附件4.2
证券购买协议格式
本证券购买协议(“本协议”)的日期为2022年7月18日，由马绍尔群岛的一家公司Performance Shipping Inc.与本协议签名页上确定的每一位买方(包括其继任者和受让人、一位“买方”和统称“买方”)签署。
在符合本协议所载条款及条件的情况下，并根据(I)经修订的《1933年证券法》(下称《证券法》)
有关股份(定义见下文)的有效登记声明及(Ii)豁免《证券法》第4(A)(2)节及/或其下D条所载有关认股权证的登记要求，本公司希望分别及非联名向每名买方及每名买方发行及出售，希望向本公司购买本协议中更全面描述的本公司的证券。
因此，现在，考虑到本协议中包含的相互契诺，并出于其他良好和有价值的对价，公司和每一位买方同意如下：
第一条。
定义
1.1定义。除本协议中其他地方定义的术语外，就本协议的所有目的而言，以下术语具有本1.1节中规定的含义：
“行动”应具有3.1(J)节中赋予该术语的含义。
“关联公司”是指任何直接或间接通过一个或多个中介机构控制或由某人控制或与其共同控制的人，因为这些术语在证券法下的规则405中使用和解释。
“董事会”是指公司的董事会。
“营业日”指除星期六、星期日、美国联邦法定假日以外的任何日子，或法律或其他政府行动授权或要求纽约州的银行机构关闭的任何日子；但是，为了澄清起见，只要纽约市商业银行的电子转账系统(包括电汇)在这一天对客户开放，商业银行不应被视为获得授权或法律要求其继续关闭，只要该日纽约商业银行的电子资金转账系统(包括电汇系统)对客户开放，则不应被视为因“待在家中”、“原地避难”、“非必要员工”或任何其他类似命令或限制或在任何政府当局的指示下关闭任何实体分支机构。
“买入价格”应具有4.1(D)节中赋予该术语的含义。
“成交”是指根据第2.1节的规定，证券买卖的成交。
“成交日期”是指所有交易文件已由适用各方签署并交付的交易日，以及(I)买方支付认购金额的义务和(Ii)公司交付证券的义务在任何情况下均已得到满足或免除，但在任何情况下不得晚于第二(2)项的所有条件发送)下一交易日。
“委员会”是指美国证券交易委员会。
“普通股”是指本公司的普通股，每股票面价值0.01美元，以及此类证券今后可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。
“普通股等价物”指本公司或附属公司的任何证券，使其持有人有权在任何时间收购普通股，包括但不限于可随时转换为普通股或可行使或交换的任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，或以其他方式使其持有人有权获得普通股。
“公司法律顾问”指Watson Farley&Williams LLP，其办事处位于西55街250号这是
31号街ST地址：纽约，邮编：10019。
“评估日期”应具有3.1(S)节中赋予该术语的含义。
“交易法”系指修订后的1934年证券交易法及其颁布的规则和条例。
“豁免发行”是指(I)发行(或行使)证券或提交与证券有关的任何登记声明，或在行使认股权证或优先认股权证后发行普通股，前提是该等证券自本协议日期以来未经修改以增加该等证券的数目或降低该等证券的行使价、交换价或转换价格(与股票拆分或组合有关的除外)或延长该等证券的期限，(Ii)任何证券的授予或发行，或提交与经修订和重述的本公司2015年股权激励计划有关的登记声明，或本公司在本公告日期生效的任何其他激励薪酬计划，或向下列董事发行证券：(Iii)本公司向本公司或其关联公司的一家或多家关联公司发行
公司的优先股，包括注册说明书和招股说明书所述的C系列优先股；但该等证券为“受限制证券”(定义见第144条)，并无登记权利要求或准许在本协议日期后90天内提交任何与此相关的登记声明；(Iv)本公司在行使或转换于本协议日期已发行及尚未完成的证券或贷款协议时发行普通股，而该等证券或贷款协议已在登记声明、招股章程及招股章程补编中描述(或以引用方式并入),
但自本协议之日起，此类证券未被修改，以增加此类证券的数量或降低此类证券的行使价或转换价格，或延长此类证券的期限，或(V)
如注册说明书和招股说明书中所述，在B系列优先股转换时发行C系列优先股；但自本协议之日起，该等证券未经修订以增加该等证券的数目或降低该等证券的行使价、交换价或转换价格(根据截至
本协议日期的注册声明及招股章程所述的该等证券的条款除外)或延长该等证券的期限。
“反海外腐败法”系指修订后的1977年《反海外腐败法》。
“公认会计原则”应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。
“负债”系指(X)借入资金或所欠金额超过50,000美元的任何负债(在正常业务过程中产生的应付贸易账款除外)，(Y)与他人负债有关的所有担保、背书和其他或有债务，无论其是否反映在或应反映在公司的综合资产负债表(或其附注)中，但在正常业务过程中通过背书用于存款或托收或类似交易的可转让票据的担保除外；以及(Z)根据美国公认会计准则规定须资本化的租约所支付的超过50,000美元的任何租赁款的现值。
“知识产权”应具有3.1(P)节中赋予该术语的含义。
“图例移除日期”应具有第4.1(C)节中赋予该术语的含义。
“留置权”是指留置权、抵押权、质权、担保物权、产权负担、优先购买权或其他限制。
“禁售协议”是指公司某些董事和高级管理人员签订的禁售协议。
“Loeb”指的是Loeb&Loeb LLP，其办公室位于纽约公园大道345号，邮编：10154。
“重大不利影响”应具有3.1(B)节中赋予该术语的含义。
“材料许可”应具有3.1(N)节中赋予该术语的含义。
“每股收购价”等于0.35美元，受本协议日期后发生的普通股的反向和正向股票拆分、股票分红、股票合并和其他类似交易的调整。
“个人”是指个人或公司、合伙企业、信托、法人或非法人团体、合资企业、有限责任公司、股份公司、政府(或其机构或分支机构)或其他任何类型的实体。
“安置代理”指Maxim Group LLC。
“配售代理协议”是指本公司与配售代理之间签订的、日期为本协议日期的配售代理协议。
先行权证是指本公司于2022年6月1日在承销公开发行中发行的A类普通股认购权证。
“程序”是指诉讼、索赔、诉讼、调查或程序(包括但不限于非正式调查或部分程序，如书面陈述)，无论是开始的还是受到威胁的。
“招股说明书”是指提交注册说明书的最终招股说明书。
“招股说明书补充材料”是指符合证券法第424(B)条的招股说明书补充材料，该补充材料已提交给证监会，并由
公司在成交时交付给每位买方。
“公共信息失灵”应具有第4.2(B)节中赋予该术语的含义。
“公共信息失效费”应具有第4.2(D)节中赋予该术语的含义。
“买方”应具有第4.8节中赋予该术语的含义。
“注册表”是指采用表格F-3格式的有效注册表，其编号为第333-237637号，用于登记向买方出售股票的情况。
“所需批准”应具有3.1(E)节中赋予该术语的含义。
“第144条规则”是指证监会根据证券法颁布的第144条规则，该规则可不时修订或解释，或证监会此后通过的任何类似规则或规则，其目的和效力与该规则基本相同。
“规则424”指证监会根据《证券法》颁布的规则424，该规则可不时修改或解释，或证监会此后通过的任何类似规则或与该规则具有基本相同目的和效力的规则。
“美国证券交易委员会报告”应具有3.1(H)节中赋予该术语的含义。
“证券”系指股份、认股权证及认股权证股份。
“证券法”系指修订后的1933年证券法及其颁布的规则和条例。
“股份”是指根据本协议向每一买方发行或可发行的普通股，其数量等于该买方的股份认购金额除以每股收购价。
“卖空”是指根据交易法，SHO规则200中定义的所有“卖空”(但不应被视为包括寻找和/或借入可借入普通股)。
“认购金额”是指对每一位买方而言，在本协议签字页和“股份认购金额”标题旁的“股份认购金额”一栏中，以美元和即期可用资金指定的、在本协议签字页上指定的根据本协议购买的股份和认股权证所需支付的总额。
“子公司”指美国证券交易委员会报告中披露的本公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括本公司在本报告日期后成立或收购的任何直接或间接子公司
。
“交易日”是指主力交易市场开放交易的日子。
“交易市场”是指普通股在有关日期上市或报价交易的下列任何市场或交易所：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约证券交易所(或上述任何市场的任何继承者)。
“交易文件”是指本协议、认股权证、配售代理协议以及与本协议项下拟进行的交易相关而签署的任何其他文件或协议。
“转让代理”是指本公司当前的转让代理计算机股份有限公司，邮寄地址为马萨诸塞州02021，广东罗亚尔街150号，以及本公司的任何后续转让代理。
“可变利率交易”应具有第4.12(B)节中赋予该术语的含义。
“VWAP”指在任何日期，由下列第一项适用的价格确定的价格：(A)如果普通股随后在交易市场上市或报价，
彭博报道普通股随后在交易市场上市或报价的该日期(或之前最近的日期)普通股的日成交量加权平均价(基于交易日上午9：30(纽约市时间)至下午4：02)。(纽约时间))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场，(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX(以适用者为准)在该日期(或最近的前一个日期)的成交量加权平均价格，(C)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上市或报价，并且如果普通股的价格随后在粉色公开市场(或接替其报告价格职能的类似组织或机构)报告，则如此报告的普通股的最新出价，或(D)在所有其他情况下，普通股的公平市价，由持有该证券多数权益的购买者真诚选择的独立评估师厘定，当时尚未发行且为本公司合理接受，有关费用及开支由本公司支付。
“认股权证”统称为根据本协议第2.2(A)节于收市时交付予买方的普通股认购权证，可按每股普通股0.35美元的行使价
