牛津广场资本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830

July 15, 2022

尊敬的股东：

牛津广场资本公司(“公司”、“OXSQ”、“我们”、“我们”或“我们的”)股东2022年年会(以下简称“年会”)将于美国东部时间2022年8月25日上午9：00在康涅狄格州格林威治Sound Shore Drive 8号公司总部二楼会议室举行。在2022年6月30日收盘时登记在册的股东有权就股东周年大会或其任何续会或延期会议发出通知，并在会上投票。将于股东周年大会上进行的业务详情载于随附的股东周年大会通告及2022年委托书。

在年会上代表贵公司的股份是非常重要的。无论您是否计划参加，我们都希望您尽快投票。如果您不能参加年会，我们敦促您按照《互联网上可获得的代理材料通知》上的说明在互联网上投票您的代理。我们鼓励您通过互联网投票，因为它为我们节省了大量的时间和处理成本。然而，在网上可获得代理材料的通知上，您还可以找到关于如何免费索取代理声明和代理卡硬拷贝的说明，您可以在请求硬拷贝材料后通过将代理卡退还给我们来投票。退回委托书或透过互联网或电话投票并不剥夺您出席股东周年大会及亲自投票的权利。

我们保留重新考虑召开年会的日期、时间和/或方式的权利，包括以远程通信方式召开年会。如果我们采取这一步骤，我们将提前宣布这样做的决定，如何参加会议的细节将通过新闻稿发布，并作为额外的代理材料提交给美国证券交易委员会。我们敦促您在投票后保留您的控制或代理投票号，以防会议形式发生变化而再次需要此类信息。

我们期待着在年会上与您见面。您的投票和参与，无论您拥有多少股份，对我们来说都是非常重要的。

牛津广场资本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830
(203) 983-5275

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2022年股东周年大会通知

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将在二楼会议室举行
公司总部地址：
Sound Shore Drive 8号，
康涅狄格州格林威治06830

2022年8月25日，东部时间上午9点

致牛津广场资本公司的股东：

牛津广场资本公司(“公司”、“OXSQ”、“我们”、“我们”或“我们的”)股东2022年年会将于2022年8月25日东部时间上午9：00在康涅狄格州格林威治Sound Shore Drive 8号公司总部二楼会议室举行，目的如下：

(一)表决选举董事公司一人，任期三年，或至其继任者经正式选举产生并具备任职资格为止；

2.就批准选择普华永道会计师事务所担任本公司截至2022年12月31日财政年度的独立注册会计师事务所的建议进行表决；以及

3.处理在周年大会及任何延会或延期前适当处理的其他事务。

OXSQ董事会，包括所有独立董事，一致建议你们投票：

•        在随附的委托书中描述的公司董事被提名人，以及

•        批准选择普华永道会计师事务所为该公司在截至12月底的财政年度的独立注册会计师事务所的建议 31, 2022.

有关本公司董事选举的董事会提名人的资料载于随附的委托书。

以下适用于年会的信息可在委托书和随附的委托书中找到：

•        会议日期、时间和地点；

•        拟采取行动的事项清单和我们对这些事项的建议；

•        访问代理卡所需的任何控制/识别号码；以及

•        有关亲自出席会议和投票的信息。

如果您在2022年6月30日收盘时是登记在册的股东，您有权收到年度大会的通知并在年会上投票。我们将在互联网上向我们的股东提供委托书和代理卡，网址为：https://www.proxy-直接.com/oxf-32852，而不是将这些材料的打印副本邮寄给每个股东。如果您通过邮件收到了代理材料在互联网上可用的通知，除非您提出请求，否则您将不会收到代理声明和代理卡的打印副本。相反，代理材料的互联网可用性通知将指导您如何在互联网上访问和查看代理声明以及投票您的代理。您可以按照《代理材料在互联网上可获得的通知》中的说明免费索取硬拷贝代理材料。

无论阁下是否预期亲自出席股东周年大会，亦不论阁下持有多少股份，阁下均被要求按照网上备有代理资料通知内的投票指示投票，或向吾等索取书面代理资料并交回代理卡，以便代表阁下出席股东周年大会。然而，请注意，如果您希望亲自在会议上投票，并且您的股票由经纪人、银行、受托人或代名人登记持有，您必须从该记录持有者那里获得以您的名义签发的“合法”委托书。如于股东周年大会举行时未有足够票数达到法定人数或批准或批准任何上述建议，则股东周年大会可延期，以便本公司可进一步征集代表委任代表。

我们保留重新考虑召开年会的日期、时间和/或方式的权利，包括以远程通信方式召开年会。如果我们采取这一步骤，我们将提前宣布这样做的决定，如何参加会议的细节将通过新闻稿发布，并作为额外的代理材料提交给美国证券交易委员会。我们敦促您在投票后保留您的控制或代理投票号，以防会议形式发生变化而再次需要此类信息。

据吾等所知，并无任何其他业务或任何其他董事选举被提名人可恰当地提交股东周年大会。感谢您对牛津广场资本公司的持续支持。

康涅狄格州格林威治

July 15, 2022

这是一次非常重要的会议。为确保在股东周年大会上有适当的代表，请遵照网上代理资料通告上的指示，透过互联网投票或索取、填写、签署、注明日期及寄回委托书。即使您在年会前投票，如果您是股票的记录持有人，或从您的经纪人、银行、受托人或代名人那里获得“合法”委托书的实益持有人，您仍可出席年会并亲自投票您的股票。

目录

牛津广场资本公司。
Sound Shore Drive 8,255套房
康涅狄格州格林威治06830
(203) 983-5275

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委托书
2022年股东年会

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一般信息

本委托书(以下简称“委托书”)是就牛津广场资本公司(“本公司”、“OXSQ”、“我们”、“本公司”或“本公司”)董事会(“董事会”或“董事会”)征集委托书而提供的，本委托书将于美国东部时间2022年8月25日上午9时在公司总部二楼会议室Sound Shore Drive 8号举行，以供公司2022年股东周年大会(“年会”)使用。康涅狄格州格林威治06830，以及其任何延期或休会。本委托书、2022年股东周年大会公告和公司截至2021年12月31日的年度报告将通过互联网https://www.proxy提供给OXSQ的股东。-直接.com/oxf-32852大约在2022年7月15日左右。此外，将于2022年7月15日左右向OXSQ的记录股东发送一份关于代理材料在互联网上可用的通知。

我们鼓励您亲自在股东周年大会上投票或委派代表(即授权他人投票表决您的股票)来投票您的股票。如果您通过互联网、电话或邮件提供投票指示，并且公司在年会前及时收到这些指示，被指定为代理人的人将按照您指定的方式对您的股票进行投票。

年会信息

日期和地点

我们将于2022年8月25日东部时间上午9点在康涅狄格州06830格林威治Sound Shore Drive 8号公司总部二楼会议室举行年会。

我们保留重新考虑召开年会的日期、时间和/或方式的权利，包括以远程通信方式召开年会。如果我们采取这一步骤，我们将提前宣布这样做的决定，如何参加会议的细节将通过新闻稿发布，并作为额外的代理材料提交给美国证券交易委员会。我们敦促您在投票后保留您的控制或代理投票号，以防会议形式发生变化而再次需要此类信息。

出席率

您只有在年度会议记录日期为2022年6月30日(“记录日期”)收盘时是OXSQ的股东，或者您持有有效的年度会议委托书，才有资格参加年度会议。你必须出示有效的带照片的身份证明，如驾照或护照，才能入境。如阁下并非本公司登记在册的股东，但以街道名义持有实益拥有人的股份，则阁下亦须提供实益拥有权证明，例如于登记日期前的最新账目结算表、由阁下的经纪、银行、受托人或代名人提供的投票指示表格副本，或其他有关本公司股份所有权的类似证据。

由于座位有限，年会的入场券将以先到先得的方式进行。如果你不遵守上述程序，你将不会被允许参加年会。出于安全原因，在您获准参加年会之前，您和您的行李将受到搜查。

提供委托书和年会材料

本委托书、2022年股东周年大会公告和公司截至2021年12月31日的财政年度的年度报告可在https://www.proxy上查阅-直接.com/oxf-32852.

