附件10.2
雇佣协议
本雇佣协议(“协议”)于2022年7月1日(“生效日期”)由特拉华州有限责任公司Advance Business Capital LLC(“本公司”)与Geoffrey P.Brenner(“高管”)订立及签订。
独奏会
鉴于,本公司是德克萨斯州储蓄银行TBK Bank,SSB的全资子公司,以及德克萨斯州公司Triumph Bancorp,Inc.的间接全资子公司(“母公司”);以及
鉴于行政人员已同意担任本公司的行政总裁;及
鉴于行政人员愿意签订本协议,考虑到其受雇于本公司,以及行政人员将根据本协议条款获得的利益。
协议
因此,现在,考虑到本协议所载的相互契约,并出于其他良好和有价值的对价--在此确认这些对价的收据和充分性--双方同意如下:
1.执行人员的执行情况。
1.1职责和地位。本公司特此聘请高管担任本公司首席执行官,任期(见本协议第3.1节),高管接受按本协议规定的条款和条件聘用。于任期内,行政总裁将代表本公司忠实行使通常与其行政总裁的头衔及职位相关的权力及职责,以及行政总裁与本公司不时互相厘定的其他职责或职位,包括为双方厘定的本公司其他联属公司提供服务。在第1.1节规定的职位上,执行人员将向TBK银行首席执行官和公司董事会汇报工作。
1.2时间和精力。在任期内,执行董事将以忠实及勤勉的方式,将其全部工作时间、精力、技能及在商业上合理的最大努力投入履行其于本协议项下的职责,以忠实及勤奋地促进本公司及其联属公司的业务及利益。尽管有上述规定,行政人员仍可全面参与社会、慈善、公民活动和其他不影响执行本条例所规定职责的个人事务。订约方还同意,执行董事可继续为其他实体担任董事,并可不时为本公司及其联属公司提供与其服务无关的报酬咨询或其他服务;然而,作为其中的一项明示条件,执行董事须事先向本行首席执行官及本公司董事会全面披露所有该等董事职位及咨询或服务合约,并承认及同意本公司可全权酌情不给予该等同意。
2.薪酬和福利。
2.1年基本工资。对于高管向公司和公司提供的所有雇用,公司将向高管支付每年450,000美元的基本工资(“年度基本工资”)。
行政人员的年度基本工资将根据本公司不时生效的支付给本公司高级管理人员的薪金的做法等额支付,但在任何情况下不得少于每两个月支付一次,并可在任期内增加或减少。这一数额的任何增加或减少都将是年度基本工资。
2.2年度激励计划。高管有资格与公司或母公司的其他高管一样,参加公司或母公司维持的任何年度激励计划,并有资格根据该计划获得由母公司董事会(“董事会”)或董事会委员会决定的现金奖励。
2.3长期激励计划。行政人员应有资格参加本公司或母公司维持的任何长期激励计划(“LTIP”),其程度与本公司或母公司的其他行政人员相同,并有资格根据该计划获得由董事会或董事会委员会决定的股权及长期现金奖励(“LTI奖励”)。
2.4Expens。公司将根据公司不时生效的员工业务费用报销政策,及时支付或报销高管在履行本协议项下的职责期间实际支付或发生的所有合理的差旅、娱乐和其他业务费用,但在任何情况下不得少于每月。
2.5好处。只要公司或母公司提供员工福利计划,包括但不限于任何养老金、残疾、团体人寿、疾病、意外和健康以及牙科保险计划或计划,高管将有权按公司或母公司确定的条款参与此类员工福利计划。为免生疑问,除非公司或母公司另有协议,否则公司或母公司不会向行政人员报销任何与健康有关的费用。
2.6休息日。在任期内,行政人员将有权享有每历年至少四周的带薪假期,以及根据本公司不时生效的政策,因病或暂时残疾而休假和休假。
2.7赔偿。于合约期内,本公司或母公司同意维持一份或多份董事及高级管理人员责任保险,根据该等保单的条款承保行政人员责任保险。
3.TERM与终止。
3.1个术语。本协议项下的雇佣期限将从生效日期开始,并将在以下两者中较早的一天终止:(A)2022年12月31日结束营业(“原条款”)或(B)根据本协议第3.2条终止雇佣关系;但是,如果在本协议期限内的任何时间发生控制权变更,则该期限不得早于控制权变更发生之日的两周年(或如果更早,则根据本协议第3.2条终止雇佣)。此后,除非本公司或高管在原始期限或任何后续续订期限届满前至少六十(60)天发出书面通知,否则该期限将自动连续续期一年(每个期限为“续期期限”)。就本协议而言,当单独使用“条款”一词时,它统称为原始条款和所有续期条款。公司不延长期限的决定将不会被视为终止高管的聘用,无论是否有理由,如下所述。尽管本协议有任何相反的规定,但根据第3.1节不续签本协议不应解除公司支付高管在此之前根据本协议有权获得的任何福利的义务。
