附录 4.1

 

Virax Biolabs 集团有限公司

 

购买普通股的认股权证

 

认股权证编号:UW-1

发行日期:2022 年 7 月 25 日(“发行日期”)

 

开曼群岛的一家公司(以下简称 “公司”)Virax Biolabs Group Limited特此证明,本协议的注册持有人或其允许的受让人(“持有人”)Boustead Securities, LLC有权以当时有效的行使价(定义见下文)从公司购买,这笔报价已得到充分和宝贵的回报,特此予以确认,普通股,面值0.0001美元(“普通股”)(包括购买以交换、转让或转让方式发行的股票的任何认股权证)替换本协议,“认股权证”),在本协议发布之日当天或之后的任何时间或时间,但不得在到期日(定义见下文)美国东部时间晚上 11:59 之后,94,500 股(可按本文规定的调整)全额支付且不可评税的普通股(“认股权证股票”)。

 

1。行使搜查令。

 

(a) 运动力学。根据本认股权证的条款和条件,持有人可以在本认股权证发布之日当天或之后的任何一天全部或部分行使本认股权证,方法是以附录A(“行使通知”)的形式发送持有人选择行使本认股权证的书面通知,提交包括当时适用的行使价、购买的认股权证数量在内的信息(无论是通过传真、电子邮件还是其他方式)等于或低于当时适用的认股权证股份数量和FMV(统称为 “行使”信息”)。在如上所述行使本认股权证后的一 (1) 个交易日内,持有人应向公司支付相当于行使当日有效的行使价乘以行使本认股权证的认股权证数量(“总行使价”)的金额(“总行使价”),前提是持有人未根据第 1 (d) 节的规定,以电汇形式或通过电汇立即可用的资金公司在此类行使通知中表示,此类行使是根据无现金活动(定义见)进行的第 1 (d) 条)在允许进行无现金活动的时间和情况下。持有人无需交付本认股权证的原件即可根据本认股权证行使权。执行和交付少于全部认股权证股份的行使通知与取消本认股权证的原始认股权证和签发证明有权购买剩余数量的认股权证的新认股权证具有相同的效力。执行和交付当时剩余的所有认股权证股份的行使通知与根据本协议条款交付认股权证股份后取消本认股权证的原始行使通知具有相同的效力。在公司收到行使通知之日后的第一个(第 1)个交易日当天或之前,在检查持有人提供的行使信息是否准确后,公司应通过传真或电子邮件向持有人和公司的过户代理人(“过户代理人”)发送一份确认收到该行使通知的确认书,其形式作为附录B。在公司收到此类行使通知之日后的第二个(第二个)交易日当天或之前,如果持有人选择以现金行使,则收到总行使价的支付,公司应指示过户代理向持有人发行持有人根据此类行使权有权获得的认股权证股份数量,并在持有人根据行使通知的唯一指示下持有此类认股权证在公司注册的过户代理处以电子形式注册的股份以持有人或其指定人的名义(如适用的行使通知所示)的名义进行股票登记,或者邮寄给持有人或持有人的代理人或指定人,或者根据持有人根据行使通知发出的指示,通过信誉良好的隔夜快递将一份以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中以持有人或其指定人的名义注册的证书(如适用的活动所示)注意)。行使通知发出后,如果持有人选择以现金行使,则公司收到总行使价的款项,则无论证明此类认股权证的证书的交付日期如何(视情况而定),持有人均应被视为已行使本认股权证的认股权证的记录持有人。如果本认股权证是在根据本第 1 (a) 节进行任何行使时提交的,并且本认股权证所代表的认股权证股份总数大于持有人在行使时收购的认股权证股份数量,则应持有人的要求,公司应在切实可行的情况下尽快且在任何情况下不得迟于任何行使后的三 (3) 个工作日并自费向持有人(或其指定人员)发行和交付给持有人(或其指定人员)代表购买该号码的权利的新认股权证(根据第 7 (d) 条)根据本认股权证行使认股权证前夕可购买的认股权证股份,减去行使本认股权证的认股权证数量。行使本认股权证时不得发行任何部分认股权证股份,而是将发行的认股权证数量四舍五入到最接近的整数。公司将不时立即缴纳行使本认股权证后因发行或交付认股权证股份而可能向公司征收的所有税款和费用,但公司没有义务就本认股权证或此类股份缴纳任何转让税。

 

 

 

 

(b) 行使价。就本认股权证而言,“行使价” 是指每股6.00美元,可根据本认股权证进行调整。


 