年会的目的

在年会上，您将被要求对以下提案进行投票：

建议1-选举一名董事任职至2025年股东年会或其继任者正式当选并获得资格之前；

建议2-批准普华永道有限责任公司在截至2022年12月31日的财政年度担任本公司的独立注册会计师事务所；以及

处理在股东周年大会及任何延会或延期前可能适当处理的其他事务。

投票信息

一般信息

OXSQ董事会，包括所有独立董事(定义如下)，一致建议您投票：

•        为本委托书中描述的OXSQ董事被提名人(提案1)，以及

•        批准选择普华永道会计师事务所作为OXSQ在截至2022年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所的建议(建议2)。

记录日期和投票证券

你可以亲自或委派代表在股东周年大会上投票表决你所持有的本公司普通股，但前提是你在登记日期的交易结束时是登记在案的股东。该公司普通股的所有股票都拥有平等的投票权，是已发行的唯一一类有投票权的证券。在记录日期，公司的普通股流通股为49,761,360股。普通股每股享有一票投票权。

所需法定人数

出席年会的人数必须达到法定人数，才能进行任何业务。出席股东周年大会的人士如亲身或委派代表出席股东周年大会，即持有记录日期已发行普通股的大部分股份，或公司普通股的24,880,681股，即构成法定人数。弃权将被视为法定人数出席的股份。经纪尚未收到股份实益拥有人的投票指示，亦无权在股东周年大会上就任何建议投票(该等建议被视为“经纪无投票权”)的股份，将视作法定人数存在的股份。然而，弃权票和中间人反对票不算作已投的票。如出席人数不足法定人数，股东周年大会可根据本公司章程的规定休会，直至出席人数达到法定人数为止。被指名为代理人的人将投票支持这种休会，除非标记为投票反对任何寻求延期的提案，以允许进一步征求代理人的意见。

投票表决你的股票

如果您是您股票的记录持有人，您可以通过电话、互联网、邮寄或亲自在年会上提交您的委托书进行投票。

•        您可以按照《代理材料互联网供应通知》上的说明，通过电话或互联网投票您的股票。我们鼓励您通过互联网投票，因为它为我们节省了大量的时间和处理成本。

•        如果你要求委托书和委托卡的硬拷贝，你可以邮寄投票，填写委托卡，注明日期和签名，并立即将其邮寄到随附的邮资已付信封中。如果你在美国邮寄所附的信封，你不需要在上面贴邮票。您持有的股票将根据您邮寄的代理卡上的说明进行投票。如果您退还委托卡，但没有就本委托书中描述的特定事项提供任何指示，您所拥有的股份将根据我们董事会的建议进行投票。我们的董事会建议您投票支持董事的被提名人，并批准普华永道会计师事务所在截至2022年12月31日的财年担任本公司的独立注册会计师事务所。

•        如阁下出席股东周年大会并为登记股东，阁下可于股东周年大会上以投票方式投票，或如阁下索取委托书硬拷贝，则可于股东周年大会上亲身递交已填妥的委托书。

提交通过经纪人、银行、受托人或被提名人持有的股票的投票指示

如果您通过经纪人、银行、受托人或代理人(“经纪人证券”)持有公司普通股，您必须遵循您从经纪人、银行、受托人或代理人那里收到的投票指示。如果您持有经纪证券，并且您想亲自在股东周年大会上投票，您必须从您股票的记录持有人那里获得一份法定委托书，并在股东周年大会上提交。请指示您的经纪人、银行、受托人或被提名人，以便计算您的选票。

自由裁量投票

根据纽约证券交易所(“纽交所”)规则第452条及相应的上市公司手册402.08节，除本段所述的例外情况外，一般禁止银行或经纪商酌情投票买卖经纪证券。如果您没有在年会后十天内向您的银行或经纪商发出指示，银行或经纪商可以就纽约证券交易所认定为“常规”的事项投票给经纪商证券，但不允许就“非常规”项目投票给您的经纪商证券。在年会上，经纪商将有权酌情投票批准我们的独立注册会计师事务所的选择(提案2)，这是唯一将在会议上提交的例行提案。然而，当将在股东大会上表决的事项是有争议的征集的主题时，经纪人没有酌情在年会上就任何事项投票给经纪证券，只要他们向您提供了反对方的代理材料。当一家银行或经纪商没有收到经纪商证券的实益所有人或有权投票给任何经纪商证券的人的指示，而该银行或经纪商不能就某一特定事项投票，因为该事项不是“例行公事”，则对该事项有“经纪商无投票权”。在决定年会是否有法定人数时，经纪人的非投票将被计算在内，并将具有与反对“非例行公事”事项的投票相同的效果。

请注意，为确保您的投票取决于将在年会上审议的所有提案，包括董事选举，您应指示您的经纪人、银行、受托人或被提名人如何投票任何经纪商证券。如果您不提供投票指示，则不能代表您对那些“无”进行投票-例行程序“这很重要。

授权以您的名义持有的股票的代理

如果你是本公司普通股股份的记录持有人，你可以按照随附的委托卡上的说明授权代表你投票。授权您的委托书不会限制您亲自在年会上投票的权利。正确填写和提交的委托书将按照您的指示进行投票，除非您随后撤销您的指示。如果您授权委托书而没有指明您的投票指示，委托书持有人将根据董事会的建议对您的股票进行投票。互联网和电话投票程序的目的是验证股东的身份，并允许股东投票表决他们的股票，并确认他们的指示已得到适当记录。您的电话或互联网投票授权指定的代理人投票您的股票，就像您标记、签署并返回代理卡一样。

收到多张代理卡

我们的许多股东在一个以上的账户中持有他们的股票，并可能收到每个账户的单独代理卡或投票指示表格。为了确保您的所有股份都能代表您出席年会，我们建议您投票表决您收到的每一张代理卡。

撤销您的委托书

如阁下为“登记股东”(即阁下直接以本人名义持有股份)，阁下可于行使委托书前的任何时间撤销委托书：(I)递交不迟于股东周年大会投票结束时收到的较后日期委托书；或(Ii)于股东周年大会上亲自投票。如果您持有经纪证券，您必须按照您从他们那里收到的指示来撤销您的投票指示。出席股东周年大会并不会撤销阁下的委托书，除非阁下亦亲自在股东周年大会上投票。股东对本文所述的任何提议都没有异议或评价权。

需要投票

建议1--选举董事。    在正式召开并有法定人数出席的股东大会上所投的全部票数，应足以选举董事。股东不能累积他们的投票权。如果您对OXSQ的董事会提名人投了“保留”票，您的股票将不会针对指定的人进行投票。弃权票和中间人反对票，如果有的话，将不包括在确定所投的票数中，因此，对本提案没有任何影响。这项提议被认为是“不-例行程序因此，除非经纪人收到经纪商证券实益所有人的投票指示，否则他们不能对这项提议进行投票。

建议2-批准独立注册会计师事务所。    在股东周年大会上亲自或委派代表投票的多数赞成票，才能批准委任普华永道会计师事务所为本公司截至2022年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所(即投票赞成批准普华永道会计师事务所选择的股份数目超过投票反对批准普华永道会计师事务所选择的股份数目)。如果有弃权票，将不包括在确定所投票数时，因此对这项提案没有任何影响。这项提议被认为是“例行公事”；因此，经纪商拥有对这项提议进行表决的自由裁量权，而无需收到经纪证券实益所有人的投票指示。

额外的恳求。    如果没有足够的票数在年会上批准任何提议，有代表的股东可以休会，以允许进一步征集委托书。被指名为代理人的人将投票支持这种休会，除非标记为投票反对任何寻求延期的提案，以允许进一步征求代理人的意见。此外，股东可在任何此类休会之前对本委托书中的一项或多项提议进行投票，前提是有足够的票数批准此类提议。

委托书征集中的参与人

根据适用的美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)规例，本公司、其董事及若干行政人员、公司投资顾问牛津广场管理有限公司(“牛津广场管理”)的高级人员及雇员以及公司的管理人牛津基金有限公司(“牛津基金”)的高级管理人员及雇员可被视为参与向牛津证券交易所的股东征集与股东周年大会有关的委托书。牛津广场管理公司和牛津基金公司都位于康涅狄格州格林威治255号Sound Shore Drive 8号，邮编06830。本公司、牛津广场管理公司或牛津基金的董事、高级管理人员或正式雇员不会因招揽与股东周年大会有关的委托书而获得额外补偿。