3.2终止雇佣关系。每一方均有权在本条款允许的范围内,且仅在本条款允许的范围内,在本合同期满前终止高管的雇佣。
(A)由公司基於因由而作出。本公司将有权在任何时候以行政人员的理由(该通知将
除非本公司另有规定,否则应在该通知送达后立即终止雇佣关系。如果行政主管的雇佣因某种原因被终止,行政主管将有权获得本合同第3.3(A)节所述的付款。尽管如上所述,如果根据第6.2(Iii)条终止合同,公司应向高管发出书面通知,详细说明所谓的疏忽职责,并向高管提供三十(30)个工作日的辩护和/或补救措施。
(B)由公司在完全丧失能力时作出。如果公司真诚地认定经理因完全残疾而不能履行其职责,公司将有权在提前三十(30)天以书面通知高管的情况下终止聘用经理,但根据本款(B)的任何终止雇用将使公司有义务支付本条款第3.3(B)节所述的款项。
(C)因行政人员去世。行政人员在本协议项下的雇用将在行政人员死亡后终止。在这种情况下,行政人员的遗产将有权获得本合同第3.3(C)节所述的付款。
(D)除非有好的理由,否则由行政人员作出。如果高管在非正当理由下终止雇佣,高管有权获得本合同第3.3(D)节所述的付款。
(E)非因因、死亡或完全伤残而由公司作出,或由有充分理由的行政人员作出。除因其他原因、死亡或完全残疾外,公司有权在事先书面通知高管六十(60)天后,由公司自行决定终止对高管的雇用,高管可根据第6.5(C)节规定的通知要求,在有充分理由的情况下终止其雇用。在任何一种情况下,执行人员均有权获得第3.3(E)节或第3.3(F)节(视适用情况而定)中提到的付款。
3.3离职后的补偿和遣散费福利。除本节特别规定外,本公司根据本协议向高管支付款项的任何及所有义务将于根据第3.1条规定的期限届满之日或自根据第3.2条终止高管的雇用之日(视情况而定)终止。行政人员在本合同项下终止雇用后,将只有权获得下列补偿和福利:
(A)因故终止合同时应支付的福利。如果公司根据第3.2(A)条终止对高管的聘用,高管将有权在终止雇佣后六十(60)天内获得相当于标准解雇金的一笔总付金额。
(B)完全残疾终止时应支付的福利。如果公司根据第3.2(B)条选择终止聘用高管,(I)公司将在终止雇佣后六十(60)天内向高管支付一笔相当于标准解雇金的金额,以及(Ii)高管将有权享受公司员工福利计划条款下可能提供的伤残和其他员工福利。
(C)死亡时须支付的利益。如果合同根据第3.2(C)条终止,(I)公司将在终止雇佣后六十(60)天内向高管的尚存配偶或其遗产支付一笔相当于高管标准解雇金的金额,(Ii)本公司员工福利计划下的死亡抚恤金(如果有)将支付给高管以书面形式适当指定的受益人。
(D)除非有充分理由,否则在行政人员自愿离职时应支付的福利。如果高管根据第3.2(D)条选择终止雇佣,(I)公司将在终止雇佣后六十(60)天内向高管支付一笔相当于标准解雇金的金额,以及(Ii)高管将有权享受根据本公司员工福利计划的条款在该时间段内可能提供的其他员工福利,以及该等计划规定的金额和形式。
(E)在控制权变更以外的符合资格的终止时应支付的福利。
(I)如果符合资格的解雇发生在控制权变更之前或之后的24个月之前或之后,(I)本公司将在符合资格的终止后六十(60)天内向高管支付一笔相当于标准解雇金的金额,以及(Ii)高管将有权享受根据本公司员工福利计划的条款可能提供的该时间段内的其他员工福利,以及该等计划规定的金额和形式。
(Ii)如果在控制权变更之前或之后二十四(24)个月之前或之后的二十四(24)个月内符合资格终止,且在执行符合资格终止后45天内,执行以公司满意的形式全面释放债权(“释放”),且在法定撤销期间(没有撤销或试图撤销的情况下,即“释放生效日期”)内没有撤销或试图撤销释放索赔,并且在符合本协议条款的情况下,执行将有资格享受以下福利:
A.现金分期付款。一笔现金金额等于(X)和(Y)的乘积,其中(X)是根据第2.1节当时有效的行政人员的年度基本工资,(Y)是1.0。
B.继续承保医疗保健。高管(及其符合资格的家属)有权继续参加公司或公司的医疗、牙科和视力计划,按照当时现有的参与和覆盖水平,在紧接高管符合资格的离职后的十二(12)个月内继续参加。为免生疑问,参保人(及其合资格受抚养人)应负责支付所有免赔额及该等计划下的其他分摊费用项目,但不负责支付保费。如果(B)段所述的任何福利不是或不能根据公司或公司计划或安排支付或提供,则公司将向高管支付或规定支付此类员工福利。本(B)款中的任何内容不得解释为损害或减少行政人员根据《综合协调法》或其他适用法律享有的权利。
(A)在控制权发生变化的情况下,在符合资格的终止时应支付的福利。
