初步信息声明
|
☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14c-5(D)(2)允许)
|
☐ |
最终信息声明
|
不需要任何费用
|
☐ |
以前与初步材料一起支付的费用
|
☐ |
根据附表14A第25(B)项(17 CFR 240.14a-101)和《交易法》规则14c-5(G)和0-11的规定,按本附表第1项所规定的展示表计算的费用
|
根据董事会的命令,
|
||
埃德温·J·萨皮恩扎
|
||
秘书
|
||
, 2022 |
●
|
2022年8月2日(“生效日期”)后授予奖励的股份储备增至500,000股(2022年8月2日为156,346股);
|
● |
根据该计划授予每名非雇员董事的期权和股票增值权的年度上限从1,250提高到10,000(从1,250提高到10,000),以及相应的授予每名非雇员董事的期权或股票增值权的年度奖励上限从3,750提高到15,000(从3,750);
|
● |
由于《守则》第162(M)条规定的例外情况已被国会废除,不再适用,因此删除了旨在允许遵守《守则》第162(M)条规定的某些高管薪酬不可扣除的例外情况的条款;以及
|
● |
该计划的期限延长至生效日期后的十年。
|
● |
发行PIPE交易中的普通股和注册直接发售、RD预资金权证、PIPE预资金权证、投资者预资金权证和普通股在全部或部分行使RD预资金权证、PIPE预资金权证和投资者认股权证(包括根据适用权证中规定的任何反摊薄或其他调整条款发行的任何额外普通股)后,在此予以批准、确认和批准。以符合纳斯达克上市规则第5635(B)及5635(D)条所载的股东批准要求,因此,为免生疑问,投资者认股权证所界定的“底价”定义(目前为3.13美元)的第(I)条将不再适用,而在股东批准后,底价将为每股0.75美元
|
● |
兹从各方面批准、确认和批准该计划,以满足纳斯达克上市规则第5635(C)条规定的股东批准要求(“计划修订和重述”);
|
● |
修订公司的公司注册证书(“公司注册证书”),使公司的董事人数增至四(4)人(“公司注册证书修订”);以及
|
● |
修订公司附例(《附例》),将公司董事人数增至四(4)人并为填补董事的空缺做准备
(《附例修正案》)。
|
名字
|
金额和性质
实益所有权
|
班级百分比
|
||||||
罗伯特·J·希金斯
台积电信托38个企业圈
纽约奥尔巴尼,邮编:12203
|
713,986
|
(1)
|
25.3
|
%
|
||||
尼尔·S·苏宾
南迪克西骇维金属加工,套房1-365
西棕榈滩,佛罗里达州33405
|
769,938
|
(2)
|
27.2
|
%
|
||||
乔纳森·马库斯
|
6,313
|
(3)
|
0.2
|
%
|
||||
W·迈克尔·里克特
|
10,763
|
(4)
|
0.4
|
%
|
||||
汤姆·辛普森
|
63,313
|
(5)
|
2.2
|
%
|
||||
布罗克·科瓦尔丘克
|
4,248
|
(6)
|
0.2
|
%
|
||||
埃德温·萨皮恩扎
|
10,249
|
(7)
|
0.4
|
%
|
||||
全体董事及行政人员(5人)
|
94,886
|
3.4
|
%
|
(1) |
基于Robert J Higgins TWMC信托于2017年2月21日提交的表格5。这不包括罗伯特·J·希金斯TWMC信托的关联公司RJHDC,LLC实益拥有的股份,因为罗伯特·J·希金斯TWMC信托否认根据第13(D)(3)条规定的“集团”的存在和成员资格,该“集团”可能是由于希金斯家族在这两个实体中的权益而产生的。罗伯特·J·希金斯TWMC信托拒绝对RJHDC,LLC拥有的任何股份
拥有实益所有权,但希金斯家族可能在其中拥有金钱利益的范围除外。
|
(2) |
根据2022年3月9日提交的附表13D,代表(I)Neil S.Subin(“Subin先生”);(Ii)MILFAM LLC;(Iii)Alimco Financial Corporation(“Alimco”);(Iv)Alimco Re Ltd.,Alimco Re(“Alimco Re”)的全资子公司;(V)Jonathan Marcus(“Marcus先生”);(Vi)俄亥俄州Amil,LLC;(Vii)Catherine C.Miller不可撤销信托DTD 3/26/91;(Viii)Catherine C Miller Trust A-2;(Ix)Catherine C Miller Trust A-3;(X)Catherine Miller Trust C;
(Xi)Kimberly S.Miller GST Trust DTD 12/17/1992;(Xii)LIMFAM LLC;(Xiii)Lloyd I.Miller Trust A-1;(Xiv)Lloyd I.Miller,III Trust A-4;(XV)Lloyd I.Miller,III不可撤销信托DTD 12/31/91;(Xvii)MILFAM II L.P.;(Xviii)MILFAM II L.P.;(Xix)MILFAM III LLC;及(Xx)Susan F.Miller(第(I)至(Xx)项所指名的人士、信托及实体,统称为“报告人”)。
|
(3) |
包括可能在2022年6月1日起60天内收购的313股。
|
(4) |
不包括罗伯特·J·希金斯TWMC信托持有的713,986股,雷克特是该信托的受托人。包括可能在2022年6月1日起60天内收购的1,063股。
|
(5) |
不包括汤姆·辛普森的妻子持有的25股。也不包括Kick Start,LLC持有的9,737股,Kick Start III,LLC持有的14,041
股,Kick Start IV,LLC持有的9,360股,以及Win Partners持有的23,879股。辛普森先生持有Kick Start、LLC、Kick Start III、LLC Kick Start IV、LLC和Win Partners的权益、管理和投票权。包括可能在60天内收购的313股June 1, 2022.
