的条款和条件
2022年绩效-归属
限制性股票单位奖
本业绩授予限制性股票单位奖由标普环球公司、一家纽约公司(“标普环球”或“公司”)和奖励协议封面上指名的员工(“参与者”或“你”)于随附的“奖励协议”封面所述的授予日期(“奖励日期”)订立,并由标普全球公司、一家纽约公司(“标普全球”或“公司”)和奖励协议封面上指定的员工(“参与者”或“您”)订立。
鉴于,本公司已采纳经修订及重述的标普环球公司2019年股票激励计划(以下简称《计划》),根据该计划,可向本公司及其附属公司及联属公司(“本公司集团”)的合资格员工授予业绩归属限制性股票单位(“单位”);
鉴于,公司董事会(“董事会”)已指定董事会的薪酬和领导力发展委员会(“委员会”)来管理本计划;
鉴于,委员会已决定,参与者应获得一次性“创办人补助金”,以激励之前根据IHS Markit、S&P Global和Sapphire子公司有限公司于2021年1月20日修订的协议和合并计划(“合并协议”),实现先前向股东宣布的与公司收购IHS Markit Ltd.(“IHS Markit”)有关的年度运行成本协同效应;
鉴于委员会已决定,参与者的一次性创办人赠款应在奖励协议首页规定的单位数量计划下以业绩归属限制性股票单位奖励(“奖励”)的形式交付,但须继续受雇并达到以下条款和条件中规定的基于业绩的归属条件;以及
鉴于,参赛者在接受奖项时须遵守下列条款和条件。
因此,本合同双方拟受法律约束,现同意如下:
1.颁奖。本奖项的授予受以下有关本奖项所涵盖单位的条款和条件的约束。付款方式为:
股票数量对应于本合同项下授予的单位数量,每个单位对应一股股票。就本奖项而言,“奖励期”是指自公司收购IHS Markit及其直接和间接子公司的截止日期(“截止日期”)起至截止日期的三年绩效期间。
获奖后,代表上述单位的股票或其他证书或其中所代表的股票将不会发行给参与者或以参与者的名义登记。参赛者最终是否收到股票取决于是否达到委员会确立的业绩归属条件,以及参赛者是否继续受雇于公司集团,直至奖励期限结束,如本文进一步规定的。
参赛者无权在奖励期开始或结束时获得固定或可确定的金额。
2.获奖情况。为有权获得本奖项项下的任何付款,参赛者承认并同意参赛者必须接受并同意遵守本计划和《授奖协议》的规定,《授奖协议》包括授奖协议封面和这些条款和条件,包括所有适用的附录,这些附录包含在本协议中,构成这些条款和条件的重要组成部分:
(A)保护公司利益的离职后义务。参赛者确认并同意,适用于附件A中参赛者的协议(“标普全球保护公司利益协议”)中规定的附加条款和条件,即适用于参赛者接受奖项时受雇的国家或英联邦的条款和条件,在此纳入并成为奖项条款和条件的一部分。
参赛者确认参赛者已审阅并理解附件A适用部分的条款,通过接受这些条款和条件来考虑授奖,参赛者即接受了附件A适用部分的条款,包括所有竞业禁止、不招揽客户、不招揽员工以及其中的保密条款。
(B)非美国国家增补本。接受这些条款和条件,即使本合同有任何相反的规定,参赛者也承认并同意,本奖项还应遵守附件B(“非美国国家附录”)中规定的适用于参赛者居住国(和受雇国家,如果不同)的任何其他特殊条款和条件,这些条款和条件在此与居住和/或在美国以外国家工作的任何参赛者(“非美国参赛者”)相关,并且是该奖项的条款和条件的一部分。此外,如果参与者在获奖日期之后将其住所和/或工作地点转移到附件B所示的另一个国家/地区,则该国家/地区的条款和条件将适用于该参与者,前提是公司认为应用该等条款和条件是必要或可取的,以符合当地法律、规则和法规,或促进奖励或计划的运作和管理(或者,公司可能会制定必要或可取的替代条款和条件,以适应参与者的转移)。