(I)标准解雇福利如果高管在控制权变更后二十四(24)个月内符合资格解雇,(I)公司将在符合资格终止后六十(60)天内向高管支付一笔相当于标准解雇金的金额,以及(Ii)高管将有权获得根据公司员工福利计划条款规定的该时间段内可能提供的其他员工福利,以及该等计划中规定的金额和形式。
(Ii)如果在控制权变更后24个月内发生合格终止,且在合格终止后四十五(45)天内执行了放行,且存在放行生效日期,并且在符合本协议条款的情况下,执行人员将有资格享受以下福利:
A.现金分期付款。一笔现金金额等于(X)和(Y)的乘积,其中(X)是根据第2.1节当时有效的高管年度基本工资和高管平均奖金的总和,(Y)是2.0。
B.继续承保医疗保健。高管(及其符合资格的家属)有权继续参加公司不时生效的医疗、牙科和视力计划,在高管离职后的二十四(24)个月内,按照当时的参与和承保水平继续参加。为免生疑问,参保人(及其合资格受抚养人)应负责支付所有免赔额及该等计划下的其他分摊费用项目,但不负责支付保费。如果本(B)段所述的任何利益不是或不能根据公司或公司计划或安排支付或提供,则公司将支付或
规定向行政人员支付此类员工福利。本款(B)中的任何规定不得解释为损害或减少行政人员根据COBRA或其他适用法律所享有的权利。
3.4在控制权变更以外的符合资格的终止情况下,应付福利的支付形式和时间。根据所要求的发放的及时执行和发放生效日期的发生,根据第3.3(E)(Ii)条提供的福利应按照下列规定支付:
(B)根据第3.3(E)(Ii)(A)条规定的现金遣散费,应不迟于高管有资格离职后的第75天一次性支付给高管。
(C)本公司根据第3.3(E)(Ii)(B)条继续提供或继续提供福利的任何义务,在解除生效日期未发生的情况下应停止。
(D)本第3.4节项下的所有付款和福利必须继续遵守本协议第4节所述的限制性契诺和公司不时生效的退款政策。
(E)为免生疑问,如果行政主管有权根据本第3.4节收取款项,则行政主管亦无权根据本协议的任何其他章节收取任何款项。
3.5在控制权发生变化时福利的支付形式和时间。根据所要求的发放的及时执行和发放生效日期的发生,根据第3.3(F)(Ii)条提供的福利应按照下列规定支付:
(F)第3.3(F)(Ii)(A)条规定的现金遣散费应不迟于符合资格的终止合同后第75天一次性支付给高管。
(G)公司根据第3.3(E)(Iii)条继续提供或继续提供福利的任何义务,应在解除生效日期未发生的情况下停止。
(H)本第3.5节项下的所有付款和福利均须受行政人员继续遵守本协议第4节所载限制性契诺及本公司不时生效的补偿政策所规限。
(I)为免生疑问,如果行政主管有权根据本第3.5节收取款项,则行政主管亦无权根据本协议的任何其他章节收取任何款项。
3.6最佳球网。
(J)本段的目的是就向行政人员或为行政人员的利益而向行政人员支付或为行政人员的利益而支付、利益或分配,或根据本协议或任何其他计划、安排或协议提供的支付、利益或分配的最高税后收入作出规定,而该等支付、利益或分配或分配或根据本协议或任何其他计划、安排或协议而须缴付的消费税或此后可能征收的任何类似的联邦、州或地方税(“支付”)(该守则第499条或任何类似的联邦、州或地方税统称为“消费税”)。因此,在支付任何款项之前,将确定两种选择中的哪一种将使高管的税后收益最大化,公司必须将这一决定书面通知高管。第一种选择是全额支付所有可能需要缴纳消费税的款项。第二种选择是只支付行政人员付款的一部分,以便行政人员获得尽可能多的付款和福利,而不会导致行政人员支付消费税。第二种备选办法在本款中称为“有限付款”。执行人员的付款应仅在为最大化执行人员的税后收益而确定的备选方案允许的范围内支付,并且执行人员无权获得更多的付款。如果
如果适用有限付款,则应以不会导致高管根据第409a条承担额外税款的方式减少付款。
(K)因此,不构成第409a条规定的非限定递延补偿的付款应首先按此顺序减少,但仅限于这样做可以避免消费税(例如,任何股权奖励中的加速归属或支付条款将被忽略,只要此类条款不会触发消费税):
(I)支付本合同第3.3(F)条规定的遣散费,但不得构成第409a条规定的递延补偿。
(Ii)股权奖励,其归属取决于一个或多个业绩条件的满足情况(“绩效奖励”),但不包括符合第409A条规定的此类股权奖励。
(Iii)股权奖励,其归属取决于对服务条件的满意程度(“基于服务的奖励”),但不包括符合第409A条规定的此类股权奖励。
(四)股票期权和股票增值权的授予。
(L)如果上述减幅不足,则根据第409a条构成递延补偿的付款应按以下顺序减少:
