附件25.1
美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格T-1
资格声明
根据1939年的《信托契约法》
被指定为ACT受托人的公司的
| ☐ | 检查根据第305(B)(2)条确定受托人资格的申请是否 |
安库拉信托公司
(其章程所指明的受托人的确切名称)
| 新汉普郡 | 82-3832470 | |
| (成立为法团的司法管辖权 如果不是美国国家银行的话) |
(税务局雇主 识别号码) | |
| 谢尔曼街140号，4号这是地板 康涅狄格州费尔菲尔德 |
06824 | |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) | |
林恩·波斯·维布伦
董事总法律顾问兼高级董事总经理
安库拉信托公司
列克星敦大道485号，10楼
纽约州纽约市，邮编：10017
(646) 291-8512
(服务代理人的姓名、地址和电话号码)
GEO集团，Inc.
(章程中载明的债务人的确切名称)
| 佛罗里达州 | 65-0043078 | |
| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) | |
| 4955技术之路 博卡拉顿，佛罗里达州 |
33431 | |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) | |
债务证券
(债权证券标题 )
共同注册人列表
注册人的下列直接和间接子公司可以为债务证券提供担保，并且是本注册声明项下的共同注册人。
| 附属担保人的确切名称 |
州或其他 的司法管辖权 成立为法团或 形成 |
税务局雇主鉴定数 | ||||
| ADAPPT，LLC |
宾夕法尼亚州 | 23-2653056 | ||||
| 阿拉帕霍县居住中心有限责任公司 |
科罗拉多州 | 84-1145631 | ||||
| B.I.成立为法团 |
科罗拉多州 | 84-0769926 | ||||
| 行为收购公司。 |
特拉华州 | 22-3746193 | ||||
| 行为控股公司 |
特拉华州 | 20-4244005 | ||||
| BI移动呼吸公司 |
特拉华州 | 27-1931247 | ||||
| BII控股公司 |
特拉华州 | 26-3064495 | ||||
| BII Holding I公司 |
特拉华州 | 26-3334669 | ||||
| 远大地产控股有限公司 |
特拉华州 | * | ||||
| 怀俄明州CCC Properties，LLC |
怀俄明州 | 06-1531669 | ||||
| CCMAS有限责任公司 |
特拉华州 | 32-0393183 | ||||
| CEC中级控股有限责任公司 |
特拉华州 | * | ||||
| CEC母公司控股有限公司 |
特拉华州 | 47-3464615 | ||||
| CEC人员配备解决方案有限责任公司 |
新泽西 | 47-4539867 | ||||
| CiviGenics，Inc. |
马萨诸塞州 | 04-3266429 | ||||
| CiviGenics管理服务有限责任公司 |
马萨诸塞州 | 04-3353973 | ||||
| CiviGenics-德克萨斯州公司 |
德克萨斯州 | 74-2870249 | ||||
| Clearstream Development LLC |
特拉华州 | 82-1455265 | ||||
| 社区替代方案 |
怀俄明州 | 06-1536351 | ||||
| 社区矫正有限责任公司 |
科罗拉多州 | 84-0984354 | ||||
| 社区教育中心，Inc. |
特拉华州 | 22-3457238 | ||||
| 康奈尔公司 |
特拉华州 | 76-0433642 | ||||
| 康奈尔惩教管理有限责任公司 |
特拉华州 | 74-2650655 | ||||
| 罗德岛康奈尔矫正公司。 |
特拉华州 | 74-2650654 | ||||
| 德克萨斯州康奈尔惩教所公司。 |
特拉华州 | 74-2650651 | ||||
| 惩教财产监狱财务有限责任公司 |
特拉华州 | * | ||||
| 纠正财产，有限责任公司 |
特拉华州 | 47-2920630 | ||||
| 惩教署有限责任公司 |
特拉华州 | 11-3182580 | ||||
| 惩教系统有限责任公司 |
特拉华州 | 33-0607766 | ||||
| CPT有限合伙人，LLC |
特拉华州 | * | ||||
| CPT运营合伙公司L.P. |
特拉华州 | * | ||||
| Fenton Security，LLC |
宾夕法尼亚州 | 23-2216896 | ||||
| Geo收购II，Inc. |
特拉华州 | 01-0882442 | ||||
| Geo Care LLC |
特拉华州 | 47-3529923 | ||||
| Geo CC3 Inc. |
特拉华州 | 47-3573145 | ||||
| Geo安全服务有限责任公司 |
佛罗里达州 | 46-1258100 | ||||
| Geo校正控股公司 |
佛罗里达州 | 46-1972528 | ||||
| Geo CPM，Inc. |
特拉华州 | * | ||||
| Geo管理服务公司 |
特拉华州 | 47-3556698 | ||||
| Geo Holdings I，Inc. |
特拉华州 | 56-2635779 | ||||
| Geo国际服务公司 |
特拉华州 | 47-3510903 | ||||
| Geo MCF LP，LLC |
特拉华州 | * | ||||
| Geo租赁有限责任公司 |
佛罗里达州 | 46-1288456 | ||||
| Geo运营公司 |
佛罗里达州 | 36-4868763 | ||||
| Geo RE Holdings LLC |
特拉华州 | 65-0853089 | ||||
| 阿拉斯加地理再入公司。 |
阿拉斯加州 | 76-0578707 | ||||
| 地球物理再入服务有限责任公司 |
佛罗里达州 | 46-1260559 | ||||
| Geo ReEntry公司 |
特拉华州 | 47-3703578 | ||||
| Geo Transport公司 |
佛罗里达州 | 56-2677868 | ||||
| GEO/DEL/R/02，Inc. |
特拉华州 | * | ||||
| Geo/Del/T/02，Inc. |
特拉华州 | 47-3516062 | ||||
| Highpoint Investments LLC |
特拉华州 | * | ||||
| McF GP，LLC |
特拉华州 | * | ||||
| Minsec Companies，LLC |
宾夕法尼亚州 | 20-4798404 | ||||
| Minsec Treatment，LLC |
宾夕法尼亚州 | 20-8432898 | ||||
| 市政惩教财政，L.P. |
特拉华州 | * | ||||
| 礼宾刑事司法公司。 |
佛罗里达州 | 90-1031969 | ||||
| 公共物业开发与租赁有限责任公司 |
特拉华州 | * | ||||
| Secon，Inc. |
马萨诸塞州 | 04-3308048 | ||||
| WBP租赁有限责任公司 |
特拉华州 | 76-0546892 |
| * | 不适用，因为这些实体在联邦所得税中被忽略 |
所有子公司的主要执行办公室的地址和电话号码与GEO Group，Inc.相同，该地址的服务代理商与GEO Group，Inc.相同。
| 1. | 一般信息。向受托人提供以下资料： |
| (a) | 受其管辖的每个审查或监督机构的名称和地址。 |
| 名字 |
地址 | |
| 新汉普郡银行部 | 新泽西州康科德03301号200号区域大道53号 |
| (b) | 是否有权行使公司信托权。 |
是。
| 2. | 与债务人的从属关系。 |
如债务人是受托人的联营公司，请描述每一种联营关系。
没有。
| 15. | 外国受托人。 |
不适用。
| 16. | 展品清单。 |