(c) 公司未能及时交付证券。如果公司因任何原因或无缘无故未能在收到适用的行使通知后的两 (2) 个交易日内向持有人签发持有人有权获得的认股权证股份数量的证书,并在公司的股票登记册上登记此类认股权证股份,则持有人将有权撤销此类行权。除了持有人可获得的任何其他权利外,如果公司在收到适用的行使通知后的两 (2) 个交易日内因任何原因或无故未能向持有人发行持有人有权获得的认股权证股份数量的证书,并在公司的股票登记册上登记此类认股权证股份,如果在第二(2)个交易日当天或之后,持有人(或任何其他相关人员)或代表,持有人)购买(在公开市场交易或其他情况下)普通股进行交割满足持有人出售全部或部分数量的认股权证股份,或出售相当于持有人预计从公司获得的全部或部分认股权证股份数量的认股权证股份,那么,除了持有人提出要求后三 (3) 个工作日内,由持有人酌情决定,除持有人可以采取的所有其他补救措施外,公司还应在持有人提出请求后的三 (3) 个工作日内由持有人酌情决定 (i)) 向持有人支付现金,金额等于持有人总购买价格(包括合理价格)以这种方式购买的认股权证股份(包括但不限于任何其他人代表持有人或代表持有人购买的认股权证股票)(“买入价格”)的经纪佣金和其他合理的自付费用(如果有),此时公司有义务签发和交付此类证书,或将持有人行使本协议后有权获得的认股权证股票数量存入持有人在DTC的余额账户(如情况可能是)(并发行此类认股权证股票)应终止,或 (ii) 立即履行其义务因此,向持有人发行并向持有人交付代表此类认股权证股份的一份或多份证书,或将持有人在DTC的余额账户中存入持有人根据本协议行使权证股份时有权获得的认股权证股票数量(视情况而定),然后向持有人支付现金,金额等于买入价格超过(A)该数量的认股权证股份乘以最低收盘价(如果有)乘以(B)收盘价(B)乘以最低收盘价(B)的乘积自适用行使之日起的期间内任何交易日普通股的销售价格通知并截至根据本条款 (ii) 发放和付款的日期。

 

2

 

 

(d) 无现金运动。尽管此处包含任何相反的内容,但持有人可以自行决定全部或部分行使本认股权证,而不是支付原本打算在行使认股权证时向公司支付的现金以支付总行使价,而是选择在此类行使时获得根据以下公式确定的认股权证股份的 “净数量”(“无现金行使”),前提是持有人可以选择无现金行使根据本第 1 (d) 节,仅当 B 符合以下规定时公式高于 C,如以下公式所示:

 

 

净数 =

(A x B)-(A x C)

B

 

为了上述公式的目的:

 

A= 当时行使本认股权证的股份总数。

 

B= FMV

 

C = 行使时适用认股权证股票的有效行使价。

 

(e) 争端。如果在行使价的确定或根据本协议条款发行的认股权证数量的算术计算方面存在争议,公司应立即向持有人发行无争议的认股权证股份数量,并根据第14条解决此类争议。

 

(f) [故意留空].

 

(g) 授权股份不足。公司应随时保留必要数量的普通股以供根据本认股权证发行,以履行公司根据本认股权证发行认股权证的义务(不考虑此处对行使本认股权证时可能收购的认股权证数量的其他任何限制)。尽管有上述规定,但不限于此,如果在认股权证仍未兑现期间的任何时候,公司没有足够数量的授权和未预留普通股来履行其在行使认股权证时预留至少一定数量的普通股以供发行的义务(“所需储备金额”)(“授权股份失败”),然后是公司应立即采取一切必要行动,将公司的授权普通股股份增加到足以使公司为当时未偿还的认股权证预留所需的储备金额。在不限制前一句的概括性的前提下,公司应在授权股份失败发生之日后尽快,但无论如何不得迟于此类授权股份失败发生后的六十 (60) 天,举行股东大会,批准增加普通股的授权股数。在此类会议上,公司应向每位股东提供委托书,并应尽最大努力征求意见


其股东批准增加普通股的法定股份,并促使其董事会建议股东批准该提议。

 

3

 

 

2。调整认股权证的行使价和数量。根据本第 2 节的规定,行使本认股权证时可发行的认股权股票的行使价和数量可能会不时进行调整。

 

(a) 股票分红和分割。在不限制第4节任何规定的前提下,如果公司在本协议发布之日当天或之后的任何时候,(i) 为其当时已发行的一类或多股普通股支付股息,或者以其他方式对任何类别的股本进行分配,(ii)(通过任何股份分割、股份分红、资本重组或其他方式)将其当时已发行普通股的一类或多类股本进行分配合并成更多数量的股份,或 (iii) 合并(通过合并、反向股份拆分或其他方式)一股或将其当时已发行的普通股的更多类别转换为较少数量的股票,则在每种情况下,行使价应乘以分数,其中分子应为该事件发生前夕已发行的普通股数量,分母应为该事件发生后立即已发行的普通股数量。根据本款第 (i) 款进行的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效,根据本款第 (ii) 或 (iii) 条进行的任何调整应在该细分或合并生效之日之后立即生效。如果在根据本款计算行使价期间发生任何需要调整的事件,则应适当调整该行使价的计算以反映此类事件。

 

(b) [故意留空].

