美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第11号修正案)
尼古拉斯金融公司
(发卡人姓名)
普通股,每股无面值
(证券类别名称)
65373J209
(CUSIP 号码)
亚当·K·彼得森
道奇街1601号,3300套房
东北奥马哈,邮编:68102
(402) 509-8456
(姓名、地址及电话号码
已授权 接收通知和通信)
July 29, 2022
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请勾选 以下框[X].
注:书面形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括 所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅第240.13d-7节。
本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上首次提交有关证券主题类别的 ,以及任何后续修订,其中包含将改变前一封面中提供的披露的信息 。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为《1934年证券交易法》(下称《法案》)第18节的目的而提交的,也不应被视为受该法案该节的责任,但应受该法案的所有其他条款的约束(不过,请参阅《注释》)。
接下来的几页
第1页,共10页 页
CUSIP65373J209号 | 13D | 第1页,共9页 |
1. | 报告人姓名或名称 木兰花资本基金有限公司 |
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2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) [] (b) [] |
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
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4. | 资金来源(见说明书)
碳化钨 |
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5. | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框[ ]
|
|
6. | 公民身份或组织地点 美利坚合众国特拉华州 |
数量 股份 有益的 由每个人拥有 报道 具有以下特征的人 |
7. | 独家投票权(所有中小企业协会的权力) 2,414,067 |
8. | 共享投票权 0 |
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9. | 唯一处分权 2,414,067 |
|
8. | 共享处置权 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 2,414,067 |
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10. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 (参见 说明) |
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11. | 按第(11)行金额表示的班级百分比 33.02% |
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12. | 报告人类型(见说明书) |
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CUSIP65373J209号 | 13D | 第2页,共9页 |
1. | 报告人姓名或名称 白玉兰集团有限责任公司 |
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2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) [] (b) [] |
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
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4. | 资金来源(见说明书)
碳化钨 |
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5. | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框[ ]
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6. | 公民身份或组织地点 美利坚合众国俄克拉何马州 |
数量 股份 有益的 由每个人拥有 报道 具有以下特征的人 |
7. | 独家投票权(所有中小企业协会的权力) 2,414,067 |
8. | 共享投票权 0 |
|
9. | 唯一处分权 2,414,067 |
|
8. | 共享处置权 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 2,414,067 |
|
10. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 (参见 说明) |
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11. | 按第(11)行金额表示的班级百分比 33.02% |
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12. | 报告人类型(见说明书) IA |
CUSIP65373J209号 | 13D | 第3页,共9页 |
1. | 报告人姓名或名称 亚当·K·彼得森 |
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2. | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 (请参阅说明) (a) [] (b) [] |
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3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
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4. | 资金来源(见说明书)
碳化钨 |
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5. | 如果根据第2(D)或2(E)项要求披露法律程序,则复选框[ ]
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6. | 公民身份或组织地点 美利坚合众国 |
数量 股份 有益的 由每个人拥有 报道 具有以下特征的人 |
7. | 独家投票权(所有中小企业协会的权力) 2,425,132 |
8. | 共享投票权 0 |
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9. | 唯一处分权 2,425,132 |