参赛者确认参赛者已审阅并理解附件B适用部分的条款,并且通过接受这些条款和条件来考虑授标,参赛者即接受了附件B适用部分的条款。
3.领奖时间。参与者确认并同意,自本公司股权管理人维护的网站(“网站”)首次向参与者提供条款和条件之日起,参与者有最多九十(90)天的时间接受这些条款和条件。参赛者还承认并同意,如果在90天的接受期内未能及时接受这些条款和条件,将导致本奖项的全部内容被取消,并无例外地立即生效。
4.电子交付和参与。参赛者确认并同意他或她通过电子方式接受授奖,并且这种电子接受构成参赛者同意受这些条款和条件的约束,包括附件A和B中适用于参赛者的所有附录的规定。通过接受奖励,参与者同意收到与参与计划有关的任何文件,并且
以电子方式提供奖励,并通过由本公司或本公司指定的其他第三方建立和维护的在线或电子系统(包括网站)参与计划。参与者还承认,截至奖励日期,条款和条件阐明了参与者和公司之间关于参与者收购单位和任何相关股票的完整谅解,并取代了之前所有关于这一主题的口头和书面协议,但之前根据本计划授予和交付给参与者的奖励除外。
5.履约条件。
(A)协同目标。本奖项的实现将取决于公司在颁奖期结束前实现4.8亿美元的年度运行率成本协同效应目标(“协同目标”),该目标是在委员会颁发奖项之前确立的。除委员会根据第5(B)节在授奖日期后所作的任何调整外,根据本授标的其他条款,协同目标应适用于本合同项下所赚取和支付的单位的确定。如果公司在奖励期结束时实现的年度运行率成本协同效应等于(或大于)目标协同效应目标的100%,参与者应获得100%的单位收益,但参与者必须在奖励期内继续受雇于公司集团。如果在获奖期结束时,公司实现的年度运行率成本协同效应低于目标协同目标的100%,参赛者将没收所有单位。
(B)委员会酌情调整。第5(A)节提到的协同目标是年度运行率成本协同作用的目标,由提高运营效率、整合公司职能、优化房地产和消除其他重复成本的机会推动,预计将在与IHS Markit合并时实现,以委员会为授标期批准的美元金额表示。委员会可以按照委员会认为适当的方式调整授标日期之后的目标协同目标,以考虑到授奖日期之后发生的事实和情况。目标协同目标的实现应由公司计算,并在奖励期限结束时由委员会批准,并按照委员会认为适当的方式进行调整,以排除一项或多项收入或支出中的部分或全部。委员会关于调整或不调整协同目标的决定或委员会对协同目标实现程度的确定应为最终决定,并对参与者和所有其他人员具有约束力
根据本奖项,可增加或减少支付给参赛者的金额。
6.基于时间的归属限制。除第5节规定的业绩归属条件外,本奖项涵盖的单位应遵守基于时间的归属限制,要求参与者在奖励期限结束前继续受雇于公司集团的一名成员。如果参与者在奖励期限结束时仍受雇于公司集团的一名成员,则本奖励涵盖的单位的基于时间的归属限制将失效,该等单位应被视为在奖励期限的最后日期(“到期日”)根据第5节中的绩效归属条件获得的收益。
7.在到期日之后进行分配。根据第5节和第6节规定的绩效归属条件和基于时间的归属限制,截至到期日所赚取的单位应在到期日之后至委员会指定的用于结算奖励的到期日后的第一个历年的3月15日之前(“支付日”)支付给参与者。应向参与者支付的单位应在付款日转换为股票,并于付款日交付给参与者。
8.在到期日之前终止雇佣关系。