 

(c) 认股权证的数量。在仅根据本第 2 节 (a) 段调整行使价的同时,行使本认股权证时可购买的认股权证数量应按比例增加或减少,因此,在此类调整后,根据本认股权证应支付的调整后认股权股票数量的总行使价应与调整前夕有效的总行使价相同(不考虑此处包含的任何行使限制)。

 

(d) 其他活动。如果公司(或任何子公司)采取本条款不严格适用的任何行动,或者不采取措施保护持有人免遭稀释,或者如果发生本第 2 节规定所设想但此类条款未明确规定的类型的任何事件(包括但不限于授予股份增值权、幻影股份权或其他具有股权特征的权利),则公司董事会的董事应真诚地确定并实施适当的调整行使价和认股权股数量(如果适用)以保护持有人的权利,前提是根据本第 2 (d) 节进行的此类调整不会提高行使价或减少根据本第 2 节另行确定的认股权股数量,前提是,如果持有人不接受此类调整,以适当保护其在本协议下的利益免受此类稀释的影响,则公司董事会和持有人应同意,真诚地进行独立投资具有全国认可资格的银行进行此类适当调整,该银行的决定为最终决定且具有约束力,其费用和开支应由公司承担。

 

4

 

 

(e) 计算。根据本第 2 节进行的所有计算均应通过四舍五入到最接近的百分比或最接近的每股百分之一来进行(视情况而定)。在任何给定时间已发行的普通股数量不应包括公司拥有或持有的或为公司账户提供的股份,任何此类股份的处置应视为普通股的发行或出售。

 

3。分配资产的权利。除根据上文第 2 节进行的任何调整外,公司是否应通过资本回报或其他方式(包括但不限于通过股息、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易对股票或其他证券、财产或期权的任何分配,但特别不包括现金)向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配(或收购其资产的权利)(a “分发”),在本文件发布后的任何时候认股权证,那么,在每种情况下,持有人有权参与此类分配,其程度与持有人参与此类分配的程度相同,前提是持有人在该认股权证获得记录之日之前持有本认股权证完全行使后可获得的普通股数量(不考虑本认股权证的行使限制),或者如果没有记录此类记录,则为股份记录持有人的截止日期将确定参与此类普通股的比例分布。

 

4。购买权;基本交易。

 

(a) 购买权。除根据上文第 2 节进行的任何调整外,如果在认股权证仍未兑现且到期日之前,公司授予、发行或出售任何期权、可转换证券或股份购买权,


认股权证、证券或其他财产按比例分配给任何类别普通股(“购买权”)的记录持有人,则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款,获得持有人在认股权证之日之前持有完全行使本认股权证后可获得的普通股数量(不考虑本认股权证行使的任何限制)本可以获得的总购买权此类物品的授予、发行或销售均有记录购买权,或者,如果未记录此类记录,则为授予、发行或出售此类购买权的确定普通股记录持有人的日期。

 

