美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 6-K
根据第13a-16条或第15d-16条提交的外国私人发行人的报告
根据 1934 年的《证券交易法》
对于 2022 年 8 月
委员会 文件编号:001-38208
Dragon 胜利国际有限公司
中央广场 1508 套房
香港湾仔港湾道 18 号
中国
(主要行政办公室地址 )
用复选标记注明 注册人是在 20-F 表格或 40-F 表格的封面下提交或将提交年度报告。
表格 20-F 表格 40-F ☐
用复选标记注明 注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
用复选标记注明 注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格:☐
签订重要最终协议和 关闭
2022年6月30日,根据开曼群岛法律注册成立和存在的豁免公司Dragon Victory International Limited(以下简称 “公司”)与包括公司董事和高级管理层成员在内的某些投资者签订了 的证券认购和认股权证购买协议,该协议作为附录10.1附于此(“私募协议”), ,如私募协议附表A所述配售协议(统称 “买方”,各为 “买方”)。根据私人 配售协议,每位买方同意认购和购买,公司同意发行和出售(A)面值为每股0.0001美元的公司普通股(每股 “普通股”,对于该 买方,其 “认购股”),计算方法为(a)该买方向公司支付的收购价, ,如私募协议附表A所述,按 (b) 每股购买价格(“每股购买价格”) ,即 (i) 中较高者) 私募配售协议执行日期前的最后10个交易日内 纳斯达克资本市场 纳斯达克资本市场(彭博社报道)普通股每日最低美元成交量加权平均价格的1.00美元和(B)某些认股权证,基本上采用私募协议附录A所附的形式( “认股权证”),用于购买合计数量的普通股等于认购股份数量两倍的股份 (对于该买方而言,其 “认购”认股权证”)。所有买方应支付的总购买价格(定义见私人 配售协议)将不超过3,300,000美元。
根据认股权证的条款,认购 认股权证可在五年内全部或部分归属后行使,从 按每股购买价发行认股权证之日开始。认股权证的归属将取决于公司 业绩目标的实现以及认股权证附录B中规定的任何其他归属时间表/条件。截至提交6-K表格 时,尚未授予任何认购权证。
上述交易于2022年6月28日结束。
中使用但未定义的大写术语具有私募协议中赋予它们的含义。私募协议作为附录10.1, 附于此,并以引用方式纳入此处。上述私募协议条款摘要受该文件的约束,并完全受该文件限制 。
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展览索引
展品编号 | 描述 | |
10.1 | 公司与买方于2022年6月30日签订的私募协议 |
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签名
根据1934年《证券 交易法》的要求,注册人已正式要求下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
龙胜国际有限公司 | ||
来自: | /s/ 刘丽敏 | |
刘丽敏 | ||
首席执行官 |
日期:2022 年 8 月 1 日
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