(A)在某些情况下按比例获奖的机会。如果公司或公司集团的其他成员在到期日之前因其他原因终止对参赛者的雇用,参赛者有资格在委员会或其代表批准的情况下,在到期日满足第5节规定的业绩授予条件的情况下,按比例获得本奖项的部分付款;然而,如果本公司或本公司集团的其他成员非因其他原因而终止,按比例支付本奖励的部分应取决于参与者签署并未撤销以本公司提供的形式提供的豁免(“豁免”),免除本公司及其子公司和某些其他个人和实体的某些债权和其他债务,该豁免必须在豁免中规定的时间内有效且不可撤销。
如参赛者因任何其他原因终止受雇于本公司集团,包括(I)正常退休、提早退休、伤残(两者定义见适用于参赛者的退休或伤残计划)或死亡;(Ii)参赛者自愿辞去其在本公司集团的工作;或(Iii)参赛者在到期日前因本公司或本公司集团其他成员的原因而非自愿终止受雇,参赛者将丧失根据本奖励领取任何款项的权利。
(B)确定按比例计算的赔偿金。经委员会或其代表批准,参与者因公司或公司集团其他成员非因其他原因终止合同而应获得的奖金按比例确定:(X)首先,将单位数乘以分数,分数的分子是参与者受雇期间的奖励期间的完整日历天数加上参与者参与的遣散费计划定义的奖励期间的完整日历天数,其分母为在整个授奖期间发生的完整日历天数;(Y)第二,通过衡量公司截至到期日的年度运行率成本协同效应的实现情况;及(Z)通过授予(X)中确定的单位数量的100%,如果(Y)中计算的年度运行率成本协同效应达到为奖励设定的目标协同目标,则在本章第5节的规定下。
(C)按比例发放奖金的时间安排。如果公司或公司集团的其他成员在委员会或其代表批准的情况下,非因其他原因终止对参赛者的雇用,则参赛者根据本合同第5条和第8条确定的获奖比例(如果有的话)应在付款日期交付给参赛者。为免生疑问,如果参与者没有签署豁免协议,或者在豁免协议规定的时间到期之前,豁免协议并未全部生效且不可撤销,则该参与者无权根据本第8条获得任何付款。
9.更改控件。如果控制发生变更,如本计划第11条所定义,在奖励到期日之前,继任公司(或其子公司或母公司)不承担或提供替代奖励
在基本相同的条款和条件下(除了第5节中的履约归属条件应被视为在控制权变更之日已全部满足),奖励应成为不受限制的完全归属,如此归属的单位应根据第7节在定期安排的付款日期进行分配。如果继任公司(或其子公司或母公司)以基本相同的条款和条件承担或提供奖励的替代品,则第5节中的绩效归属条件应被视为在控制权变更之日已全部满足,第6节中规定的现有基于时间的归属时间表应继续适用;但是,如果在控制权变更之日起二十四(24)个月内,参与者在公司集团或后续公司(或其子公司或母公司)的雇佣关系在无故终止的情况下被终止,则奖金将不受限制,并根据第7条的规定在定期付款日期进行分配
10.投票权和股息权。在本奖项所涵盖的任何股票交付之前,参赛者无权就该等股票投票或收取任何股息。
11.转让限制。本奖项和单位不得转让(遗嘱或继承法和分配法除外),不得转让、出售、转让、质押或质押,不得执行、扣押或类似程序。任何试图实现上述任何一项的尝试都是无效的。
12.纳税责任。
(A)参保人承认,不论本公司或任何合法雇用雇员的公司集团成员(“雇主”)采取任何行动,与参保人参与计划有关并合法适用于参保人的所有所得税、社会保险、工资税、附带福利税、临时付款或其他税务相关项目(“税务相关项目”)的最终责任是且仍是参保人的责任,并可能超过公司或雇主实际扣缴的金额(如有)。参与者还承认,公司和/或雇主(1)不会就与单位的任何方面有关的任何与税务有关的项目的处理作出任何陈述或承诺,包括但不限于单位的授予或归属、随后出售根据此类结算获得的股票以及收到任何
