | (42.7 | )% | $ | (4,573 | ) | (8.4 | )% | $ | (17,736 | ) | 387.8 | % | |||||||||
| 截至6月30日的六个月 |
|
|
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| |
2022 |
2021 |
改变 |
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| |
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% 的 |
% 的 |
|
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| |
金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
% |
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（以千计，百分比除外） |
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| 净亏损 |
$ | (30,518 | ) | (29.2 | )% | $ | (23,825 | ) | (38.5 | )% | $ | (6,693 | ) | 28.1 | % | |||||||||
| 外币折算调整的收益（亏损） |
(8,845 | ) | (8.5 | )% | 2,596 | 4.2 | % | (11,441 | ) | (440.7 | )% | |||||||||||||
| 综合损失 |
$ | (39,363 | ) | (37.7 | )% | $ | (21,229 | ) | (34.3 | )% | $ | (18,134 | ) | 85.4 | % | |||||||||
与截至2021年6月30日的三个月相比，截至2022年6月30日的三个月中，综合亏损增加了1,770万美元，增幅为387.8％，这主要是由于非美元本位币业务的外币折算调整损失增加了1,120万美元。公司运营的本位币通常是适用的当地货币。因此，通过按报告期末适用的汇率将资产和负债折算成美元，将本位币为美元以外的公司的资产和负债纳入合并财务报表。折算损益累积在合并股东权益表的其他综合收益（亏损）中，也包含在综合亏损中。
流动性和资本资源
截至 2022 年 6 月 30 日，我们已经d 1,480万美元 我们所有贷款协议中未使用的借贷能力。截至2022年6月30日，我们的现金、现金等价物和限制性现金总额为d 4,070万美元。 持有现金和现金等价物用于营运资金目的，主要投资于货币市场或定期存款基金。我们不出于交易或投机目的进行投资。
2019年10月24日，我们向美国证券交易委员会提交了表格S-3的注册声明，该声明于2020年1月9日宣布生效，规定由我们自行决定不时公开发行和出售公司的某些证券，总金额不超过2.5亿美元。
2020年2月28日，我们与Raymond James & Associates, Inc.（“销售代理商”）签订了股权分配协议，根据该协议，公司可以不时通过销售代理发行和出售总发行价不超过5,500万美元的公司普通股（“首次自动柜员机发行”）。2021年1月，公司完成了首次自动柜员机发行，以每股9.12美元的加权平均价格出售了590万股股票，提供5,390万美元的收益，扣除支出以及承保折扣和佣金。
2021年2月26日，我们与销售代理签订了另一项股权分配协议（“协议”），根据该协议，公司可以不时通过销售代理发行和出售面值为每股0.001美元的公司普通股（“股票”）（“第二次自动柜员机发行”）。配售通知发出后，在遵守协议条款和条件的前提下，将通过销售代理在被视为经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第415条所定义的 “市场” 发行的交易中出售股票（如果有），包括通过纳斯达克全球市场（公司普通股的主要交易市场）的设施对任何其他股票进行销售向做市商或通过做市商交易公司普通股的现有交易市场，或者经其他同意公司和销售代理。在配售通知中，公司将指定通过销售代理出售的最大股票数量、要求出售的时间段、出售股票的最低价格以及对任何一天内可以出售的股票数量的任何限制。根据协议的条款和条件，销售代理人将尽其商业上合理的努力代表公司出售股票，但不得超过配售通知中规定的指定金额。根据协议，公司没有义务出售任何股份，并且可以随时暂停协议规定的股份的发行和出售。
该协议规定，销售代理人将有权不时获得最高相当于通过销售代理出售的股票总销售价格的2％的补偿。公司还同意向销售代理偿还某些特定费用，这些费用与根据州蓝天法律进行股票注册以及向金融业监管局公司提交和批准发行有关的总额不超过10,000美元，以及产生的任何相关申请费。此外，如果协议在某些情况下终止，并且公司未能出售协议中规定的最低金额的股份，则公司已同意向销售代理偿还合理的自付费用，包括销售代理产生的合理费用和律师支出，总额最高为30,000美元。公司同意赔偿销售代理商的某些负债，包括《证券法》规定的负债，或者为销售代理可能因任何此类负债而被要求支付的款项缴款。
2021年3月，我们开始通过第二次自动柜员机发行出售普通股。 截至 2022年6月30日，总销售额为100万美元，因此我们在自动柜员机发行下可供出售的剩余普通股金额为3,400万美元。
2019年3月5日，公司发行了8,050万美元2024年到期的5％可转换优先票据（“票据”），利率为5％，将于2024年3月15日到期，除非提前根据条款回购、赎回或转换。票据的出售产生了扣除费用后的净收益为7,640万美元。另请参阅合并财务报表附注12 “可转换优先票据”，以进一步讨论票据。
下表列出了所列期间的部分现金流数据（以千计）：
| 截至6月30日的六个月 |
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| |
2022 |
2021 |
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| 用于经营活动的净现金 |
$ | (1,350 | ) | $ | (14,882 | ) | ||
| 用于投资活动的净现金 |
(2,010 | ) | (3,932 | ) | ||||
| 融资活动提供的净现金 |
2,002 | 19,845 | ||||||
| 汇率对现金和现金等价物的影响 |
872 | (646 | ) | |||||
| 现金和现金等价物的净增加（减少） |
$ | (486 | ) | $ | 385 | |||
经营活动
对于 截至2022年6月30日的六个月，用于经营活动的净现金为130万美元。经营活动中使用的净现金包括扣除2,080万美元的非现金项目后的净亏损3,050万美元。现金减少是由于库存增加1,150万美元，应计负债减少270万美元，抵消了应付账款增加1,100万美元；减少来自客户的应收账款和贸易应收账款分别为590万美元和790万美元。
在截至2021年6月30日的六个月中，用于经营活动的净现金为1,490万美元。经营活动中使用的净现金包括扣除2190万美元的非现金项目后的净亏损2380万美元。现金减少是由于来自客户的应收账款和贸易应收账款分别增加了540万美元和340万美元，应计负债减少了310万美元，应付给供应商的账款减少了390万美元，但被库存减少890万美元所抵消。