(I)根据本合同第3.3(F)条支付遣散费,但根据第409a条,此类支付构成递延补偿。
(Ii)符合第409a条规定的绩效奖励。
(Iii)受第409a条规限的以服务为本的奖励。
(M)如果本协议项下的减少令与任何其他规范付款的公司文件提供的命令相冲突,则以本协议项下的命令为准。
(N)本第3.6节规定须作出的所有决定应由本公司的外聘核数师(“会计师事务所”)作出,该外聘核数师应在产生本计划福利的雇佣终止后十(10)个工作日内,或本公司要求的较早时间内,向本公司及行政人员提供详细的支持性计算。会计师事务所的所有费用、成本和支出(包括但不限于聘请专家的费用)均由本公司承担。如果会计师事务所决定减少支付,应向执行人员提供书面意见。会计师事务所的决定对公司和高管具有约束力。
3.7所有付款。终止雇佣时支付给高管的所有款项都将以美元支付,以取代法律或其他方面可用的所有其他解雇或遣散费。
4.再造性公约。
4.1获取机密信息。行政人员明白并同意,在代表本公司执行工作的过程中,他将继续获得并将继续获得与本公司及其关联公司的业务有关的机密信息。高管承认并同意,此类保密信息包括但不限于与公司及其客户、投资者相关的财务信息、客户名单、客户和投资者身份及其偏好、公司、公司及其客户和投资者的机密公司和财务信息,以及高管可能创建或准备的某些与其职责相关的信息。行政人员在此明确同意严格保密,不得出于适当的商业目的访问
(包括重复的、不必要的访问)、使用(包括但不限于高管的任何未来业务或个人关系)、发布、披露或以任何方式授权任何其他人以任何方式使用、发布或披露与公司及其客户和投资者的业务或事务有关的任何机密信息,但代表公司及其关联公司履行职责时出于与业务相关的合法原因除外。高管还同意不删除或保留包含公司机密信息的任何数字、财务信息、人事数据、计算、信件、文件、名单、文件或其副本,并在高管使用该等信息结束和高管与公司的雇佣结束时归还高管拥有的任何此类信息。
就本协议而言,“机密信息”包括但不限于以下信息:由公司、其客户、投资者和/或供应商拥有、准备、获取、汇编或使用的信息,或由高管在履行职责期间准备、获取、汇编或使用的信息,以及(1)公司、其客户、投资者和/或供应商专有或创建的信息;(2)披露可能损害公司、其投资者或客户利益的信息;或(3)本公司、其客户、投资者和/或供应商通常不披露,或与本公司无关联的人所知。就本第4节而言,除上下文另有明确指示外,所有对本公司的提及应包括本公司及其附属公司,包括TBK银行和母公司。
4.2非竞争。高管承认,由于高管为公司提供服务,高管、公司与其客户和客户之间将建立一种特殊的信任和信任关系,这种关系将在公司与其客户和客户之间产生大量的善意。执行进一步承认并同意,公司采取措施保护其免受其保密信息或其客户商誉的损失是公平合理的。执行董事进一步承认,在为本公司服务期间,执行董事将可接触及知悉与本公司客户及客户有关的机密、专有及高度敏感的资料,这是本公司的一项竞争性资产,使执行人员可从本公司的商誉及专有技术中获益。因此,作为公司愿意履行本协议项下义务的重要条件,高管同意,在高管受雇于公司期间,以及高管因任何原因终止受雇于公司之日起十二(12)个月内,高管不得为自己或与他人一起:
(A)在由美国管理和预算办公室定义的任何大都市统计区域组成的地理区域内的任何地方竞争或参与,其中高管在过去十二(12)个月内代表公司履行职责,无论该等职责是亲自、电话、电子或其他方式(“市场区域”)在与公司提供的业务相同或相似的任何业务中履行的,或提供与公司提供的产品和服务相竞争的产品和服务;
(B)采取任何行动,投资、拥有、管理、营运、控制、参与、受雇或受雇于任何合伙企业、法团或其他业务或实体,或以任何方式与该合伙企业、法团或其他业务或实体有关连,而该等合伙企业、法团或其他业务或实体从事相同或类似的业务,或提供与本公司在市场区域内任何地方提供的产品及服务相竞争的产品和服务;尽管有上述规定,根据本条例,行政人员可直接或间接拥有在市场区域内开展业务的任何上市金融机构已发行及已发行证券的5%;
(C)索取、转移、带走、与公司做生意或提供关于公司的任何客户、客户、企业或赞助人的信息,或试图以任何方式招揽、转移、带走或以任何方式与公司的任何客户、客户、企业或赞助人做生意,或与其做生意或试图代表公司做生意;
(D)(I)向在提出要约或企图时或在要约或企图作出上述要约或企图前12个月内已是本公司雇员的任何个人提出雇用、订立雇用合约或试图引诱其离开本公司;(Ii)促使或便利作出前述条款所述的任何要约或企图;(I)由任何其他人作出;(Iii)干扰本公司的重大业务关系,或引诱任何材料供应商或承包商离开本公司;或(Iv)直接或透过任何其他人进行招揽,为便利任何投资、合伙或业务的目的,公司的任何投资者
