美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条
报告日期(最早报告的事件日期)：
大榆树资本公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
马里兰州 |
814-01211 |
81-2621577 |
(国家或其他司法管辖区 (法团成员) |
(委员会文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
|
|
|
南街800号, 套房230, 沃尔瑟姆, 体量 |
|
02453 |
(主要行政办公室地址) |
|
(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：(
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信
根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
交易代码 |
注册的每个交易所的名称 |
普通股，面值0.01美元 |
GECC |
纳斯达克全球市场 |
债券将于2025年到期，利率6.75% |
GECCM |
纳斯达克全球市场 |
债券将于2024年到期，利率6.50% |
GECCN |
纳斯达克全球市场 |
5.875% Notes due 2026 |
GECCO |
纳斯达克全球市场 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章 230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章 240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。
第2.02项经营业绩和财务状况。
2022年8月4日，Great Elm Capital Corp.发布了新闻稿，并发表了演示文稿，分别作为本报告的附件99.1和99.2提供。
上述信息(包括本文件中的证物)仅供参考，不应被视为就1934年《证券交易法》(经修订的《证券交易法》)第18条的目的而提交，或以其他方式承担该条款的责任，也不得被视为通过引用纳入根据1933年《证券法》(经修订的)或《交易法》提交的任何文件，除非在该文件中明确提出引用。
项目9.01财务报表和物证。
(D)展品。
以下证物是随本报告提供的，但不应视为已存档：
|
|
|
展品 数 |
|
描述 |
99.1 |
|
收入新闻稿，日期为2022年8月4日。 |
99.2 |
|
演示文稿日期为2022年8月4日。 |
104 |
|
本报告的封面为Form 8-K，格式为内联XBRL。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
|
|
|
|
|
|
|
大榆树资本公司。 |
||
|
|
|
||
日期：2022年8月4日 |
|
/s/Keri A.Davis |
||
|
|
发信人： |
|
克里·A·戴维斯 |
|
|
标题： |
|
首席财务官 |