|
(6) |
包括可能在2022年6月1日起60天内收购的4,248股。
|
(7) |
包括可能在2022年6月1日起60天内收购的8,749股。
|
根据董事会的命令,
|
||
埃德温·J·萨皮恩扎
|
||
秘书
|
||
, 2022 |
(A)
|
挑选可能获奖的合资格人士;
|
|
(B)
|
指定关联公司;
|
|
(C)
|
决定授予每名合资格人士的一种或多种奖励;
|
|
(D)
|
确定授予奖励的类型和数量、奖励可能涉及的股票数量、根据本计划授予的任何奖励的条款和条件(包括但不限于任何行使价、授权价或购买价、任何限制或条件、与可转让或没收、可行使或解决奖励有关的任何限制或条件的失效时间表,以及放弃或加速奖励,以及放弃与奖励有关的绩效条件。在每一种情况下,根据委员会应确定的考虑因素),以及与裁决有关的所有其他事项;
|
|
(E)
|
确定是否可以在何种程度和什么情况下以现金、股票、其他奖励或其他财产支付奖励或支付奖励的行使价格,或者是否可以取消、没收、交换或交出奖励;
|
|
(F)
|
决定在何种程度和何种情况下,在何种程度和何种情况下,是否会自动、在委员会选举时或在合格人员选举时推迟支付与裁决有关的现金、股票、其他奖励或其他财产;但这种推迟的结构应符合《守则》第409a条;
|
|
(G)
|
规定每一份奖励协议的格式,对于每个合格的人来说,该格式不必相同;
|
|
(H)
|
通过、修订、暂停、放弃和废除该等规则和条例,并任命委员会认为必要或适宜的代理人来管理该计划;
|
|
(I)
|
纠正本计划中的任何缺陷或提供任何遗漏或协调任何不一致之处,并解释和解释本计划和本计划下的任何裁决、规则和条例、授标协议或其他文书;
|
|
(J)
|
加快任何裁决的全部或任何部分的可行使性或归属,或延长可行使裁决的期限;
|
|
(K)
|
确定是否可以使用未经认证的股票来满足奖励以及与本计划相关的其他方面;以及
|
|
(L)
|
根据本计划的条款要求或委员会认为对本计划的管理必要或适宜的所有其他决定和决定。
|
(A)
|
行权价格。根据购股权可购买的每股行权价应由委员会决定;但购股权的每股行权价不得低于授予该期权之日股份的公平市价。如委员会认为适当,委员会可根据业绩标准的实现情况确定行使价格,但不限于此。
|
|
(B)
|
期权条款。每项选择权的期限应由委员会决定;但此种期限不得超过授予选择权之日起的十年。
|
|
(C)
|
锻炼的时间和方法。委员会应在授予之日或之后确定可全部或部分行使期权的一个或多个时间(包括但不限于委员会认为适当的在达到履约标准时)、支付或视为支付此类行权价格的方式(包括但不限于经纪人协助的行权安排)、支付方式(包括但不限于现金、股票、票据或其他财产),以及将股票交付或视为交付给合资格人士的方式。除非委员会在适用的奖励协议中另有规定,否则在参与者因死亡或残疾而终止服务时,根据本协议授予的期权应可全部行使。除非委员会在适用的奖励协议中另有规定,否则如果参与者在终止服务时有资格获得公司适用的长期残疾计划下的长期残疾福利,则服务终止应因参与者的残疾而终止。
|
|
(D)
|
国际标准化组织。根据本计划授予的任何ISO的条款应在所有方面符合本规范第422节的规定,包括但不限于ISO应在本计划通过或股东批准之日起十年内获得批准的要求。ISO只能授予本公司或其子公司的员工。
|
(A)
|
获得报酬的权利。香港特别行政区应赋予获授予权利的合资格人士,在行使该权利时,就每一股股份收取超出(1)行使该权利之日一股的公平市值(2)委员会所厘定的截至香港特别行政区授予该特别行政区之日的每股行使价格(不得低于该特别行政区授予之日的每股公平市值,且,如果是与期权同时授予的特别行政区,应等于标的期权的行权价)。
|
|
|
||
(B)
|
其他条款。委员会应在授予之时或其后决定可全部或部分行使特别行政区的一个或多个时间(不得超过授予特别行政区之日起十年