(b) 基本交易。在本认股权证有效期内,除非继承实体根据本第 4 (b) 节的规定以书面形式承担本认股权证规定的公司在本认股权证下的所有义务,在基本交易之前,持有人在形式和实质上合理满意并经持有人批准,不得无理拒绝、附带条件或延迟此类批准,包括向持有人交付的协议换取这份认股权证 a继承实体的安全由在形式和实质上与本认股权证基本相似的书面文书来证实,包括但不限于在该基本交易之前行使本认股权证时可收购的相当于本认股权证时可收购的普通股的相应数量的股本(不考虑对行使本认股权证的任何限制),行使价将本认股权证下的行使价适用于此类股本(但要考虑到账户此类基本交易中普通股的相对价值以及此类股本的价值,对股本数量的调整和此类行使价的目的是在该基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值)。每笔基本交易完成后,继承实体应继承和取代(因此,从适用的基本交易之日起,本认股权证和其他提及 “公司” 的交易文件的规定应改为继任实体),可以行使公司的所有权利和权力,承担本认股权证和其他交易文件规定的公司的所有义务,其效力与此类义务的效力相同继任实体被命名为这里的公司。每笔基本交易完成后,继承实体应向持有人确认应在适用的基本交易完成后随时在行使本认股权证时发行本认股权证,以代替先前行使本认股权证时可发行的普通股(或其他证券、现金、资产或其他财产(根据上文第 3 条和第 4 (a) 节仍可发行的物品除外,此后将继续可收取)在适用的基本交易中,此类股份继任实体(包括其母实体)的公开交易普通股(或其等价物),如果本认股权证是在适用的基本交易之前立即行使(不考虑对行使本认股权证的任何限制),持有人本应有权在适用的基本交易发生时获得这些普通股(或其等价物),并根据本认股权证的规定进行调整。尽管如此,持有人仍可以自行选择向公司发出书面通知,放弃本第 4 (b) 节,允许在不承担本认股权证的情况下进行基本交易。除了普通股持有人有权获得与普通股有关或以此换取普通股的证券或其他资产(“公司活动”)的每项基本交易完成之前,公司应做出适当规定,确保持有人此后有权在适用的基本认股权证完成后的任何时候行使本认股权证交易但在到期之前日期,代替持有人本应有权在行使认股权证时发行的普通股(或其他证券、现金、资产或其他财产(根据上文第 3 条和第 4 (a) 节仍可发行的物品除外,此后应继续应收的股份、证券、现金、资产或任何其他财产(包括认股权证或其他购买或认购权)要在适用的基本交易发生时收到这个认股权证是在适用的基本交易之前立即行使的(不考虑对行使本认股权证的任何限制)。根据前一句做出的规定的形式和实质内容应使持有人合理满意。

 

5

 

 

已保留。

 

(c) 应用程序。本第 4 节的规定应同样平等地适用于连续的基本交易和公司活动,并应像本认股权证(和任何此类后续认股权证)完全可行使一样适用,不考虑对行使本认股权证的任何限制。

 

5。非规避。公司特此承诺并同意,通过修订公司注册证书、章程或通过任何重组、资产转让、合并、合并、安排计划、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,公司不会回避或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,并将始终真诚地执行本认股权证的所有条款并采取一切必要行动保护持有人的权利。在不限制上述规定的一般性的前提下,公司(a)不得将行使本认股权证时应收普通股的面值提高到当时有效的行使价以上,(b)应采取一切必要或适当的行动,使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已全额支付且不可评估的普通股;(c)只要认股权证未兑现,采取一切必要措施,将已授权和未发行的内容保留并保持在可用范围之外普通股,仅用于行使普通股


认股权证,不时行使当时未偿还的认股权证所必需的最大普通股数量(不考虑任何行使限制)。

 

6。认股权证持有人不被视为股东。除非此处另有明确规定,否则持有人仅以本认股权证持有人的身份无权投票或获得股息,也无权出于任何目的被视为公司的股本持有人,也不得将本认股权证中包含的任何内容解释为仅以本认股权证持有人的身份向持有人授予公司股东的任何权利或任何投票、给予或拒绝同意的权利任何公司行动(无论是重组、股份发行、股份重新分类)、合并、合并、转让或其他方式),在向认股权证持有人发行认股权证之前收到会议通知,获得股息或认购权等,然后认股权证持有人有权在适当行使本认股权证后获得认股权证。此外,本认股权证中包含的任何内容均不得解释为持有人承担购买任何证券(在本认股权证或其他情况下)或作为公司股东的任何责任,无论此类负债是由公司还是公司债权人主张。尽管有第 6 条的规定,但公司应在向股东发出通知的同时,向持有人提供发给公司股东的相同通知和其他信息的副本。

 

7。重新发行认股权证。

 

(a) 转让认股权证。如果要转让本认股权证,持有人应向公司交出本认股权证,然后公司将根据持有人命令立即发行并交付一份注册为持有人可能要求的新认股权证(根据第 7 (d) 条),代表购买持有人转让的认股权证股份数量的权利,如果少于本认股权证所依据的认股权证股份总数,则新的认股权证(根据第 7 (d) 条规定持有人有权购买未转让的认股权证股份数量。

 

6

 

 

(b) 遗失、被盗或残缺的搜查令。在公司收到使公司合理满意的关于本认股权证丢失、被盗、毁坏或损坏的证据(就此而言,书面证明和下文所述的赔偿足以作为此类证据),以及在丢失、被盗或毁坏的情况下,持有人以惯常和合理形式向公司作出的任何赔偿承诺在损失、被盗或毁坏的情况下,在交出和取消本认股权证后,公司应执行并向持有人交付新的认股权证(根据第 7 (d) 节)代表购买本认股权证所依据的认股权证股份的权利。

 