有关本次征集的信息

董事会现正进行是次委托书征集，本公司将承担为股东周年大会征集委托书的费用，包括本委托书的准备、印刷及邮寄费用、随附的股东周年大会通告及委托卡。如经纪、受托人或受托人及其他机构或代名人以其名义或以其代名人名义持有由他人实益拥有的股份，本公司将向该等实益拥有人转交委托书，并向该等实益拥有人取得委托书，本公司将偿还该等人士在此过程中的合理开支。

某些实益所有人和管理层的担保所有权

下表列出了截至登记日期的每一位现任董事的实益拥有权、董事的被提名人、公司的高管、我们所知的实益拥有我们普通股5%以上的已发行股票的每个人以及高管和董事作为一个集团。

受益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的，包括对证券的投票权或投资权。实益拥有我们超过5%普通股的人士的所有权信息基于该等人士向美国证券交易委员会提交的附表13D和时间表13G文件，以及从该等人士获得的其他信息(如果有)。

除另有说明外，本公司相信表中所列各实益拥有人拥有独家投票权及投资权，并拥有与本公司相同的地址。该公司目前的地址是康涅狄格州格林威治06830号Sound Shore Drive 8 Suit255。

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*代表不到1%

(1)实益所有权已根据经修订的《交易法》(“交易法”)下的规则13d-3确定。假设自我们在记录日期获得的最新信息以来，不再购买或出售我们的普通股。这一假设是根据美国证券交易委员会的规则和规定做出的，并不反映我们对下表所列普通股实益所有者当前意图的任何了解。就本表而言，任何直接或实益拥有的零碎股份均已四舍五入。

(2)基于记录日期已发行和已发行的公司普通股共计49,761,360股。

(3)包括由Oxford Funds持有的960股股份，该等股份可被视为由Cohen先生及Rosenthal先生凭借其拥有权益而实益拥有。

(4)罗伊斯先生可被视为实益拥有罗伊斯家族投资有限责任公司持有的1,230,302股股份和罗伊斯家族基金公司持有的294,214股股份。罗伊斯先生否认对罗伊斯家族基金公司直接持有的任何股份拥有实益所有权。这两个实体的地址都是纽约第五大道745号，纽约10151。

(5)包括诺瓦克先生的配偶持有的17,410股，诺瓦克先生可能被视为实益持有。

(6)上文脚注3所述由Oxford Funds持有的960股股份包括在Cohen先生及Rosenthal先生各自持有的股份数目内，但只在行政人员及董事作为一个整体持有的股份总数中计算一次。

以下是截至记录日期，我们每名董事实益拥有的股权证券的美元范围。

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(1) The dollar ranges are: None, $1 – $10,000, $10,001 – $50,000, $50,001 – $100,000, or Over $100,000.

(2)实益拥有的股权证券的美元范围是基于我们普通股的收盘价在纳斯达克全球精选市场创纪录的日期为3.64美元。受益所有权已根据规则16a确定-1(A)(2)《交易法》。

建议1：选举董事

根据公司章程，除非董事会另有指定，否则董事人数定为五人。董事的选举是交错的，每一届任期三年，三类董事中的一类的任期每年届满。每一位董事的任期为他或她当选的任期，或直到他或她各自的继任者正式当选并获得资格为止。

Barry A.Osherow先生已获得OXSQ董事会(包括提名和公司治理委员会)的一致提名，任期三年，至2025年结束。根据Osherow先生与本公司或任何其他人士或实体之间的任何协议或谅解，并无提名Osherow先生参选。

股东可以投票支持或拒绝投票给OXSQ的董事会提名人。在没有相反指示的情况下，被指定为代理人的人的意图是投票支持上述OXSQ被提名者的选举。如果OXSQ的董事会提名人拒绝或不能担任董事的董事，则委托书将投票支持董事会提名的人作为继任者。OXSQ的董事会没有理由相信上面提到的人将无法或不愿意服务。

这项提议被认为是“不-例行程序根据纽约证券交易所的规则和指示，经纪商不能对此提案进行投票，除非他们已收到经纪商证券实益所有人的投票指示。

在正式召开并有法定人数出席的股东大会上所投的全部票数，应足以选举董事。股东不能累积他们的投票权。如果您对董事的任一被提名者投“保留”票，您的股票将不会被投票给被指定的人。弃权票和中间人反对票，如果有的话，将不包括在确定所投的票数中，因此，对本提案没有任何影响。这项建议被认为是“非常规事项”；因此，经纪商不能就这项建议投票，除非他们已收到经纪商证券实益拥有人的投票指示。

董事会建议您投票支持本委托书中提到的OXSQ被提名人Barry A.Osherow先生当选。

被提名者和董事的信息

如下文“董事会委员会-提名和公司治理委员会”所述，董事会已经确定了董事被提名者需要的某些人才和经验。我们的每一位董事和董事提名的候选人都表现出了高度的品格和诚信；能够根据当前的业务状况向我们的管理层提供建议和指导所需的知识、技能和经验；熟悉业务事务；具有会计规则和实践的经验；了解我们的业务与不断变化的社会需求的关系；以及希望通过不同的观点和视角来补充持续发展所带来的巨大好处。我们的每一位董事和董事提名人也有足够的时间专注于公司事务，能够与其他董事会成员合作，为公司的成功做出贡献，并能够代表公司股东的整体长期利益。我们的董事和董事提名人选的遴选使得董事会代表了不同的背景和经验。我们鼓励所有董事出席年会。

以下列出了截至2022年7月15日的某些信息，其中包括他们的姓名、年龄、他们最近的业务经历(包括目前的职业和职业)、每个人担任的某些董事职务、每个人成为公司董事成员的年份，以及他们的特定经验、资格、属性或技能，这些信息导致我们在截至记录日期的记录日期得出结论，根据公司的业务和结构，该个人应该担任公司的董事。

被提名者和董事的营业地址如下：康涅狄格州格林威治，06830，Sound Shore Drive 8，Suit255。

董事提名人-任期至2025年

独立董事

Osherow先生并不是经修订的1940年《投资公司法》(“1940年法案”)所界定的利害关系人。

现任董事-任期将于2023年届满

感兴趣的董事

罗伊斯先生是1940年法案中界定的利害关系人，因为他拥有少数、非-控制在该公司的投资顾问牛津广场管理公司的权益。

独立董事

诺瓦克先生并不是1940年法案所界定的利益相关者。

现任董事-任期将于2024年届满

感兴趣的董事

科恩先生是1940年法案中界定的利害关系人，因为他拥有少数人，非-控制在该公司的投资顾问牛津广场管理公司的权益。

独立董事

Stelljes先生并不是1940年法案所界定的利害关系人。

有关并非董事的行政人员的资料

以下资料，截至记录日期，与非本公司董事的本公司行政人员有关。

董事会领导结构

我们的董事会监督和监督OXSQ的业务和事务，包括投资实践和业绩、合规要求以及OXSQ服务提供商的服务、费用和业绩。除其他事项外，我们的董事会批准我们的投资顾问和高级管理人员的任命，审查和监督我们的投资顾问和高级管理人员所提供的服务和活动，以及批准我们的独立注册会计师事务所的聘用和审查其业绩。

根据我们的章程，我们的董事会可以指定一名主席来主持我们的董事会会议和股东会议，并履行董事会可能指派给他的其他职责。诺瓦克先生担任我们的董事会主席。诺瓦克先生并不是OXSQ的“利害关系人”

如1940年法令第2(A)(19)节所界定。我们相信，诺瓦克先生作为一名财务经理的经验以及他在上市公司和非上市公司董事会中的不同角色所拥有的财务专业知识，使他有资格担任我们的董事会主席，并为我们的董事会提供了与技术相关的特殊知识和一位知识渊博的企业领导者的视角。我们相信，通过现有的领导结构为我们提供最好的服务，因为诺瓦克先生鼓励管理层和我们的董事会之间进行公开对话，确保这些小组对公司采取共同的行动。