)、行使方式、交收方式、交收代价形式、向合资格人士交付或被视为交付股份的方式、是否与任何其他裁决同时进行,以及任何特别行政区的任何其他条款和条件。除非委员会另有决定,否则与NQSO同时授予的特区(1)可在授予相关NQSO时或之后的任何时间授予,或(2)与ISO同时授予的SAR仅可在授予相关ISO时授予。
|
(A)
|
发布和限制。受限股份须受委员会于授出日期或其后
施加的有关可转让限制及其他限制(如有)的规限,该等限制(如有)可于委员会决定的时间、在委员会认为适当的情况下(包括但不限于达到业绩标准时)、在
有关分期付款或其他情况下分别或合并失效。除授出协议有关限售股份的限制范围外,获授予限售股份的合资格人士将拥有股东的所有权利,包括但不限于投票限售股份的权利及收取股息的权利。
|
|
(B)
|
没收。除委员会另有决定外,在授予之日或之后,在任何适用的限制期内服务终止时,受限制的限制股和当时受限制的任何应计但未支付的股息或股息等价物应予以没收;然而,
委员会可通过规则或法规或在任何授标协议中规定,或在任何个别情况下,在
因特定原因终止服务的情况下,将全部或部分免除与受限股份有关的限制或没收条件,而在其他情况下,委员会可全部或部分免除没收受限股份。
|
|
(C)
|
股票的证书。根据本计划授予的限制性股票可以委员会决定的方式予以证明。如代表受限制股份的股票是以合资格人士的名义登记的,则该等股票须附有适当的图示,说明适用于该等受限制股份的条款、条件及限制,而除非委员会另有决定,否则本公司将保留对该证书的实际拥有权,而参与者须向本公司交付与受限制股份有关的空白批注的股票权力。
|
|
(D)
|
红利。就限制性股份支付的股息应于股息支付日期支付,或延迟至该日期支付,并受
委员会决定的条件所规限,以现金或公平市价等于该等股息金额的限制性或非限制性股份支付。除委员会另有决定外,因股份拆分或以
股份分派股息而分派的股份,以及作为股息分派的其他财产,须受与该等股份或其他财产所分派的限售股份相同程度的限制及没收风险所规限。
|
|
||
|
(A) |
奖励和限制。股份或现金(视属何情况而定)将于委员会(或如委员会批准,则由合资格人士选出)为受限股份单位指定的递延期届满后交付。此外,限售股份单位须受委员会可能施加的限制(如有)(包括但不限于委员会认为合适的情况下达致表现标准)、授出日期或其后,该等限制可于递延期届满时失效,或于委员会可能决定的较早或较迟指定时间、分开或合并、分期或 其他方式失效。 |
|
|
|
|
(B) |
没收。除非委员会在授予之日或之后另有决定,否则在适用的延迟期或没收条件适用的部分期间内终止服务(如证明受限股份单位的授予协议所规定的),或在未能满足交付该等受限股份单位所涉及的股份或现金之前的任何其他条件时,当时受延期或限制的所有 限制性股份单位均应被没收;然而,委员会可藉规则或规例或在任何授标协议中规定,或在任何个别 个案中,在因特定原因而终止服务的情况下,豁免全部或部分有关限售股份单位的限制或没收条件,而在其他情况下,委员会可豁免全部或部分没收限售股份单位。 |
|
|
|
|
(C) |
股息等价物。除委员会于授出日期另有决定外,受限制股份单位涵盖的指定数目股份的股息等价物应(A) 于股息支付日期以现金或公平市价相等于该等股息的受限制或非受限制股份支付,或(B)按委员会厘定的有关 限制股份单位及其自动被视为再投资于额外受限股份单位或其他奖励的金额或价值递延。 |
(A)
|
演出期。委员会应确定一年或多年或其他期间的业绩期间(“业绩期间”),并应确定授予业绩份额和业绩单位的业绩目标。业绩目标可因符合资格的人而异,并应以委员会认为适当的业绩标准为基础。业绩目标可参考本公司、附属公司或联营公司、或上述任何一项的部门或单位的业绩而厘定。表演期可能会重叠,符合条件的人员可以同时参加规定了不同表演期的奖项。
|
|
(B)
|
奖励价值。就每一业绩期间而言,委员会应就该业绩期间为每名合资格人士或合资格人士团体厘定有关业绩股份的