(c) 可兑换多份认股权证。持有人在公司主要办公室交出本认股权证后,本认股权证可交换为一份或多份新的认股权证(根据第 7 (d) 条),这些认股权证合计代表购买本认股权证所依据的认股权证股份数量的权利,而每份此类新认股权证将代表购买持有人在交出时指定的认股权证股份部分的权利;但是,前提是没有部分认股权证应给予普通股股份。

 

(d) 发行新认股权证。每当公司被要求根据本认股权证的条款发行新认股权证时,此类新认股权证 (i) 的期限与本认股权证的期限相似,(ii) 应代表购买本认股权证所依据的认股权证股票的权利(如果是根据第 7 (a) 或第 7 (c) 节签发的新认股权证,当加上与此类发行相关的其他新认股权证所依据的普通股数量时,确实如此不得超过当时作为本认股权证基础的认股权证股票数量),(iii)的发行日期应如此类新认股权证正面所示,该发行日期与发行日期相同,并且(iv)应具有与本认股权证相同的权利和条件。

 

8。通知;付款。

 

(a) 公司应向持有人及时发出书面通知,说明根据本认股权证采取的所有行动,包括合理详细地描述此类行动及其原因。在不限制上述内容的一般性的前提下,公司将在每次调整行使价和认股权证数量后立即向持有人发出书面通知,合理详细地说明此类调整的计算结果;(ii) 在公司关闭账簿或记录普通股的任何股息或分配之日前至少十五 (15) 天向持有人发出书面通知(i)股份,(B)与任何期权、可转换证券的任何授予、发行或出售有关的股份或向普通股持有人购买股份、认股权证、证券或其他财产的权利,或 (C) 确定对任何基本交易、解散或清算的投票权,前提是此类信息应在向持有人提供此类通知之前或与之同时向公众公布,以及 (iii) 在任何基本交易完成前至少十 (10) 个交易日。如果根据本协议提供的任何通知构成或包含有关公司或其任何子公司的实质性非公开信息,则公司应根据表格8-K的最新报告同时向美国证券交易委员会提交此类通知。明确理解并同意,持有人在每份行使通知中规定的执行时间是最终的,公司不得提出异议或质疑。


 

7

 

 

(b) 付款。每当公司根据本认股权证向任何人支付任何款项时,此类款项均应根据持有人在该付款日当天或之前向公司发送的电汇指示,通过电汇即时可用资金以美利坚合众国的合法货币支付,或者在没有此类指示的情况下,通过从公司账户开具并通过隔夜快递服务在该地址发送给该人的经认证的支票正如先前以书面形式向公司提供的。

 

9。修正和豁免。除非此处另有规定,否则只有在公司获得持有人的书面同意的情况下,本认股权证的条款才能进行修改,公司可以采取本认股权证禁止的任何行动,或者不执行本协议要求其执行的任何行为。除非以书面形式并由弃权方的授权代表签署,否则任何豁免均无效。

 

10。可分割性。如果本授权令的任何条款被法律禁止或以其他方式被具有管辖权的法院认定为无效或不可执行,则本来被禁止、无效或不可执行的条款应被视为已修订的条款在有效和可执行的最广泛范围内适用,只要经过修改的本授权书继续明文规定,此类条款的无效或不可执行性不影响本认股权证其余条款的有效性,在没有实质性改变的情况下,初衷的初衷各方对本协议主题事项以及有关条款的禁止性质、无效性或不可执行性不会严重损害双方各自的期望或对等义务或本来会给双方带来的利益的实际实现。双方将努力通过真诚的谈判,用有效条款取代被禁止、无效或不可执行的条款,其效果尽可能接近被禁止、无效或不可执行的条款。

 

11。适用法律。本认股权证应受纽约州内部法律管辖、解释和执行,与本认股权证的解释、有效性、解释和履行有关的所有问题均应受纽约州内部法律管辖,不赋予任何可能导致纽约州以外任何司法管辖区法律适用的法律选择或法律冲突条款或规则(无论是纽约州还是任何其他司法管辖区)生效。公司特此不可撤销地接受设在纽约市曼哈顿自治市的联邦法院的专属管辖权,以裁决本协议下或与本协议所设想或讨论的任何交易有关的任何争议,特此不可撤销地放弃并同意在任何诉讼、诉讼或程序中主张任何关于其个人不受任何此类法院管辖的索赔、诉讼或程序被带到一个不方便的论坛或者是这种诉讼、诉讼的地点或者程序不正确。此处包含的任何内容均不得被视为以任何方式限制以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。此处包含的任何内容均不得被视为或妨碍持有人在任何其他司法管辖区对公司提起诉讼或采取其他法律行动,以收回公司对持有人的义务或执行有利于持有人的判决或其他法院裁决。如果根据上述句子送达诉讼文件,则根据纽约州法律,此类服务将被视为已足够,公司不得另行主张。此处包含的任何内容均不得被视为以任何方式限制以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。公司特此不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利,也同意不要求进行陪审团审判,以裁定本逮捕令下的任何争议,或与本逮捕令或本认股权证或本认股权证所设想的任何交易有关或由此产生的任何争议。