| 1. | 现行有效的安库拉信托有限责任公司成立证书复印件。 |
| 2. | 新罕布夏州银行专员办公室为受托人办理业务的证书副本，日期为2018年1月25日。 |
| 3. | 为受托人行使企业信托权力的新汉普郡州证书副本，日期为2018年1月23日(背书证书)。 |
| 4. | 受托人现有的《有限责任公司协议》副本。 |
| 6. | 1939年《信托契约法》第321(B)条规定的受托人同意。 |
| 7. | 根据法律或受托人监督或审查机构的要求发布的最新受托人状况报告副本(截至2021年12月31日的季度调用报告表RC-T)。 |
签名
根据1939年《信托契约法》的要求，受托人Ankura Trust Company，LLC是一家根据新罕布夏州法律成立并存在的信托公司，已于2022年7月19日在康涅狄格州费尔菲尔德市由下列签署人正式签署了这份资格声明。
| 安库拉信托公司 | ||
| 发信人： | 詹姆斯·J·麦金利 | |
| 詹姆斯·J·麦金利 | ||
| 首席执行官 | ||
附件1
附件1
 |
新罕布夏州 | |
| 银行部 | ||
| 区域大道53号，套房200 | ||
| 新罕布夏州康科德邮编：03301 | ||
| Telephone: (603) 271-3561 | ||
| FAX: (603) 271-1090 or (603) 271-0750 |
背书证书
修订和重新签署的成立证书--安库拉信托公司
本人签名如下，确认Ankura Trust Company，LLC根据RSA申请批准修改其成立证书383-A:3-316.2019年3月22日，新汉普郡银行部批准了Ankura Trust Company，LLC的申请。所附的经修订和重新签署的 形成证书是如此批准的证书的真实、准确副本。
| //杰拉尔德·H·利特尔 | ||||||
| 杰拉尔德·H·利特尔 | ||||||
| Date 3/22/19 | 银行专员 | |||||
| 新罕布夏州 | ||||||
| 银行部 |
TDD接入：中继NH1-800-735-2964
修订及重述成立证明书
的
安库拉信托公司，有限责任公司
根据RSA第383-C章的授权，唯一成员Ankura Trust Parent，LLC特此根据RSA第304-C章将一家信托公司组织为有限责任公司，具体如下：
第一条
名字
信托公司的名称是安库拉信托公司，LLC(信托公司)。
第二条
用途
根据RSA第383-C章，信托公司被组织为有限责任公司，因为此类法律现已存在或可能在以后进行修订，信托公司将拥有并可以行使该法赋予信托公司的所有明示、默示和附带权力。信托公司不得接受存款或发放贷款。
第三条
持续时间
信托公司的存续期为永久性。
第四条
会员资格 兴趣
授权会员在信托公司的权益金额为1,000元，每项权益的面值为1000.00元。唯一的成员是安库拉信托母公司有限责任公司(成员)。
第五条
管理委员会
信托公司由成员任命的董事会管理，由成员决定不少于五人。
第六条
经理责任限制
信托公司的管理人不应对信托公司或其成员因违反管理人的受托责任而造成的金钱损害承担个人责任，尽管法律有任何规定规定这种责任，但责任除外：
(A)经理违反对信托公司或其成员不忠的责任；
(B)不真诚的行为或不作为，或涉及故意不当行为或明知违法的行为；或
(C)经理从任何交易中获取不正当的个人利益。
本条的修订或废止，不得对信托公司管理人在修订或废止前发生的作为或不作为，根据本条第(Br)条给予的权利和保障造成不利影响。根据新汉普郡商业有限责任公司法(RSA第304-C章)，本条款旨在为信托公司经理提供有限责任公司经理可获得的全面保护。
第七条
有限责任公司协议
信托公司的《有限责任公司协议》应确立规范信托公司内部事务的程序和行为标准。《有限责任公司协议》应由信托公司成员采纳，并可根据协议的规定随时修改。
第八条
修正案
如果得到新汉普郡银行专员的批准，该成员可以修改这份修订和重新签署的证书。
第九条
注册代理
注册代理商和地址是National Region Agents，Inc.，9 Capitol Street，Concord，New Hampshire 03301。
兹证明，自2019年2月12日起，会员已签署本修改并重新签署的成立证书。
2
附件2
附件2
附件3
附件3
 |
新罕布夏州 | |
| 银行部 | ||
| 区域大道53号，套房200 | ||
| 新罕布夏州康科德邮编：03301 | ||
| Telephone: (603) 271-3561 | ||
| FAX: (603) 271-1090 or (603) 271-0750 |
背书证书
通过我在下面的签名，我在此确认新汉普郡银行部批准安库拉信托公司作为新汉普郡特许信托公司经营。
| /s/Emelia A.S.Galdieri | ||||||
| Date 1/23/18 | 埃米莉亚·加尔迪耶里 | |||||
| 世行副行长 | ||||||
| 新罕布夏州 | ||||||
| 银行部 |
TDD接入：中继NH1-800-735-2964
附件4
附件4
安库拉信托公司
一家新汉普郡有限责任公司
有限责任公司协议
日期：12/22/17
本有限责任公司协议所代表的会员权益尚未根据修订后的1933年《美国证券法》或任何其他适用的证券法注册。在未根据该法案和法律进行有效登记或获得豁免并遵守本文规定的其他转让限制的情况下，任何时候不得出售、转让、质押或以其他方式处置此类权益。
有限责任公司协议
的
安库拉信托公司
ANKURA信托公司LLC(The Company) 于17年12月22日签署的本有限责任公司协议(本协议)由特拉华州有限责任公司Ankura Trust Parent，LLC(成员)根据新罕布夏州法律和管理公司事务及其业务行为的任何后续法规(RSA 304-C)的规定采纳、签署和同意。
因此，考虑到双方在此订立的契诺和协议以及其他善意和有价值的对价，成员 特此同意如下：
第一条
有限责任公司
1.1队形。本成员已根据RSA 304-C和RSA 383-C的规定成立本公司为有限责任公司。根据RSA 304-C和RSA 383-C，公司的成立证书(成立证书)已提交给新汉普郡国务秘书办公室。
1.2名称。本公司的名称为安库拉信托公司，LLC，其业务须以董事会(定义见下文)决定或认为必需的更改及更改名称经营，以符合本公司进行业务所在司法管辖区的要求。
1.3商业目的；权力。公司成立的目的是根据RSA 383-C从事信托公司业务。本公司将拥有并可行使RSA 383-C或任何其他法律或本协议授予的所有权力和特权，以及任何附带的权力和特权，只要该等权力和特权对本公司的业务目的或活动的进行、推广或实现是必要或方便的。
1.4注册办事处及代理人。公司在新罕布夏州的注册办事处地址是03301新罕布夏州康科德国会街9号。公司在该地址的注册代理商为国家注册代理公司。
1.5条款。 在符合以下第六条规定的情况下，公司将永久存在。
第二条
该成员
2.1 成员。会员的姓名和地址如下：
| 名字 |
地址 | |
| 安库拉信托母公司有限责任公司 | 第三大道750号，28号这是地板 | |
| 纽约州纽约市，邮编10017 |
2.2成员的行动；会议。成员有权就成立证书或本协议或RSA 304-C任何不可放弃条款所允许的任何公司事项进行表决。本协议允许的成员的行动可在董事会或该成员召集的会议上采取，或在没有会议的情况下以书面同意的方式采取。会员可随时召开会员会议。
2.3成员的责任。本公司的所有债务、义务和责任，无论是在合同、侵权或其他方面产生的，仅为本公司的债务、义务和责任，成员不应仅因为是成员而对本公司的任何该等债务、义务或责任承担个人责任。
2.4缺乏权威。股东(以其 身分)无权代表或代表本公司行事、作出对本公司有约束力的任何行为或代表本公司作出任何开支，除非该等特定授权已明确授予该股东而并非由董事会撤销，且该股东特此同意董事会行使法律及本协议赋予其的权力。
2.5接纳会员。只有在会员和新汉普郡银行专员批准后，才能接纳新会员。
第三条
董事会
3.1由董事会进行管理。
(A)除根据适用法律的不可放弃条款明确保留给股东作决定的事项及第3.6节，(A)本公司的权力应由管理委员会(董事会)行使或在其授权下行使，本公司的业务及事务应在管理委员会(董事会)的指示下管理，且 (B)董事会可为本协议中未另有规定的本公司作出所有决定及采取所有行动。