股息及/或任何股息等价物;及(2)不承诺亦无义务安排授权书的条款或单位的任何方面,以减少或免除参与者的税务相关项目的责任,或取得任何特定的税务结果。此外,如果参与者在多个司法管辖区受到税务相关项目的约束,参与者承认公司和/或雇主(或前雇主,视情况而定)可能被要求在多个司法管辖区预扣或说明与税收相关的项目。
(B)在任何相关的应税或预扣税款活动(视情况而定)之前,参与者应支付或作出令公司和/或雇主满意的充分安排,以履行公司和/或雇主的所有与税收有关的项目和临时付款义务。在这方面,参与者授权公司和/或雇主或其各自的代理人酌情通过以下方式之一或组合来履行与所有税务相关项目有关的任何适用的扣缴义务或权利:
一、扣留本公司或本公司集团任何成员支付给参赛者的工资或其他现金补偿;
扣留在单位结算时将发行给参与者的股票;
通过自愿出售或公司安排的强制出售(代表参与者,未经进一步同意,代表参与者)从出售股票的收益中扣留;
(四)要求参与者以现金或者支票支付的;
V.公司批准的任何其他扣缴方法,以及委员会批准的适用法律或计划要求的范围;或
在每一种情况下,根据委员会可能制定的规则并遵守本公司的内幕交易政策;然而,除非委员会另有决定,否则如果参与者是交易所法案下的公司第16条官员,则预扣方法(对于除美国联邦保险缴款法税项以外的税收相关项目或在股票单位结算时发行股票的前一年应支付的其他与税收相关的项目)应通过根据上文第(Ii)款扣留股份的方式进行。
(C)公司可以通过考虑法定或其他预扣费率,包括适用于参与者司法管辖区的最低或最高费率,来预扣或核算与税收相关的项目。在超额扣缴的情况下,参与者可以从公司获得任何超额扣缴的现金退款(无权获得等值的股票),如果公司没有退还,参与者必须向当地税务机关申请退款,只要参与者希望以退款的形式收回超额扣缴的金额。如为税务目的而扣留股份以履行税务相关项目的责任,参与者将被视为已按归属单位发行全部股份,即使若干股份仅为支付与税务有关项目的目的而被扣留。如果参与者不履行与税收有关的义务,公司可以拒绝向参与者发行或交付股票或股票出售所得款项。
13.其他。本授标协议,包括这些条款和条件,(A)对本公司的任何继承人具有约束力,并符合其利益;及(B)未经本公司和参与者双方书面同意,不得修改。代表公司的同意只能通过标普全球公司首席目的官总裁执行副总裁或其代表签署、注明日期和授权的书面形式给予,该书面形式直接指的是这些条款和条件。在任何情况下,对条款和条件的任何其他修改都是无效的。本条款和条件不得隐含任何合同或就业权利。如在任何公司重组中采用本奖项,或因此而以新奖项取代,则就本奖项的所有目的而言,该担任或替代公司或其母公司或附属公司的雇用应视为本公司雇用。
14.地方法的适用。尽管有第13条的规定,对于任何非美国参与者,本奖项应受该参与者居住国(和受雇国家,如果不同)的所有适用法律、规则和法规以及任何特殊条款和条件的管辖和解释,但仅限于当地法律要求的范围。通过接受本奖励协议,包括这些条款和条件,任何非美国参与者同意按照参与者居住国家(和主要就业国家,如果不同)的当地外汇规则和规定,将根据该计划获得的股票的所有应占付款汇回国内。此外,参与者同意采取任何和所有行动,
并同意本公司采取的任何和所有行动,以允许本公司遵守参与者居住国家(和受雇国家,如果不同)的当地法律、规则和法规。