与公司无关的机会。第4.2(D)(Iv)节中的这一限制不适用于在受雇于本公司之前与高管有既往关系的任何投资者。
(E)(I)如果在高管终止与公司的雇佣关系之前的十二(12)个月期间,与任何提供冲突服务的实体(定义见下文)进行雇佣、咨询、联合或从属关系,或成为该实体的顾问,则与其有联系的任何公司前雇员(“承保人员”)已受雇于该实体、与该实体有联系或与该实体有关联或顾问;或(Ii)在行政人员终止受雇于本公司后的十二(12)个月期间内,如有任何承保人士受雇于该实体、与该实体有联系或与该实体有关联或成为该实体的顾问,则可继续受雇、咨询、联合或从属于提供冲突服务的任何实体。双方的意图是防止因汇集两个或更多前承保人可以提供给竞争实体的信息或滥用保密信息而对公司造成不可弥补的损害。在此使用的“冲突服务”被定义为与公司或其关联公司和子公司(X)在高管被公司解雇前十二(12)个月内(直接或间接)提供的服务相同或基本相似的服务,或(Y)高管在公司聘用期间获取关于其机密信息的服务。
4.3非比赛期。本合同第4.2节对高管活动的限制将在高管终止受雇于本公司后的十二(12)个月内适用,无论终止此类受雇的原因为何。
4.4行政人员的代表。执行董事声明并保证,他在开始受雇时所拥有的知识、技能和能力足以允许他在根据本协议终止受雇的情况下,在不违反本协议第4条任何规定的情况下赚取令自己满意的生计,例如,通过使用这些知识、技能和能力中的一部分,为非竞争对手服务。
4.5可保留的条款。本协议的条款是不可分割的,任何一项或多项条款的无效不应影响任何其他条款的有效性。如果有管辖权的法院应裁定本协议的任何条款或其适用因其期限或范围而不能全部或部分执行,双方同意,该法院在作出该决定时有权将该条款的期限和范围缩短到使其可强制执行的必要程度,并在法律允许的最大程度上使协议的简化形式有效和可强制执行。
4.6知识产权。高管同意向公司披露并转让任何和所有专有性质的材料,特别是但不限于,作为商业秘密或可专利想法或可版权作品受保护的材料,高管可在高管任职期间单独或与他人或其他人联合构思、发明、创作或发现与公司业务或公司在开发上述材料时提供、制造、使用、销售或开发的任何就业或产品有关或能够使用的任何和所有材料。高管将应公司的要求,在高管的雇佣结束期间或之后的任何时间,无论高管的雇佣如何或为什么结束,签署和交付所有文件,包括专利申请和版权注册,并做出必要的其他法律行为(完全由公司承担费用),以在任何和所有国家/地区获得和维护专有权,并将其所有权授予公司。
4.7Remedy。高管理解并承认,阻止高管采取任何违反第4条的行为对公司有合法的商业利益,并且第4条旨在保护公司的业务和商誉。行政人员进一步承认,违反第4条将对公司造成不可挽回的持续损害,仅有金钱损害将不足以补偿公司对此类违规行为的赔偿。因此,行政人员同意,如果行政人员违反本第4款的任何条款,公司将有权获得法律或法律规定的任何其他补救措施
公平,寻求临时、初步和永久的禁令救济和具体履行,以执行第4条的条款,而无需证明法律补救措施不足或无法弥补的损害或张贴保证书。如果行政部门确实采取了违反本协议第4款的行为,则行政部门理解,这些段落中规定的时间段将从行政部门违反这些条款的行为结束之日起算,无论是通过禁令还是其他方式,而不是从行政部门的雇佣终止之日起算。如果为执行本第4款的条款或确定其条款的有效性而提起任何诉讼、索赔或其他程序,则胜诉方有权向非胜诉方追回因执行或确定本第4款的有效性而产生的合理律师费和法庭费用。
4.8怀弗。高管理解并同意,如果公司或母公司放弃或允许任何违反本第4条的行为,则该放弃或允许不构成对未来任何类似或不同性质的违反行为的放弃或允许。
4.9通行费。如果公司或母公司向任何有管辖权的法院提起诉讼,指控高管违反了本协议的保密或非征求条款,则本协议中规定的与终止后对高管活动的限制有关的任何时间段将被视为自提起诉讼时起收取费用,并将一直收取费用,直到争端最终解决,无论是通过书面和解协议解决诉讼中提出的所有索赔,还是通过进入最终判决和任何判决后上诉程序的最终解决。
5.MISCELLAOUS。