投资活动
对于截至2022年6月30日的六个月，用于投资活动的净现金为200万美元，主要来自购买额外的工厂、机械和设备。
在截至2021年6月30日的六个月中，用于投资活动的净现金为390万美元，主要来自购买额外的工厂、机械和设备。
筹资活动
对于 截至2022年6月30日的六个月，我们的融资活动提供了200万美元的现金。现金增加是由于信贷额度净收益690万美元和银行承兑汇票净收益270万美元，但被730万美元的贷款偿还所抵消。
在截至2021年6月30日的六个月中，我们的融资活动提供了1,980万美元的现金。现金的增加是由于我们的At The Market（ATM）发行的1,530万美元净收益，信贷额度的1,660万美元收益，分别被贷款偿还和950万美元的银行承兑所抵消。
贷款和承诺
我们与多家金融机构有贷款安排。在美国，我们与Truist Bank有循环信贷额度。信贷额度包含财务契约，这些契约可能会限制我们可能承担的债务金额和类型。截至 2022 年 6 月 30 日，我们遵守了这些契约。
截至 2022年6月30日，我们有1,480万美元的未使用借贷能力。
2019年3月5日，我们发行了2024年到期的5％可转换优先票据中的8,050万美元。除非提前根据其条款回购、赎回或转换，否则这些票据将于2024年3月15日到期。
有关我们的应付票据、长期债务和可转换优先票据的描述，请参阅我们的简明合并财务报表附注11 “应付票据和长期债务” 和附注12 “可转换优先票据”。
中国工厂建设
2018 年 2 月 8 日，我们与浙江新宇建设集团有限公司签订了施工合同，在中国宁波建造新工厂和其他设施。根据该合同，这些设施的建筑费用总额估计约为2 750万美元。截至 2020年9月30日, 大楼的施工已经完成, 总费用中约有2 740万美元已经支付, 其余部分将在最后检查后的三年内按年分期支付.我们预计工厂的建筑改善将产生额外费用，我们正在评估这些支出的时间，并征求任何此类工程的投标。根据预测，我们认为该工厂将在2023年初投入使用，此时工厂财产将从在建工程转移到建筑和改进。
未来的流动性需求
我们认为，我们现有的现金和现金等价物、来自经营活动的现金流和可用信贷将足以满足我们未来12个月的预期现金需求。我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们的增长率、支持我们研发工作的支出时机和范围、扩大销售和营销活动、推出新产品和增强产品、改善我们在中国宁波的工厂和其他设施、制造能力的变化以及我们产品的持续市场接受度。如果我们需要额外的流动性，我们将探索额外的流动性来源。这些额外的流动性来源可能包括以下一种或多种方式：（i）发行股票或债务证券，（ii）承担由我们的资产担保的债务以及（iii）出售产品线、其他资产和/或部分业务。无法保证我们能够以我们可接受的条件筹集额外资金，也无法保证根本无法保证。
合同义务和承诺
有关其合同义务和承诺的完整讨论，请参阅公司截至2021年12月31日财年的10-K表年度报告中的第7项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”。
通胀
2021年，美国和台湾的年通货膨胀率增长了7％以上，美国的年通货膨胀率在2022年上升至9.1％。成本上涨包括运输成本、劳动力费率和某些原材料成本的增加。我们目前认为这些增长与 COVID-19 疫情有关（有关这些挑战的更多详细信息，请参阅上面关于 COVID-19 疫情的部分），但是我们无法确定价格何时或是否会恢复到大流行前的水平。无法保证我们可以提高销售价格或降低成本以完全减轻通货膨胀对我们成本的影响，这可能会对我们的销售利润率和盈利能力产生不利影响。与世界其他主要经济体相比，中国的通货膨胀水平稳定，这并未对我们的销售或经营业绩产生重大影响。
关键会计政策与估计
在截至2021年12月31日的年度报告以及此处的财务报表附注中，我们确定了我们最关键的会计政策。在编制财务报表时，我们会做出影响报告金额的假设、估计和判断。我们会定期评估本质上最重要的估计和判断，这些估计和判断与收入确认、信贷损失备抵金、库存储备、长期资产（不包括商誉和其他无限期无形资产）的减值、商誉和其他无限期无形资产、收购的收购价格分配、服务和产品担保以及所得税有关。我们的估计是基于历史经验和我们认为合理的未来预期。这些因素的结合构成了判断资产和负债账面价值的基础，而这些资产和负债的账面价值在其他来源并不明显。实际结果可能与我们目前的估计有所不同，这些差异可能是重大的。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
有关影响公司的市场风险的定量和定性披露，请参阅截至2021年12月31日财年的年度报告中第7A项——关于市场风险的定量和定性披露。我们认为，自2021年12月31日以来，该公司的市场风险敞口没有重大变化。
第 4 项。控制和程序
根据《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条的定义，“披露控制和程序” 一词是指公司的控制和其他程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于控制和程序，旨在确保公司在根据《交易法》提交或提交的报告中要求披露的信息得到积累并酌情传达给公司管理层，包括其主要执行人员和主要财务官员，以便及时就所需的披露作出决定。我们的披露控制和程序旨在为实现其控制目标提供合理的保证。
我们的管理层在首席执行官兼首席财务官的参与下，对截至2022年6月30日的披露控制和程序的有效性进行了评估。根据该评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告所涉期末，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
在本10-Q表季度报告所涵盖的三个月期间，我们对财务报告的内部控制没有变化。这些变化是与《交易法》第13a-15（d）和15d-15（d）条要求的管理层评估有关的，该评估对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能产生重大影响。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
有关法律诉讼的信息可在本报告第1部分第1项所载的简明合并财务报表附注18中找到。
第 1A 项。风险因素
投资我们的普通股涉及很高的风险。有关影响我们公司的风险因素的详细讨论，请参阅我们截至2020年12月31日的10-K表年度报告的第一部分第1A项 “风险因素”。截至2022年6月30日，这些风险因素没有发生重大变化。
第 6 项。展品
参见展品索引。
展览索引
| 数字 |
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描述 |
| 3.1* |
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经修订和重述的公司注册证书，目前有效（作为注册人于2013年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录3.1提交）。 |
