正如 于2021年2月4日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件
注册编号333-
美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 S-3
注册 语句
在……下面
1933年证券法
文档 安全系统公司
(注册人名称与其章程中规定的准确 )
纽约 纽约 | 2650 | 16-1229730 | ||
(州 或其他司法管辖区 公司 或组织) |
(主要 标准行业 分类 代码号) |
(I.R.S. 雇主 标识 编号) |
200 运河景观大道,104套房
罗切斯特, 纽约14623
+1-585-325-3610
(地址, ,包括邮政编码和电话号码,包括注册人主要执行办公室的区号)
弗兰克·赫泽尔(Frank D.Heuszel)
首席执行官
文档 安全系统公司
200 运河景观大道,104套房
罗切斯特, 纽约14623
+1-585-325-3610
(服务代理商名称、 地址,包括邮政编码、电话号码,包括区号)
将 拷贝到:
达林·奥卡西奥(Darrin M.Ocasio) 巴雷特·S·迪保罗(Barrett S.Dipaolo) 四川 Ross Ference LLP 美洲大道1185 纽约,邮编:10036 电话: +1-212-930-9700 |
米切尔·S·努斯鲍姆(Mitchell S.Nussbaum) Loeb &Loeb LLP 公园大道345 纽约,邮编:10154 电话: +1-212-407-4000 |
大约 建议开始向公众销售的日期:在本注册声明宣布生效后,在切实可行的范围内尽快开始。
如果本表格中登记的任何证券将根据规则415根据 1933年证券法以延迟或连续方式提供,请选中以下复选框:[]
如果根据证券法下的规则462(B),本表格是为了注册发行的额外证券而提交的,请 选中以下框,并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号 。[X]表格333-230740
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框并列出 同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。[]
如果此表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订,请选中以下框并列出 同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。[]
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型 加速文件服务器 | [] | 加速的 文件服务器 | [] | |
非加速 文件服务器 | [X] | 较小的报告公司 | [X] | |
新兴 成长型公司 | [] |
如果 是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期,以符合证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 []
注册费计算
各类证券名称 须予注册 | 建议的最大合计产品数量
价格(1)(2)(3) | 数量 注册费 | ||||||
普通股,每股票面价值0.02美元 | $ | 6,611,382.40 | $ | 721.30 |
(1) | 仅代表注册的 建议最高发行价为6,611,382.40美元的额外股票数量。不包括注册人之前在S-3表格的注册说明书(文件编号333-230740)中的首次公开发行中注册的最高总发行价不超过50,000,000美元的证券 。 |
(2) | 根据修订后的1933年证券法第457(O)条计算注册费金额时,估计费用仅供计算之用。 |
(3) | 注册人在2019年5月3日修订的S-3表格(档案号: 333-230740)上登记了首次公开发行,总发行价不超过50,000,000美元的证券。 根据证券法第462(B)条,根据证券法第462(B)条,额外发行总发行价为6,611,382.40美元的证券。 证券交易委员会于2019年5月8日宣布生效。 根据证券法第462(B)条,额外增加总发行价不超过6,611,382.40美元的证券。 注册表S-3(文件号: 333-230740),并于2019年5月8日被美国证券交易委员会宣布生效。 |
本 注册声明将在根据证券法规则 462(B)向证券交易委员会备案后生效。
说明性说明和通过引用并入某些信息
本S-3表格注册声明(以下简称“注册声明”)是根据规则462(B)根据修订后的1933年证券法提交的,其唯一目的是将 Document Security Systems,Inc.(“注册人”)提供的普通股总发行价提高6,611,382.40美元。正在登记待售的额外 证券的金额和价格合计不超过美国证券交易委员会(SEC)于2019年5月8日宣布生效的S-3表格注册表(文件编号333-230740)(“预先注册表”)中所载注册费计算表中规定的最高总发行价的20%,该注册费表包含在经修订的S-3表格注册表(文件编号333-230740)中,注册费表在计算注册费表中规定的最高总发行价不超过2019年5月8日美国证券交易委员会(SEC)宣布生效的注册费表中规定的最高总发行价的20%。《事先注册声明》中规定的信息及其所有证据 在此通过引用并入本申请。
所需的意见和同意书列在本文件所附的证据索引中,并随函存档。
签名
根据修订后的《1933年证券法》的要求,注册人已于2021年2月4日在纽约州罗切斯特正式安排本注册声明由其正式授权的签字人 代表其签署。
文档 安全系统公司 | ||
依据: | /s/ Frank D.Heuszel | |
弗兰克·赫泽尔(Frank D.Heuszel) | ||
首席财务官 |
依据: | /s/ 托德·D·麦科 | |
托德·马科(Todd D.Macko) | ||
临时首席财务官 |
* * * *
根据修订后的《1933年证券法》的要求,下列人员已在以下表格S-3中以下列身份在日期 签署了本注册声明。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/S/ Frank D.Heuszel | 首席执行官 | 2021年2月4日 | ||
弗兰克·赫泽尔(Frank D.Heuszel) | 首席执行官兼董事 | |||
/s/ 托德·D·麦科 | 临时 首席财务官, | 2021年2月4日 | ||
托德·马科(Todd D.Macko) | 负责人 财务会计官 | |||
* | 文档安全系统公司董事会主席 , | 2021年2月4日 | ||
陈恒 陈辉 | DSS International Inc.董事兼首席执行官 | |||
总裁 和董事 | 2021年2月4日 | |||
何塞 埃斯库德罗 | ||||
导演 | 2021年2月4日 | |||
李萨宣 | ||||
/s/ 约翰·撒奇 | 导演 | 2021年2月4日 | ||
约翰·撒切尔(John Thatch) | ||||
* | 导演 | 2021年2月4日 | ||
Wah Wai Lowell Lo | ||||
/s/ 董默陈 | 导演 | 2021年2月4日 | ||
董 Moe Chan |
|
|||
导演 | 2021年2月4日 | |||
魏 梁威廉·吴 |
*由: | /s/ Frank D.Heuszel | |
弗兰克·赫泽尔(Frank D.Heuszel) 事实律师 |
附件 索引
附件 编号: | 描述 | |
5.1 | 作者声明:Sichenzia Ross Ference LLP. | |
23.1 | 获释放的Maxick CPAS,P.C.同意。 | |
23.2 | 特纳同意,Stone&Company,L.L.P. | |
23.3 | 四川罗斯·费伦斯有限责任公司同意。(包括在附件5.1中) | |
24.1 | 授权书(参考表格S-3(注册号:333-230740)的注册说明书并入,该说明书最初于2019年4月5日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission))。 |