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8. | 共享处置权 0 |
9. | 每名申报人实益拥有的总款额 2,425,132 |
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10. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股票,则复选框 (参见 说明) |
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11. | 按第(11)行金额表示的班级百分比 33.17% |
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12. | 报告人类型(见说明书) 在……里面 |
CUSIP65373J209号 | 13D | 第4页,共9页 |
项目1.安全和发行者。
附表13D上的本声明涉及Nicholas Financial,Inc.(“发行人”)的普通股,每股无面值 (“普通股”)。发行商主要行政办公室的地址是佛罗里达州33759,克利尔沃特C号楼,麦克马伦·布斯路2454号。
项目2.身份和背景
(a)-(c) | 本附表13D由注册投资顾问公司木兰花资本基金有限责任公司(以下简称“MCF”)、木兰花集团有限公司(以下简称“TMG”)联合提交。和Adam K.Peterson(每一个都是“报告人”,统称为“报告人”),MCF直接拥有的发行人(“普通股”)没有每股面值 。 |
TMG是MCF的普通合伙人。彼得森先生是TMG的管理成员。TMG及Peterson先生可各自对MCF持有的普通股行使投票权及处分权,因此可被视为MCF持有的普通股的间接实益拥有人。TMG和彼得森先生否认对普通股的实益所有权。
每位报告人的主要营业地址为道奇街1601号,3300奥马哈套房,邮编:NE 68102。
(d) | 在过去五年中,没有一名举报人 在任何刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。 |
(e) | 在过去五年中,没有一名举报人是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的一方,并且由于该诉讼而受到或正在接受判决, 禁止未来违反或禁止或强制执行受联邦或州证券法律约束的活动的法令或最终命令 或发现任何违反此类法律的行为。 |
(f) | McF是特拉华州的一家有限合伙企业。TMG是俄克拉荷马州的一家有限责任公司和注册投资顾问。彼得森是美国公民。 |
第三项资金或其他对价的来源或数额。
本附表13D所述普通股的对价来自MCF的营运资金。TMG为MCF的利益以25,129,833.46美元的总价购买了普通股。
Adam K.Peterson(“Peterson先生”)直接持有11,065股普通股 ,并持有MCF和TMG的权益。Peterson先生直接持有的股份作为Peterson先生在本公司董事会职位的补偿。
CUSIP65373J209号 | 13D | 第5页,共9页 |
第四项交易的目的
报告人指定一名代表进入公司董事会。亚当·彼得森 于2017年7月28日加入董事会。
报告人购买普通股是基于这样的信念,即当购买该等证券时,其价值被低估,并代表了一个有吸引力的投资机会。尽管报告人没有 与其投资目的一致的收购额外普通股或处置普通股的具体计划或建议,但报告人可根据对普通股投资的持续评估、现行市场状况、其他投资机会、报告人的流动性要求和/或其他投资考虑,随时并不时地收购额外普通股或处置其任何或全部普通股 。收购普通股的目的是为了投资,而收购普通股是在正常业务过程中进行的, 不是为了获得发行人的控制权。
此外,根据投资目的,报告人可以与发行人的一名或多名股东、发行人的一名或多名高管和/或发行人的一名或多名董事会成员和/或发行人的一名或多名代表就发行人进行 沟通。
除上述可被视为计划或建议的范围外,报告人并无 与附表13D第4项指示(A)至(J)段(包括首尾两段)所指事项有关或可能导致该等事项的任何计划或建议。报告人可随时、不时地审查或重新考虑其立场和/或改变其目的和/或制定与之相关的计划或建议。
第5项发行人的证券权益
(a) | 根据发行人于2022年7月29日提交的14A文件,已发行的股票有7,310,239股。基于上述,实益拥有的股份合共约占已发行及已发行股份的33.2%。在实益拥有的股份中,Peterson先生可被视为为MCF账户持有的2,425,132股普通股的实益拥有人。TMG可被视为为MCF账户持有的2,414,067股普通股的实益拥有人。MCF可能被视为其持有的2,414,067股普通股的实益拥有人。 |
(b) | 在此,将封面第7行至第10行中列出的每个举报人的信息通过引用并入本项目5(B)中。 |
(c) | 由于发行人在2022年7月29日提交的14A文件中报告了发行人的股票回购,报告人的总受益所有权百分比增加了约2%。此申请是由于仅由于上述回购而导致的实益所有权百分比的变化。在过去60天内,报告人没有进行任何买卖交易。 |
CUSIP65373J209号 | 13D | 第6页,共9页 |
(d) | 除本文所披露者外,据知并无其他人士有权或有权指示收取各报告人实益拥有的普通股股份的股息或出售所得款项。 |
(e) | 此项目不适用。 |
第6项.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
股份的处置和投票权是根据MCF和TMG签订的有限合伙协议而持有的。如上文第2项所述,Peterson先生是TMG的管理成员。
第7项.作为证物存档的材料
以下文件作为本声明的附件存档。
附件A--联合申报协议
CUSIP65373J209号 | 13D | 第7页,共9页 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
木兰花资本基金有限公司 | |||
发信人: | 白玉兰集团,有限责任公司,普通合伙人 | ||
发信人: | /s/亚当·K·彼得森 | ||
姓名: | 亚当·K·彼得森 | ||
标题: | 经理 | ||
日期: | 8/3/2022 | ||
白玉兰集团有限责任公司 | |||
发信人: | 白玉兰集团有限责任公司 | ||
发信人: | /s/亚当·K·彼得森 | ||
姓名: | 亚当·K·彼得森 | ||
标题 | 经理 | ||
日期: | 8/3/2022 | ||
亚当·K·彼得森 | |||
通过 | /s/亚当·K·彼得森 | ||
姓名: | 亚当·K·彼得森 | ||
日期: | 8/3/2022 |
CUSIP65373J209号 | 13D | 第8页,共9页 |
附件A
联合立案协议
根据1934年《证券交易法》规则13d-1(K)(1),签署人同意,自2017年7月28日起,只需提交一份包含附表13D要求的信息的声明及其各项修正案,以说明每位签署人对Nicholas Financial,Inc.普通股的所有权,本联合提交协议作为附件A的声明是代表每个签署人提交的。
Dated: 8/3/2022 | ||
木兰花资本基金有限公司 | ||
发信人: | 白玉兰集团,有限责任公司,普通合伙人 | |
发信人: | /s/亚当·K·彼得森 | |
经理亚当·K·彼得森 | ||
白玉兰集团有限责任公司 | ||
发信人: | /s/亚当·K·彼得森 | |
经理亚当·K·彼得森 | ||
通过 | /s/亚当·K·彼得森 | |
亚当·K·彼得森 |
CUSIP65373J209号 | 13D | 第9页,共9页 |