我们的公司管治政策包括：根据1940年法令的定义，并非本公司“利害关系人”的董事(“独立董事”)定期召开会议，在没有有利害关系的董事和管理层出席的情况下召开执行会议；设立审计委员会、估值委员会、提名和公司治理委员会以及薪酬委员会(所有委员会均仅由独立董事组成)；以及任命首席合规官(独立董事在没有有利害关系的董事和其他管理层成员出席的情况下定期与其会面)，以管理我们的合规政策和程序。

董事会在风险监管中的作用

我们的董事会主要通过(I)其四个常设委员会履行其风险监督职能，这些委员会向整个董事会报告，并完全由独立董事组成，以及(Ii)积极监督我们的首席合规官和我们的合规政策和程序。

如下文“董事会委员会”所述，审核委员会、估值委员会、提名及企业管治委员会及薪酬委员会协助董事会履行其风险监督责任。审计委员会的风险监督职责包括监督我们的会计和财务报告程序、我们的财务和会计内部控制系统以及对我们财务报表的审计。估值委员会的风险监督职责包括制定指导方针，并就贷款和投资的估值向董事会提出建议。提名和公司治理委员会的风险监督职责包括选择、研究和提名董事供我们的股东选举，制定并向董事会推荐一套公司治理原则，以及监督对我们董事会和我们管理层的评估。薪酬委员会的风险监督责任包括审查并建议董事会批准投资咨询协议和管理协议，以及在我们未来可能直接向我们的高管支付薪酬的范围内，审查和评估我们高管的薪酬并就此类薪酬向董事会提出建议。

我们的董事会还在首席合规官的协助下履行其风险监督职责。我们的董事会每年审查首席合规官的书面报告，讨论OXSQ及其服务提供商的合规政策和程序的充分性和有效性。首席合规官的年度报告至少包括：(I)自上次报告以来OXSQ及其服务提供商的合规政策和程序的运行情况；(Ii)自上次报告以来此类政策和程序的任何重大变化；(Iii)首席合规官年度审查结果对此类政策和程序进行重大更改的任何建议；以及(Iv)自上次报告之日以来发生的任何合规事项，董事会有理由了解这些事项，以监督我们的合规活动和风险。此外，首席合规官在执行会议期间至少每季度与独立董事单独会面。

我们相信，我们的董事会在风险监督方面的作用是有效的，考虑到我们作为BDC已经受到广泛的监管，这是适当的。作为商业数据中心，我们必须遵守某些监管要求，以控制我们业务和运营中的风险水平。例如，我们产生债务的能力是有限的，因此我们的资产覆盖率必须在我们每次产生债务后立即至少等于150%，我们通常不能投资于不属于“合格资产”的资产，除非我们的总资产中至少有70%是紧接在此类投资之前的“合格资产”，并且我们通常不被允许投资于任何投资组合公司，除非有某些例外，我们的一家附属公司目前对其进行了投资。

我们认识到，董事会在风险监督中的不同角色适合不同情况下的公司。我们重新审查董事会持续管理其监督职能的方式，以确保它们继续满足我们的需求。

与关联人的交易

我们已经与牛津广场管理公司签订了投资咨询协议。牛津广场管理公司由其管理成员牛津基金控股。除牛津基金外，牛津广场管理公司由董事会成员查尔斯·M·罗伊斯所有，他作为非管理成员持有牛津广场管理公司的少数非控股权益。牛津基金作为牛津广场管理公司的管理成员，管理牛津广场管理公司的业务和内部事务。此外，牛津基金根据《管理协议》为我们提供办公设施和行政服务。

科恩和罗森塔尔目前还分别担任牛津门管理公司首席执行官和总裁。牛津门管理公司是牛津门基金和牛津桥二期的投资顾问。牛津基金是牛津门管理有限责任公司的管理成员。此外，布鲁斯·L·鲁宾担任牛津大门管理公司的首席财务官，杰拉尔德·康明斯担任首席合规官。

科恩和罗森塔尔目前分别担任牛津莱恩资本公司及其投资顾问公司牛津莱恩管理有限公司的首席执行官和总裁。牛津莱恩资本公司是一家非多元化封闭式管理投资公司，主要投资于抵押贷款债券工具的股权和次级债务部分。根据一项管理协议，牛津基金向牛津莱恩资本公司提供办公设施和行政服务，同时也是牛津莱恩管理有限责任公司的管理成员。此外，布鲁斯·L·鲁宾还担任牛津莱恩资本公司的首席财务官、财务主管和公司秘书，以及牛津莱恩管理公司的首席财务官和财务主管，卡明斯先生还担任牛津莱恩资本公司和牛津莱恩管理公司的首席合规官。

因此，一方面由科恩和罗森塔尔管理我们的投资组合，另一方面科恩和罗森塔尔有义务分别管理牛津莱恩资本公司、牛津桥二期有限责任公司和牛津门基金，可能会出现某些利益冲突。

牛津广场管理公司、牛津小巷管理有限责任公司和牛津大门管理有限责任公司就公司、牛津小巷资本公司、牛津桥二期有限责任公司和牛津大门基金之间的投资机会分配遵守书面政策。如果投资适用于一个以上实体，分配政策一般规定，投资的绝对规模及其相对于每个实体总资产的相对规模、当前和预期的加权平均资本成本以及其他因素，将由每个实体的顾问确定投资额，具体取决于规模以及当前和预期的现金可获得性、投资的绝对规模及其相对于每个实体总资产的相对规模。如果投资机会足以让每个主体获得其投资额，则每个主体获得投资额；否则，投资额按比例减少。2017年6月14日，美国证券交易委员会发布了一项命令，允许本公司及其某些关联公司在符合某些条件的情况下完成对投资组合公司的谈判共同投资交易(以下简称命令)。在满足该订单的若干条件后，本公司及其若干联属公司现获准连同任何未来业务发展公司(“BDC”)、注册封闭式基金及若干私人基金(每一基金的投资顾问均为本公司的投资顾问或控制、控制或与本公司投资顾问共同控制的投资顾问)共同投资于谈判投资机会，否则根据1940年法令将被禁止，从而为本公司的股东提供获得更广泛投资机会的途径。根据该命令, 如果我们的独立董事的“必要多数”(根据1940年法案第57(O)节的定义)对共同投资交易作出某些结论，包括但不限于：(1)潜在共同投资交易的条款，包括支付的对价，对我们和我们的股东是合理和公平的，并且不涉及对我们或我们的股东的越界行为，我们被允许与我们的附属公司共同投资此类投资机会。和(2)潜在的共同投资交易符合我们股东的利益，符合我们当时的投资目标和战略。

在正常业务过程中，我们可能会与可能被视为关联方交易的投资组合公司进行交易。为了确保我们不与任何与我们有关联的人进行任何被禁止的交易，我们实施了某些政策和程序，根据这些政策和程序，我们的高管将对我们的每笔交易进行筛选，以确定拟议的证券投资、我们、由我们控制的公司与我们的员工和董事之间是否存在任何可能的关联。我们不会签订任何协议，除非我们确信这样做不会引起1940年法案下的担忧，或者如果存在此类担忧，我们已经采取适当行动寻求董事会审查和批准或对此类交易提供豁免救济。我们的董事会每年都会审查这些程序。

投资顾问协议须经独立董事年度批准

OXSQ的股东受益于根据1940年法案对与牛津广场管理公司的投资咨询协议进行的强有力的年度审查。根据1940年法令的规定，董事会，包括其独立董事，每年根据投资顾问提供的服务审查OXSQ与其投资顾问之间的投资咨询协议的条款是否公平。换言之，委员会会考虑有关条款对所提供的服务是否公平合理。

我们的董事会在2022年4月21日举行的会议上决定重新批准2016年3月9日的投资咨询协议。董事会在审议重新核准《投资咨询协定》时，除其他外，重点介绍了它收到的与以下事项有关的信息：

•        牛津广场管理公司提供的咨询和其他服务的性质、范围和质量，包括公司相对于其所述目标的投资业绩以及与公司同行集团和相关市场指数的比较情况，并得出结论认为该等咨询和其他服务令人满意，公司的投资业绩是合理的；