(B)董事会可采取行动(A)根据第3.4节会议通过的决议和书面同意，或(B)根据第3.7节将权力和权力转授给任何官员。
2
3.2董事会的组成和选举
(A)编号及名称。董事会应由不少于五(5)名个人(每人)组成。A (经理)。董事会中的经理人数应为根据本第3.2(A)条第(I)至(Iii)款任职的人数。董事会应始终由 以下人员组成：
(I)由成员指定的四(4)名经理(每人一名公司经理，统称为公司经理)，最初应为Kevin Lavin、Roger Carlile、David Sawyer和James J.McGinley；
(Ii)成员指定的一(1)名或多名经理，他们不是成员或其附属公司的雇员或股权投资者，且独立于管理层(每个经理均为独立经理)，最初应为Carl Toriello；以及
(Iii)由成员任命的额外经理(每人一名额外经理)
3.3个学期。董事会成员应从根据本协议条款被任命至辞职、去世或根据本协议条款被免职为止。董事会成员不必是成员，也不必是新罕布夏州的居民。根据第3.2(A)节，本公司在其主要营业地点收到致董事会的书面承诺(或在该承诺中指定的其他 事件发生时)，任何人士将成为经理及董事会成员，生效。董事会成员可向公司递交书面辞呈，辞去其职务，辞呈地址为 公司的主要办事处。这种辞职自收到之日起生效，除非规定在其他时间或在发生其他事件时生效。
(A)移走。应(且仅在)股东的书面要求下(不论是否有理由)将任何经理从董事会撤职；但如果任何公司经理或其他经理因任何 原因不再是本公司、安库拉控股有限公司或其任何附属公司(统称为公司集团)的雇员，则该公司经理或其他经理届时应自动从董事会中解职。
(B)空缺。如果根据第3.2(A)条指定的任何人因任何原因不再担任董事会成员，董事会的空缺应由该成员填补。
(C)报销。公司应支付或安排支付所有可报销的自掏腰包每位经理在任职期间发生的费用和开支，包括与出席董事会定期会议和特别会议有关的费用和开支。
3
(D)经理人的薪酬。除成员书面批准外，公司经理不应因担任此类职务而获得任何报酬。
3.4董事会采取的行动。
(A)法定人数：投票。处理业务的法定人数由过半数经理组成，但必须有至少两名 公司经理出席任何董事会会议(包括根据第3.4(C)条采取的行动)才构成法定人数。在出席法定人数的董事会会议上，拥有多数投票权的经理的行为应为董事会的行为。一旦出席开始董事会会议的法定人数，一旦公司经理没有出席该 会议，则应尽快打破该法定人数，并且在再次达到法定人数之前，不得在该会议上处理进一步的事务。出席就任何事项采取行动的董事会会议的经理应被推定为已同意 行动，除非他或她的异议被载入会议记录，或除非他或她在会议休会前向担任会议秘书的人提交对该行动的书面异议，或应在紧接会议续会后向本公司提交该异议。这种持不同意见的权利不适用于投票赞成这种行动的经理。
(B)会议。董事会例会可于董事会决议不时决定的时间及地点举行。不需要定期会议的通知。董事会特别会议可由成员在向每名经理发出至少24小时通知后召开。除非法律另有要求或本协议另有规定，否则该通知无需说明召开该会议的目的或目的，也无需说明将在该会议上处理的事务。经理出席会议应构成放弃该会议的通知，除非经理出席会议的明确目的是反对任何事务的处理，理由是会议不是合法召开或召开的。
(C)以书面同意提出的诉讼。RSA 304-C、成立证书或本协议允许或要求在董事会会议上采取的任何行动，如果至少有一名公司 经理和至少拥有在董事会会议上采取行动所需票数的经理(如果所有经理都出席了该会议)签署了书面同意，则可以在没有会议、没有通知和没有投票的情况下采取该行动。可以通过电子邮件做出决定。在电子邮件的情况下，在信托公司的记录中保存并根据经理的要求不时更新的向所有经理各自的电子邮件地址提交的拟议行动的准确描述。管理者应通过电子邮件作出回应，说明他们是否赞成提议的行动，管理者的集体回应应被视为书面同意的行动。任何该等同意具有与会议表决相同的效力及作用，并可在提交给新罕布夏州国务秘书的任何文件或文书中述明，而签立该项同意即构成亲自出席或出席董事会会议。
4
(D)电话会议。在RSA 304-C、成立证书或本会议通知协议要求的规限下，管理人员可通过会议电话或类似的通讯设备参加和举行董事会会议，所有参与会议的人士都可以通过该电话或类似的通信设备听到对方的声音，参加该会议将构成亲自出席该会议，除非有人以该会议不是合法召开或召开为反对任何业务的明确目的而参加该会议。
(E) 信息。每名经理应收到：(I)向任何经理提供的与董事会会议或行动有关的所有通知和其他材料；及(Ii)董事会批准后合理地迅速收到的所有会议纪要、决议和同意的副本；但如果董事会确定该通知和/或材料与经理的行动、雇用、薪酬或审查有关，本公司可扣留经理的任何通知和/或材料。为免生疑问，董事会不得因不遵守第3.4(E)节的规定而被视为未经授权或违反本协议。
3.5约束公司的权力。任何经理(以其身份行事)均无权就任何事项约束本公司，除非董事会已批准该事项并授权该经理就该事项对本公司具约束力。
3.6某些同意权。未经成员事先书面同意，公司不得，董事会和高级管理人员应 促使公司不得：
(A)清算或提出自愿破产呈请，或采取与破产、无力偿债、解散或清盘有关的任何行动；
(B)修订公司的组织文件(包括资本重组和权益、权益或资本的变动)；
(C)更改公司的主要业务范围；
(D)变更公司的司法管辖权或法律形式；
(E)设立董事会委员会，将权力转授给董事会委员会或修改任何董事会委员会的权力；
(F)在正常业务过程之外订立重大合同；
5
(G)从事本公司集团成员之间以外的关联交易；
(H)赎回或购回任何债务或权益证券；
(I)采纳或修订任何雇员福利或奖励(不论是现金或股权)计划，或根据任何该等计划作出任何发文；
(J)因借入款项而招致任何债项，或担保任何人的债项或义务；
(K)向本公司集团成员以外的其他人士提供任何贷款、垫款或投资；
(I)发起首次公开募股或授予任何注册权；
(M)进行收购、出售、合并、分拆、合资或其他战略交易；
(N)更换本公司的独立核数师；
(O)作出重大税务选择或改变重大税务、会计、投资或风险管理政策；
(P)批准公司年度预算和超出核定预算或故意偏离适用年度预算的任何物质支出；
(Q)展开或解决任何重要的诉讼或争议；或
(R)批准与监管当局达成的任何实质性协议或同意任何实质性监管命令。
3.7高级人员及有关人士。本公司的高级职员(高级职员)(如有)应由董事会全权决定任命，董事会可指派该等高级职员的职称，包括但不限于首席执行官总裁、副首席执行官总裁、财务主管、秘书、助理秘书、董事经理、首席财务官，以及董事会认为必要或适宜的其他高级职员及助理高级职员。任何获委任的高级人员将拥有董事会可不时转授予他们的权力及履行董事会可能不时转授的职责。官员不必是董事会成员或成员，任何数目的职位都可以由一人担任。高级职员的薪金及其他报酬(如有)应由董事会不时厘定。任何高级管理人员均可于任何时间以书面身分辞职，而该等辞职将于书面辞呈所指定的时间生效，或如未指明时间，则于本公司收到书面辞呈时生效。董事会或该成员可随时以上述身分将任何人员免职，不论是否有因由。如任何高级职员因任何原因不再为本公司集团任何成员公司的雇员，则该高级职员将于此时自动调离各适用职位。
6
第四条
资本结构和出资
4.1资本结构。公司的资本结构应由一类共同利益(共同单位)组成。所有公共单位应在各方面彼此相同。该成员应拥有本协定所附附表一所列的所有已发行和未偿还的共同单位。
4.2出资。董事会可不时决定本公司需要资本，并可要求股东作出由董事会厘定的金额的出资额。应为该成员保留一个资本账户，缴款和利润应记入该账户的贷方，分配和损失应记入该账户。
第五条
利润、亏损和分配
5.1损益。就财务会计及税务而言，本公司的纯利或净亏损应按董事会厘定的方式按年度厘定。在每一年，利润和亏损应全部分配给成员。
5.2分布。董事会应确定可供分配的利润和分配给成员的金额(如有)，并应在董事会宣布时批准并在共同单位上分配所确定的金额。公司的分配应全部分配给成员。
第六条
溶解
根据RSA 383-C：10，如经银行专员批准，本公司可解散并结束其事务。
第七条
转让公司常用单位
经新汉普郡银行专员批准后，会员可出售、转让、赠与、交换或以其他方式处置其任何或全部共同单位，并在公司收到接受该等共同单位转让的个人或实体签署的同意受本协议条款约束的书面协议后，该人应被接纳为会员。