 

8

 

 

12。已保留。

 

13。构造; 标题。本认股权证应被视为由公司和持有人共同起草,不得解释为不利于作为本协议起草者的任何人。本认股权证的标题是为了便于参考,不构成本认股权证的一部分,也不影响本认股权证的解释。除非持有人另有书面同意,否则本认股权证中使用但在其他交易文件中定义的术语应具有此类其他交易文件中截止日期赋予此类术语的含义。

 

14。争议解决。如果对行使价或FMV的确定或认股权证股份的算术计算(视情况而定)存在争议,公司或持有人(视情况而定)应在收到引起公司或持有人此类争议的适用通知后的两 (2) 个工作日内通过传真 (a) 提交有争议的决定或算术计算(视情况而定)(视情况而定) 或 (b) 如果没有通知引起此类争议,则在持有人得知引起争议的情况后的任何时候此类争议(包括但不限于任何发行或出售或视同发行或出售是否为除外证券的发行或出售或视为发行或出售)。如果持有人和公司无法在提交此类有争议的决定或算术计算后的三 (3) 个工作日内就行使价、FMV或认股权证数量(视情况而定)的确定或计算(视情况而定)达成协议


公司或持有人(视情况而定),则公司应在两(2)个工作日内通过传真(i)将有争议的行使价或FMV(视情况而定)的决定提交给持有人选择的独立、信誉良好的投资银行,或(ii)认股权证股份的有争议的算术计算,提交给公司的独立外部会计师。公司应让投资银行或会计师(视情况而定)进行决定或计算(视情况而定),并在收到此类有争议的决定或计算(视情况而定)后的十 (10) 个工作日之内将结果通知公司和持有人,费用由其承担。在没有明显错误的情况下,此类投资银行或会计师的决定或计算(视情况而定)对各方具有约束力。

 

15。补救措施, 定性, 其他义务, 违约行为和禁令救济.本认股权证中规定的补救措施应是累积性的,除本认股权证和其他交易文件、法律或衡平法(包括特定履约令和/或其他禁令救济)下提供的所有其他补救措施外,本认股权证中的任何补救措施均不限制持有人因公司未能遵守本认股权证条款而寻求实际损害的权利。公司向持有人保证,除本文明确规定外,不得对本工具进行任何描述。此处规定或规定的与付款、行使等有关的金额(及其计算)应为持有人将收到的金额,除非本协议明确规定,否则不受公司任何其他义务(或履行义务)的约束。公司承认,其违反本协议规定的义务将对持有人造成无法弥补的损害,对于任何此类违约行为,法律补救措施可能不足。因此,公司同意,如果发生任何此类违规行为或威胁违约,除所有其他可用补救措施外,本认股权证的持有人有权获得禁止任何违规行为的禁令,无需证明经济损失,也不需要任何保证金或其他担保。公司应向持有人提供持有人要求的所有信息和文件,使持有人能够确认公司遵守本认股权证的条款和条件(包括但不限于遵守本认股权证第 2 节)。行使本认股权证时所设想的股票和股票证书的发行应免费向持有人或此类股份支付任何发行税或其他费用,前提是公司无需为以持有人或其代理人以外的名义发行和交付任何证书所涉及的任何转让缴纳任何可能应缴的税款。

 

9

 

 

16。转移。本认股权证可在未经公司同意的情况下出售、出售、转让或转让。根据FINRA规则5110 (g) (1),本认股权证和行使本认股权证时发行的任何认股权证均不得出售、转让、转让、质押或抵押,也不得成为任何套期保值、卖空、衍生品、看跌或看涨交易的标的,这些交易将导致任何人在发行生效之日或开始出售之日后的180天内对证券进行有效的经济处置本逮捕令正在签发,但任何证券的转让除外:

 

 

(i)

通过法律运作或公司重组;

 

 

(ii)

向参与发行的任何FINRA成员公司及其高级管理人员和合伙人提供,前提是所有以这种方式转让的证券在剩余时间内仍受本第4(a)条的封锁限制的约束;

 

 

(iii)

如果持有人或关联人持有的公司证券总额不超过所发行证券的1%;

 

 

(iv)

由投资基金的所有股权所有者按比例实益拥有,前提是没有参与成员管理或以其他方式指导该基金的投资,并且参与成员总体上拥有该基金权益的比例不超过10%;或

 

 

(v)

如果收到的所有证券在剩余时间内仍受本第 4 (a) 节中的封锁限制的约束,则行使或转换任何证券。

 

10

 

 

17。某些定义。就本认股权证而言,以下术语应具有以下含义:

 

(a) [故意留空].