•        提供此类咨询和其他服务的人员的经验和资格，包括有关投资人员的背景、该等人员的职责分配和投资决策过程的信息，并得出结论，牛津广场管理公司的投资人员具有丰富的经验，完全有资格为公司提供咨询和其他服务；

•        目前的费用结构、是否存在任何费用豁免以及本公司与其他具有类似投资政策和限制的投资公司的预期费用比率，并得出结论认为目前的费用结构是合理的；

•        牛津广场管理公司向本公司收取的咨询费以及其他投资顾问向具有类似投资目标的业务发展公司收取的咨询费的对比数据，得出结论：牛津广场管理公司向本公司收取的咨询费是合理的；

•        牛津广场管理公司及其关联公司在为公司提供服务时发生的直接和间接成本，包括人员和办公设施成本，以及确定和分配这些成本的依据，并得出结论，包括该等成本的分配在内的直接和间接成本是合理的；

•        公司规模和/或预期增长可能产生的规模经济，以及这种规模经济在牛津广场管理公司向公司收取的咨询费中反映的程度，并得出结论，一些规模经济在未来可能是可能的；

•        牛津广场管理公司及其关联公司因与本公司的关系而可能获得的其他利益，并得出结论，任何其他利益对牛津广场管理公司及其关联公司并不重要；以及

•        本公司已就其他可能的收费结构或厘定收费的基准作出评估，并认为本公司目前的收费结构及厘定收费的基准令人满意。

根据所审阅的资料及上文详述的讨论，董事会(包括所有独立董事)认为，根据投资顾问协议须向Oxford Square Management支付的费用是合理的，并与其他具有类似投资目标的管理投资公司就将提供的服务支付的费用相若，董事会一致批准重新批准该投资顾问协议。董事会没有对上述因素或其考虑的其他因素赋予相对权重。董事会的个别成员可能会对不同的因素赋予不同的权重。

审查、批准或批准与关联人的交易

我们还通过了商业行为和道德准则，其中包括适用于我们的高级管理人员，包括我们的首席执行官和首席财务官，以及我们的所有高级管理人员、董事和员工。我们的商业行为和道德准则要求所有员工和董事避免个人利益和我们的利益之间的任何冲突或冲突的迹象。根据我们的商业行为和道德准则，每位员工和董事必须向我们的首席合规官披露任何可能导致冲突的利益冲突、行为或关系。我们的审计委员会负责根据我们的商业行为和道德准则批准任何豁免。根据纳斯达克全球精选市场公司治理上市标准的要求，我们的董事会审计委员会还必须审查和批准与关联方的任何交易(该词的定义见S-K规则第404项)。

公司治理

公司治理文件

我们的商业行为和道德准则以及董事会委员会章程可在我们的网站www.oxfordsquarecapital.com上查阅，任何股东也可以通过以下方式提出要求：牛津广场资本公司，C/o Bruce L.Rubin，公司秘书，地址：8 Sound Shore Drive，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。

董事独立自主

根据纳斯达克股票市场的规则，我们的董事会每年决定每个董事的独立性。除非我们的董事会确定他或她与我们没有实质性关系，否则我们不会认为他或她是独立的。我们通过调查问卷来监测董事和高级管理人员之间的关系，每个董事都不少于每年完成一次，并随着最近一次调查问卷中提供的信息的变化而定期更新。

为了评估任何此类关系的重要性，我们的董事会使用了董事证券市场发布的规则中对纳斯达克独立性的定义。规则第5605(A)(2)条规定，董事持有人如不是1940年法令第2(A)(19)节所界定的“有利害关系的人”，则须视为独立。

董事会已确定，除乔纳森·H·科恩(担任首席执行官)和查尔斯·M·罗伊斯(由于他拥有我们的投资顾问牛津广场管理公司的少数非控股权益)外，每位董事都是独立的，也与我们没有任何关系，但作为董事和股东除外。

评估

公司董事不少于每年一次地对董事会及其委员会的有效性进行评价和评估。

与董事会的沟通

我们鼓励对OXSQ有疑问的股东与我们的投资者关系部联系。但是，如果股东认为他们的问题没有得到解决，他们可以与我们的董事会沟通，将他们的通信发送到牛津广场资本公司，c/o Bruce L.Rubin，公司秘书，8 Sound Shore Drive，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。以这种方式收到的所有股东通信将酌情发送给我们董事会的一名或多名成员。

董事会多样性

2021年8月6日，美国证券交易委员会批准了纳斯达克董事会多元化相关的上市规则修正案。新的上市规则第5606条(“董事会多元化披露规则”)要求，除某些例外情况外，每家纳斯达克上市公司必须以统一的格式提供公司董事会的统计信息，包括每个董事公司自认为的性别、种族和自我认同为LGBTQ+。在下面的矩阵中，我们提供了董事会多样性披露规则所要求的统计信息。

对冲交易

我们的道德准则和内幕交易政策禁止任何承保人员从事与我们的证券有关的对冲或货币化交易，备兑买入通知除外。任何希望就我们的证券进行备兑买入交易的承保人员必须首先与我们的首席合规官预先批准拟议的交易。“承保人员”指本公司的任何董事、高级职员或雇员(包括临时雇员)，或本公司的任何联属公司或附属公司，包括本公司的投资顾问、本公司的管理人及本公司首席合规官指定的任何其他人士。

董事会各委员会

我们的董事会设立了常设审计委员会、估值委员会、提名和公司治理委员会以及薪酬委员会。在2021年期间，我们的董事会召开了八次董事会会议，九次审计委员会会议，五次估值委员会会议，两次提名和公司治理会议，以及一次薪酬委员会会议。每一位现任董事在上个财政年度和他担任董事的时候，出席了我们董事会和各自委员会会议总数的至少75%。我们要求每一位董事都要勤奋努力，出席所有董事会和委员会会议，以及每一次年度股东大会。

审计委员会

审核委员会根据本公司董事会批准的章程运作，章程副本可于本公司网站www.oxfordSquarecapital.com查阅。章程规定了审计委员会的职责。审计委员会的职责包括建议选择我们的独立注册会计师事务所，与该独立注册会计师事务所一起审核其审计我们财务报表的计划、范围和结果，预先批准所提供服务的费用，与独立注册会计师事务所一起审查内部控制系统的充分性，审查我们的年度财务报表和定期提交的文件，以及接收包括我们的财务报表的审计报告。审计委员会目前由三名人士组成：诺瓦克先生、奥谢罗先生和斯特耶斯先生，根据纳斯达克全球股票市场公布的规则，他们都被认为是独立的。本公司董事会已确定，Novak先生和Stelljes先生均为“审计委员会财务专家”，该词的定义见交易所法案S-K条例第407项。Novak先生、Osherow先生和Stelljes先生均符合交易法第10A-3条的现行独立性和经验要求，此外，他们各自都不是1940年交易法第2(A)(19)节所界定的OXSQ的“利害关系人”。诺瓦克目前担任审计委员会主席。

提名和公司治理委员会

提名和公司治理委员会根据我们董事会批准的章程运作，该章程的副本可在我们的网站www.oxfordSquarecapital.com上找到。章程规定了提名和公司治理委员会的职责。提名及公司管治委员会的职责包括遴选、研究及提名董事供我们的股东选举、挑选获提名人填补董事会或其委员会的空缺、监察与公司管治有关的公司政策及实务事宜并向董事会提出建议，以及监督对董事会及我们管理层的评估。提名和公司治理委员会目前由三名人士组成：诺瓦克先生、奥谢罗先生和斯特耶斯先生，根据纳斯达克全球股票市场公布的规则，他们都被认为是独立的。Stelljes先生目前担任提名和公司治理委员会主席。

提名和公司治理委员会目前没有关于我们股东推荐的被提名者的书面政策。然而，没有这样的政策并不意味着，如果收到股东建议，就不会考虑。

提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的合格董事被提名者，当这些推荐根据我们的章程和任何适用的法律、规则或法规提交时。在提交提名供考虑时，股东必须提供适用的美国证券交易委员会规则所要求的某些信息，包括每个董事被提名人的至少以下信息：全名、年龄和地址；过去五年的主要职业；上市公司和投资公司的现任董事职务；拥有的公司普通股股份数量(如果有)；以及如果由我们的董事会提名参选和如果由股东选举参选的个人同意书。