15.证券法要求。尽管本计划或本奖励协议有任何规定,除非有适用于股票的任何登记、资格或其他法律要求的豁免,否则公司不应被要求在根据任何美国或非美国联邦、州或地方证券或外汇管制法律完成任何股票登记或资格之前,或根据美国证券交易委员会或任何其他政府监管机构的裁决或法规,或在获得美国或非美国联邦、州或地方政府机构的任何批准或其他批准之前,交付在归属单位时可发行的任何股票。本公司有绝对酌情决定权认为必要或适宜的注册、资格或批准。与会者理解,本公司没有义务向美国证券交易委员会或任何州或非美国证券委员会登记股票或对股票进行资格审查,也没有义务寻求任何政府机构的批准或批准来发行或出售股票。此外,参与者同意,公司在遵守证券或其他适用于发行股票的法律所必需的范围内,有权在未经参与者同意的情况下单方面修改奖励协议。
16.公开发行。通过接受本奖励协议,包括这些条款和条件,任何非美国参与者承认并同意:(A)授予本奖项的目的不是在参与者的居住国和/或受雇国家公开发行证券;(B)除非适用的当地法律另有要求,否则本公司没有向当地证券管理机构提交任何注册声明、招股说明书或其他文件;以及(C)本奖项的授予不受当地证券管理机构的监管。
17.付出代价。通过接受这些条款和条件,参赛者同意并承认本奖项应符合标普全球高级管理人员薪酬追回政策或标普评级服务薪酬追回政策(视情况而定,以下简称“政策”)的要求,并且根据或与该奖项相关的所有支付或应付给参赛者的股票份额或其他金额,如适用,应根据和作为追回或其他行动。
并在适用政策(或任何后续政策或要求)规定的范围内,如不时生效。
18.贸易政策。通过接受本奖励协议,包括这些条款和条件,参与者同意并承认本奖励应遵守标准普尔全球公司证券披露政策和标准普尔全球公司证券交易政策的要求,这两项政策均不时生效。此外,参与者承认,参与者的居住国(和受雇国家,如果不同)可能也有管理内幕交易的法律或法规,这些法律或法规可能会对参与者通过收购或出售根据计划获得的股票参与计划的能力施加额外的限制,参与者应独自负责遵守此类法律或法规。
19.数据隐私。通过接受本奖励协议,包括这些条款和条件,参与者同意并承认公司可以收集员工信息,包括财务信息,符合适用的当地数据保护和就业法律以及标准普尔全球公司参与者隐私政策(如不时生效),与公司管理这些政策或遵守监管要求有关。接受本授标协议,包括这些条款和条件,参赛者同意提交他们的个人数据,包括财务信息,并同意公司和/或可能与参赛者不在同一司法管辖区的第三方服务提供商收集、传输、保留或以其他方式处理此类数据,但须遵守适用的当地数据保护和就业法律。
20.不影响其他福利。就计算本公司任何退休计划下的利益而言,根据本奖励支付的任何款项不得被视为补偿,且除委员会另有决定外,不得影响现时或日后生效的任何其他福利计划下的任何福利,而根据该等福利的可获得性或金额与补偿水平有关。
21.第409A条。本裁决旨在规定守则第409a(D)(1)条所指的“延期赔偿”,并应按照这一意图进行解释和解释。在支付任何分期付款的期间内
在参与者执行发放的条件下,可以在一个日历年开始并在下一个日历年结束,这种分期付款应尽快在第二个日历年支付。
22.纳入计划规定。本奖励,包括将根据本计划发行的单位和股票(如有),是根据本计划作出的,除非特别注明,否则其条款和条件在本计划中被并入,如同在本计划中全面阐述一样。未在此定义的任何大写术语应具有本计划中为此类术语规定的含义。
23.执法执法与执法场所。单元和本授标协议的授予应受纽约州(美国)法律管辖,不受其法律冲突原则的影响。为执行本授标协议而提起的任何诉讼、诉讼或其他程序,无论是与本授标协议相关的,还是由本授奖协议引起的,双方特此提交并同意纽约州、纽约县法院或美国纽约南区地区法院的联邦法院的唯一和专属管辖权,以及作出和/或执行本单元奖的任何其他法院。