7
第八条
开脱责任和赔偿责任
8.1免责。尽管本协议有任何其他明示或默示的规定，或法律或衡平法上的任何义务或义务，但上述任何一项的成员、经理或现任或前任经理、高级管理人员、员工、关联公司、代表或代理人，以及公司的任何高级管理人员、雇员、代表或代理人(单独地，包括个人和集体，包括个人)，均不对公司或任何其他人自公司成立以来的任何作为或不作为(与公司、其财产或其业务或事务的进行、本协议)负责。受保人在合理地相信该等作为或不作为符合或不违反本公司的最佳利益，并在协议授予该受保人的权力范围内作出或遗漏的任何相关文件或任何交易或投资)，只要该等作为或不作为不构成欺诈、故意不当行为、不诚信或严重疏忽。
8.2赔偿。在法律允许的最大范围内，本公司应就因其对本公司事务的管理或与本公司或其 财产、业务或事务的管理有关或可能因此而产生的任何和所有索赔、要求、诉讼、诉讼或法律程序、民事、刑事、行政或调查 (索偿范围)所产生的任何和所有损失、索赔、要求、要求、债务、费用、判决、罚款、和解及其他金额，赔偿被保险人，并使其不受损害。被保险人无权就(I)该被保险人从事欺诈、故意不当行为、恶意或严重疏忽的任何索赔，或(Ii)该被保险人提出的任何索赔(或其部分)(A)执行该被保险人根据本条款获得赔偿的权利，无权获得本条8.2项下的赔偿。
(B)获董事局或成员授权或同意。被保险人为任何索赔辩护而产生的费用，应在公司收到该被保险人或其代表承诺偿还该金额的承诺后，由公司在索赔最终处置时预付，前提是最终确定该被保险人无权获得本条款第8.2条授权的公司赔偿。
8.3没有分割权。作为单位持有人的任何成员均无权通过法院法令或法律的实施寻求或获得对公司任何财产的分割，或拥有或使用公司的特定或个人资产。
8.4修正案。成员对本条第八条的任何废除或修改不应对该受保人根据本条第八条享有的任何权利产生不利影响，包括就在该废除或修改之前发生的任何作为或不作为而获得赔偿的权利和垫付在该废除或修改时存在的受覆盖人的费用的权利。
8
第九条
杂类
9.1税收 待遇。除非会员另有决定，否则就美国联邦所得税目的(以及任何类似的州或地方税目的)而言，本公司应被视为不予理会的实体；对于美国联邦所得税目的(以及任何类似的州或地方税目的)，本公司和本公司应及时作出任何 以及所有必要的选择和申报。
9.2修正案。对本协定的修改应由该成员书面批准。修正案应自成员批准中规定的 日期起生效，如果截至批准之日没有规定，或RSA 304-C中另有规定，则自该日期起生效。
9.3可分割性。如果本协议的任何条款因任何原因被认定为无效或不可执行，则该条款应在该无效或不可执行的范围内 无效；但是，除非该无效或不可执行的条款或条款具有重大意义，从而对成员对本协议的期望产生重大影响，否则其余条款将继续完全有效，不会以任何方式受损或失效。否则，任何无效或不可执行的规定应由成员用最接近无效或不可执行规定的意图和经济效果的有效规定取代。
9.4适用法律。本协议应受 管辖，并根据新罕布夏州的法律解释，而不考虑其法律冲突的原则。
9.5 有限责任公司。该成员打算成立一家有限责任公司，不打算根据新罕布夏州的法律或任何其他法律组成合伙企业。
[签名页面如下]
9
兹证明，以下签署人已于上述第一天正式签署了本有限责任公司协议。
| 安库拉信托母公司有限责任公司 | ||
| 发信人： | 安库拉中级控股有限公司 | |
| ITS： | 成员 | |
| 发信人： | /s/罗杰·卡莱尔 | |
| 姓名： | 罗杰·卡莱尔 | |
| ITS： | 首席执行官 | |
《有限责任公司协议书》签字页[安库拉信托公司]，LLC
附表I
| 会员姓名 |
公有单位数 | |||
| 安库拉信托母公司有限责任公司 |
1,000 | |||
附件6
附件6
同意书
根据1939年《信托契约法》第321(B)条，签署人ANKURA信托公司有限责任公司特此同意，联邦、州、地区或地区当局可应证券交易委员会的要求向其提供对签署人进行审查的报告。
日期：2022年7月19日
| 发信人： | 詹姆斯·J·麦金利 | |
| 詹姆斯·J·麦金利 | ||
| 首席执行官总裁 | ||
附件7
附件7
说明：
本工作表取代了为非存托信托公司提交的FFIEC 041报告
请不要更改单元格的格式、位置或 向单元格添加计算。该部门将把信息合并到一个数据库中，这些变化将抑制我们导入文件的能力。
EXCEL文件中的工作表基于FFIEC 041报告。填写表格时，请按照at http://www.fdic.gov/regulations/resources/call/index.html.提供的说明进行所有新汉普郡的非存托信托公司必须每季度提交一次申请。无视声明或暗示不需要进行季度申报的任何指示。在填写拜访报告时，所有金额都应四舍五入为千元。
？认证工作表需要按工作表上的详细说明打印并签名。在收集到必要的签名后，需要将表格邮寄给部门。这需要在不晚于季度结束后30天收到。
该部要求提供信托和相关服务的机构或其子公司的额外信息应按呼叫报告时间表RC-T按季度报告。请注意，此特定呼叫报告时间表将不同于FFIEC表格&说明在时间表RC-T的 备忘录部分中提供了两个额外的报告项目。新的报告将包括以下内容：1)机构被命名或作为以后将提供资金的账户的受托人的账户(干信托)，以及2)机构被命名或作为信托保护者的账户。
资料：
| 机构名称： | 安库拉信托公司 | |
| 申请期(季度结束)： | 31-Dec-21 | |
| 通过电子邮件发送报告的日期： | 31-Dec-21 |
关于本来电报告归档问题的联系人信息
| 主要联系人 | 第二联系人 | |||
| 姓名： | 瑞安·M·罗伊 | 詹姆斯·J·麦金利 | ||
| 电话号码： | 646-528-4393 | 917-446-0136 | ||
| 电子邮件地址： | 邮箱：Ryan.Roy@ankura.com | 邮箱：James.McGinley@ankura.com |
美国爱国者法案第314(A)条反洗钱联系方式：
为促进314(A)流程，您需要为将担任贵机构联系人(POC) 的两(2)人提供以下信息。POC的任何变化都需要以书面形式报告给新汉普郡银行部。
| 主要联系人 | 第二联系人 | |||
| PoC名称： | 克里斯塔·古拉洛 | 贝丝·米切纳 | ||
| PoC标题： | 经营董事 | 资深董事 | ||
| 邮寄地址： | ||||
| 街道 |
希尔曼街140号 | 希尔曼街140号 | ||
| 邮政信箱 |
4楼 | 4楼 | ||
| 城市、州、邮政编码 |
费尔菲尔德，CT 06824 | 费尔菲尔德，CT 06824 | ||
| 电子邮件地址： | 邮箱：Krista.Gulalo@ankura.com | 邮箱：Beth.Micena@ankura.com | ||
| 电话号码： | 203-319-6900 | 203-319-6900 | ||
| 传真号码： |
|
|
认证
RSA 383-A：5-510需要此报告
机构名称：安库拉信托有限责任公司
以电子方式将报告发送到新汉普郡银行部的日期：2021年12月31日
报告中的信息是截至： 2021年12月31日的季度
注：报告必须由一名获授权人员签署，并由不少于两名董事(受托人)核签。
本人，董事高级董事总经理瑞安·M·罗伊，打字姓名和头衔授权签署指定银行的报告，谨此声明，以电子方式发送给新汉普郡银行部的报告是按照FFIEC发布的指示编制的，尽我所知和所信是真实无误的。
| /s/Ryan M.Roy |
1/28/2022 | |||
| 授权签署报告的办事处签署 | 签字日期 |
我们，以下签署的董事(受托人)，证明以电子方式发送给新汉普郡银行部的报告是正确的，并声明该报告已经过我们的审查，并尽我们所知和所信，是按照FFIEC发出的指示准备的，是真实和正确的。
|
|
詹姆斯·J·麦金利 | |||
| 董事(托管人)签署 | 董事(信托人)印刷体名称 | |||
|
|
菲利普·J·冈德 | |||
| 董事(托管人)签署 | 董事(信托人)印刷体名称 | |||
|
|
| |||
| 董事(托管人)签署 | 董事(信托人)印刷体名称 | |||
部门需要在不迟于季度结束后30天收到签署的证明。
认证
RSA需要此报告383-A:5-510
