美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:_)
跨洲房地产投资者公司
(发卡人姓名)
普通股,面值0.01美元
(证券类别名称)
893617-20-9
(CUSIP号码)
史蒂文·C·梅茨格
霍尔街北3626号,800号套房
德克萨斯州达拉斯,邮编75219
(214) 740-5030
(214) 224-7555 (Facsimile)
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
July 27, 2022
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已经提交了关于附表13G的声明 以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(B)(3) 或(4)而提交本时间表,请勾选下面的框[].
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方,见规则13d-7。
本封面的其余部分应填写 申报人在本表格上关于证券标的类别的首次申报,以及后续的任何修订 ,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条而言,本封面剩余部分所要求的信息不应被视为已提交给《证券交易法》(下称《法案》) ,也不得以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
1 |
CUSIP No. 893617-20-9
1) | 申报人姓名上述人士(实体)身份证号码仅) |
布拉德福德·A·菲利普斯
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2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
(a) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3) SEC Use Only . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PF和OO
4) Source of Funds (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5)检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律诉讼。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。
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美国
6) Citizenship or Place of Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
-0-
7) Sole Voting Power ..............................................................................................
Number of ___________________________________________________________________________
股票
-0-
Beneficially 8) Shared Voting Power ..........................................................................................
Owned by ___________________________________________________________________________
每个报告
-0-
Person With 9) Sole Dispositive Power .......................................................................................
___________________________________________________________________________
-0-
10) Shared Dispositive Power ...................................................................................
-0-
11) | 每个报告人实益拥有的总金额。。。。。。。. 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
12) | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) 。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
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-0-
13) Percent of Class Represented by Amount in Row (11) .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
在……里面
14) Type of Reporting Person (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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2 |
CUSIP No. 893617-20-9
1) | 申报人姓名上述人士(实体)身份证号码仅) |
克利夫顿·菲利普斯
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2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
(a) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3) SEC Use Only . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PF和OO
4) Source of Funds (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5)检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律诉讼。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。
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美国
6) Citizenship or Place of Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
-0-
7) Sole Voting Power ..............................................................................................
Number of ___________________________________________________________________________
股票
-0-
Beneficially 8) Shared Voting Power ..........................................................................................
Owned by ___________________________________________________________________________
每个报告
-0-
Person With 9) Sole Dispositive Power .......................................................................................
___________________________________________________________________________
-0-
10) Shared Dispositive Power ...................................................................................
-0-
11) | 每个报告人实益拥有的总金额。。。。。。。. 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
12) | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) 。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
-0-
13) Percent of Class Represented by Amount in Row (11) .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
在……里面
14) Type of Reporting Person (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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3 |
CUSIP No. 893617-20-9
1) | 申报人姓名上述人士(实体)身份证号码仅) |
瑞安·菲利普斯
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2) | 如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) |
(a) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
(b) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3) SEC Use Only . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PF和OO
4) Source of Funds (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5)检查是否需要根据第2(D)项或第2(E)项披露法律诉讼。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。
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美国