5.1行政法;纠纷解决。本协议将受德克萨斯州的法律管辖,并根据德克萨斯州的法律进行解释,但不包括被称为法律冲突的法律主体。双方将努力通过相互讨论友好解决与本协议有关的任何争议或要求(“争议”)。如果不能达成和解,且除根据本合同第4款可能向有管辖权的州或联邦法院提出的索赔外,任何其他争议最终将根据当时适用于与雇佣相关的争议的美国仲裁协会的规则通过仲裁解决。双方将商定一名仲裁员。仲裁员无权判给任何一方惩罚性赔偿。双方各自承担费用,但仲裁人的费用由本公司承担。本协议可强制执行,任何仲裁裁决均为最终裁决。在任何此类仲裁中,先前根据本协议进行的任何仲裁的裁决将不被视为双方在本协议项下的权利的决定性。仲裁将在德克萨斯州的达拉斯举行。任何通知,包括仲裁要求,在递送到第5.6节规定的地址时将被视为送达。
5.2预提税金。本协议项下的所有付款和福利应遵守适用的扣除和扣缴,并扣除适用的扣除和扣缴。
5.3--根据《美国联邦法规》第12编第359条,因禁令而未支付的福利。即使本协议中有任何相反的规定,如果公司合理地确定支付此类福利将被12 C.F.R.第359部分或任何对公司或其关联公司拥有管辖权的监管机构颁布的关于员工薪酬的任何后续法规所禁止,则公司将不会被要求支付本协议下的任何福利。
5.4规范第409A条。
(A)双方的意图是在适用的范围内,按照《守则》第409a节的要求解释和管理本协议。在这方面,本公司将有权就本协议采取或不采取任何合理必要的行动,以确保遵守守则第409a条(前提是本公司将选择最能保存根据本协议向高管提供的付款和福利的价值的行动),并且双方同意将以与守则第409a条一致的方式解释本协议。
(B)为进一步,但不限于前述(A)段:(I)如行政人员是守则第409a条所指的“指定雇员”,则根据守则第409a条构成“延迟支付补偿”的款项,以及在行政人员终止雇用后的头六(6)个月内到期的款项,将会延迟支付,而所有该等延迟付款将在行政人员终止雇用后的第七(7)个月全数支付,而所有随后的付款将按照其原来的付款时间表支付。但上述延迟将不适用于《守则》第409a节所涵盖的任何付款,例如《财政条例》第1.409a-1(B)(4)节所述的短期延期例外所涵盖的付款;(Ii)尽管本协议有任何其他规定,本协议项下高管的终止雇佣将意味着并被解释为与守则第409a条所指的“离职”相一致;和(Iii)关于本协议规定的费用和开支的报销,以下规定将适用:(A)除非本协议规定了可以报销此类费用的具体时间段,否则该时间段将被视为高管的终身任期;(B)在任何特定年度,根据本协议有资格获得报销的费用金额将不影响任何其他年度有资格获得报销的费用;(C)报销费用的权利不受清算或换取任何其他利益的限制;及。(D)符合资格的费用的报销将在发生该费用或减免税款(视属何情况而定)的日历年的下一历年的最后一天或之前作出。
(C)如果执行人员必须签署且不撤销豁免的最长期限可以在一个日历年开始,并在下一个日历年到期,则根据解除生效日期的发生而定的任何付款应在下一个日历年(无论执行该豁免的年份)进行,如果需要在下一个日历年付款以遵守第409a条。如果解除生效日期在高管终止雇佣后的第60天仍未发生,则高管将无权获得因及时执行免除和解除生效日期而产生的任何金额。
5.5标题。本文中的标题和说明仅为参考方便,不会影响本文的解释或解释。
5.6节点。本协议要求、允许或需要的任何通知或其他通信将以专人递送(包括通过商业快递服务递送)或通过美国挂号信或挂号信、预付邮资、传真或电子邮件发送,地址如下:
IF to the Company:Advance Business Capital LLC
物理地址:Canyon Drive 651,Suite 105
德州科佩尔邮编:75019
致词:董事会主席
和
凯旋银行股份有限公司
物理地址:公园中央大道12700号,1700号套房
德克萨斯州达拉斯,邮编75251
收信人:首席执行官
如果执行:杰弗里·P·布伦纳
萨克里大道5712号
Plano, TX 75093
或双方将以书面形式提供的其他地址。任何该等通知或通讯将被视为自送达之日起或邮寄后三个营业日起发出。
5.7接班人和分配人。公司可以将其在本协议下的权利转让给其业务的任何继承人(通过合并、收购公司几乎所有资产或其他方式),前提是该继承人实体以管理层合理接受的书面形式明确承担本协议和所有
公司在本合同项下的义务和承诺。未经公司事先书面同意,行政人员不得转让其在本协议项下的权利或转授其职责。管理层理解并同意,本协议将对公司及其法定代表人、继承人和受让人具有约束力,并符合其利益。执行人也理解并同意本协议将对执行人的继承人和遗嘱执行人或管理人具有约束力,并使其受益。
5.8《最终协议》;修正案。本协议规定了双方对本协议标的的完整协议和理解,不存在本协议中未特别提及或包含的其他同时的书面或口头协议、承诺、承诺、保证或契诺。本协议明确取代双方关于本协议标的的任何和所有先前的协议和谅解,所有这些先前的协议和谅解(如果有)在此终止,不再具有效力和效力。本协议只有通过双方签署的书面文件才能修改、修改或终止。
