美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(第8号修正案)
另类治疗有限公司
(发卡人姓名)
普通股(“普通股”)
(证券类别名称)
Q7739U108
(CUSIP号码)
阿米特·沙尚克,Esq.
生命生物科学有限公司
公园广场75号,3楼
马萨诸塞州波士顿,邮编:02116
电话号码:857-400-9245
(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
July 18, 2022
(需要提交本报表的事件日期)
如果提交人之前已提交关于附表13G的声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框?
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。见240.13d-7(B),了解要向其发送副本的其他各方。
*本封面的其余部分应填写 报告人在本表格上关于证券主题类别的初始备案,以及任何后续的 修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
附表13D
CUSIP编号Q7739U108 | |||||
1 | 报告人姓名 Life Biosciences LLC | ||||
2 | 如果是某个组的成员,请选中相应的框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 资金来源(见说明书) 厕所 | ||||
5 | 检查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序o | ||||
6 | 公民身份或组织所在地 特拉华州 | ||||
数量 个共享 受益 所有者 每个 报告 具有 |
7 |
独家投票权 209,379,153* | |||
8 |
共享投票权 无 | ||||
9 |
唯一处分权 209,379,153* | ||||
10 |
共享处置权 无 | ||||
11 | 每名申报人实益拥有的总款额 209,379,153* | ||||
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)o | ||||
13 | 按行金额表示的班级百分比(11) 8.7%** | ||||
14 | 报告人类型(见说明书) 面向对象 | ||||
*本文提及的209,379,153股普通股 由3,489,652股美国存托股份(“ADS”)证明。每个美国存托股份代表六十(60)股普通股。
**此计算基于发行人公开提供的信息,即截至2022年6月6日,已发行普通股2,406,874,578股,包括由美国存托凭证证明的普通股。
本修正案附表13D第8号(“根据特拉华州法律 成立的有限责任公司Life Bioscience LLC(“报告人”或“Life”)正在提交修订,以修订最初于2019年4月18日提交给美国证券交易委员会的关于附表13D的声明,该声明于2019年12月23日、2020年7月6日、2020年10月26日、2020年11月25日、2021年7月8日、2022年3月4日和2022年3月28日修订(“附表13D”),关于Alterity治疗有限公司(“发行人”)的普通股(“普通股”)。
除非在此特别修改,否则附表13D中规定的披露应保持不变。本修正案中使用但未以其他方式定义的大写术语应具有附表13D中给出的含义。
项目4.交易目的
现对附表13D第4项作如下修改和补充:
在2022年7月6日至2022年7月20日期间,报告人共处置了478,773股美国存托凭证,相当于28,726,380股普通股。
项目5.发行人的证券权益
现将附表13D第5项全部修订和重述如下:
(A)-(B)报告人是发行人209,379,153股由3,489,652股美国存托凭证证明的普通股的实益拥有人,相当于发行人基于2,406,874,578股已发行普通股(包括由 美国存托凭证证明的普通股)截至2022年6月27日已发行普通股的约8.7%。
(c) | 自2022年7月6日至2022年7月20日,报告人在纳斯达克资本市场公开市场交易中处置了478,773只美国存托凭证,相当于28,726,380股普通股。下面提供了按日期列出的详细信息,其中列出了被处置的 个ADS以及每个美国存托股份的加权平均价格。报告人承诺应美国证券交易委员会工作人员、发行人或发行人证券持有人的要求,提供有关每笔交易以每笔价格 出售的美国存托凭证数量的完整信息。 |
日期 | 已处置的美国存托凭证 | 每美国存托股份加权平均价格 |
July 6, 2022 | 14,224 | $0.6625 |
July 7, 2022 | 100,836 | $0.6528 |
July 8, 2022 | 12,020 | $0.6477 |
July 11, 2022 | 18,500 | $0.6301 |
July 12, 2022 | 105,450 | $0.6404 |
July 13, 2022 | 33,213 | $0.6316 |
July 14, 2022 | 20,419 | $0.6251 |
July 15, 2022 | 55,000 | $0.6277 |
July 18, 2022 | 54,793 | $0.6280 |
July 19, 2022 | 39,092 | $0.6207 |
July 20, 2022 | 25,226 | $0.6062 |
除上述情况外,报告人在过去60天内未进行任何普通股交易,包括美国存托凭证所证明的普通股。
(d) | 据报告人所知,本协议附表一所列任何人均无权或有权指示收取上述证券的股息或出售上述证券的收益。 |
(e) | 不适用。 |
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年7月20日
生命生物科学有限公司 | ||
发信人: | /s/Amit Shashank,Esq. | |
姓名: | 阿米特·沙尚克,Esq. | |
标题: | 总法律顾问 |
附表I
LIFE Biosciences LLC的董事和高管
生命生物科学有限责任公司(“本公司”)的经营协议规定,就特拉华州有限责任公司法而言,本公司董事应构成经理,并有权将其日常管理责任委托给本公司的一名或多名管理人员。本公司每位董事和高管的姓名、职能、公民身份和目前的主要职业或就业情况如下。除非下文另有说明,(I)与个人姓名相对的每个职业指的是受雇于生命生物科学公司,以及(Ii)每个董事和公司高管的营业地址 是马萨诸塞州波士顿3层公园广场75号,邮编02116。
名字 |
关系
与 |
目前主要职业 |
公民身份 |
马哈茂德·汗医学博士 | 执行主席 | 执行主席 | 美国 |
杰拉尔德·麦克劳克林 | 董事首席执行官兼首席执行官 | 首席执行官 | 美国 |
大卫·辛克莱,博士 | 董事 | 哈佛医学院遗传学教授 | 澳大利亚 |
伊兰·斯特恩 | 董事 | 首席投资官,166 Second LLC | 美国 |
布雷肯·达雷尔 | 董事 | 罗技国际公司首席执行官 | 美国 |
斯图尔特·吉布森 | 董事 | 联席首席执行官ESR | 英国 |
威廉·沙利文 | 首席财务官 | 首席财务官 | 美国 |
阿米特·沙尚克 | 总法律顾问 | 总法律顾问 | 美国 |