即时行使，行使期为自成交日期起计五年半(5.5)年，见附件A。
“认股权证股份”是指认股权证行使时可发行的普通股。
第二条。
购销
2.1收盘。在截止日期，根据本协议规定的条款并受本协议双方签署和交付本协议的同时，本公司同意出售本协议，购买者分别同意而非共同同意购买，总额最高达5,950,000美元 股票和认股权证。每一位买方在签署本协议的签字页上所列的认购金额应可用于与公司进行“货到付款”(“DVP”)
结算。本公司应向每位买方交付其根据第2.2(A)节确定的各自的股份和认股权证，本公司和每位买方应在成交时交付第2.2节
可交付的其他项目。在满足第2.2和2.3节中规定的契约和条件后，应在Loeb办事处或双方共同商定的其他地点进行结案。除非配售代理另有指示，否则应通过DVP进行股份结算(即于截止日期，本公司将直接向每名买方指定的配售代理的账户发行登记在买方姓名和地址中并由转让代理释放的股票；配售代理在收到该等股份后，应立即以电子方式将该等股份交付给适用的买方，并由配售代理(或其结算公司)以电汇方式向本公司支付
)。
2.2递送。
(A)在截止日期或之前，公司应向或安排向每位
买方和配售代理交付以下物品：
(I)由公司正式签立的本协议；
(2)公司律师的法律意见，包括关于美国法律和马绍尔群岛法律事项的法律意见，其形式应令安置代理和每一买方满意；
(Iii)安永会计师事务所(Hellas)会计师事务所的一封致安置代理人的冷冰冰的慰问信，其形式和实质在各方面均令安置代理人合理满意；
(四)已签署的禁售协议；
(V)公司应向每位买方提供公司信笺上的公司电汇指示，并由首席执行官或首席财务官执行；
(Vi)在第2.1节最后一句的规限下，向转让代理发出一份不可撤销的指示副本，指示转让代理通过托管信托公司在托管系统(“DWAC”)存放或提取等同于买方股份认购金额除以每股购买价格的股份，登记在买方名下；
(Vii)预留；
(Viii)以买方名义登记的认股权证，以购买最多相当于该买方股份100%的普通股，向下舍入至最接近的
股，行使价相当于每股普通股0.35美元，但在每种情况下均须作出调整(条件是该等认股权证的墨水原件可在交易截止日期起计五个营业日内交付配售代理)；及
(九)招股章程和招股说明书补编(可根据《证券法》第172条交付)。
(B)在截止日期或之前，每名买方应向公司交付或安排交付以下物品：
(I)由该买方正式签立的本协议；及
(Ii)买方的认购金额，可用于与公司的“货到付款”结算。
2.3关闭条件。
(A)本公司在本协议项下与结案有关的义务须符合以下条件：
(I)本合同所载买方的陈述和保证在截止日期的所有重要方面的准确性(或者，在所有方面都受到重大或重大不利影响的限制的范围内)(除非在本协议中的特定日期，在这种情况下，它们在该日期应是准确的)；
(Ii)每名买方须在截止日期或之前履行的所有义务、契诺及协议均已履行；及
(Iii)每名买方交付本协议第2.2(B)节规定的物品。
(B)买方在本合同项下与成交有关的各自义务须符合下列条件：
(I)本合同所载公司的申述和担保在作出时和截止日期在所有重要方面的准确性(或在申述或担保在所有方面因重大或重大不利影响而受到限制的范围内)(除非截至其中的特定日期，在这种情况下，它们应在该日期准确)；
(Ii)公司在截止日期或之前须履行的所有义务、契诺及协议均已履行；
(3)公司交付本协议第2.2(A)节所列物品；
(Iv)自本协议日期起，不会对本公司造成任何重大不利影响；及
(V)自本协议日期起至截止日期，普通股的交易不应被证监会或本公司的主要交易市场暂停，且在截止日期前的任何时间，彭博资讯所报告的一般证券的交易不应暂停或限制，或通过该服务或任何交易市场所报告的交易的证券不得设定最低价格。美国或纽约州当局也不应宣布暂停银行业务，也不会发生任何重大的敌对行动爆发或升级，或发生任何重大的国内或国际灾难，或任何金融市场的任何重大不利变化，而在每种情况下，根据买方的合理判断，在交易结束时购买证券都是不可行或不可取的。
2.4预结算期内的销售。尽管本协议有任何相反规定，但如果在本协议签署之日或之后的任何时间，公司与适用的买方签署本协议，直至并包括紧接成交前的时间(结算前期间“)，该买方向任何人出售(不包括根据SHO规则200定义的”卖空“)在成交时根据本协议向买方发行的任何普通股的全部或任何部分(统称为”结算前普通股“)，则该买方在本协议项下自动被视为无条件约束购买(无需该买方或本公司采取任何额外行动)，本公司应被视为无条件约束出售，该结算前普通股在成交时卖给该买方；但在公司收到本协议项下任何结算前普通股的收购价之前，公司不应被要求向买方交付任何结算前普通股；此外，本公司在此确认并同意，上述规定并不构成有关买方在结算前期间是否向任何人士出售任何普通股的陈述或契诺，而有关买方出售任何普通股的决定须在买方选择进行任何该等出售(如有)时由该买方全权酌情作出。
第三条。
申述及保证
3.1公司的陈述和保证。公司特此向每位买方作出以下陈述和保证：
(A)附属公司。本公司直接或间接拥有各附属公司的全部股本或其他股权，且无任何留置权(根据任何信贷安排、融资租赁、贷款协议或可转换承付票(或任何相关担保协议或质押协议)而产生的权益除外)
作为本公司或其任何附属公司为一方的债务(定义见下文)的一部分，并于注册说明书、招股章程及招股章程副刊披露)。各附属公司所有已发行及已发行股本
均为有效发行，且已缴足股款、无须评估，且不存在认购或购买证券的优先认购权及类似权利(本公司持有的优先认购权及类似权利除外)。
(B)组织和资格。本公司及各附属公司均为正式注册成立或以其他方式组织、根据其注册成立或组织所属司法管辖区法律有效存在及信誉良好的实体，并拥有及授权拥有及使用其财产及资产，以及经营其目前所进行的业务。本公司或任何附属公司均不违反或
违反其各自证书或公司章程、章程或其他组织或章程文件的任何规定。本公司及其附属公司均具备开展业务的正式资格，并且作为外国公司或其他实体在每个司法管辖区内具有良好的信誉
在每个司法管辖区内，所进行的业务或其拥有的财产的性质要求具有这种资格，但如果未能具备这种资格或良好的信誉(视属何情况而定)不可能或合理地预期会导致：(I)对任何交易文件的合法性、有效性或可执行性产生重大不利影响；(Ii)对经营、资产、业务、本公司及其附属公司的前景
或状况(财务或其他)整体而言，或(Iii)对本公司在任何交易中及时履行其义务的能力造成重大不利影响(br}文件(I)、(Ii)或(Iii)中的任何一项，即“重大不利影响”)，且并无在任何该等司法管辖区提起撤销、限制或削减或寻求撤销、限制或削减该等权力及授权或资格的诉讼。
(C)授权；执行。本公司拥有必要的公司权力及授权，以订立及完成本协议及其他各交易文件所拟进行的交易，并以其他方式履行其在本协议及本协议项下的义务。本公司签署及交付本协议及其他每一份交易文件，以及完成拟在此进行的交易
已获本公司采取一切必要行动正式授权，本公司、董事会或本公司股东不需就本协议及其他交易文件采取任何进一步行动，但所需批准事项除外。本协议及其所属的每一份其他交易文件已由本公司正式签署(或在交付时)，并且当按照本协议和本协议的条款交付时，将构成本公司根据其条款可对本公司强制执行的有效和具有约束力的义务，但以下情况除外：(I)受一般衡平原则和适用的破产、资不抵债、重组、暂停和其他一般适用法律的限制，一般影响债权人权利的执行，(Ii)受与具体履行情况有关的法律的限制，强制令救济或其他衡平法补救办法和
(三)赔偿和分担规定可受适用法律的限制。
(D)没有冲突。本公司签署、交付和履行本协议及其参与的其他交易文件、发行和出售证券以及完成拟进行的交易，不会也不会(I)与本公司或任何子公司的证书或公司章程、章程或其他组织文件或章程文件中的任何规定相冲突或相违反，或(Ii)与以下条款相冲突或构成违约(或在通知或时间流逝时或两者兼而有之的情况下将成为违约)，导致对公司或任何子公司的任何财产或资产产生任何留置权，或给予他人终止、修改、反稀释或类似调整(美国证券交易委员会报告中描述的除外)、加速或取消(通知或不通知、时间推移或两者兼而有之)任何协议、信贷安排
的权利，本公司或任何子公司为当事一方的债务或其他文书(证明公司或子公司的负债或其他)或其他谅解，或本公司或任何子公司的任何财产或资产受其约束或受影响的其他谅解，除非已获得豁免，或(Iii)经所需批准，与任何法院或任何国际、国家、州或地方监管或行政机构或机构(政府或其他)的任何法律、规则、法规、命令、判决、禁令、法令或其他限制相冲突或导致违反。并包括公司或子公司所受的任何海事监管机构，统称为“政府当局”)
(包括联邦和州证券法律法规), 或本公司或附属公司的任何财产或资产受其约束或影响；但第(Ii)及
(Iii)条的情况除外，该等情况可能不会或合理地预期会导致重大不利影响，而在每种情况下均须说明本公司的合约对手方所给予的豁免。
(E)提交、同意和批准。本公司无需获得任何与本公司签署、交付和履行交易文件相关的同意、放弃、授权或命令，向任何法院或其他联邦、州、地方或其他政府当局或其他个人发出任何通知，或向其进行任何备案或登记，但以下情况除外：(I)根据本协议第4.4条要求的备案；(Ii)向委员会提交招股说明书副刊；(Iii)就股份及认股权证上市交易向各适用的交易市场发出通知，及(Iv)向监察委员会提交表格D及根据适用的州证券法(统称为“所需批准”)须提交的文件，以及已取得的文件以外的文件。
(F)证券的发行；登记。该等证券已获正式授权，当根据适用的交易文件发行及支付时，该等证券将获正式及有效发行、已缴足及不可评估、免收及不受本公司施加的所有留置权影响。根据认股权证条款发行的认股权证股份将为有效发行、缴足股款及无须评估、免费及不受本公司施加的所有留置权
所影响。公司已从其正式授权的股本中预留了根据本协议和认股权证可发行的普通股的最大数量。本公司已根据于2020年4月23日(“生效日期”)生效的证券法的要求
编制及提交注册说明书，包括招股说明书及截至本协议日期可能需要的修订及补充。注册声明根据证券法生效，证监会并无发出停止令以阻止或暂停注册声明的效力，或暂停或阻止招股章程及/或招股章程副刊的使用，且并无就此目的提起诉讼，或据本公司所知，证监会并无就此提出诉讼或作出威胁。如果委员会的规则和规定要求，公司应根据规则424(B)向委员会提交招股说明书。在注册声明及其任何修正案在本协议日期和截止日期生效时, 注册声明及其任何修正案