 

(b) “彭博社” 指彭博社,L.P.

 

(c) “营业日” 是指除星期六、星期日或法律授权或要求纽约市商业银行保持关闭的其他日子以外的任何一天。


 

(d) 对于任何证券,“收盘销售价格” 是指彭博社报告的该证券在符合条件的市场上截至任何日期的最后收盘交易价格,或者,如果符合条件的市场开始延长营业时间且未指定收盘交易价格,则为彭博社报道的纽约时间下午 4:00 之前该证券的最后交易价格,或者,如果合格市场不是主要证券交易所或此类证券的交易市场,该证券在主要证券交易所的最后交易价格或彭博社报道的此类证券上市或交易的交易市场,或者如果上述规定不适用,则为彭博社报告的此类证券在场外交易市场上此类证券的最后交易价格,或者,如果彭博社没有报告此类证券的最后交易价格,则为Pink Sheets LLC(前身为国家报价局)的 “粉色表格” 中报告的此类证券的任何做市商的平均卖出价,Inc.)。如果无法根据上述任何依据计算特定日期证券的收盘销售价格,则该日该证券的收盘销售价格应为公司和持有人共同确定的公允市场价值。如果公司和持有人无法就此类证券的公允市场价值达成协议,则此类争议应根据第14节中的程序解决。在此期间,应针对任何股票分红、股份分割、股份合并或其他类似交易对所有此类决定进行适当调整。

 

(e) “可转换证券” 是指在任何时候和任何情况下直接或间接可转换为、可行使或交换为普通股的任何股份或其他证券(期权除外),或者以其他方式授权其持有人收购普通股的任何股份或其他证券(期权除外)。

 

(f) “合格市场” 指纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场。

 

(g) “到期日” 是指自发行之日起三年的日期,或者,如果该日期不是工作日或符合条件的市场不进行交易的日期(“假日”),则下一个不是假日日期。

 

(h) “FMV” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a) 如果普通股随后在符合条件的市场上市或报价,则该价值应被视为彭博社报告的普通股随后上市或报价的任何交易日的最高盘中价格或收盘价(基于彭博社公布的交易日)。(全新(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不符合条件,则约克市时间)至下午 4:02(纽约时间)市场,该价值应被视为彭博社报道的OTCQB或OTCQX任何交易日的最高盘中价格或收盘价(以行使前五个交易日上午 9:30(纽约市时间)至下午 4:02(纽约市时间)为准),如果普通股并非如此,(c) 在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价进行交易,以及普通股的价格是否在 OTC Markets Group, Inc.(或类似机构)发布的 “粉色表单” 中公布继承其报告价格职能的组织或机构),即 “场外交易市场集团”,该价值应被视为场外市场集团报告的(基于交易日上午 9:30(纽约市时间)至下午 4:02(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间))在行使前五个交易日公布的普通股报价的任何交易日的最高盘中价格或收盘价,或 (d) 在所有其他情况下,由被选中的独立评估师确定的普通股份额的公允市场价值持有人信任,公司可以合理接受,其费用和开支应由公司支付。

 

11

 

 

(i) “基本交易” 指(i)公司或其任何子公司应在一项或多项关联交易中直接或间接地,(A) 合并或合并任何其他人(无论公司或其任何子公司是否为幸存公司),或 (B) 向任何其他人出售、租赁、许可、分配、转让、转让或以其他方式处置其各自的全部或基本全部财产或资产,或 (C) 允许任何其他人提出被更多持有人接受的购买、投标或交换要约超过公司已发行有表决权股票的50%(不包括提出或参与此类收购、投标或交换要约的个人或个人持有的公司有表决权股票的任何股份),或(D)与任何其他人完成股票或股票购买协议或其他业务合并(包括但不限于重组、资本重组、分拆或安排计划)据此,该其他人获得了 50% 以上的已发行股份公司有表决权的股票(不包括其他人或订立或参与此类股份或股份购买协议或其他业务合并或参与该协议的其他人持有的公司有表决权股票的任何股份),或 (E) (1) 对普通股进行重组、资本重组或重新分类,(2) 实现或完成股份合并、反向股份拆分或其他涉及普通股的类似交易股份或 (3) 就任何股份发布任何公告或披露合并、反向股份拆分或其他涉及普通股的类似交易(包括但不限于:(a) 任何潜在的、可能的或实际的股份合并、反向股份拆分或其他涉及普通股的类似交易或 (b) 董事会或股东的批准,或公司打算寻求董事会或股东批准任何股份组合、反向股份拆分或其他涉及普通股的类似交易),或(ii)任何人 “” 或 “群组”(如这些用于 1934 年法案第 13 (d) 和 14 (d) 条的术语以及据此颁布的规则和条例)现在或将成为