机构名称：安库拉信托有限责任公司
以电子方式将报告发送到新汉普郡银行部的日期：2021年12月31日
报告中的信息是截至： 2021年12月31日的季度
注：报告必须由一名获授权人员签署，并由不少于两名董事(受托人)核签。
本人，董事高级董事总经理瑞安·M·罗伊，打字姓名和头衔授权签署指定银行的报告，谨此声明，以电子方式发送给新汉普郡银行部的报告是按照FFIEC发布的指示编制的，尽我所知和所信是真实无误的。
|
|
1/28/2022 | |||
| 授权签署报告的办事处签署 | 签字日期 |
我们，以下签署的董事(受托人)，证明以电子方式发送给新汉普郡银行部的报告是正确的，并声明该报告已经过我们的审查，并尽我们所知和所信，是按照FFIEC发出的指示准备的，是真实和正确的。
| 詹姆斯·J·麦金利 |
詹姆斯·J·麦金利 | |||
| 董事(托管人)签署 |
董事(信托人)印刷体名称 | |||
| /s/菲利普·J·冈德 |
菲利普·J·冈德 | |||
| 董事(托管人)签署 |
董事(信托人)印刷体名称 | |||
|
|
| |||
| 董事(托管人)签署 |
董事(信托人)印刷体名称 | |||
部门需要在不迟于季度结束后30天收到签署的证明。
附表RI=损益表
所有收入明细表应以历年至今为单位，以千元为单位输入。
| 1 |
利息收入： | |||||||||
| 1. a. |
贷款利息和手续费收入： | |||||||||
| (1) |
以房地产为抵押的贷款 | |||||||||
| (A)以1-4套家庭住宅物业作抵押的贷款 | ||||||||||
| (B)以房地产作抵押的所有其他贷款 | ||||||||||
| (2) |
商业和工业贷款 | |||||||||
| (3) |
为家庭、家庭和其他个人支出向个人提供的贷款： | |||||||||
| (A)信用卡 | ||||||||||
| (B)其他(包括信用卡、汽车贷款和其他消费贷款以外的循环信贷计划) | ||||||||||
| (4) |
不适用 | |||||||||
| (5) |
所有其他贷款 | |||||||||
| (6) |
贷款利息及手续费收入总额(第1.A.(1)(A)至1.A.(5)项的总和) | |||||||||
| 1. b. |
应收租赁融资收入 | |||||||||
| 1. c. |
存款机构应付余额的利息收入 | |||||||||
| 1. d. |
证券利息和股息收入 | |||||||||
| (1) |
美国国债和美国政府机构债务(不包括抵押贷款支持证券) | |||||||||
| (2) |
抵押贷款支持证券 | |||||||||
| (3) |
所有其他证券(包括各州和刑警组织发行的证券)。美国的分部) | |||||||||
| 1. e. |
不适用 | |||||||||
| 1. f. |
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的利息收入 | |||||||||
| 1. g. |
其他利息收入 | |||||||||
| 1. h. |
利息收入总额(第1.A.(6)至1.g项之和) | |||||||||
| 2. |
利息支出： | |||||||||
| 2. a. |
存款利息： | |||||||||
| (1) |
交易账户(有息活期存款、NOW账户、ATS账户、电话和预授权转账账户) | |||||||||
| (2) |
非交易账户： | |||||||||
| (A)储蓄存款(包括MMDA) | ||||||||||
| (B)250,000元或以下的定期存款 | ||||||||||
| (C)定期存款超过250,000元 | ||||||||||
| 2. b. |
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券的费用 | |||||||||
| 2. c. |
交易负债和其他借款的利息 | |||||||||
| 2. d. |
附属票据及债权证的利息 | |||||||||
| 2. e. |
利息支出总额(第2.a至2.d项之和) | |||||||||
| 3. |
净利息收入(第1.h项减2.e项) | |||||||||
| 4. |
贷款和租赁损失准备金 | |||||||||
| 5. |
非利息收入： | |||||||||
| 5. a. |
受托活动收入 | 3,993 | ||||||||
| 5. b. |
存款账户手续费 | |||||||||
| 5. c. |
交易收入 | |||||||||
| 5. d. (1) |
证券经纪的手续费及佣金 | |||||||||
| (2) |
投资银行、咨询和承销费用及佣金 | |||||||||
| (3) |
来自年金销售的费用和佣金 | |||||||||
| (4) |
保险和再保险活动的承保收入 | |||||||||
| (5) |
来自其他保险活动的收入 | |||||||||
| 5. e. |
风险投资收入 | |||||||||
| 5. f. |
服务费净额 | |||||||||
| 5. g. |
证券化净收益 | |||||||||
| 5. h. |
不适用 | |||||||||
| 5. i. |
出售贷款和租赁的净收益(亏损) | |||||||||
| 5. j. |
销售其他自有不动产的净收益(亏损) | |||||||||
| 5. k. |
出售其他资产的净收益(亏损) | |||||||||
| 5. l. |
其他非利息收入* | |||||||||
| 5. m. |
非利息收入总额(第5.a至5.1项之和) | 3,993 | ||||||||
| 6. a. |
已实现收益(亏损)持有至到期证券 | |||||||||
| b. |
已实现收益(亏损)可供出售证券 | |||||||||
| 7. |
非利息支出： | |||||||||
| 7. a. |
薪酬和员工福利 | 2,688 |
| 7. b. | 房舍及固定资产开支(扣除租金收入)(不包括薪金、雇员福利及按揭利息) | |||||||||
| 7. c. | (1)商誉减值损失 | |||||||||
| (二)其他无形资产的摊销费用和减值损失 | ||||||||||
| 7. d. | 其他非利息支出* | 1,451 | ||||||||
| 7. e. | 非利息支出总额(第7.a至7.d项之和) | 4,139 | ||||||||
| 8. a. | 未实现的未实现持有收益(亏损)、适用所得税和非持续经营业务(项目3加上或减去项目4、5 m、6 a、6 b和7 e) | (146 | ) | |||||||
| 8. b. | 非用于交易的股权证券的未实现持有损益 | |||||||||
| 8. c. | 扣除适用所得税和非持续经营业务前的收入(亏损)(项目8.a和8.b之和) | (146 | ) | |||||||
| 9. | 适用所得税(关于第8.c项) | |||||||||
| 10. | 停产前收益(亏损)(项目8.c减去项目9) | (146 | ) | |||||||
| 11. | 非连续性业务，扣除适用所得税后的净额 | |||||||||
| 12. | 可归因于银行和非控股(少数)权益的净收益(亏损)(第10项和第11项之和) | (146 | ) | |||||||
| 13. | 减去：可归因于非控股(少数)利益的净收益(亏损)(如果是净收益，报告为正值；如果是净亏损，报告为负值) | |||||||||
| 14. | 银行应占净收益(亏损)(第12项减去第13项) | (146 | ) |
| * | 在时间表上描述RI-E-解释 |
附表RI-续
所有收入明细表应以历年至今为单位，以千元为单位输入。
备忘录
| 14. | 非暂时性减值损失 持有至到期以及在收益中确认的可供出售债务证券(包括在附表RI第6.a和6.b项中 |
| * | 备忘录项目1-13和15已略去 |
时间表RI-A调整股权资本的变化
| 在括号中标明减少和损失。 |
以千为单位的美元金额 | |||||
| 1. |
最近一次报告的2021年12月31日的银行股本总额、状况和收入报告(即经修订的收入报告调整后的资本总额) | 2,978 | ||||