在所有实质性方面都符合证券法的要求，并且不会也不会包含对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述其中要求陈述的任何重大事实或使其中的陈述不具误导性的必要陈述；及招股章程及其任何修订或补充文件，包括但不限于招股章程副刊，于招股章程或其任何该等修订或补充文件发出时及于截止日期
在所有重大方面均符合并将会符合证券法的要求，且不会亦不会包含对重大事实的不真实陈述或遗漏陈述为作出该等陈述所需的重大事实(根据作出该等陈述的情况而非误导性陈述)。在提交注册说明书时，该公司有资格使用F-3表格。根据证券法，本公司有资格使用Form F-3，并且符合Form F-3一般指示I.B.5
中关于根据本次发售出售的证券的总市值以及本次发售前十二(12)个月的交易要求。
(G)大写。截至本文发布之日，公司拥有10,395,030股普通股和793,657股B系列可转换累积永久优先股已发行和流通。除美国证券交易委员会报告所反映的情况外，本公司自最近一次根据交易法提交定期或年度报告以来，除根据公司股票期权计划行使员工股票期权、向员工、董事或顾问发行普通股以及根据交易法根据最近一次定期或年度报告提交日期转换和/或行使未偿还普通股等价物或贷款安排外，未发行任何股本
。或者美国证券交易委员会报告中以其他方式向公众披露的信息。任何人不得享有任何未被放弃的优先购买权、优先购买权、参与权或任何类似的参与交易文件所设想的交易的权利。除买卖证券或其美国证券交易委员会报告所披露者外，概无任何未偿还期权、认股权证、认股权证认购权、催缴或任何性质的承诺，或可转换为或可行使或可交换的证券、权利或义务，或给予任何人士任何权利认购或收购任何普通股或任何附属公司的股本，或
合约、承诺, 本公司或任何附属公司有义务或可能有义务发行任何附属公司的额外普通股或普通股等价物或股本的谅解或安排。本公司或任何附属公司在发行及出售证券时，并无义务向任何人士(买方除外)发行普通股或其他证券。除美国证券交易委员会报告所披露者外，本公司或任何附属公司并无已发行证券或工具，其备有任何拨备以调整因发行及出售该等证券而产生的任何该等证券的行使、转换、交换或重置价格。除美国证券交易委员会报告所披露者外，本公司或任何附属公司并无未偿还证券或工具包含任何证券赎回或类似条文，亦无任何合约、承诺、谅解或安排使本公司或任何附属公司必须或可能根据该等合约、承诺、谅解或安排赎回本公司或任何附属公司的证券。本公司并无任何股票增值权或“影子股票”计划或协议或任何类似计划或协议。本公司所有流通股均经正式授权、有效发行、已缴足股款且未予评估，均已按照所有联邦及州证券法发行，且该等流通股均未违反任何优先认购权或类似的认购或购买证券的权利。证券的发行和出售不需要任何股东或董事会的进一步批准或授权。没有股东协议、投票协议或其他与公司股本有关的类似协议，公司是或, 据本公司所知，在本公司股东之间或在任何股东之间。
(H)美国证券交易委员会报告；财务报表。本公司已提交根据《证券法》和《交易所法》规定本公司必须提交的所有报告、附表、表格、报表和其他文件，包括根据其中第13(A)或15(D)节的规定，在本文件日期前两年(或法律或法规要求本公司提交该等材料的较短期限)(上述材料，包括其中的证物和通过引用并入其中的文件，以及注册声明、招股说明书和招股说明书副刊)，在此统称为“美国证券交易委员会报告”)，或已收到此类备案时间的有效延期，并在任何此类延期到期前提交了任何此类美国证券交易委员会报告。截至各自日期，美国证券交易委员会报告在所有重大方面均符合证券法和交易法(视具体情况而定)的要求，且所有美国证券交易委员会报告在提交时均未包含任何关于重大事实的不真实陈述，或遗漏陈述其中所需陈述或为作出陈述所必需的重大事实，
根据报告的作出情况而不具误导性。本公司从来不是受证券法第144(I)条约束的发行人。美国证券交易委员会报告中包含的公司财务报表在所有重要方面均符合适用的会计要求以及委员会在提交报告时有效的相关规则和规定。此类财务报表是根据美国公认会计原则(“公认会计原则”)编制的，该原则在所涉期间一致适用。, 除该等财务报表或附注另有规定外，以及未经审核财务报表不得
包含公认会计原则所要求的所有附注，并在各重大方面公平列示本公司及其综合附属公司于其日期及截至其日期的财务状况，以及当时止期间的经营业绩及现金流量，如属未经审核财务报表，则须作出正常的、非重大的年终审核调整。该公司是证券法第405条所界定的“外国私人发行人”。
(I)重大变化；未披露的事件、负债或发展。自美国证券交易委员会报告中包含的最新经审计财务报表之日起，(I)未发生已造成或可合理预期会造成重大不利影响的事件、事件或事态发展，(Ii)除(A)根据以往惯例在正常业务过程中发生的应付贸易款项和应计费用，以及(B)根据公认会计准则要求在公司财务报表中反映或在提交给证监会的文件中披露的负债外，公司未发生任何负债(或有或有负债)。(Iii)本公司并无更改其会计方法，(Iv)本公司并无宣布或向其股东派发任何股息或现金或其他财产，或购买、赎回或订立任何协议以购买或赎回其股本中的任何股份，及(br}本公司并无向任何高级管理人员、董事或联营公司发行任何股权证券，但向行政总裁的联营公司发行优先股及向董事发行股份以供其担任董事除外。
公司没有向委员会提出任何保密处理信息的请求。除本协议拟发行的证券外，本公司或其附属公司或其各自的业务、前景、物业、营运方面并无发生或存在任何事件、责任、事实、情况、发生或发展
, 根据适用的证券法，本公司在作出或被视为作出此陈述时须披露的资产或财务状况，但在该日期之前尚未公开披露。
(J)诉讼。在任何法院、仲裁员或政府当局面前或由任何法院、仲裁员或政府当局(统称为“行动”)，并无任何行动、诉讼、查询、违规通知、法律程序或调查待决，或据本公司所知，任何针对或影响本公司、任何
附属公司或其各自财产的行动(统称为“行动”)(I)对任何
交易文件或证券的合法性、有效性或可执行性产生不利影响或挑战，或(Ii)如有不利的决定，可能会或合理地预期会导致重大不利影响。本公司或其任何附属公司、董事或其高级管理人员均不是或
从未因违反联邦或州证券法或根据联邦或州证券法承担责任或违反受托责任索赔而提起的任何诉讼。据本公司所知，证监会并无且据本公司所知，并无任何涉及本公司或任何现任或前任董事或本公司高管的调查正在进行或
预期进行。委员会并未发出任何停止令或其他命令，暂停本公司或任何附属公司根据《交易法》或《证券法》提交的任何注册声明的效力。
(K)劳资关系。本公司并不存在任何劳资纠纷，或据本公司所知，有关本公司任何员工的劳资纠纷迫在眉睫，这可能会导致
重大不利影响。本公司或其子公司的任何员工均不是与该员工与本公司或该等子公司的关系有关的工会的成员，本公司或其任何子公司均不是
集体谈判协议的一方，本公司及其子公司认为其与其员工的关系良好。据本公司所知，本公司或其任何附属公司的任何行政人员并无或现在预期
违反任何雇佣合约、保密、披露或专有资料协议或竞业禁止协议的任何重大条款，或任何其他合约或协议或任何有利于任何第三方的限制性契诺，而本公司或其任何附属公司继续聘用该等行政人员并不会使本公司或其任何附属公司就任何上述事宜承担任何合理预期会产生重大不利影响的责任
。本公司及其子公司遵守美国联邦、州、地方和外国有关雇佣和雇佣惯例、雇佣条款和条件以及工资和工时的所有法律和法规，但未能遵守的情况除外，不能单独或总体上合理地预期不会产生重大不利影响。
(L)合规。本公司或任何附属公司均未：(I)根据或违反(且未发生任何事件，如经通知或时间流逝或两者同时放弃，会导致本公司或其任何附属公司违约)，亦未收到有关其根据或违反任何契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或对其或其任何财产具有约束力的任何契约、贷款或信贷协议或任何其他协议或文书而违约的索赔通知，除登记声明中披露的每一种情况外，(Ii)违反任何法院、仲裁员或其他政府当局的任何判决、法令或命令，或(Iii)违反或曾经违反任何政府当局的任何法规、规则、法令或规定，包括但不限于与税收、环境保护、职业健康和安全、产品质量和安全以及就业和劳工事项有关的所有外国、联邦、州和地方法律，但在每一种情况下不能合理预期会造成实质性不利影响的除外。并在每种情况下说明本公司的合同对手方授予的豁免。
(M)遵守环境法。除在注册声明、招股章程和招股说明书补编中披露外，(I)本公司或其任何附属公司均未违反任何适用的国际、国家、州或地方公约、法律、法规、命令、材料许可证或其他有关污染或保护人类健康或安全(涉及接触环境关注材料(定义见下文))或保护环境(包括但不限于环境空气、地表水、地下水、或保护自然资源，包括但不限于与化学物质、污染物、污染物、废物、有毒物质、有害物质、石油和石油产品(统称为“环境关注材料”)的排放、排放、释放或威胁释放有关的公约、法律或法规，或与制造、加工、分配、使用、处理、储存、处置、运输或处理与环境有关的材料(统称为“环境法”)，公司或任何子公司也未收到来自政府当局、公民团体、员工或其他方面的任何书面通信，声称公司或任何此类子公司违反了环境法或环境法要求的材料许可；除非在每个案件中，不会或不会合理地预期
会产生实质性的不利影响；(Ii)没有向法院或政府当局提出索赔、诉讼或诉因，也没有进行调查, 或公司或任何附属公司已收到书面通知的其他行动
声称可能对调查费用、清理费用、政府应对费用、自然资源损害、财产损害、人身伤害、律师费或罚款承担责任，或因公司或任何附属公司现在或过去拥有、租赁或运营的任何地点或拥有的任何船只存在或排放任何环境问题材料而引起、基于或导致的罚款。由本公司或任何附属公司租赁或经营，
现在或过去(统称为“环境索赔”)，待处理，或据本公司所知，对本公司或任何附属公司，或任何个人或实体，其对任何环境索赔的责任，公司或任何附属公司已按合同或法律实施保留或承担，除非个别或整体不会或合理地预期会产生重大不利影响；(Iii)据本公司所知，
