附件 10.8
锁定 协议
July 25, 2022
致:所附附件A上的收件人:
女士们、先生们:
签署人理解,绿地科技控股有限公司,一家英属维尔京群岛有限责任公司(“本公司”), 打算与SPA签名页上确定的每一位买家(每个“投资者”, 和集体“投资者”)订立证券购买协议(“SPA”),规定登记的直接发售(“公开发售”)和定向增发(“私募”)以及公开发售,本公司普通股(“股份”)的“交易”及认股权证及预先出资的认股权证(统称“认股权证”)可购买股份,并与投资者订立登记权 协议。
为促使投资者继续努力进行交易,签字人同意,未经投资者事先书面同意,签字人不得(1)提供、质押、出售、签订合同出售、授予、出借或以其他方式转让或处置可转换为或可行使或可交换的任何股份或任何证券。无论是现在拥有或以后由下文签署人获得,或下文签署人对其拥有或此后获得处分权(统称为“锁定证券”);(2)订立将锁定证券所有权的任何经济后果全部或部分转移给另一人的任何互换或其他安排,不论上述第(1)或(2)款所述的任何交易是以交付锁定证券、以现金或其他方式结算;(3)就任何锁定证券的登记提出任何要求或行使任何权利;或(4)公开披露任何要约、出售、质押或处置的意向,或与任何禁售证券有关的任何交易、互换、对冲或其他安排 。
尽管有上述规定,但在符合下列条件的情况下,签字人可以在以下情况下转让锁定证券,而无需投资者的事先书面同意:(A)交易完成后与在公开市场交易中收购的锁定证券有关的交易,但不要求或自愿在随后出售在此类公开市场交易中获得的锁定证券时,根据经修订的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13条或第16(A)条作出任何申报或其他公告;(B)将禁售证券转让作为诚实守信通过遗嘱或无遗嘱或为以下签署人的利益而赠送给家庭成员或信托基金(就本锁定协议而言,“家庭成员”是指任何血缘、婚姻或收养关系,不比表亲远);(C)将锁定证券转让给慈善机构或教育机构;(D)如果签署人是一家公司、合伙企业、有限责任公司或其他商业实体,(I)将锁定证券转让给另一家公司、合伙企业或其他商业实体,该公司、合伙企业或其他商业实体控制、控制或与签署人共同控制,或(Ii)将锁定证券分配给签署人的成员、合伙人、股东、子公司或附属公司(定义见1933年《证券法》修订后颁布的第405条规则) 截至本协议日期;(E)如果以下签署人是信托,则向该信托的受托人或受益人转让,但条件是:(Br)如属根据上述(B)、(C)(D)或(E)条进行的任何转让,(I)任何此类转让不得涉及 价值处置, (Ii)每个受让人应签署一份锁定协议并将其主要以本锁定协议的形式交付给投资者,以及(Iii)在禁售期内不要求或自愿提交根据《交易所法》第13条或第16(A)条或其他公告提交的任何文件;(F)在 归属限制性股票奖励或股票单位时,或在行使购买根据公司股权激励计划或雇佣安排发行的股份(“计划股份”)的期权时,或在公司证券归属事件或行使购买公司证券的期权时,向公司转让或扣留股份或任何可转换为股份的证券时,签名人从公司收到股票。在每一种情况下,都应以“无现金”或“净行权”为基础或 支付下文人与该归属或行使有关的纳税义务,但如果要求下文人根据《交易法》第13条或第16(A)条提交报告,报告股票在禁售期内实益所有权的减少,则下文人应在该明细表或报告中包括一项声明,表明此类转让的目的是支付下文人与该归属或行使有关的扣缴税款,以及,此外, 计划股份应受本锁定协议条款的约束;(G)根据《交易法》第10b5-1条为转让禁售证券设立交易计划,但条件是:(I)该计划不规定在禁售期内转让禁售证券;及(Ii)如有根据《交易法》作出的公告或备案,则不作任何规定, 以下签字人或公司或其代表要求或自愿就设立该计划作出的,则该公告或文件应包括一项声明,大意是在禁售期内不得根据该计划转让锁定证券;(H)因法律的实施而发生的禁售证券的转让,例如根据有限制的国内命令或与离婚协议有关的转让,但受让人必须同意在禁售期的剩余时间内签署并交付基本上以本禁售协议的形式的禁售协议。并进一步规定,根据《交易法》第13条或第16条(A)款提交的因此类转让而需在禁售期内提交的任何文件 应包括一项声明,说明此类转让是通过法律实施而发生的;此外,本公司的合资格法律顾问应首先告知,此类转让是强制性而非自愿转让;及(I)根据向所有股份持有人作出的真诚第三方要约收购、合并、合并或其他类似交易,转让锁定证券,涉及交易完成后本公司控制权(定义见下文)的变更,并经公司董事会批准;但如果收购要约、合并、合并或其他此类交易未完成,签字人所拥有的禁售证券将继续受本禁售协议的限制。就以上第(I)款而言,“控制权的变更”应指任何善意的第三方要约、合并、合并的完成。, 合并或其他类似交易,其结果是任何“人士”(定义见交易所法案第13(D)(3)节)或一组人士成为(定义见交易所法案第13d-3及13d-5条)本公司有投票权股份的多数总投票权的实益拥有人。签署人还同意并同意向本公司的转让代理和登记员输入停止转让指示,除非遵守本锁定协议,否则不得转让签署人的锁定证券。
如果 签署人是本公司的高级职员或董事,(I)签署人同意上述限制同样适用于签署人可能在交易中购买的任何发行人导向或“亲友”证券; (Ii)投资者同意,在解除或放弃与锁定证券转让相关的任何前述限制的生效日期 之前至少三(3)个工作日,投资者将通知本公司即将解除或放弃上述限制;和(Iii) 本公司已在SPA中同意在发布或放弃生效日期前至少两(2)个工作日通过主要新闻服务机构通过新闻稿宣布即将发布或放弃的内容。投资者向上述 官员或董事授予的任何豁免或豁免仅在该新闻稿发表之日起两(2)个工作日内生效。在下列情况下,本款的规定将不适用:(A)解除或豁免仅仅是为了允许非对价的锁定证券转让 和(B)受让人已书面同意受本锁定协议中描述的相同条款的约束,其范围和期限为该等条款在转让时仍然有效的时间。
签署人理解公司和投资者在完成交易过程中依赖本锁定协议。 签署人进一步了解,本锁定协议是不可撤销的,对签署人的继承人、法定代表人、继承人和受让人具有约束力。本锁定协议的目的是为了本协议的收件人及其各自的继承人和允许的受让人的利益,而不是为了任何其他人的利益,也不能由任何其他人执行本协议的任何规定。
签署人理解,如果SPA在2022年7月26日之前仍未签署,或者如果SPA(在终止后仍然有效的条款除外)在支付和交付其项下将出售的股份之前终止或被终止,则本锁定协议无效,不再具有进一步的效力或效力。
交易是否实际发生取决于包括市场状况在内的多个因素。任何交易只会根据证券购买协议 进行,其条款须由本公司与投资者磋商。
[签名 页面如下]
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非常真诚地属于你, | ||
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