| 2. |
会计原则变更和重大会计错误更正的累积影响* | (82 | ) | |||
| 3. |
重报的上一历年年终余额(第1项和第2项之和) | |||||
| 4. |
银行应占净收益(亏损)(必须等于附表RI，第14项) | (146 | ) | |||
| 5. |
出售、转换、收购或报废净股本(不包括库存股交易) | |||||
| 6. |
库存股交易，净额 | |||||
| 7. |
业务合并的意外变化，净额 | |||||
| 8. |
减去：优先股宣布的现金股息 | |||||
| 9. |
减去：普通股上宣布的现金股息 | |||||
| 10. |
其他综合收益 | |||||
| 11. |
与股东(包括母公司)的其他交易*(不包括上文第5、6、8或9项) | |||||
| 12. |
本期银行权益资本总额(第3至11项之和)(必须等于附表RC，第27.a项) | 2,750 | ||||
*
附表RI-E解释
计划RI-E应在每个季度按日历 年初至今完成。
| 以千为单位的美元金额 | ||||||
| 1. |
其他非利息收入(见附表RI第5.1项) | |||||
| 列出并说明超过100,000美元的金额，超过附表RI的7%，第5.1项： | ||||||
| 1. a. |
印制和销售支票的收入和费用 | |||||
| 1. b. |
人寿保险现金退保价值收益/增值 | |||||
| 1. c. |
自动柜员机(ATM)的收入和费用 | |||||
| 1. d. |
房租和其他所拥有的房地产收入 | |||||
| 1. e. |
保险箱租金 | |||||
| 1. f. |
银行卡和信用卡转换费 | |||||
| 1. g. |
电汇的收入和费用不得作为存款账户的手续费报告 | |||||
| 1. h. |
||||||
| 1. i. |
||||||
| 1. j. |
||||||
| 2. |
其他非利息支出(来自附表RI，第7.d项) | |||||
| 列出并说明超过附表RI 7%的100,000美元以上的金额，项目7.d： | ||||||
| 2. a. |
数据处理费用 | 794 | ||||
| 2. b. |
广告和营销费用 | |||||
| 2. c. |
董事酬金 | 195 | ||||
| 2. d. |
印刷、文具和用品 | |||||
| 2. e. |
邮资 | |||||
| 2. f. |
律师费及开支 | |||||
| 2. g. |
FDIC存款保险评估 | |||||
| 2. h. |
会计和审计费用 | 180 | ||||
| 2. i. |
咨询和咨询费 | |||||
| 2. j. |
自动柜员机(ATM)和交换费 | |||||
| 2. k. |
电信费 | |||||
| 2. l. |
其他不动产自有费用 | |||||
| 2. m. |
保险费(不包括员工费用、房舍和固定资产费用以及其他不动产自有费用 | |||||
| 2. n. |
||||||
| 2. 0. |
||||||
| 2. p. |
||||||
| 3. |
停产经营和适用的所得税影响(见附表RI第11项)(逐项列出并描述每项停产经营)： | |||||
| 3. a. (1) (2) |
适用所得税效果 | |||||
| 3. b. (1) (2) |
适用所得税效果 | |||||
| 4. |
会计原则变更和材料会计错误更正的累积影响(见附表RI-A，第2项)(逐项列出并描述所有此类影响)： | |||||
| 4. a. |
采用当前预期信贷损失方法的效果--ASU 2016-13 | |||||
| 4. b. |
采用租赁会计准则的影响--ASC主题842 | |||||
| 4. c. |
2020年奖金及相关税费支出实录 | (82 | ) | |||
| 4. d. |
||||||
| 5. |
与股东(包括母公司控股公司)的其他交易(见附表RI-A，第11项)(列出并描述所有此类交易)： | |||||
| 5. a. |
||||||
| 5. b. |
||||||
| 6. |
信贷损失准备调整(逐项列出并说明所有调整) | |||||
| 6. a. |
在ASU 2016-13年生效之日或之后购买所购信贷有损资产时确认的信贷损失初始准备 | |||||
| 6. b. |
采用现行预期信贷损失法对信贷损失准备的影响 | |||||
| 6. c. |
||||||
| 6. d. |
||||||
| 7. |
其他解释(以下空白处供银行选择简要描述影响收入报告的任何其他重要项目)： | |||||
| 有什么评论吗？(是或否) | ||||||
| 其他解释(请打字或用印刷体清楚)： | ||||||
附表RC=资产负债表
| 以千为单位的美元金额 | ||||||||||
| 资产 | ||||||||||
| 1. |
存款机构应付的现金和余额： | |||||||||
| 1. a. |
无息余额、货币和硬币 | 4,818 | ||||||||
| 1. b. |
计息余额 | |||||||||
| 2. |
证券： | |||||||||
| 2. a. |
持有至到期证券(摘自附表RC-B，A栏) | |||||||||
| 2. b. |
可供出售证券(摘自附表RC-B，D栏) | |||||||||
| 2. c. |
公允价值易于确定的股权证券，并非为交易而持有 | |||||||||
| 3. |
根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券： | |||||||||
| 3. a. |
出售的联邦基金 | |||||||||
| 3. b. |
根据转售协议购买的证券 | |||||||||
| 4. |
贷款和租赁融资应收账款： | |||||||||
| 4. a. |
持有以供出售的贷款和租赁 | |||||||||
| 4. b. |
为投资而持有的贷款和租赁 | |||||||||
| 4. c. |
减去：贷款和租赁损失准备 | |||||||||
| 4. d. |
贷款和租赁，扣除非劳动收入和津贴(项目4.B减去4.c) | |||||||||
| 5. |
交易资产 | |||||||||
| 6. |
房舍和固定资产(包括资本化租约) | |||||||||
| 7. |
拥有的其他房地产 | |||||||||
| 8. |
对未合并的子公司和关联公司的投资 | |||||||||
| 9. |
房地产企业的直接和间接投资 | |||||||||
| 10. |
无形资产 | |||||||||
| 11. |
其他资产(来自附表RC-F) | 265 | ||||||||
| 12. |
总资产(第1至11项的总和) | 5,083 | ||||||||
| 负债 | ||||||||||
| 13. |
存款： | |||||||||
| 13. a. |
在国内办公室： | |||||||||
| (1)不计息 | ||||||||||
| (2)计息 | ||||||||||
| 13. b. |
不适用 | |||||||||
| 14. |
根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券： | |||||||||
| 14. a. |
购买的联邦基金 | |||||||||
| 14. b. |
根据回购协议出售的证券 | |||||||||
| 15. |
贸易负债 | |||||||||
| 16. |
其他借款(包括按揭债务) | |||||||||
| 17/18 |
不适用 | |||||||||
| 19. |
附属票据及债权证 | |||||||||
| 20. |
其他负债(来自附表RC-G) | 2,333 | ||||||||
| 21. |
负债总额(第13至20项之和) | 2,333 | ||||||||
| 22. |
不适用 | |||||||||
| 股权资本 | ||||||||||
| 23. |
永久优先股及相关盈余 | |||||||||
| 24. |
普通股 | |||||||||
| 25. |