过去或现在的行动、活动、情况、条件、事件或事件，包括但不限于任何与环境有关的物质的释放、排放、排放、存在或处置，合理地预期
会导致违反任何环境法，或根据环境法要求支出，或构成向公司提出环境索赔的基础，任何附属公司或任何个人或实体因合同或法律的实施而保留或承担其对任何环境索赔的责任的任何附属公司或任何个人或实体，除非没有或不会合理地单独或整体预期, 造成重大不利影响(为免生疑问，船只在正常业务过程中的营运本身不应被视为本条第(Iii)款所载的行动、活动、情况或条件)；及(Iv)本公司或任何附属公司均不会根据环境法受到任何未决法律程序的约束，而政府当局是该法律程序的一方，而本公司合理地相信该等法律程序可能导致100,000美元或以上的罚款。本公司已
合理地断定，因本公司或任何附属公司的业务、营运或物业而根据环境法产生的相关成本及负债，不会或不会合理地预期或不会产生重大不利影响，除非登记声明、招股章程及招股章程副刊所载或预期的情况除外。
(N)监管许可证。本公司及其子公司拥有由适当的联邦、州、地方或国际监管机构(政府或其他部门)颁发的开展美国证券交易委员会报告所述各自业务所需的所有证书、许可证、授权和许可证，但如无法合理预期未能拥有该等许可证会导致重大不利影响(“实质性许可证”)，并且本公司或任何子公司均未收到任何有关撤销或修改任何实质性许可证的诉讼通知。
(O)资产所有权。除美国证券交易委员会报告所披露者外，本公司及其附属公司在费用上对其拥有的所有不动产均拥有良好及可出售的所有权，以及对其所拥有的对本公司及附属公司的业务具有重大意义的所有个人财产拥有良好及可出售的所有权，在每一情况下均不受所有留置权的影响，但(I)作为本公司或其任何附属公司作为一方的债务的一部分而产生的任何信贷安排、融资租赁、贷款协议或可转换本票(或任何相关担保协议或质押协议)下产生的留置权除外，如登记说明书所披露，(Ii)不会对该等财产的价值有重大影响及不会对本公司及其附属公司使用及拟使用该等财产造成重大干扰的留置权，及(Ii)已根据公认会计准则为支付联邦、州或其他税项而留置的留置权，而该等留置权已根据公认会计准则为该等税项拨出适当准备金，而支付该等税项既不会拖欠，亦不会受到惩罚。除美国证券交易委员会报告披露外，本公司及附属公司以租赁方式持有的任何不动产及设施，均根据本公司及附属公司遵守的有效、存续及可强制执行的租约持有。
(P)知识产权。本公司及其附属公司拥有或有权使用美国证券交易委员会报告中所述与各自业务相关的所有专利、专利申请、商标、商标申请、服务标志、商号、商业秘密、发明、版权、许可和其他知识产权以及类似的权利，如果没有这些权利，可能会产生
重大不利影响(统称为“知识产权”)。自本协议之日起两(2)年内，本公司或任何子公司均未收到任何知识产权已到期、终止或被放弃、或预计将到期、终止或被放弃的通知(书面或其他形式)。自美国证券交易委员会报告中包括
最近一份经审计的财务报表之日起，本公司或任何子公司均未收到关于知识产权侵犯或侵犯任何人权利的书面索赔通知或其他通知，除非不可能或合理地预期不会产生实质性的不利影响
。据本公司所知，所有此等知识产权均可强制执行，目前并无任何其他人侵犯任何知识产权。本公司及其附属公司已采取
合理的安全措施，以保护其所有知识产权的保密性、保密性和价值，除非未能做到这一点，否则不能合理地预期其个别或整体不会产生重大不利影响
。
(Q)保险。本公司及其附属公司由具有公认财务责任的保险人承保，承保金额为本公司及其附属公司所从事的业务的审慎及惯常金额，包括但不限于董事及高级管理人员的保险范围至少等于总认购金额。本公司或任何附属公司均无理由
相信在保单到期时，本公司或任何附属公司将无法续期其现有的保险范围，或在不大幅增加成本的情况下，无法从类似的保险公司取得类似的承保范围，以继续其业务。
(R)与关联公司和雇员的交易。除美国证券交易委员会报告所披露者外，本公司或任何附属公司的高级职员或董事，以及据本公司所知，本公司或任何附属公司的雇员目前并无参与与本公司或任何附属公司的任何交易(作为雇员、高级职员及董事的服务除外)，包括规定向任何高级职员或由其提供服务的任何合约、协议或其他安排，规定向或向任何高级职员提供服务，规定向或向任何高级职员出租不动产或非土地财产，规定向任何高级职员借款或借出款项，或规定向任何高级职员或由任何高级职员支付款项，董事或该
雇员，或据本公司所知，任何主管人员、董事或任何该等雇员拥有重大权益或身为董事高管、受托人、股东、成员或合伙人的任何实体，金额超过120,000美元
，但支付(I)就所提供服务支付的薪金或顾问费或董事费用及股份，(Ii)代表本公司产生的开支的偿还，及(Iii)其他员工福利，包括本公司任何股票期权计划下的认股权协议。
(S)萨班斯-奥克斯利法案；内部会计控制。本公司及其子公司实质上遵守了2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)中自生效之日起生效的任何和所有适用要求，以及委员会根据该法案颁布的、自本法案之日起和截止日期起生效的任何和所有适用的规则和法规。本公司及其附属公司维持一套足以提供合理保证的内部会计控制制度，以确保：(I)交易按照管理层的一般或特别授权执行，(Ii)交易被记录为允许根据公认会计原则编制财务报表及维持资产责任所必需的，(Iii)只有根据管理层的一般或特定授权才允许访问资产，(4)每隔一段合理的时间将记录的资产问责情况与现有资产进行比较，并对任何差异采取适当行动。本公司及其附属公司已为本公司及附属公司设立
披露控制及程序(定义见交易所法案规则13a-15(E)及15d-15(E))，并设计该等披露控制及程序，以确保
公司在根据交易法提交或提交的报告中须披露的资料，在委员会的规则及表格所指定的期限内予以记录、处理、汇总及报告。本公司的核证员已评估本公司及其附属公司的披露控制及程序截至根据《交易所法》提交的最新年度报告所涵盖的期间结束时(该日期)的有效性, “评估日期”)。本公司
在其根据《交易所法案》提交的最新年度报告中提交了认证人员根据其截至评估日期的评估得出的关于披露控制和程序有效性的结论。自评估日期起，本公司及其附属公司的财务报告内部控制(定义见交易法)并无重大影响或合理地可能重大影响本公司及其附属公司的财务报告内部控制的变动。
(T)某些费用。除根据配售代理协议条款及有关证券配售的招股章程副刊所载应支付予配售代理的赔偿外，本公司或任何附属公司不会或将不会就交易文件拟进行的交易向任何经纪、财务顾问顾问、寻找人、配售代理、投资银行家、银行或其他人士支付佣金或佣金。买方不应对任何费用或其他人或其代表提出的、与交易文件预期的交易相关的、本节所述类型的费用的任何索赔负有义务。
(U)投资公司。本公司不是，也不是联属公司，在收到证券付款后，不会成为或不会是经修订的1940年投资公司法所指的“投资公司”的联属公司。本公司的经营方式应使其不会成为一家“投资公司”，但须根据修订后的1940年《投资公司法》进行登记。
(V)登记权。除在注册声明或美国证券交易委员会报告中或根据本协议披露外，任何人均无权促使本公司或任何附属公司根据证券法对本公司或任何附属公司的任何证券进行登记。
(W)上市和维护要求。普通股根据交易所法令第12(B)或12(G)条登记，本公司并无采取任何旨在或据其所知可能会终止普通股根据交易所法令登记的行动，本公司亦无接获监察委员会正考虑终止该等登记的任何通知。除注册说明书所披露的
外，本公司于上市日期前12个月内并无接获任何普通股上市或报价市场的通知，表示本公司不符合该等交易市场的上市或维持规定。普通股目前有资格透过存托信托公司或其他已成立的结算公司以电子方式转让，而本公司目前正向存托信托公司(或该等其他已成立的结算公司)支付有关电子转让的费用。
(X)保留。
(Y)披露。除交易文件拟进行的交易的重大条款及条件外，本公司确认，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何买方或其代理人或大律师提供其认为构成或可能构成重大非公开资料的任何资料，而这些资料并未在招股章程副刊中以其他方式披露。本公司理解并确认，买方在进行本公司的证券交易时将依赖前述陈述。本公司或代表本公司向买方提供的有关本公司及其附属公司、其各自业务及拟进行的交易的所有披露(包括本协议的披露明细表)均属真实、正确，不包含任何对重大事实的不真实陈述，或遗漏任何必要的重大事实，以根据作出陈述的情况作出不具误导性的陈述。本公司在本协议日期前12个月内发布的新闻稿作为一个整体，不包含对重大事实的任何不真实陈述，或遗漏陈述其中所要求陈述的或其中陈述所必需的重大事实，考虑到它们
是在何种情况下发布的，并且在发布时不具有误导性。本公司承认并同意，除本协议第3.2节明确规定的交易外，买方不会就本协议拟进行的交易作出或作出任何其他陈述或保证。
(Z)无集成产品。假设第3.2节买方陈述和担保的准确性，本公司或其任何关联公司，或任何代表其
或其代表行事的人，均未直接或间接提出任何证券要约或出售任何证券，或征求任何购买任何证券的要约，在可能导致本次证券发售与
公司先前发售的证券整合的情况下，就本公司任何证券上市或指定的任何交易市场的任何适用股东批准条款而言。
(Aa)纳税状况。除个别或整体不会或合理地预期不会造成重大不利影响的事项外，本公司及其附属公司均(I)已作出或提交其所属司法管辖区所要求的所有美国联邦、州及地方收入及所有外国收入及特许经营税报税表、报告及申报，(Ii)已缴交所有税款及其他政府评估
及在该等报税表上显示或确定应缴的金额重大的费用，并(Iii)已在其账面上预留合理充足的拨备，以支付该等申报表、报告或声明适用的
期间之后的所有重要税项。在任何司法管辖区的税务机关声称应缴的任何重大金额中并无未缴税款，而本公司或任何附属公司的高级人员亦不知道任何此类申索的依据。
(Bb)外国腐败行为。本公司或任何附属公司，或据本公司或任何附属公司所知，代表本公司或任何附属公司行事的任何代理人或其他人士，(I)直接或间接使用任何资金，用于与国内外政治活动有关的捐款、礼物、娱乐或其他费用，在每一种情况下，违反了《反海外腐败法》或适用于该政党的任何其他反腐败法，(Ii)向外国或国内政府官员或员工或向任何外国或国内政党或公司资金进行竞选活动支付任何款项，在每一种情况下，违反《反海外腐败法》或适用于该方的任何其他反腐败法