5.9对应方的执行。为方便本协议双方,本协议可签署一份或多份副本(包括传真或便携文件格式(.pdf)),每份副本将被视为正本,但所有副本加在一起将构成同一份文书。在提交方收到本协议所有签字方的签字页之前,本协议的任何签字页不得被视为由该方交付给本协议的任何其他一方。
5.10可维护性。如果本协议的任何条款、条款或部分或其在某些情况下的应用因任何原因而无效或不可执行,则本协议的其余部分或该条款、条款或部分在其他情况下的应用不会因此而受到影响。
5.11公司采取的行动。本公司或本公司董事会根据本条例须采取、作出或给予的任何行动、同意、批准或豁免,均可由薪酬委员会或本公司或母公司可能获授权就该等事宜代表本公司行事的类似委员会采取、作出或给予。
5.12第三方受益人。本公司是本协议条款的预期第三方受益人,包括本协议第4节的规定
5.13独奏会的编排。本协议的演奏会是本协议不可分割的一部分,并在此引用并入本协议。
6.定义。
6.1平均奖金。“平均奖金”是指高管在终止聘用的会计年度之前的三个会计年度内获得的年度现金奖金的平均值(无论何时支付);然而,如果高管没有资格参加公司或公司的年度现金奖金计划(由于高管在该会计年度内不是公司或母公司的员工或任何其他原因),则平均奖金指的是高管参与公司或公司年度现金奖金计划的会计年度内高管获得的年度现金奖金的平均值(无论何时支付);然而,如果行政人员在一个财政年度内的任何部分服务年中获得按比例计算的奖金,则这种按比例计算的奖金在确定平均奖金时应按年计算。
6.2原因。“事由”是指公司真诚地认定:(I)高管挪用、盗窃或挪用本公司、本公司或其各自关联公司的任何资金或财产,或以本公司、本公司或其各自关联公司的名义进行的任何交易中获得或试图获取任何利润;(Ii)因重罪而被起诉或逮捕;(Iii)玩忽职守;(Iv)严重违反本条款第4节的规定;(V)在任何实质性方面故意违反或违反本协议的任何实质性规定或违反任何
重大法律或法规或(Vi)行政人员的任何其他不当行为,损害本公司、本公司或其各自关联公司的财务状况或商业声誉。
6.3更改控件。“控制变更”应指最先发生的:
(A)由个人、实体或团体(1934年证券交易法第13(D)(3)或14(D)(2)条所指的个人、实体或团体(“个人”)直接或间接取得母公司普通股的实益拥有权或公司的所有权权益(视何者适用而定),连同该人的其他直接或间接收购或实益拥有权,使该人合共实益拥有母公司或本公司当时未清偿有表决权证券的50%(50%)以上(视何者适用而定)(“未清偿投票权证券”));但是,不包括以下内容:
(I)直接从母公司或公司(视何者适用而定)取得的任何收购,但凭借行使转换特权而进行的收购除外,除非如此转换的证券本身是直接从母公司取得的,
(Ii)母公司或公司(视何者适用而定)或全资附属公司的任何收购,
(Iii)由母公司赞助或维持的任何雇员福利计划(或相关信托)或母公司控制的任何实体的任何收购,或
(Iv)任何实体根据符合第6.3(C)(I)、(Ii)或(Iii)条的交易而进行的任何收购;或
(B)母公司董事会或公司(如适用)的组成在12个月期间内的变化,使在该期间开始之日(“有效任职日期”)构成母公司董事会或公司(如适用)的个人因任何原因而不再构成母公司董事会或公司(如适用)的多数成员;然而,任何在有效任职日期后成为母公司董事会或公司(如适用)成员的个人,其选举或母公司股东或公司成员的选举提名经当时组成现任董事会的该等个人的多数投票批准,应视为该个人是现任董事会成员;但如任何该等个人的首次就任,是由于就选举或罢免董事而进行的实际或威胁的选举竞争,或因母公司董事会或公司(视何者适用而定)以外的人或其代表进行的其他实际或威胁征求委托书或同意的结果,则不得视为现任董事会成员;或
(C)公司交易的完成;但不包括这样的公司交易,根据该交易:
(I)所有或几乎所有在紧接该公司交易前为适用未偿还投票证券实益拥有人的个人及实体,将直接或间接实益拥有因该公司交易而产生的尚存或收购实体或该尚存或收购实体的直接或间接母公司实体(包括但不限于因该交易而拥有母公司或本公司全部或实质全部资产的实体)当时未偿还的有表决权证券的合并投票权的50%(50%)以上。直接或通过一家或多家附属公司),其比例与紧接该等公司交易前他们拥有适用的未偿还投票证券的比例大致相同(相互比较),
(Ii)任何人(母公司、任何全资附属公司、由母公司赞助或维持的任何雇员福利计划(或相关信托)、由母公司控制的任何实体、由该公司交易产生的该尚存或收购实体或由该尚存或收购实体控制的任何实体、或该尚存或收购实体的直接或间接母实体除外),