在评估董事提名人选时，提名和公司治理委员会成员会考虑以下因素：

•        我们董事会的适当规模和组成；

•        不论该人是否为1940年法令第2(A)(19)节所界定的OXSQ的“利害关系人”；

•        被提名者根据公司业务和战略方向的知识、技能和经验，以及董事会其他成员已经拥有的知识、技能和经验；

•        熟悉业务事项；

•        熟悉会计规则和实务；

•        希望通过不同的观点和观点(如性别、种族、民族血统和教育)来补充连续性带来的巨大好处；以及

•        所有适用的法律、规则、法规和上市标准。

提名和公司治理委员会的目标是组建一个董事会，为OXSQ带来来自高质量商业和专业经验的各种视角和技能。

除上述规定外，对于董事的提名没有规定的最低标准，尽管提名和公司治理委员会的成员也可以考虑他们认为最符合OXSQ及其股东利益的其他因素。提名和公司治理委员会还认为，我们管理层的某些关键成员作为董事会成员参与是合适的。

提名和公司治理委员会的成员首先评估愿意继续任职的现任董事会成员，以确定被提名者。具备与我们业务相关的技能和经验并愿意继续服务的现任董事会成员将被考虑重新提名，以平衡现有董事会成员继续服务的价值和不同观点带来的好处。如果董事会任何成员不希望继续任职，或者董事会决定不重新提名成员连任，董事会的独立成员

董事根据上述标准确定新被提名者所需的技能和经验。整个董事会都在接受民意调查，以寻求对符合上述标准的个人的建议。还可以进行研究，以确定合格的个人。到目前为止，董事会和提名和公司治理委员会都没有聘请第三方来确定或评估或协助确定潜在的被提名者，尽管各自保留在未来必要时保留保留第三方猎头公司的权利。

提名和公司治理委员会在确定董事被提名人时尚未通过关于考虑多样性的正式政策。然而，在决定是否推荐董事提名人选时，提名和公司治理委员会会考虑和讨论多样性等因素，以期满足我们董事会的整体需求。提名和公司治理委员会在确定和推荐董事被提名人时，通常将多样性的概念扩展到包括但不限于性别、种族、国籍、观点的差异、专业经验、教育、技能和其他有助于我们董事会的素质的概念。提名和公司治理委员会认为，将多样性作为选择董事被提名人时考虑的众多因素之一，与提名和公司治理委员会创建一个最符合OXSQ需求和股东利益的董事会的目标是一致的。

董事会，包括提名和公司治理委员会，一致建议提名Barry A.Osherow参加董事会选举。

估价委员会

估值委员会制定指导方针，并就贷款和投资的估值向我们的董事会提出建议。我们的投资组合通常不是公开交易的证券。因此，这些证券的市场价值并不容易确定。因此，根据1940年法案对这类证券的要求，我们按照董事会根据估值委员会的建议真诚确定的公允价值对这些证券进行估值。估值委员会目前由三名人士组成：Novak先生、Osherow先生和Stelljes先生，根据纳斯达克全球精选市场规则，彼等均被视为独立人士，并不是OXSQ的“利害关系人”，该词的定义见1940年法令第2(A)(19)节。Stelljes目前担任估值委员会主席。

薪酬委员会

薪酬委员会根据董事会批准的章程运作，该章程的副本可在我们的网站www.oxfordSquarecapital.com上找到。章程规定了赔偿委员会的职责。薪酬委员会负责每年审查并建议本公司董事会批准投资咨询协议和管理协议。薪酬委员会还负责审查和批准独立董事，包括董事会主席的薪酬。此外，虽然我们目前不直接向我们的执行干事支付薪酬，但如果我们今后这样做，薪酬委员会也将负责审查和评价他们的薪酬，并就他们的薪酬向审计委员会提出建议。最后，如适用的委托书规则及规例要求，薪酬委员会将就我们的高管薪酬惯例及政策编制一份报告，以纳入吾等的委托书内，并(如适用)就吾等的高管薪酬惯例及政策向董事会提出建议。赔偿委员会有权聘请赔偿顾问，并将他们的职责委托给赔偿委员会的一名成员或小组委员会。薪酬委员会目前由三人组成：诺瓦克先生、奥谢罗先生和斯特莱斯先生，根据纳斯达克全球精选市场的规则，他们都被认为是独立的，他们都不是牛津广场资本公司的“利害关系人”，这一术语在1940年法案第2(A)(19)节中有定义。诺瓦克担任薪酬委员会主席。

道德守则

我们已经通过了商业行为和道德准则，该准则适用于我们的高级管理人员，包括我们的首席执行官和首席财务官，以及OXSQ的每一名管理人员、董事和员工。我们的代码可以通过我们的网站www.oxfordSquarecapital.com访问。我们打算以表格8-K披露对守则所需条文的修订或豁免。我们打算在放弃或修改后的四个工作日内通过在我们的网站上张贴来披露对本道德准则的任何实质性修订或豁免。

行政人员的薪酬

我们的官员都没有从OXSQ获得直接补偿。因此，我们没有聘请任何薪酬顾问。本公司行政总裁柯恩先生及总裁先生及首席营运官罗森塔尔先生透过彼等于牛津广场管理公司之管理成员牛津基金拥有权益，有权分享牛津广场管理公司赚取之任何溢利，包括根据吾等投资顾问协议条款应付予牛津广场管理公司之任何费用，以及减去牛津广场管理公司根据投资顾问协议提供服务所产生之开支。科恩和罗森塔尔先生不会从牛津广场管理公司获得与我们投资组合管理相关的任何额外薪酬。

我们的首席财务官和公司秘书的薪酬由我们的管理人牛津基金支付，但我们将报销我们的首席财务官和公司秘书为OXSQ提供的服务的可分配部分。我们退还给牛津基金的此类补偿中的可分配部分是基于我们的首席财务官和公司秘书以及其他行政人员根据管理协议为我们履行各自职责所花费的时间的估计。在截至2021年12月31日的财政年度，根据我们与牛津基金的管理协议，我们累计了约70万美元，用于牛津基金代表我们为首席财务官、财务主管和财务总监以及其他行政支持人员产生的薪酬支出中的可分配部分。康明斯先生是Alaric Compliance Services，LLC的董事成员，根据我们与Foreside Consulting Services LLC之间的协议条款，他履行首席合规官的职能，Foreside Consulting Services LLC于2021年12月收购了Alaric Compliance Services，LLC(“Foreside”)。在截至2021年12月31日的财年中，我们累计支付给Foreside的费用约为12万美元。

董事的薪酬

每个独立的董事都会获得9万美元的年费。董事会主席因担任董事会主席而获得额外年费30,000美元。此外，独立董事可获发还4,000美元加支付出席每次董事会会议的合理自付费用、1,500美元加偿还出席估值委员会会议的合理自付费用、1,500美元加偿还出席审核委员会会议的合理自付费用、1,000美元加偿还出席提名委员会会议及企业管治委员会会议的合理自付费用、以及1,000美元加偿还出席薪酬委员会会议的合理自付费用。审计委员会主席还因担任审计委员会主席而获得10,000美元的额外年费。此外，估价委员会主席亦因担任估价委员会主席而收取额外年费7,500元。提名及企业管治委员会主席亦因担任提名及企业管治委员会主席而额外收取5,000元年费。赔偿委员会主席还因担任赔偿委员会主席而获得5 000美元的额外年费。不向1940年法案所界定的OXSQ的利害关系人的董事支付任何补偿。

下表列出了截至2021年12月31日的年度我们董事的薪酬。

____________

(1)有关独立董事薪酬的讨论，见上文。

(2)我们不为董事维持股票或期权计划、非股权激励计划或养老金计划。

(3)2021年7月12日，NeRichard W.Neu辞去董事董事会成员一职。此外，2021年7月12日，巴里·A·奥舍罗被任命为董事会董事的成员，以填补因Richard W.Neu辞职而产生的空缺。

建议2：批准选择普华永道会计师事务所作为我们2022财年的独立注册会计师事务所

由独立董事组成的审计委员会和董事会已选择普华永道会计师事务所作为本公司截至2022年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。此选择须经本公司股东批准或拒绝。