，(Iii)未能充分披露本公司或其任何子公司(或本公司知悉的任何代表其行事的任何人)违反《反海外腐败法》或适用于该方的任何其他反腐败法的任何贡献，或(Iv)在任何重大方面违反《反海外腐败法》的任何规定。
(Cc)会计师。本公司的注册独立会计师事务所为安永(希腊)会计师事务所。据本公司所知及所信，该会计师事务所(I)为交易所法令所规定的注册会计师事务所，(Ii)应就将纳入本公司截至2022年12月31日的财政年度报告内的财务报表发表意见。
(Dd)对买方购买证券的确认。本公司确认并同意，就交易文件及拟进行的交易而言，各买方仅以公平的买方身份行事。本公司进一步确认，买方并无就交易文件及拟进行的交易担任本公司的财务顾问或受托人(或以任何类似身份)，而任何买方或彼等各自的代表或代理人就交易文件及拟进行的交易所提供的任何意见，
仅属买方购买证券的附带事宜。本公司进一步向每位买方表示，本公司订立本协议及其他交易文件的决定完全基于本公司及其代表对拟进行的交易的独立评估。
(Ee)对买方交易活动的确认。尽管本协议或本协议其他部分有任何与之相反的规定(本协议第3.2(F)和4.14条除外)，但本公司理解并承认：(I)本公司没有要求任何买方同意购买或出售本公司的长期和/或短期证券，或基于本公司发行的证券的“衍生”证券，或在任何特定期限内持有该证券；(Ii)任何买方过去或未来的公开市场交易或其他交易，特别包括但不限于在本次或未来私募交易结束之前或之后的卖空或“衍生品”交易，可能会对本公司公开交易证券的市场价格产生负面影响；
(Iii)任何买方以及任何该等买方直接或间接参与的“衍生品”交易的交易对手目前可能在及(Iv)
每名买方不得被视为与任何“衍生”交易中的任何公平交易对手有任何联系或控制。本公司进一步理解及承认(Y)一名或多名买方可能于证券未偿还期间内的不同时间进行
套期保值活动，包括但不限于在厘定可就证券交付的认股权证股份的价值期间内，及(Z)
该等套期保值活动(如有)可能在进行套期保值活动时及之后减少现有股东于本公司的股权价值。本公司承认，上述套期保值活动并不构成违反任何交易文件。
(Ff)遵守规则M。本公司并无，据其所知，任何代表本公司行事的人士并无(I)直接或间接采取任何旨在导致或导致稳定或操纵本公司任何证券的价格以促进出售或转售任何证券的行动，(Ii)出售、竞购、购买或支付任何证券的任何补偿，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何因怂恿他人购买本公司任何其他证券而支付的补偿，但以下情况除外，在第(Ii)及(Iii)条的情况下，就证券的配售向本公司的配售代理人支付的补偿。
(Gg)海事事宜。
(I)《注册说明书》、《招股说明书》和《招股说明书》所述由本公司或任何附属公司(“所拥有船只”)拥有的每艘船只，均已按照《注册说明书》、《招股说明书》和《招股说明书》所披露的该等被拥有船只所有人的名义，根据其注册国的法律、法规和国旗进行了正式和有效的登记；无需采取其他行动来确立和完善该实体相对于任何第三方对任何被拥有船只的所有权和权益；每艘拥有的船舶均由该实体直接拥有，不受任何留置权、债权、担保权益或其他产权负担的影响，但登记说明书、招股说明书和招股说明书补编中所述者除外。每个此类实体都对适用的自有船舶拥有良好的所有权，没有任何抵押权、质押、留置权、担保权益和债权以及记录所有权的所有瑕疵，但在正常航程中产生的海运留置权和因任何债务而产生的留置权除外，每个留置权都在登记声明、招股说明书和招股说明书补编中披露。
(2)每艘被拥有的船只在支付过去和现在的税费和根据其注册管辖区的法律应支付的其他款项方面状况良好
，但不会造成重大不利影响的任何情况除外。
(Iii)本公司或其中所述任何附属公司所租用的注册声明、一般披露方案及招股章程所述拥有或光船营运的每艘船只(“营运船只”)，均符合由任何政府当局公布或公布的规则、实务守则、公约、议定书、指引或类似的要求或限制而营运，并对有关营运船只(统称为“海事指引”)及所有适用的国际、国家、州和地方公约、法律、法规、命令、政府许可证和其他要求(包括但不限于所有环境法)，在每种情况下均在本合同生效之日生效，除非这种不遵守不会导致或合理地预期不会导致实质性的不利影响。本公司及各适用附属公司均有资格拥有或租赁(视乎情况而定)所有适用的国际、国家、州及地方公约、法律、法规、命令、材料许可及其他规定(包括但不限于所有环境法)及海事指引(包括各该等船只所属船旗国的法律、法规及命令)及营运该等营运船只，除非该等未能符合上述资格并不会导致或不会合理地预期会造成重大不利影响。
(4)每艘营运船舶均由作为国际船级社协会正式成员的船级社进行分类，而此类营运船舶均持有有效的船级和贸易证书，没有任何逾期的建议，每一种情况都是根据本合同日期生效的分类和认证要求进行的。
(V)除注册声明所披露者外，本公司或任何附属公司均不是任何具约束力的备忘录、期权、协议或文书的订约方，而根据该等备忘录、期权、协议或文书，本公司已订立合约以购买、出售或建造任何船舶。
(Hh)外国资产管制办公室。本公司或其任何附属公司，或据本公司所知，本公司或其任何附属公司的任何董事、高级管理人员、代理人、雇员或附属公司目前均不受美国财政部外国资产管制办公室(“OFAC”)实施的任何美国制裁。
(Ii)清洗黑钱。本公司及其子公司的业务在任何时候都符合适用的《1970年货币和外国交易报告法》(经修订)、适用的洗钱法规及其下的适用规则和法规(统称为《洗钱法》)的财务记录保存和报告要求，且涉及本公司或任何子公司的任何法院或政府机构、主管机构或机构或任何仲裁员在洗钱法律方面的任何行动或诉讼都没有待决或(据本公司或任何子公司所知，受到威胁)。
(Jj)PFIC地位。该公司在其最近完成的纳税年度(如果有)不符合1986年美国国税法(修订)第1297条所指的“被动外国投资公司”的资格。
(KK)偿付能力。根据本公司截至截止日期的综合财务状况，在本公司收到本协议项下出售证券的收益后，(I)本公司资产的公允可出售价值超过本公司现有债务和其他负债(包括已知或有负债)到期时需要支付的金额，(Ii)
考虑到本公司所经营业务的特殊资本需求、综合和预计的资本需求和资本可用性，以及(Iii)本公司当前的现金流以及本公司在清算所有资产后将获得的收益，在考虑到本公司开展的业务的特殊资本需求、综合和预计的资本需求以及资本可获得性后，本公司的资产并不构成目前和建议开展的业务所需的不合理的小资本，
在考虑到现金的所有预期用途后，在需要支付债务时，将足以支付债务的所有金额或与之有关的所有金额。本公司无意在债务到期时产生超出其偿付能力的债务(考虑到应就其债务支付的时间和金额)。本公司并不知悉任何事实或情况令其相信本公司将于截止日期起计一年内根据任何司法管辖区的破产法或重组法申请重组或进行清盘。
3.2买方的陈述和保证。每一位买方在此向公司作出如下声明和保证(除非是在本协议中的特定日期，在这种情况下，在该日期应准确)：
(A)组织；权威。该买方为个人或正式注册成立或组成的实体，根据其注册成立或成立的司法管辖区的法律有效存在及信誉良好，并有完全权利、公司、合伙、有限责任公司或类似的权力及授权订立及完成交易文件所拟进行的交易及以其他方式履行其在本协议及本协议项下的义务。买方签署和交付交易文件以及履行交易文件所预期的交易，均已获得买方采取一切必要的公司、合伙、有限责任公司或类似行动(视情况而定)的正式授权。买方正式签署的每一份交易文件，当买方根据本合同条款交付时，将构成买方的有效且具有法律约束力的义务，并可根据其条款对买方强制执行，但以下情况除外：(I)受一般衡平法原则和适用的破产、破产、重组、暂停和其他一般适用法律的限制，这些法律一般影响债权人权利的执行；(Ii)受有关具体履行情况的法律的限制；强制令救济或其他衡平法补救办法，以及(3)赔偿和分担规定可能受到适用法律的限制。
(B)谅解或安排。该买方为自己的账户以
本金的身份收购证券，并且与任何其他人没有直接或间接的安排或谅解来分销或分销该证券(本声明和担保不限制该买方根据注册声明或符合适用的联邦和州证券法的其他规定出售证券的权利)。该买方在其正常业务过程中收购本协议项下的证券。此类买方
了解认股权证和认股权证股票是“受限证券”，未根据证券法或任何适用的州证券法进行登记。
(C)买方身份。在向该买方提供该证券时，该买方是，
，截至本文日期，在其行使任何认股权证的每个日期，该买方将是证券法下规则501(A)(1)、(A)(2)、(A)(3)或(A)(7)所界定的“认可投资者”。
(D)该买方的经验。该买方(不论单独或连同其
代表)在商业及金融事务方面具备所需知识、经验及经验，能够评估该证券的预期投资的优点及风险，并已评估该等投资的优点及风险
。该买方有能力承担证券投资的经济风险，且目前有能力承担该项投资的全部损失。
(E)公开资料。买方承认，其已有机会审查交易文件(包括所有证物和附表)和美国证券交易委员会报告，并已获得：(I)有机会就发售证券的条款和条件以及投资于证券的优点和风险向公司代表提出其认为必要的问题，并获得他们的答复；(Ii)获取有关本公司及其财务状况、营运结果、业务、物业、管理及前景的资料，足以令本公司评估其投资；及(Iii)有机会取得本公司拥有或可获得的额外资料，而该等额外资料是就有关投资作出明智的投资决定所需的。该买方确认并同意，该配售代理或该配售代理的任何联营公司均未向该买方提供有关该证券的任何资料或
建议，且该等资料或建议并无必要或所需。配售代理或任何联营公司均未就本公司或证券及配售代理的质素作出或作出任何陈述，而任何联营公司可能已获取有关本公司的非公开资料，而该买方同意无须向其提供该等资料。就向该买方发行证券而言，配售代理及其任何联营公司均未担任该买方的财务顾问或受托人。
(F)某些交易和保密。除完成本协议项下拟进行的交易