股份数目范围(如有)及业绩单位的美元价值范围(如有),该范围可根据该业绩或委员会指定的其他标准而固定或变动。
|
|
(C)
|
重大事件。如果在一个业绩期间内发生委员会认为会对该期间的业绩目标产生重大影响的重大事件,委员会可修订该目标。
|
|
(D)
|
没收。除委员会另有决定外,在授予之日或之后,在适用的履约期内服务终止时,规定履约期的履约股份和履约单位应予以没收;然而,委员会可藉规则或规例或在任何奖励协议中作出规定,或在个别情况下,在因指定原因而终止服务的情况下,豁免全部或部分有关表演股份及表演单位的限制或没收条件,而在其他情况下,委员会可豁免全部或部分没收表演股份及表演单位。
|
|
(E)
|
付款。每一股演出股票或演出单位可以全部股份、现金、或股票和现金的组合支付,作为一次性付款或分期支付,所有这些都由委员会在授予演出股份或演出单位时或在其他方面决定,从委员会确定的时间开始。
|
(A)
|
任何个人、实体或团体(交易法第13(D)(3)或14(D)(2)条所指的)(“个人”)的受益所有权(根据《交易法》颁布的第13d-3条的含义),30%或以上的股份(1)公司当时已发行的普通股(“未偿还公司普通股”)或(2)有权在
董事选举中普遍投票的公司当时已发行的有投票权证券的合并投票权(“未偿还公司有投票权证券”);但下列情况不应构成控制权变更:(I)公司子公司的这种实益所有权;(Ii)由公司或其任何或其子公司发起或维持的任何员工福利计划(或相关信托)的这种实益所有权;(Iii)该实益拥有权由
任何法团在紧接取得该实益拥有权后,分别超过该法团当时已发行普通股的50%及该法团当时有权在董事选举中投票的未偿还有投票权证券的合并投票权,而直接或间接地由作为该实益拥有人的所有或几乎所有个人及实体直接或间接拥有,分别持有紧接上述收购前的杰出公司普通股及杰出公司表决证券,其比例与其于紧接该项收购前持有的杰出公司普通股及杰出公司表决证券(视属何情况而定)的持有量大致相同, 且无人(以下第(Iv)款所述人士除外)实益拥有该公司30%或以上有投票权的证券;(Iv)罗伯特·J·希金斯的直系亲属成员或为该等直系亲属的利益而设立的一个或多个信托的实益拥有权;或(V)任何人实益拥有
百分比的未偿还公司普通股或未偿还公司投票权证券,而该百分比少于罗伯特·J·希金斯的直系亲属成员所持有的未偿还公司普通股或未偿还公司投票权证券(视属何情况而定)的百分比,以及为该等直系亲属的利益而设立的一个或多个信托;或
|
|
(B)
|
在连续两年的任何期间内,在该期间开始时组成董事会的个人(“现任董事会”)因任何原因至少不再构成董事会的多数成员;然而,任何在该期间开始后成为董事的个人,其选举或提名由公司股东选举,并经当时组成现任董事会的董事至少过半数投票批准,应视为该个人是现任董事会成员,但不包括在任董事会成员,任何因实际或威胁的选举竞争而首次就职的个人(此类术语在根据《交易法》颁布的第14A条规则14a-11中使用);或
|
|
(C)
|
完成重组、合并或合并,在每一种情况下,分别作为未偿还公司普通股和未偿还公司的实益所有人的全部或几乎所有个人和实体
在紧接该等重组、合并或合并前的有表决权证券,在该等重组、合并或合并后,并不直接或间接实益拥有因该等重组、合并或合并而产生的公司的当时已发行普通股的流通股及当时有权在董事选举(视属何情况而定)中投票的当时已发行的有表决权证券的合并投票权分别超过50%。优秀公司普通股和优秀公司投票权证券(视具体情况而定);或
|
|
(D)
|
完成出售或处置本公司全部或几乎所有资产,但出售或处置后,当时有权在董事选举(视属何情况而定)中投票的当时已发行普通股的50%以上以及当时已发行的有投票权证券的合并投票权分别由作为实益拥有人的所有或基本上所有个人和实体直接或间接实益拥有的公司除外。在紧接该等出售或其他处置前持有未偿还公司普通股及未偿还公司投票权证券,比例与其持有未偿还公司普通股及未偿还公司投票权证券(视属何情况而定)大致相同;或
|
|
(E)
|
经公司股东批准公司全部清盘或解散。
|