普华永道会计师事务所告知我们，该公司及其任何现有成员或联营公司在本公司或其关联公司中均无直接或间接的重大财务利益。预计Pricewaterhouse Coopers LLP的一名代表将出席年会，并将有机会发表声明，如果他或她选择并可以回答问题的话。

独立审计师的费用

在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度内，公司因普华永道会计师事务所提供的服务产生了以下费用，包括费用：

审计费。    审计费用包括为审计我们的年终财务报表(包括中期财务报表审查)而提供的专业服务的费用，以及普华永道会计师事务所通常提供的与法定和监管文件相关的服务以及与证券发行相关的服务。

审计-相关收费。与审计相关的服务包括为保证和相关服务收取的费用，这些费用与我们财务报表的审计或审查的表现合理相关，不在“审计费用”项下报告。这些服务包括法规或条例不要求的证明服务以及关于财务会计和报告标准的咨询。

税费。    税费包括为税务合规提供专业服务的费用。这些服务包括关于联邦、州和地方税务合规的帮助。

所有其他费用。    所有其他费用将包括上述服务以外的产品和服务的费用。

所需票数

要批准这项提议，需要亲自或委托代表在年会上投下过半数赞成票。弃权票和中间人反对票，如果有的话，将不包括在确定所投的票数中，因此，对本提案没有任何影响。这项提议被认为是“例行公事”；因此，经纪商拥有对这项提议进行投票的自由裁量权，而无需从股票的实益所有人那里收到投票指示。

除非有相反标记，否则随附的委托书所代表的股份将投票批准普华永道会计师事务所作为本公司截至2022年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。

董事会建议你投票赞成批准普华永道会计师事务所作为该公司截至12月的年度的独立注册会计师事务所。 31, 2022.

审计委员会报告

牛津广场资本公司董事会审计委员会根据董事会通过的书面章程运作。审计委员会目前由Novak、Osherow和Stelljes先生组成。

管理层负责公司的内部控制和财务报告流程。本公司的独立注册会计师事务所负责根据美国上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)的标准对本公司的财务报表进行独立审计，并根据美国公认的会计原则就经审计的财务报表的符合性发表意见。审计委员会的职责是监测和监督这些过程。审计委员会还直接负责本公司独立注册会计师事务所的任命、薪酬和监督。

审计公司选择/批准

审计委员会至少每年审查本公司的独立注册会计师事务所，以决定是否代表本公司保留该事务所。普华永道会计师事务所自2003年以来一直是该公司的独立注册公共会计师事务所。

在对普华永道进行最新审查时，审计委员会积极与普华永道的合作伙伴接触，并考虑了其他因素：

•        普华永道有限责任公司的专业资格，以及主要审计合伙人和其他主要参与成员相对于公司当前和持续需求的专业资格；

•        普华永道过去和最近在公司审计方面的表现，包括普华永道与审计委员会沟通的范围和质量；

•        高级管理层对普华永道会计师事务所业绩的评估；

•        普华永道的收费相对于效率和审计质量的适当性；

•        普华永道有限责任公司的独立政策和保持其独立性的程序；

•        PCAOB对普华永道会计师事务所的审计质量检验报告；

•        普华永道有限责任公司作为公司独立注册会计师事务所的任期及其对公司业务、运营和系统以及公司会计政策和实践的相关深入了解；

•        普华永道会计师事务所的专业诚信和客观性；

•        选择不同的独立注册会计师事务所的相对好处、挑战、总体可取性和潜在影响。

作为这项评估的结果，审计委员会批准选择普华永道会计师事务所作为我们2022财年的独立注册公共会计师事务所，但仍需得到股东的批准。

审核项目合作伙伴选择

根据美国证券交易委员会规则和普华永道的做法，牵头审计合伙人必须每五年更换一次，并于2021年任命了一名新的牵头审计合伙人。审计委员会会见了即将上任的首席审计合伙人，并根据公司的需要考虑了她的专业资格。审计委员会已批准即将上任的首席审计合伙人。

前置审批政策

审计委员会已制定一项预先审批政策，说明本公司的独立注册会计师事务所普华永道有限责任公司将提供的许可审计、审计相关、税务和其他服务。该政策要求审计委员会预先核准独立审计员提供的所有服务，以确保提供这种服务不会损害审计员的独立性。

任何未获得一般预先批准的审计、与审计有关的、税务和其他服务的请求都必须提交给审计委员会进行具体的预先批准，无论数额如何，在批准之前不能开始。通常，预先批准是在审计委员会定期安排的会议上提供的。但是，审计委员会可以将预先审批权授予其一名或多名成员。被授予这种权力的一名或多名成员应向审计委员会下次预定会议报告任何预先批准的决定。审计委员会不会将其预先批准独立注册会计师事务所提供的服务的责任转授给管理层。

在截至2021年12月31日的年度内，审计委员会根据上述预先批准政策预先批准了100%的非审计服务。

与管理层一起审查

审计委员会审查了经审计的财务报表，并与管理层就经审计的财务报表举行了会议和讨论。管理层已向审计委员会表示，公司的财务报表是根据美国普遍接受的会计原则编制的。

与独立注册会计师事务所的回顾与商榷

审计委员会已与本公司的独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所讨论了PCAOB的适用要求所需讨论的事项。审计委员会收到并审查了独立注册会计师事务所根据PCAOB适用要求提供的书面披露和信函，并与审计师讨论了审计师的独立性。审计委员会还审议了非审计服务与审计师独立性的兼容性。

在2021年期间，审计委员会会见了高级管理人员和独立注册会计师事务所的成员，审查了首席执行官和首席财务官根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(“萨班斯-奥克斯利法案”)提供的认证、美国证券交易委员会的规则和条例以及整个认证过程。在这些会议上，公司官员审查了萨班斯-奥克斯利法案关于财务报告内部控制的每一项认证要求，以及任何涉及管理层或在财务报告内部控制中发挥重要作用的其他员工的欺诈行为，无论是否重大。2022年2月，审计委员会收到管理层和普华永道有限责任公司关于根据萨班斯-奥克斯利法案第404条对财务报告进行内部控制的有效性的报告。

结论

根据审计委员会与管理层及独立注册会计师事务所的讨论、审计委员会对经审计财务报表的审查、管理层的陈述以及独立注册会计师事务所向审计委员会的报告，审计委员会建议董事会将经审计的财务报表纳入本公司截至2021年12月31日的年度报告，提交美国证券交易委员会备案。审计委员会还建议选择普华永道会计师事务所担任截至2022年12月31日的年度的独立注册会计师事务所。

恭敬地提交，
审计委员会

史蒂文·P·诺瓦克
巴里·A·奥谢罗
乔治·斯特耶斯三世

上述审计委员会报告中包含的材料不是“征集材料”，不被视为已在美国证券交易委员会“存档”，且不得通过引用的方式并入本公司根据交易所法案提交的任何文件中，无论该文件是在本文件日期之前或之后提交的，也不考虑在任何此类文件中的任何一般注册语言。

其他事项

股东提案

根据美国证券交易委员会规则14a-8提交的任何股东提案，如要纳入公司2023年年度股东大会的委托书和委托书，公司必须在2023年3月17日或之前收到。该等建议书如要包括在本公司的委托书及委托书表格内，亦必须符合美国证券交易委员会确立的格式及实质内容的要求。提交建议书并不保证将其纳入公司在2022年年度股东大会上的委托书或陈述中。任何此类提案都应邮寄至：牛津广场资本公司，c/o布鲁斯·L·鲁宾，公司秘书，Sound Shore Drive 8号，Suit255，Greenwich，Connecticut 06830。

拟于2023年股东周年大会上提交的股东建议书或董事提名，除根据美国证券交易委员会规则第14a-8条提交的股东建议书外，必须于上一年度股东周年大会通知邮寄日期一周年前90天至120天前送交或邮寄至本公司主要执行办公室。对于2023年股东年会，公司必须在2023年3月17日至2023年4月16日之间收到此类提案和提名。如2023年股东周年大会通告的邮寄日期较上一年度股东周年大会通告寄发日期的一周年日期提前或延迟30天以上，股东须于邮寄2023年股东周年大会通告日期前120天及不迟于2023年股东周年大会通告邮寄日期前90天的较后营业时间或首次公布有关会议通告邮寄日期的翌日10天内如此交付。建议书还必须符合公司章程中的其他要求，包括佐证文件和其他信息。本公司征集的委托书将授予对这些提案的酌情投票权，但须遵守美国证券交易委员会有关行使这种投票权的规则。