外，自本公司或代表本公司的任何其他人士首次就本协议项下拟进行的交易与买方联络并于紧接本协议签立前结束时起的期间内，该买方并无直接或间接买卖本公司的证券，包括卖空，亦无任何代表该等买方或根据与该买方达成的任何谅解而行事的人士直接或间接执行本公司的证券。尽管如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，其中独立的投资组合经理管理着买方资产的单独部分，并且投资组合经理对管理买方资产其他部分的投资组合经理所做的投资决策没有直接的
了解，则上述陈述仅适用于投资组合经理管理的资产中作出投资决定购买本协议涵盖的证券的部分。除本协议一方的其他人士或买方代表以外，包括但不限于其高级管理人员、董事、合伙人、法律顾问、员工、代理人和关联公司，买方对向其披露的与本次交易有关的所有信息(包括本次交易的存在和条款)保密。尽管有上述规定，为免生疑问，本文中包含的任何内容均不构成陈述或保证，也不排除任何诉讼, 关于寻找或借入股票以在未来进行卖空或类似交易。
(G)一般征求意见。该等买方并不是因在任何报章、杂志或类似媒体上刊登有关该证券的任何广告、文章、通告或其他通讯，或透过电视或电台广播或在任何研讨会或据该等买方所知的任何其他一般招揽或一般广告而购买该等认股权证。这样的买方与安置代理有实质性的预先存在的关系。
本公司承认并同意，第3.2节中包含的陈述不应修改、修改或影响买方依赖本协议中包含的陈述和保证的权利，或依赖本协议中包含的任何其他交易文件或与本协议相关而签署和/或交付的任何其他文件或文书中包含的任何陈述和保证的权利，或在此完成预期交易的权利
。尽管如上所述，为免生疑问，本文所载任何内容均不构成关于寻找或借入股份以在未来进行卖空或
类似交易的陈述或担保，或排除任何行动。
第四条。
当事人的其他约定
4.1删除传说。(A)认股权证和认股权证股份只能在符合州和联邦证券法的情况下出售。就根据有效登记声明或规则第144条以外的任何认股权证或认股权证股份向本公司或买方的联营公司或与第4.1(B)节所述的质押有关的任何转让而言，本公司可要求其转让人向本公司提供转让人选定并为本公司合理接受的大律师意见，而该意见的形式及实质应令本公司合理满意，大意是该项转让并不需要根据证券法登记该等已转让认股权证。
(B)只要第4.1节要求，买方同意以下列形式在任何认股权证或认股权证股份上印上图例：
本证券或可行使本证券的证券均未在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册，依据的是1933年修订的《证券法》(下称《证券法》)下的注册豁免，因此，除非根据证券法下的有效注册声明，或根据证券法的注册要求或在不受证券法注册要求约束的交易中，且符合适用的州证券法，否则不得发行或出售。本证券及行使本证券时可发行的证券可质押于注册经纪自营商的博纳基金保证金账户或向金融机构提供的其他贷款，而该金融机构是证券法下规则501(A)所界定的“认可投资者”或以该等证券为抵押的其他贷款。
本公司确认并同意，买方可不时根据与注册经纪交易商订立的真诚保证金协议而质押，或将部分或全部认股权证或认股权证股份的担保
权益授予证券法第501(A)条所界定的“认可投资者”的金融机构，而如该等安排的条款有所规定，该买方可将质押或有担保的认股权证或认股权证股份转让予质权人或抵押方。该等质押或转让并不须经本公司批准，亦不需要质权人、抵押方或出质人的法律顾问就此提供法律意见。此外，这种质押不需要通知。由买方支付适当费用，本公司将签署并交付认股权证或认股权证的质权人或担保方可合理要求的有关质押或转让认股权证或认股权证股份的合理文件。
(C)证明认股权证股份的证书不得包含任何图例(包括本细则第4.1(B)节所载的图例)：(I)当涵盖该等证券回售的登记声明根据证券法生效时，或(Ii)根据规则144出售该等认股权证股份(假设以无现金方式行使认股权证)，或(Iii)如该等认股权证股份符合根据规则
144出售而没有数量或出售方式限制(假设以无现金方式行使认股权证)，或(Iv)如果证券法的适用要求(包括委员会工作人员发布的司法解释和声明)不需要这种图例。如果转让代理要求移除本合同项下的说明，或如果买方提出要求，公司应促使其律师迅速向转让代理或买方出具法律意见。如果认股权证的全部或任何部分是在有有效的登记声明涵盖回售认股权证股份的情况下行使的，或如果该等认股权证股份可根据规则144出售而没有成交量或
销售方式限制(假设以无现金方式行使认股权证)，或假若证券法的适用要求(包括司法解释及
委员会工作人员发布的声明)并无要求该等图示，则该等认股权证股份的发行应不含任何传说。本公司同意，在本第4.1(C)节不再需要该图例的时间之后，本公司将, 不迟于(I)两(2)个交易日及(Ii)买方向本公司或转让代理(视何者适用而定)交付代表认股权证股份的证书后组成标准结算期(定义见下文)的交易日(以较早者为准)，向买方交付或安排向买方交付代表该等股份且不受所有限制性及其他传说限制的股票。本公司不得在其
记录上做任何批注或向转让代理发出扩大本第4节所列转让限制的指示。转让代理应按照买方的指示，通过将买方的主要经纪人的
账户记入存托信托公司系统的方式，将本条款下的图例删除的权证股份转给买方。本文所用的“标准结算期”是指在公司第一交易市场上与普通股有关的标准结算期，以若干个交易日表示，该标准结算期在认股权证股票交付之日生效，并附有限制性图例。
(D)除买方可获得的其他补救措施外，本公司还应向买方支付现金：(I)作为部分违约金，而不是作为罚金，根据第4.1(C)节的规定，就为删除限制性传说而交付的每1,000美元认股权证股票(基于该证券提交给转让代理之日普通股的VWAP)，每个交易日10美元(在此类损害开始产生后五(5)个交易日)，直至该证书在没有图例的情况下交付为止；以及(Ii)如果本公司未能(A)在图例删除日之前向买方签发并交付(或导致
交付)一份代表该买方如此交付给本公司的证券的证书，且该证书不受所有限制性和其他传说的限制，以及(B)如果在图例删除日之后，{br*买方购买(公开市场交易或其他方式)普通股，以满足买方出售全部或部分普通股的要求，或出售相当于普通股数量的全部或任何
部分的普通股，该买方预期从公司获得的，没有任何限制性说明，则相当于该买方如此购买的普通股的总收购价(包括经纪佣金和其他自付费用，如果有)的超额金额(包括经纪佣金和其他自付费用, (B)自买方向本公司交付适用的
认股权证股份(视属何情况而定)至根据第4.1(D)条向本公司交付及付款之日起至该日止期间内任何交易日普通股的最低收市价(如有)(“买入价”)乘以(A)本公司须于除名日期前向该买方交付的认股权证股份数目乘以(B)普通股于任何交易日的最低收市价。
(E)股票的发行不应带有传奇色彩。
4.2资料的提供。
(A)在(I)没有买方拥有证券或(Ii)所有认股权证已到期的较早时间之前，本公司承诺及时提交(或获得其延期并在适用的宽限期内提交)根据交易法规定本公司在本协议日期后必须提交的所有报告，即使本公司当时不受交易法的报告要求的约束。
(B)自本协议日期起计六(6)个月周年起至可出售所有认股权证股份(假设无现金行使)的期间内的任何时间，而无须要求本公司遵守规则第144(C)(1)条，以及不受规则第144条的限制或限制，如果公司(I)因任何原因未能满足规则144(C)或(Ii)规定的当前公共信息要求，且公司曾是规则144(I)(1)(I)所述的发行人或在未来成为发行人，且公司将未能满足规则144(I)(2)中规定的任何条件(“公共信息失败”)，则除买方的其他可用补救措施外，公司还应向买方支付现金：作为部分违约金，而不是作为惩罚，原因是其出售认股权证股票的能力出现任何此类延迟或降低, 现金金额相等于该等认股权证于公开资料失灵当日及其后每三十(30)日(按比例计算合共少于三十天)的总行使价格的百分之二(2.0%)的现金，直至(A)
该等公开资料失灵修复当日及(B)买方根据规则第144条无须再转让认股权证股份之日(以较早者为准)。买方根据本第4.2(B)节有权获得的付款在本文中称为“公共信息失灵付款”。公共信息失败付款应在(I)发生此类公共信息失败付款的日历月的最后一天和(Ii)导致公共信息失败付款的事件或失败修复后的第三(3)个工作日中较早的日期支付。如果公司未能及时支付公共信息失灵款项，
此类公共信息失灵款项应按每月1.5%的利率计息(部分月份按比例计算)，直到全额支付为止。本协议的任何规定均不限制该买方就公共信息失灵寻求实际损害赔偿的权利，并且该买方有权在法律上或衡平法上寻求其可获得的所有补救措施，包括但不限于特定履行的法令和/或禁令救济。
4.3整合。本公司不得出售、要约出售或征求要约购买或以其他方式谈判任何将与证券的要约或出售整合在一起的证券(如证券法第2节所界定)，其方式将要求根据证券法登记权证或认股权证的出售或
与证券的要约或出售的整合，以任何交易市场的规则和条例的目的，使其在完成此类其他交易之前需要获得股东的批准，除非股东
在该后续交易结束前获得批准。
4.4证券法披露；公示。公司应(A)于2022年7月18日上午9：00(纽约市时间)发布新闻稿，披露拟进行的交易的重要条款，并(B)在《交易法》要求的时间内向证券交易委员会提交表格6-K，包括交易文件。在该新闻稿发布后，本公司向买方表明，本公司或其任何子公司，或其各自的高级管理人员、董事、员工、附属公司或代理人向买方提供的与交易文件预期的交易有关的所有重大、非公开信息均已公开披露。此外，自该新闻稿发出后，本公司确认并同意，本公司、其任何附属公司或其各自的任何高级管理人员、董事、代理人、雇员或联营公司与任何买方或其任何联营公司之间的任何协议(无论是书面或口头协议)下的任何及所有保密或类似义务将终止，且不再具有进一步的效力和效力。本公司理解并确认，每位买方在进行本公司证券交易时应遵守上述公约。本公司与各买方在发布与本协议拟进行的交易有关的任何其他新闻稿时应相互协商，未经本公司事先同意，或未经各买方事先同意，本公司或任何买方不得发布任何此类新闻稿或以其他方式发表任何此类公开声明,
对于公司的任何新闻稿，不得无理拒绝或推迟同意，除非法律要求披露，在这种情况下，披露方应立即将此类公开声明或沟通的事先通知
提供给另一方。尽管有上述规定，未经买方事先书面同意，公司不得公开披露买方的姓名，或将买方的姓名包括在提交给证监会或任何监管机构或交易市场的任何备案文件中，除非(A)向证监会提交最终交易文件，以及(B)在法律、法规或交易市场或FINRA规则或