直接或间接实益拥有尚存实体或收购实体的100%未偿还有表决权证券)将直接或间接实益拥有该实体未偿还有表决权证券的30%(30%)或以上,除非此类所有权在公司交易或
(Iii)作为现任董事会成员的个人将构成因该等公司交易而产生的尚存或收购实体的董事会(或类似管治机构)或该尚存或收购实体的直接或间接母公司实体的大多数成员。
6.4公司交易。“公司交易”指的是
(A)母公司或公司(视何者适用而定)的解散或清盘,
(B)出售母公司或公司(视何者适用而定)的全部或实质上所有资产,
(C)母公司或公司(视何者适用而定)与任何其他法团合并或合并为任何其他法团,而不论母公司或公司(视何者适用而定)是否尚存的法团或
(D)涉及母公司或公司(如适用)股本的法定换股。
6.5有充分的理由。
(A)对于并非在控制权变更之时或之后发生的自愿终止雇用,“充分理由”应指:
(I)在紧接行政人员发出以下定义的“充分理由终止通知”之前,大幅削减行政人员的基本薪金,除非该等削减是按照公司行政人员基本薪金的一致削减而作出的;或
(Ii)在紧接行政人员发出有充分理由的终止通知前,大幅削减行政人员的目标年度奖金机会,除非该等削减是根据本公司执行人员目标年度奖金机会的一致削减而作出的。
(E)如果在控制权变更之日或之后自愿终止雇佣关系,“充分理由”应指:
(Iii)在紧接控制权变更之前,高管的职位、权限、职责或责任相对于该职位、权限、职责或责任的大幅减少;
(4)管理层的基本工资机会大幅减少,与紧接控制权变动之前的情况相同;
(V)管理层的目标年度奖金机会大幅减少,该等机会在紧接控制权变更前生效;
(6)行政部门收到关于强制将在控制权变更后执行其大部分职责的办公室迁至距管理层变更前执行此类职责的办公地点50英里以上的通知;条件是该新办公地点距离行政人员的住所比以前的办公地点更远;或
(Vii)公司的继承人在任何时候未能明确承担并同意受本协议约束。
(A)即使本协定有任何相反规定,任何作为、不作为或事件均不构成因紧接上文(A)或(B)段所述的“充分理由”而自愿终止的理由,除非:
(Viii)高管提前三十(30)天向公司发出书面通知,说明其终止雇佣的意图,该通知必须描述所声称的行为、不作为或导致充分理由的事件(“充分理由终止通知”);
(Ix)有充分理由的终止通知是在执行人员首次实际知道该作为、不作为或事件后九十(90)天内发出的;
(X)公司未能在收到有充分理由的终止通知后三十(30)天内纠正该作为、不作为或事件;以及
(Xi)行政人员如有充分理由而终止雇用,实际上是在30天治疗期结束时才终止雇用,而该良好理由未予纠正。
6.6合格终止。“合格终止”应指(I)管理人员无故非自愿终止雇用或(Ii)管理人员以正当理由自愿终止雇用。
6.7标准解雇费。“标准解雇金”是指截至高管终止雇用之日为止的已赚取和未支付的工资、高管最终获得但尚未支付给高管的任何奖金、代替高管应计和未使用的假期的额外工资(只要此类薪酬是根据公司针对其高管的政策支付的)、任何未报销的商务和娱乐费用(每个费用均根据公司或公司的政策支付),以及根据公司或公司的员工福利计划至高管终止雇用之日应报销的任何未报销的员工福利支出。为免生疑问,标准终止付款不包括任何年度或长期奖励薪酬或奖金的任何未归属部分。
6.8完全残疾。“完全丧失能力”是指行政人员由于身体或精神状况,在连续180天内不能履行行政人员工作的基本职能,无论是否有住宿;但行政人员重返岗位15天或更短时间不会中断这180天的工作。
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双方于上述日期签署本雇佣协议,特此为证。
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| 先期业务资本有限责任公司 |
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| 发信人: | /s/Aaron P.Graft |
| | 姓名: | 亚伦·P·格拉夫特 |
| | 标题: | 主席 |
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| 高管:杰弗里·P·布伦纳 |
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| | 杰弗里·P·布伦纳 |
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