盈余(不包括与优先股有关的所有盈余) | |||||||||
| 26. a. |
留存收益 | (2,760 | ) | |||||||
| 26. b. |
累计其他综合收益 | |||||||||
| 26. c. |
其他权益资本组成部分 | 5,510 | ||||||||
| 27. a. |
银行股本总额(第23至26.C项之和) | 2,750 | ||||||||
| 27. b. |
合并子公司中的非控股(少数)权益 | |||||||||
| 28. |
权益资本总额(项目27.a和27.b的总和) | 2,750 | ||||||||
| 29. |
负债和权益资本总额(第21项和第28项之和) | 5,083 | ||||||||
| 备忘录 | ||||||||||
| 在右侧框中注明上一次完成审核的年份，该审核符合NH RSA中列出的标准383-A:5-509,？年度 审核。 | 2020 | |||||||||
附表RC-B：证券
| 以千为单位的美元金额 | ||||||||||||||||||
| 持有至到期 | 可供出售 | |||||||||||||||||
| (A栏)摊销成本 | (B栏) 公允价值 |
(C栏) 摊销成本 |
(D栏) 公允价值 |
|||||||||||||||
| 1. |
美国国债 | |||||||||||||||||
| 2. |
美国政府机构和赞助机构义务(不包括MBS)： | |||||||||||||||||
| 3. |
美国各州和政治分区发行的证券 | |||||||||||||||||
| 4. |
按揭证券(MBS)： | |||||||||||||||||
| 4. a. |
住宅按揭传递证券： | |||||||||||||||||
| (1) |
由GNMA担保 | |||||||||||||||||
| (2) |
由FNMA和FHLMC发布 | |||||||||||||||||
| (3) |
其他直通证券 | |||||||||||||||||
| 4. b. |
其他住宅按揭证券(包括CMO、REMIC及剥离按揭证券)： | |||||||||||||||||
| (1) |
由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | |||||||||||||||||
| (2) |
以美国政府机构或赞助机构发行或担保的MBS为抵押 | |||||||||||||||||
| (3) |
所有其他住宅按揭证券 | |||||||||||||||||
| 4. c. |
商业MBS： | |||||||||||||||||
| (1) |
商业抵押贷款传递证券 | |||||||||||||||||
| (A)由FNMA、FHLMC或GNMA发行或担保 | ||||||||||||||||||
| (B)其他过关证券 | ||||||||||||||||||
| (2) |
其他商业MBS： | |||||||||||||||||
| (A)由美国政府机构或赞助机构发行或担保 | ||||||||||||||||||
| (B)所有其他商业按揭证券 | ||||||||||||||||||
| 5. |
资产支持证券和结构性金融产品： | |||||||||||||||||
| a. |
资产支持证券(ABS) | |||||||||||||||||
| b. |
结构性金融产品： | |||||||||||||||||
| 6. |
其他债务证券： | |||||||||||||||||
| 6. a. |
其他国内债务证券 | |||||||||||||||||
| 6. b. |
其他外债证券 | |||||||||||||||||
| 7. |
对公允价值易于确定的共同基金和其他股权证券的投资 | |||||||||||||||||
| 8. |
合计(第1至7项之和)(A栏合计必须等于附表RC，第2.a项)(D栏合计必须等于附表RC，第2.b项) | |||||||||||||||||
| 备忘录 | ||||||||||||||||||
| 以千为单位的美元金额 | ||||||||||||||||||
| 1. |
质押证券1 | |||||||||||||||||
| 1 | 包括持有至到期 按摊销成本计算的证券和按公允价值计算的可供出售证券。 |
附表RC-F：其他资产
| 以千为单位的美元金额 | ||||||||||
| 1. |
应计应收利息 | |||||||||
| 2. |
递延税项净资产 | |||||||||
| 3. |
应收利息条带(非担保形式) | |||||||||
| 4. |
没有易于确定的公允价值的股权证券 | |||||||||
| 5. |
人寿保险资产： | |||||||||
| a. |
一般帐户人寿保险资产 | |||||||||
| b. |
人寿保险资产分账 | |||||||||
| c. |
混合账户人寿保险资产 | |||||||||
| 6. |
所有其他资产(列出并描述超过100,000美元的金额，超过本项目的25%) | |||||||||
| 6. a. |
预付费用 | 92 | ||||||||
| 6. b. |
收回的个人财产(包括车辆) | |||||||||
| 6. c. |
为交易以外的目的持有的公允价值为正的衍生品 | |||||||||
| 6. d. |
FDIC损失分担赔款资产 | |||||||||
| 6. e. |
计算机软件 | |||||||||
| 6. f. |
应收账款 | 173 | ||||||||
| 6. g. |
止赎的政府担保抵押贷款的应收账款 | |||||||||
| 6. h. |
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| 6. i. |
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| 6. j. |
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| 7. |
总数(第1至6项的总和)(必须等于附表RC，第11项) | 265 | ||||||||
附表RC-G其他负债
| 以千为单位的美元金额 | ||||||
| 1. a. |
存款应计利息和未付利息 |
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| 1. b. |
其他应计和未付费用(包括应计应付所得税) |
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| 2. |
递延税项净负债 |
|||||
| 3. |
表外信贷风险计提信贷损失准备 |
|||||
| 4. |
所有其他负债(列出并描述超过本项目25%的100,000美元以上的金额) | 2,333 | ||||
| 4. a. |
应付帐款 |
1,077 | ||||
| 4. b. |
递延补偿负债 |
|||||
| 4. c. |
已宣布但尚未支付的股息 |
|||||
| 4. d. |
为交易以外的目的持有的公允价值为负的衍生品 |
|||||
| 4. e. |
经营租赁负债 |
|||||
| 4. f. |
递延收入 |
1,256 | ||||
| 4. g. |
||||||
| 4. h. |
||||||
| 5. |
总数(第1至4项的总和)(必须等于附表RC，第20项) |
2,333 | ||||
(续)附表RC-T及相关服务
| 以千为单位的美元金额 | ||||||||||
| (B栏) | ||||||||||
| (A栏) | 本金 | |||||||||
| 数量 | 金额 | |||||||||
| 议题 | 杰出的 | |||||||||
| 2. | 企业信托和代理账户： | |||||||||
| 2.a. | 公司和市政托管 | 15 | 6,523,286 | |||||||
| (1)备忘录项目2.a中报告的问题。它们是违约的 | ||||||||||
| 2.b. | 转让代理、注册商、支付代理及其他法人代理 | |||||||||