法规要求披露的范围内，在这种情况下，公司应向买方提供本条(B)允许的披露的事先通知。但依据向监察委员会提交的附表13G或附表13D而作出的披露除外。
4.5 Reserved.
4.6非公开信息。除根据第4.4节须予披露的交易文件所拟进行的交易的重大条款及条件外，本公司承诺并同意，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均不会向任何买方或其代理人或律师提供任何构成或本公司合理地相信构成重大非公开资料的资料，除非在此之前买方已同意接收该等资料，并与本公司同意对该等资料保密。本公司理解并确认，每一位买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。如果公司、其任何子公司或其各自的任何高级职员、董事、代理人、雇员或关联公司在未经买方同意的情况下向买方提供任何重要的非公开信息，公司特此约定并同意，该买方不对公司、其任何子公司或其各自的高级职员、董事、代理人、雇员或附属公司负有任何保密责任，也不对公司、其任何子公司或其各自的任何高级职员负有责任。董事、代理人、员工或关联公司不得根据此类材料、非公开信息进行交易，但买方应继续遵守适用法律。根据任何交易文件
提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何子公司的重大非公开信息, 公司应同时根据表格6-K向委员会提交该通知。本公司理解并确认，每位
买方在进行本公司证券交易时应遵守前述公约。
4.7收益的使用。本公司应按《招股说明书补编》规定的方式使用出售证券所得的净收益，不得违反《反海外腐败法》或《外国资产管制局》的规定使用该等收益。
4.8对购买者的赔偿。根据第4.8节的规定，本公司将赔偿和持有每一位买方及其董事、高级职员、股东、成员、合伙人、雇员和代理人(以及任何其他在职能上与持有该等头衔的人具有同等作用的人，尽管没有该头衔或任何其他头衔)、每一位控制该买方的人(在证券法第15节和交易法第20节的意义内)，以及董事、高级职员、股东、代理人、会员、合伙人或员工(以及在职能上与拥有此类头衔的人具有同等作用的任何其他人，尽管没有此类头衔或任何其他头衔)，这些控制人(每个人，即“买方”)不会因任何和所有损失、负债、义务、索赔、或有、损害、成本和开支，包括所有判决、和解支付的金额、法院费用、合理的律师费和调查费用，任何该等买方可能因以下原因而蒙受或招致的调查费用：(A)本公司在本协议或其他交易文件中作出的任何陈述、保证、契诺或协议的任何违反；(B)不是该买方的关联公司的任何股东以任何身份对买方或其任何一方或其各自关联公司提起的任何诉讼；对于交易文件所预期的任何交易(除非此类行为仅基于对买方陈述的重大违反, 根据交易文件或上述买方可能与任何该等股东订立的任何协议或谅解而作出的保证或契诺，或(Br)在适用法律允许的范围内，本公司将在适用法律允许的范围内，最大限度地赔偿每一买方，使其免受任何及所有损失，或(C)在本公司的任何登记声明中，规定买方在行使认股权证时再出售已发行及可发行的认股权证股份，以免蒙受任何及所有损失。索赔、损害赔偿、责任、费用(包括但不限于合理的律师费)以及因下列原因而产生的开支：(I)该注册说明书、招股说明书或任何形式的招股说明书或其任何修订或补充文件或任何初步招股说明书所载对重大事实的任何不真实或被指称不真实的陈述；或因遗漏或被指控遗漏其中必须陈述的重要事实或因遗漏或被指控遗漏而引起的，或因遗漏或被指控遗漏其中的重大事实而引起的或与此有关的遗漏或遗漏(就任何招股说明书或其补充文件而言，根据其作出陈述的情况而有必要)不具误导性，除非
该等不真实陈述或遗漏
完全基于买方以书面形式向本公司提供的有关该买方的资料，以供使用，或(Ii)本公司违反或指称违反证券法。《交易所法案》或任何州证券法, 或其下任何与此相关的规则或规则。如果针对根据本协议可能要求赔偿的任何买方提起诉讼，该买方应立即以书面形式通知公司，公司有权在买方合理接受的情况下自行选择律师为其辩护。任何买方均有权在任何此类诉讼中聘请单独的律师并参与辩护，但此类律师的费用和开支应由买方承担，除非(X)聘用律师已得到公司书面授权，(Y)公司在合理时间后未能承担辩护和聘请律师的责任，或(Z)律师合理地认为，本公司的立场与该买方的立场之间的任何重大问题存在重大冲突，在这种情况下，本公司应负责不超过一名此类独立律师的合理费用和开支。本公司不对本协议项下的任何买方承担责任：(1)买方在未经本公司事先书面同意的情况下达成的任何和解，不得无理扣留或拖延；或(2)损失、索赔、损害或责任可归因于任何买方违反本协议或其他交易文件中买方所作的任何陈述、保证、契诺或协议的范围，但仅限于此范围。第4.8条规定的赔偿应在调查或辩护期间以定期支付的方式支付, 在收到汇票或发生汇票时。本协议中包含的赔偿协议应是任何买方针对本公司或其他人提起诉讼的任何理由或类似权利以及本公司根据法律可能承担的任何责任之外的
。
4.9普通股保留。截至本协议日期，本公司已保留，并将继续保留
，并将继续保留足够数量的普通股，以使本公司能够根据本协议发行股份，以及根据任何认股权证的行使，在任何时间保持足够数量的普通股可供使用，而不包括优先购买权。
4.10普通股上市本公司特此同意以商业上合理的努力维持普通股在其目前上市的交易市场的上市或报价，在交易结束的同时，本公司应已申请在该交易市场上市或报价所有股份、认股权证股份，并迅速
确保所有股份和认股权证在该交易市场上市。本公司进一步同意，如本公司申请让普通股在任何其他交易市场买卖，本公司将在该申请中包括所有股份及认股权证股份，并将采取必要的其他行动，使所有股份及认股权证股份尽快在该其他交易市场上市或报价。本公司将采取一切合理必要的行动以继续其普通股在交易市场上市及交易，并将全面遵守本公司根据交易市场附例或规则作出的报告、提交文件及其他义务。公司同意维持普通股通过托管信托公司或其他已建立的结算公司进行电子转让的资格，包括但不限于及时向托管信托公司或该等其他已建立的结算公司支付与此类电子转让相关的费用。
4.11 [已保留]
4.12随后的股权出售。
(a) 自本协议生效之日起至截止日期后九十(90)日止，本公司或任何附属公司均不得发行、订立任何协议以发行或宣布发行或拟发行证券以外的任何普通股或普通股等价物，或提交任何登记声明(对本公司现行生效的登记声明所作的任何修订后不再登记任何证券除外)；但本第4.12条不适用于豁免发行。
(B)自本协议生效之日起至截止日期后九十(90)日止，本公司不得签订或订立浮动利率交易协议
。“可变利率交易”是指本公司在本协议日期后进行的一项交易，在该交易中，本公司(I)发行或出售可转换、可交换或可行使的任何债务或股权证券，或包括获得额外普通股的权利，或者(A)以转换价格、行使价或汇率或其他基于普通股的交易价格或报价和/或随其变动的其他价格，或(B)通过转换，在发生与普通股交易价格或报价直接或间接相关的特定或或有事件时可能被重置的行权或交换价格，但此类发行或出售不应仅仅因为此类证券规定对转换、交换或行使条款进行惯例调整以计入股票股息和拆分、配股、分配、基本交易和类似交易，或(Ii)根据任何协议订立或达成交易，包括但不限于：股权信用额度，根据该额度，公司可以基于普通股交易价格或普通股报价的未来确定价格发行证券。任何买方应有权获得针对公司的禁令救济，以阻止任何此类发行，该补救措施应是任何索要损害赔偿的权利之外的。
(C)尽管有上述规定，本第4.12节不适用于豁免发行，但除豁免发行定义第(Iii)款中所述的
以外，任何浮动利率交易均不得为豁免发行。
4.13 [保留。]
4.14某些交易和保密。每名买方各自且非与其他买方共同承诺，其本人或代表其行事的任何关联公司或根据与其达成的任何谅解，均不会在本协议签署之日起至第4.4节所述的初始新闻稿中首次公开宣布本协议所拟进行的交易期间，进行任何买卖，包括卖空本公司的任何证券。每名买方(并非与其他买方共同)分别承诺，在本公司根据第4.4节所述的初始新闻稿公开披露本协议拟进行的交易之前，该等买方将对本交易的存在和条款以及提供给该买方的任何机密信息保密。尽管有上述规定以及本协议中包含的任何相反规定，本公司明确承认并同意：(I)买方在此作出任何陈述、担保或契诺，即在本协议拟进行的交易根据第4.4节所述的初始新闻稿首次公开宣布后，不会在本公司的任何证券上进行交易, (Ii)自本协议拟进行的交易根据第4.4节所述的初始新闻稿首次公开公布之日起及之后，买方不得根据适用的证券法限制或禁止其进行任何本公司证券交易；及(Iii)在第4.4节所述的初始新闻稿发布后，买方
概无任何保密责任或责任不得向本公司或其附属公司买卖本公司的证券。尽管
如上所述，如果买方是一个多管理的投资工具，独立的投资组合经理管理着买方资产的不同部分，而投资组合经理对管理买方资产其他部分的投资组合经理所做的投资决策没有直接了解，则上述公约仅适用于作出投资决定购买本协议所涵盖证券的投资组合经理所管理的资产部分。
4.15锻炼程序。认股权证所包括的行使通知表格列明买方行使认股权证所需的全部程序
。买方不需要额外的法律意见、其他信息或指示来行使其认股权证。在不限制上述句子的情况下，不需要墨水原件的行使通知，也不需要对任何行使通知形式的任何徽章担保(或其他类型的担保或公证)以行使认股权证。本公司将根据交易文件所载的条款、条件及时间段，履行认股权证的行使及交付认股权证股份。
4.16优质教育基金选举。如果本公司确定或以其他方式意识到其在任何课税年度是被动型外国投资公司(PFIC)，应任何美国买家的要求，本公司将在任何时间和不时地为该美国买家提供必要的信息，以便该美国买家就本公司进行合格选举基金(QEF)选择，并将尽最大努力促使本公司控制的每个直接和间接子公司(即PFIC)提供有关该子公司的此类信息。
4.17表格D；蓝天备案。本公司同意按D规例的要求，及时提交有关认股权证及认股权证股份的D表格
，并应任何买方的要求，迅速提供其副本。本公司应根据美国各州的适用证券或“蓝天”法律采取本公司合理认为必要的行动，以获得豁免，或使认股权证及
认股权证股票有资格在成交时出售给买方，并应任何买方的要求迅速提供该等行动的证据。
4.18注册声明。只要本公司有资格在实际可行的情况下尽快(无论如何在本协议日期后30个历日内)提交表格F-3的一般指示I.B.1项下的表格F-3，本公司应提交表格F-3的登记声明，规定购买者可转售已发行及可在行使认股权证时发行的认股权证股份。本公司应尽商业上合理的努力，使该注册声明在截止日期后90天内生效，并使该注册声明始终在
时生效，直至买方不拥有任何可在其行使时发行的认股权证或认股权证股份。如果本公司当时没有资格根据F-3表格I.B.1提交表格F-3，则公司应在本协议生效后30个历日内在表格F-1上提交登记
声明，规定购买者转售在行使认股权证时发行和可发行的认股权证股票。本公司应作出商业上合理的努力，使该等注册声明于截止日期后121天内生效，并使该注册声明在任何时间(本公司的大律师合理地认为需要提交生效后修订的任何期间除外)保持有效，直至买方不拥有任何可于行使该等修订后发行的认股权证或认股权证股份为止。