6) Citizenship or Place of Organization . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
-0-
7) Sole Voting Power ..............................................................................................
Number of ___________________________________________________________________________
股票
-0-
Beneficially 8) Shared Voting Power ..........................................................................................
Owned by ___________________________________________________________________________
每个报告
-0-
Person With 9) Sole Dispositive Power .......................................................................................
___________________________________________________________________________
-0-
10) Shared Dispositive Power ...................................................................................
-0-
11) | 每个报告人实益拥有的总金额。。。。。。。. 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
12) | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明) 。。。。。。。。。。。。。。。。。 |
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-0-
13) Percent of Class Represented by Amount in Row (11) .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
在……里面
14) Type of Reporting Person (See Instructions) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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4 |
项目1.安全和发行者
本关于附表13D 的声明(“本声明”)涉及内华达州一家公司--TransContinental Realty Investors,Inc.的普通股,每股票面价值$0.01(“股票”),由下文第2项所述的 与发行人目前的主要股东间接相关、相关但不一致的 人向美国证券交易委员会(“委员会”)提交,并以高度谨慎的态度提交。发行商的主要执行办事处位于1603LBJ高速公路,Suite800,Dallas,Texas 75234。 股票在纽约证券交易所(“NYSE”)上市和交易。股份的CUSIP号为893617-20-9。
本声明在提交本声明时非常谨慎,以披露下列个人和/或其各自实体未来可根据市场情况以及他们的集体和个人投资目标和意愿购买、持有和/或随后出售股份,独立于任何其他股东获得、持有或出售的股份,包括但不限于由May Trust拥有或控制的实体,其中两名下列个人除其兄弟姐妹外,还是受益人。下面列出的每个人都是已故吉恩·E·菲利普斯的成年儿子,已故的吉恩·E·菲利普斯是梅信托和吉恩·E·菲利普斯儿童信托的授权人之一。
项目2.身份和背景
(A)-(C)和(F)本声明是代表(I)Bradford A.Phillips(“B.Phillips”)提交的,他是Lbl保险公司集团的首席执行官兼董事长,其主要执行办公室位于1605LBJ Freeway,Suite700,Dallas,75234,(Ii)克利夫顿·菲利普斯(“C.Phillips”),他是Roundstone Development,LLC的总裁,德克萨斯州阿肯色州、佛罗里达州、密西西比州和德克萨斯州的经济适用房项目开发商,其主要执行办公室位于1603 LBJ Freeway,德克萨斯州Signature Asset Management,Inc.的总裁是德克萨斯州达拉斯的所有者和商业办公空间开发商,其主要执行办公室位于德克萨斯州达拉斯75234号LBJ高速公路1603号,Suite 800,Suite 800,德克萨斯州75234。B.菲利普斯、C.菲利普斯和R.菲利普斯是兄弟;他们的三个家族和C.Phillips和R.Phillips 也是梅信托的受益人,是May Realty Holdings,Inc.的股东之一。B.菲利普斯也是董事的成员 [六个中的一个](自2021年3月11日起)发行人和美国房地产投资者公司,内华达州一家公司(ARL)。 大部分股份由ARL拥有和持有。B.Phillips、C.Phillips和R.Phillips可被视为经修订的该法第13(D)节所指的“人” ,因为他们是兄弟,可能有类似的投资(尽管不是由三人共享 ),他们打算进行股票交易,并可能持有并最终出售股票,但不会在他们之间分配由此产生的资金;也就是说,他们可能对股票进行类似的投资,但所有购买和/或出售将用于他们各自的个人 账户。B.Phillips、C.Phillips和R.Phillips均为美利坚合众国公民。
(D)-(E)在过去五年中,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips(I)均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪),或(Ii)是司法或行政主管机构民事诉讼的一方,其结果是或将受到判决、法令或最终命令的约束,加入未来违反或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或发现与此类法律有关的任何违规行为。
项目3.资金或其他对价的来源和数额
截至本声明发表之日,尚未动用任何资金,但所有证券的购买都将以现金形式从B.Phillips、 C.Phillips和R.Phillips各自的个人资金中购买。购买可能通过经纪账户进行,这些账户可以获得保证金。
5 |
项目4.交易目的
任何 收购发行人证券的目的或目的将用于投资。B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips目前均无任何计划或建议导致该人士寻求收购发行人的全部股权。除本 声明中所述外,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips均无任何当前计划或建议涉及或将导致:
(A)任何人取得发行人的任何额外证券或处置发行人的证券,但B.Phillips、C.Phillips及R.Phillips如有适当机会,可取得发行人的额外证券,或处置发行人当时持有的任何或全部证券的任何部分;或
(B)涉及发行人或其任何附属公司的任何特别公司交易,例如合并、重组或清算;
(C)出售或转让发行人或其任何附属公司的大量资产;或
(D)发行人现有董事会或管理层的任何变动,包括任何改变董事任期或填补董事会现有空缺的计划或建议;或
(E)发行人现行资本化或股息政策的任何重大变化;或
(F)发行人业务或公司结构的任何其他重大变化,包括但不限于,如果发行人是一家注册的封闭式投资公司,根据1940年《投资公司法》第13节的规定,对其投资政策作出任何修改的任何计划或建议;或
(G)更改发行人章程、章程或与之相对应的文书,或可能妨碍任何人取得发行人控制权的其他行动;或
(H)导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市,或不再被授权在已注册的国家证券协会的交易商间报价系统中报价;或
(I)根据该法第12(G)(4)条有资格终止注册的发行人的 类股权证券;或
(J)类似于上述任何行动的任何 行动。
项目5.发行人的证券权益
(A)根据发行人提供的最新资料,截至2022年5月13日,已发行及已发行股份数目据信为8,639,318股。截至2022年7月27日,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips中的任何人都没有直接或实益拥有任何股份。C.Phillips 和R.Phillips是梅信托的受益人。梅信托的受益人R.Phillips以及B.Phillips和C.Phillips的家族拥有内华达州公司May Realty Holdings,Inc.的控股权,而May Realty Holdings,Inc.又拥有内华达州公司Realty Advisors的100%股权。RAI和它的
6 |
B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips目前均无权利要求将任何此等股份分派给任何此等人士,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips目前均无权利要求将任何该等股份分派予任何此等人士,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips亦无对ARL拥有的任何股份拥有任何投票权或否决权。
(B)B.Phillips、C.Phillips和R.Phillips将分别持有任何股份,不打算分享对未来收购的任何股份的投票权和/或处分权;购买的股份将用于每个人自己的个人账户,虽然他们可能同时持有,但关于购买或出售的任何投资决定将是个人决定;没有分享 利润或亏损的协议。
(C)于截至2022年7月27日止60个历日内,B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips概无参与任何股份交易或 任何其他股权衍生产品。
项目6.与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
除了这三名个人将就所有证券投资(包括对 股票的任何投资)相互代表和代表对方行事外,对于发行人的任何证券,包括发行人的费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、 利润分配或亏损,或B.Phillips、C.Phillips或R.Phillips中任何一方参与的委托书的赠予或扣留,均无任何合同、安排、谅解或(法律或其他方面的)关系。
项目7.须作为证物存档的材料
没有。
7 |
签名
经合理查询,并尽其所知所信,以下签署人证明附表13D中所载信息真实、完整和正确。
日期:2022年7月27日
布拉德福德·A·菲利普斯 |
克利夫顿·菲利普斯 | |
布拉德福德·A·菲利普斯,个人 | 克利夫顿·菲利普斯,个人 |
/s/Ryan Phillips | ||
瑞安·菲利普斯,个人 |