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| 3.2* |
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经修订和重述的章程，目前生效（作为注册人于2013年11月14日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告的附录3.2提交）。 |
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| 4.1* |
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普通股样本（作为注册人于2015年7月15日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1提交）。 |
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| 4.2* |
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截至2019年3月5日，应用光电公司与富国银行作为受托人、付款代理人和转换代理人签订的契约（作为注册人于2019年3月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录4.1提交）。 |
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| 4.3*
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代表公司2024年到期的5.00％可转换优先票据的票据表格（包含在注册人于2019年3月5日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录4.1中提交的契约附录A中）。
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| 10.1* | 2022年6月7日Global Technology, Inc.与中国浙商银行股份有限公司签订的最高贷款合同的翻译。（作为注册人于2022年6月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.1提交）。 | |
| 10.2* | Global Technology, Inc. 与中国浙商银行股份有限公司签订的最高抵押贷款合同的翻译，日期为2022年6月7日。（作为注册人于2022年6月3日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录10.2提交）。 | |
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| 31.1** |
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根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证。 |
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| 31.2** |
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根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证。 |
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| 32.1** |
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首席执行官兼首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的 18 U.S.C. 1350认证。 |
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| 101.INS** |
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行内 XBRL 实例 — 实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 |
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| 101.SCH** |
|
内联 XBRL 分类扩展架构文档。 |
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| 101.CAL** |
|
内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 |
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| 101.DEF** |
|
内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 |
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| 101.LAB** |
|
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 |
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| 101. PRE** |
|
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 |
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| 104** |
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封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。 |
* 参照所示备案纳入此处。
** 随函提交。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得正式授权。
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应用光电子有限公司 |
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| 日期：2022 年 8 月 4 日 |
来自： |
//STEFAN J. MURRY |
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Stefan J. Murry |
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首席财务官 |
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（首席财务官兼首席会计官） |