4.19 Reserved.
第五条
其他
5.1终止。本协议可由任何买方终止，但仅限于该买方在本协议项下的义务，而对公司与其他买方之间的义务不产生任何影响，如果在第五(5)日或之前尚未完成成交，则可书面通知其他各方这是)后一个交易日；但该终止不会影响任何一方就其他任何一方的任何违约行为提起诉讼的权利。
5.2费用和开支。除非交易文件中有相反的明确规定，每一方应支付其顾问、律师、会计师和其他专家(如有)的费用和开支，以及该方因谈判、准备、执行、交付和履行本协议而发生的所有其他费用。本公司应支付所有转让代理费(包括但不限于当日处理本公司递交的任何指示函件及买方递交的任何行使通知所需的任何费用)、印花税及与向买方交付任何证券有关而征收的其他税项。
5.3整个协议。交易文件及其展品和附表、招股说明书和招股说明书附录包含双方对本协议标的及其内容的完整理解，并取代双方承认已合并到该等文件、展品和附表中的所有先前关于该等事项的口头或书面协议和谅解。
5.4通知。本协议项下要求或允许提供的任何和所有通知或其他通信或交付应
以书面形式发出，并应视为在以下最早的时间发出并生效：(A)发送时间(如果该通知或通信是通过传真或电子邮件附件于下午5：30或之前通过本协议所附签名页上规定的传真号码或电子邮件地址发送的)。(B)发送后的下一个交易日，如果该通知或通信是通过传真或电子邮件附件在非交易日或晚于下午5：30的某一天通过传真或电子邮件附件发送到本协议所附签名页上的传真号码或电子邮件地址。(纽约市时间)在任何交易日，(C)第二个(2发送)邮寄日期后的交易日，如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送，或(D)收到通知的一方实际收到通知后。此类通知和通信的地址应与本文件所附签名页上的地址相同。如果根据任何交易文件提供的任何通知构成或包含有关本公司或任何子公司的重大非公开信息，则本公司应同时根据表格6-K的现行报告向委员会提交该通知。
5.5修正案；豁免。本协议的任何条款均不得被放弃、修改、补充或修订，除非是由本公司和基于本协议项下的初始认购金额(或在成交前，本公司和每名买方)购买了至少50.1%股份的买方签署的书面文书
，或者在放弃的情况下，由寻求执行任何此类放弃条款的一方签署，但如果任何修订、修改或豁免不成比例地对买方(或买方群体)造成不利影响，还应征得受不成比例影响的买方(或买方团体)的同意。对本协议任何条款、条件或要求的任何违约的放弃，不应被视为在未来继续放弃，或放弃任何后续的违约或放弃本协议的任何其他条款、条件或要求，任何一方以任何方式行使本协议项下的任何权利的任何延迟或遗漏，也不得损害任何此类权利的行使。
任何不成比例的拟议修订或放弃，与其他买方的可比权利和义务相比，对任何买方的权利和义务造成实质性和不利影响的，应事先征得受不利影响的买方的书面同意。根据第5.5条作出的任何修订，对每一名证券购买人和持有人及本公司均具约束力。
5.6个标题。本协议中的标题仅为方便起见，不构成本协议的一部分，不得被视为限制或影响本协议的任何规定。
5.7继任者和受让人。本协议对双方及其继承人和允许受让人的利益具有约束力并符合其利益。未经各买方事先书面同意(合并除外)，公司不得转让本协议或本协议项下的任何权利或义务。任何买方均可将其在本协议项下的任何或全部权利转让给该买方转让或转让任何证券的任何人，前提是该受让人以书面形式同意就转让的证券受交易文件中适用于“买方”的条款的约束。
5.8第三方受益人。安置代理应是公司在第3.1节中的陈述和担保以及购买者在第3.2节中的陈述和担保的第三方受益人。本协议的目的是为了本协议双方及其各自的继承人和允许的受让人的利益，而不是为了任何其他人的利益，也不能执行本协议的任何规定，除非第4.8节、本第5.8节和/或安置代理协议另有规定。
5.9适用法律；举办地；送达代理程序。所有关于交易文件的解释、有效性、强制执行和解释的问题应由纽约州国内法管辖、解释和执行，而不考虑其法律冲突的原则。双方同意，有关本协议和任何其他交易文件的解释、执行和辩护的所有法律程序(无论是针对本协议一方或其各自的关联方、董事、
高级管理人员、股东、合作伙伴、成员、员工或代理人)应仅在纽约市的州和联邦法院启动。每一方在此不可撤销地接受位于曼哈顿区纽约市的州和联邦法院的专属管辖权，以裁决本协议项下或与本协议项下或与本协议所考虑或讨论的任何交易(包括执行任何交易文件)有关的任何争议，并在此不可撤销地放弃、并同意不在任何诉讼或诉讼中主张其本人不受任何此类法院管辖的任何主张。该诉讼或诉讼是不适当的
或者是该诉讼的不便场所。每一方在此不可撤销地放弃法律程序文件的面交送达，并在法律允许的范围内, 同意通过
挂号信或挂号信或隔夜递送(带有递送证据)的方式，将在任何此类诉讼或诉讼中送达的文件的副本邮寄到根据本协议向该方发出通知的有效地址，并同意该送达应构成有效且充分的程序文件和有关通知的送达。本文件所载任何内容不得视为以任何方式限制以法律允许的任何其他方式送达法律程序文件的任何权利。如果任何一方开始诉讼或诉讼以强制执行交易文件的任何条款，则除本公司根据第4.8条承担的义务外，非胜诉一方还应向该诉讼或诉讼的胜诉方补偿其合理的律师费和其他费用及支出
调查、准备和起诉该诉讼或诉讼所产生的费用。本公司在此不可撤销地指定及委任Watson Farley&Williams LLP，地址为New York 10019，New York 10019，地址为纽约西55街250号31楼，作为其授权代理人，本公司可在向本公司提出的任何索赔中向其送达诉讼程序文件，但有一项谅解，即指定及委任该程序代理人为该授权代理人将立即生效，而本公司方面不会采取任何进一步行动。本公司向每一买方表示，它已将该指定和指定通知了加工代理，并且加工代理已接受该指定和指定。公司
在此不可撤销地授权并指示流程代理接受此类服务。本条款5.9的规定在本协议终止后继续有效，无论是全部还是部分终止。
5.10生存。此处包含的陈述和保证在证券成交和交割后继续有效。
5.11执行。本协议可以两份或两份以上的副本签署，所有副本合在一起时应被视为同一份协议，并在双方签署副本并交付给对方时生效，但双方应理解为无需签署相同的副本。如果任何
签名是通过传真传输或通过电子邮件发送“.pdf”格式的数据文件或通过电子签名交付的，则该签名应为签约方(或代表其签署该签名的一方)产生有效且具有约束力的义务，其效力和效力与该传真或“.pdf”签名页或电子签名相同都是它的原作。
5.12可分割性。如果本协议的任何条款、条款、契诺或限制被有管辖权的法院裁定为无效、非法、无效或不可执行，则本协议其余条款、条款、契诺和限制应保持完全有效，不得以任何方式受到影响、损害或无效，且本协议各方应尽其商业上合理的努力，寻找并使用替代手段，以实现与该条款、条款、契诺或限制所预期的相同或基本上相同的结果。特此规定并声明双方的意图是，他们将执行剩余的条款、条款、契诺和限制，但不包括以下任何可能被宣布为无效、非法、无效或不可执行的条款、条款、契诺和限制。
5.13撤销权和撤销权。尽管任何其他交易文件中包含任何相反的规定(并且不限制任何类似的
条款)，但只要任何买方根据交易文件行使权利、选择、要求或选择权，而公司没有在其中规定的期限内及时履行其相关义务，则该买方在书面通知公司后可随时自行决定全部或部分撤销或撤回任何相关通知、要求或选择，而不影响其未来的行动和权利；但条件是，如认股权证的行使被撤销，适用的买方须退还任何受任何该等撤销行使通知规限的普通股，同时向有关买方退还就该等股份向本公司支付的行使总价，并恢复该买方根据该买方认股权证收购该等股份的权利(包括发出证明该等
已恢复权利的替代认股权证)。
5.14证券的更换。如果证明任何证券的任何证书或文书被损坏、遗失、被盗或销毁，本公司应签发或安排发行新的证书或文书，以取代和取代该证书或票据(如为损坏)，或作为替代和替代，但仅在收到令本公司合理满意的关于该等丢失、被盗或销毁的
证据之后。在这种情况下，新证书或票据的申请人还应支付与发行此类替代证券相关的任何合理的第三方费用(包括惯常赔偿)
。
5.15补救措施。除有权行使本协议规定或法律授予的所有权利(包括追讨损害赔偿)外，每位买方和本公司还将有权根据交易文件获得具体履行。双方同意，金钱赔偿可能不足以补偿因违反交易文件中所包含的任何义务而造成的任何损失，特此同意放弃且不在任何关于具体履行此类义务的诉讼中主张在法律上采取补救措施就足够了。
5.16预留付款。如果公司根据任何交易文件向买方支付一笔或多笔款项，或买方根据任何交易文件执行或行使其权利，则该等款项或该等强制执行或行使的收益或其任何部分随后被宣布无效、被宣布为欺诈性或优惠性、被搁置、由公司、受托人、接管人或任何其他人根据任何法律(包括但不限于任何破产法、州或联邦法律、普通法或衡平法诉讼理由)，则在任何此种恢复的范围内，原拟履行的义务或其部分应恢复并继续完全有效，如同未支付此种款项或未发生此种强制执行或抵销一样。
5.17买方义务和权利的独立性。每个买方在任何交易文件
下的义务是多个的，并且不与任何其他买方的义务连带，任何买方都不以任何方式对履行或不履行任何交易文件下的任何其他买方的义务负责。本协议或任何其他交易文件中包含的任何内容，以及任何买方根据本协议或协议采取的任何行动，不得被视为构成买方的合伙企业、协会、合资企业或任何其他类型的实体，或
推定买方以任何方式就交易文件预期的该等义务或交易采取一致行动或集体行动。每一买方应有权独立保护和执行其权利，包括但不限于本协议或其他交易文件所产生的权利，并且任何其他买方无需为此目的而作为额外一方加入任何诉讼程序。在审查和谈判交易文件时，每一位买方都有自己的独立法律顾问代表。仅为行政方便起见, 每位买方及其各自的律师已选择
通过Loeb与公司沟通。Loeb不代表任何购买者，只代表安置代理。公司选择向所有购买者提供相同的条款和交易文件是为了公司的便利，而不是因为任何购买者要求或要求这样做。双方明确理解并同意，本协议和其他交易文件中包含的每项规定仅在公司和买方之间，而不是在公司和买方集体之间，而不是在买方之间。
5.18违约金。本公司根据交易文件支付任何部分违约金或其他金额的义务是本公司的持续义务，在所有未支付的部分违约金及其他金额均已支付之前，该义务不应终止，即使用以支付该等
部分违约金或其他金额的票据或证券已被注销。
5.19 星期六、星期日、假期等。如果本协议要求或授予的采取任何行动或终止任何权利的最后或指定日期不是营业日，则可在下一个营业日采取该行动或行使该权利。
5.20建造。双方同意，他们各自和/或各自的律师已审查并有机会修改交易文件，因此，正常的解释规则不得用于解释交易文件或对其进行任何
修改，以解决对起草方不利的任何歧义。此外，任何交易文件中对股价和普通股的每一次提及，都应根据本协议日期后发生的普通股的反向和正向股票拆分、股票分红、股票组合和其他类似的普通股交易进行调整。本文中对公司向委员会提交的文件中披露的事项的所有提及应被解释为包括通过引用而并入此类文件中的文件。
5.21 放弃陪审团审判。在任何一方在任何司法管辖区对任何另一方提起的任何诉讼、诉讼或诉讼中，各方均在适用法律允许的最大范围内知情和故意，特此绝对、无条件、不可撤销并明确放弃由陪审团进行审判。
(签名页如下)
兹证明，自上述日期起，本证券购买协议已由各自的授权签字人正式签署，特此声明。
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高性能船运公司。
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通知地址：
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新格鲁大道373号
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175 64帕莱奥·法里罗
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希腊雅典
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注意：首席执行官
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发信人：
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电子邮件：amichalopoulos@pshipping.com
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姓名：
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标题：
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连同一份副本(该副本不构成通知)：
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Watson Farley&Williams LLP
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西55街250号，31楼
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纽约，纽约10019
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注意：威尔·沃格尔
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电子邮件：wvogel@wfw.com
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[故意将页面的其余部分留空
以下是买家的签名页面]
[采购商签名页至Performance Shipping Inc.证券购买协议]
兹证明，以下签字人已促使本证券购买协议由其各自的授权签字人在上述日期正式签署。