公司已发行和流通有表决权股票代表的普通投票权总额的50%的 “受益所有人”(定义见1934年法案第13d-3条)。

 

(j) “期权” 是指认购或购买普通股或可转换证券的任何权利、认股权证或期权。

 

12

 

 

(k) 个人的 “母实体” 是指直接或间接控制适用个人且其普通股或等值股权证券在合格市场上市或上市的实体,或者,如果有多个此类个人或母实体,则指截至基本交易完成之日公开市值最大的个人或母实体。

 

(l) “个人” 指个人、有限责任公司、合伙企业、合资企业、公司、信托、非法人组织、任何其他实体或政府或其任何部门或机构。

 

(m) “SEC” 指美国证券交易委员会。

 

(n) “继承实体” 是指由任何基本交易或与之签订此类基本交易的个人(或者,如果持有人选择,则为母实体)组成、产生或存续的个人(或者,如果持有人选择,则为母实体)。

 

(o) “交易日” 是指普通股在符合条件的市场上交易的任何一天,或者,如果符合条件的市场不是普通股的主要交易市场,则在当时交易普通股的主要证券交易所或证券市场上,前提是 “交易日” 不包括普通股计划在该交易所或市场上交易少于4.5小时的任何一天或普通股交易的任何一天在该交易所或市场交易的最后一小时内暂停交易(或者,如果该交易所或市场没有事先指定该交易所或市场的交易收盘时间,则在截至纽约时间下午 4:00 时内(纽约时间),除非持有人以书面形式另行将该日指定为交易日。

 

(p) 个人的 “有表决权股票” 是指该类别或类别的个人的股本,该类别的持有人拥有选举该人董事会、经理或受托人的至少多数成员的普遍投票权或一般任命权(无论当时任何其他类别或类别的股本是否因发生任何突发事件而具有或可能具有投票权)。

 

[签名页面如下]

 

13

 

 

为此,公司促使本购买普通股的认股权证自上述发行日期起正式执行,以昭信守。

 

Virax Biolabs 集团有限公司

 

来自:

/s/ 詹姆斯·福斯特

 

姓名:

詹姆斯·福斯

 

标题:

导演

 

 

 

 

附录 A

 

锻炼通知

由注册持有人执行以行使此项权利

购买普通股的认股权证

 

Virax Biolabs 集团有限公司

 

下列签名持有人特此行使购买开曼群岛公司Virax Biolabs Group Limited的_______________股普通股(“认股权证”)的权利,以第_______号普通股购买权证(“认股权证”)为证。此处使用且未另行定义的大写术语应具有认股权证中规定的相应含义。


 

1。行使价的形式。持有人希望行使价的支付应按以下方式支付:

 

 

____________

有关 _________________ 认股权证股份的 “现金行使”;和/或

 

 

____________

对_______________认股权证股份的 “无现金行使”。

 

如果持有人选择对根据本协议发行的部分或全部认股权证股份进行无现金行使,则持有人特此声明并保证(i)本行使通知由持有人在下文规定的日期执行;(ii)如果适用,截至行使通知发布之日之前的FMV为______美元。]

 

1。行使价的形式。持有人打算将行使价的支付作为 “现金行使” 支付。]

 

2。支付行使价。如果持有人选择对根据本协议发行的部分或全部认股权证股份进行现金行使,则持有人应根据认股权证的条款向公司支付总额为_____________________美元的总行使价。

 

3。认股权证股份的交割。公司应根据认股权证的条款向持有人或其指定人或代理人交付 __________份认股权证,如下所述。应按以下方式向持有人或为其利益交付货物:

 

 

请在此处查看是否要求将证书作为证书交付到以下名称和以下地址:

 

 

问题发给:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

请在此处查看是否按以下方式要求通过托管人存款/提款进行交付:

 

 

DTC 参与者:

 

 

DTC 号码:

 

 

账户号码:

 

 

日期:,

 

 

注册持有人姓名

 

来自:

 

 

 

姓名:

 

 

标题:

 

 

 

 

 

纳税编号:_____________________

 

 

传真:___________________

 

 

 

 

附录 B

 

承认

 

公司特此确认本行使通知,并特此指示 ________________ 根据公司于 _______________ 确认和同意的转让代理指示,发行上述指定数量的普通股。

 

 

Virax Biolabs 集团有限公司

 

 

 

 

来自:

 

 

姓名:

詹姆斯·福斯

 

标题:

首席执行官