| (B栏) | ||||||||||
| (A栏) | 市场价值 | |||||||||
| 数量 | 基金的 | |||||||||
| 基金 | 资产 | |||||||||
| 3. | 集体投资基金和共同信托基金： | |||||||||
| 3. a. | 国内股权 | |||||||||
| 3. b. | 国际/全球股票 | |||||||||
| 3. c. | 股票/债券混合 | |||||||||
| 3. d. | 应税债券 | |||||||||
| 3. e. | 市政债券 | |||||||||
| 3. f. | 短期投资/货币市场 | |||||||||
| 3. g. | 专业/其他 | |||||||||
| 3. h. | 集体投资资金总额(备忘录项目3.a至3.g的总额) | |||||||||
| (A栏) | (B栏) | |||||||||
| 毛收入 | 毛收入 | |||||||||
| 损失 | 非亏损- | |||||||||
| 受管 | 受管 | (C栏) | ||||||||
| 帐目 | 帐目 | 复苏 | ||||||||
| 4. | 信托和解、附加费和其他损失： | |||||||||
| 4. a. | 个人信托和代理帐户 | |||||||||
| 4. b. | 员工福利以及与退休相关的信托和机构账户 | |||||||||
| 4. c. | 投资管理和投资咨询机构账户 | |||||||||
| 4. d. | 其他受托账户及相关服务 | |||||||||
| 4. e. | 信托和解、附加费和其他损失总额(备忘录项目4.A至4.d的总和)(A和B栏减去C栏的总和必须等于附表RC-T，第24项) | |||||||||
| 数量 | ||||||||||
| 帐目 | ||||||||||
| 5. | 该机构的名称所在的帐户或作为以后将提供资金的帐户的受托人 | |||||||||
| 数量 | ||||||||||
| 帐目 | ||||||||||
| 6. | 机构命名或充当信托保护者的帐户？ | |||||||||
安排RC-T托管和相关服务
| (A栏) | (B栏) | (C栏) | (D栏) | |||||||||||||
| 受管 | 非托管 | 数量 | 数量 | |||||||||||||
| 资产 | 资产 | 受管 | 非托管 | |||||||||||||
| 金额 | 金额 | 帐目 |
帐目 | |||||||||||||
| 受托资产及相关资产(千美元) |
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| 4. |
个人信托和代理帐户 | |||||||||||||||
| 5. |
员工福利以及与退休相关的信托和机构账户： | |||||||||||||||
| 5. a. |
员工福利-固定缴费 | |||||||||||||||
| 5. b. |
员工福利-定义的福利 | |||||||||||||||
| 5. c. |
其他与员工福利和退休有关的账户 | |||||||||||||||
| 6. |
企业信托和代理账户 | 12,916,769 | 84 | |||||||||||||
| 7. |
投资管理和投资咨询机构账户 | |||||||||||||||
| 8. |
基金会和捐赠信托及机构账户 | |||||||||||||||
| 9. |
其他受托账户 | |||||||||||||||
| 10. |
受托账户总额(项目4至9的总和) | 12,916,769 | 84 | |||||||||||||
| 11. |
保管及保管帐目 | |||||||||||||||
| 12. |
不适用 | |||||||||||||||
| 13. |
个人退休帐户、健康储蓄帐户和其他类似帐户(包括在第5.c和11项中) | |||||||||||||||
| 信托及相关服务收入(千美元) |
|
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| 14. |
个人信托和代理帐户 | |||||||||||||||
| 15. |
员工福利以及与退休相关的信托和机构账户： | |||||||||||||||
| 15. a. |
员工福利-固定缴费 | |||||||||||||||
| 15. b. |
员工福利-定义的福利 | |||||||||||||||
| 15. c. |
其他与员工福利和退休有关的账户 | |||||||||||||||
| 16. |
企业信托和代理账户 | 3,993 | ||||||||||||||
| 17. |
投资管理和投资咨询机构账户 | |||||||||||||||
| 18. |
基金会和捐赠信托及机构账户 | |||||||||||||||
| 19. |
其他受托账户 | |||||||||||||||
| 20. |
保管及保管帐目 | |||||||||||||||
| 21. |
其他受托及相关服务收入 | |||||||||||||||
| 22. |
信托及相关服务收入总额(第14至21项之和)(必须等于附表RI，第5.a项) | |||||||||||||||
| 23. |
减去：费用 | 4,139 | ||||||||||||||
| 24. |
减去：信托及相关服务的净亏损 | |||||||||||||||
| 25. |
另外：受托和相关服务的公司内部收入抵免 | |||||||||||||||
| 26. |
信托及相关服务收入净额 | (146 | ) | |||||||||||||
| (A栏) | ||||||||||||||||
| 个人信任和 | (B栏) | |||||||||||||||
| 代理机构和 | 员工福利 | |||||||||||||||
| 投资 | 和退休 | (C栏) | ||||||||||||||
| 管理 | 关联信任度和 | 所有其他 | ||||||||||||||
| 代理账户 | 代理账户 | 帐目 |
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| 备忘录 |
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| 1. |
受托机构账户中持有的托管资产： | |||||||||||||||
| 1. a. |
无息存款 | |||||||||||||||
| 1. b. |
计息存款 | |||||||||||||||
| 1. c. |
美国财政部和美国政府机构的义务 | |||||||||||||||
| 1. d. |
州、县和市的义务 | |||||||||||||||
| 1. e. |
货币市场共同基金 | |||||||||||||||
| 1. f. |
股票共同基金 | |||||||||||||||
| 1. g. |
其他共同基金 | |||||||||||||||
| 1. h. |
共同信托基金和集体投资基金 | |||||||||||||||
| 1. i. |
其他短期债务 | |||||||||||||||
| 1. j. |
其他票据及债券 | |||||||||||||||
| 1. k. |
对未注册基金和私募股权投资的投资 | |||||||||||||||
| 1. l. |
其他普通股和优先股 | |||||||||||||||
| 1. m. |
房地产抵押贷款 | |||||||||||||||
| 1. n. |
房地产 | |||||||||||||||
| 1. o. |
杂项资产 | |||||||||||||||
| 1. p. |
受托账户管理的资产总额(每一栏，备忘录项目1.a至1.o的总和) | |||||||||||||||
| (B栏) | ||||||||||||||||
| (A栏) | 数量 | |||||||||||||||
| 受管 | 受管 | |||||||||||||||
| 资产 | 帐目 | |||||||||||||||
| 1. q. |
受托管理的信托账户对顾问或赞助共同基金的投资 | |||||||||||||||