其他业务

董事会并不知悉有任何其他事项须提交股东周年大会处理。如有任何事项提交股东周年大会，并可采取适当行动，则受委代表将根据在股东周年大会上行使受委代表授权的人士的判断投票。除非符合某些证券法要求，否则提交建议书并不能保证将建议书纳入本公司在股东周年大会上的委托书或陈述书内。

代理材料的交付

情况可能是，2022年委托书、2021年年度报告或年度会议通知的一份副本将只被递送给两个或更多共享地址的OXSQ记录股东，除非我们收到一个或多个此类股东的相反指示。如有要求，我们将迅速向OXSQ记录的股东交付一份单独的文件副本，该地址为该等文件的单一副本的共享地址。希望收到这些文件的单独副本的股东，或希望在现在或将来收到多份此类文件的单一副本的股东，请通过致电我们或写信至牛津广场资本公司提交他们的请求，地址为康涅狄格州格林威治255号Sound Shore Drive 8号公司秘书布鲁斯·L·鲁宾，邮编：06830。

可用信息

我们被要求向美国证券交易委员会提交或提交年度和季度定期和当前报告、委托书和其他符合交易法信息要求的信息。美国证券交易委员会设有一个网站，其中包含我们以电子方式提交给美国证券交易委员会的报告、委托书和信息声明以及其他信息，这些信息可在美国证券交易委员会的网站http://www.sec.gov.上获得这些信息也可以通过联系我们：牛津广场资本公司，8 Sound Shore Drive，Suite255，Greenwich，CT 06830，或通过电话(203)983-5275免费获取。我们的委托书、年度、季度和当前定期报告以及招股说明书的副本也可以在我们的网站www.oxfordSquarecapital.com上获得。

诚挚邀请您亲自出席股东年会。无论阁下是否计划出席股东周年大会，请阁下按照“网上备有代理资料通知书”中的投票指示投票，或向我们索取书面代理人资料并退回代理卡，以便代表阁下出席股东周年大会。

隐私通知

您的隐私对我们来说非常重要。本隐私通知阐明了牛津广场资本公司关于我们收集和处理(“通知”)个人信息的政策(“我们”、“我们”或“牛津广场”)。本通知适用于牛津广场的投资者、潜在投资者和前投资者，以及我们网站的访问者和应聘者。

1.数据控制器

在GDPR适用的范围内，以及对于其他具有数据控制器要求的数据隐私法，牛津广场是指导个人信息处理目的的数据控制器。

牛津广场位于：8 Sound Shore Drive-Suite255，格林威治，康涅狄格州06830

我们将仅出于以下目的和方式使用您的个人信息，其中描述了我们为确保个人信息的处理符合适用的数据保护法，包括加利福尼亚州的消费者隐私法(CCPA)和欧盟的一般数据保护法规(GDPR)而采取的步骤。

2.我们收集的信息

我们从多个来源收集个人信息，包括：

我们收集和共享的个人信息类型取决于您向我们提供的产品或服务。我们收集的个人信息、处理的基础和处理的目的详述如下。对于欧盟/英国的数据对象，我们在GDPR下的每一项处理活动都有合法的基础，如下所述：

对于加州居民来说

我们收集的有关您的个人信息包括以下数据类别中的信息。这些类别也代表了我们在过去12个月中收集的个人信息的类别。我们根据上文第2节收集此信息，并根据下文第3节分享此信息。

请注意，下面列出的类别由加利福尼亚州法律定义。在下面的列表中包含一个类别仅表示，根据我们向您提供的服务和产品，我们可能会收集该类别中的某些信息。这并不一定意味着我们为所有客户收集特定类别中列出的所有信息。

3.分享你的个人信息

我们可能会将您的个人信息分享给我们的顾问牛津广场管理有限责任公司，以及某些服务提供商，如我们的会计师、管理人、律师、审计师、转让代理和经纪人，在每种情况下，出于我们的日常业务目的，例如促进接受和管理您的投资或账户以及我们与您的关系，或在适用法律允许的情况下。我们将采取合理必要的步骤，确保在共享个人信息的情况下，这些信息得到安全处理，并符合本隐私声明和适用法律。我们要求我们的服务提供商提供书面保证，说明他们为保护向他们传输或披露的任何个人信息而实施的安全和隐私保护措施，以及他们是否遵守我们的安全要求和任何适用的法律和法规。

我们也可能披露我们收集的信息：

•        如果您要求或授权披露信息，在每种情况下都要按照管理您投资的协议进行；

•        法律要求--例如，与任何政府监管机构、自律组织或执法机构合作；

•        例如，(I)向维护、处理或服务我们的基金的服务提供者；(Ii)与进行、管理或处置任何基金投资有关的；(Iii)为实施、管理或执行投资或基金交易而有必要的；或(Iv)与我们的公共实体的出售或其他转让相关的。我们还可以与律师、会计师、其他服务提供者以及以代表投资者或基金的代表或受托身份行事的其他人共享信息；

•        我们可能会与代表我们提供营销服务的服务提供商共享信息。

我们不会也不会将个人信息出售给第三方，因为加州法律对此有定义，在过去的12个月里我们也没有这样做过。此外，我们不会为第三方的直接营销目的而与他们共享个人信息。

4.保留您的个人信息

作为一般原则，我们不会将您的个人信息保留超过我们需要的时间。我们只在提供我们的服务、履行我们的合同义务或满足我们的法律或法规要求所需的时间内保留您的个人信息。我们通常在您不再是我们的客户6年后删除您的个人信息。

5.您对个人信息的权利

根据您的居住地、您当前的司法管辖区和适用的数据保护法，并受任何相关限制/豁免的限制/豁免，您可能有权在我们处理您的个人信息方面享有某些权利。(请注意：根据您所在的国家/地区和适用的数据保护法，您可能只能访问以下列出的部分权利)。

您在《加州消费者隐私法》(CCPA)下的权利

如果我们收集了不受GLBA或FCRA管辖的有关您的信息，则您可能拥有以下关于您的个人信息的权利，根据CCPA，加利福尼亚州居民可能拥有与某些个人信息相关的某些数据保护权利，包括：

您也可以指定一名授权代理人代表您提出请求。

如果您选择行使这些权利中的任何一项，只要这些权利适用，美国州法律禁止我们因选择行使隐私权而歧视您。

然而，我们可以在法律允许的范围内收取不同的费率或提供不同的服务水平。

您的GDPR权利

在GDPR适用的范围内，欧盟/英国的数据主体可能拥有某些权利，包括：

如果您愿意，您可以随时通过联系我们1-203-983-5275或发送电子邮件至Privacy@oxfordfunds.com来行使您提出这些请求/反对的权利。

欲览欧盟隐私监管机构名单，请点击此处：https://edpb.europa.eu/about-edpb/board/Members_en

6.提交请求

若要行使索取信息或删除个人信息的权利，请致电1-203-983-5275与我们联系，或随时发送电子邮件至Privacy@oxfordfunds.com。

在根据您的权利提供信息请求之前，我们必须能够验证您的身份。为了验证身份，您需要提交有关您的信息，在适用的范围内，包括帐户信息、姓名、政府身份号码、出生日期、联系信息或其他个人信息。我们会将此信息与我们之前收集的有关您的信息进行匹配，以验证您的身份和请求。

请注意，根据加州法律，我们只有义务在12个月内回复同一消费者最多两次的个人信息请求。根据欧盟和加利福尼亚州的法律，如果个人提出毫无根据、重复或过度的访问个人数据的请求(由我们的合理酌情决定)，我们可以收取法律规定的最高费用。

如果您想要指定一名授权代理代表您提出请求，您必须向该代理提供书面的签名许可，以代表您提交隐私权请求，或提供您的律师的信函。代理人或律师必须在提出请求时提供此授权。我们可能会要求您直接向我们核实您的身份，然后我们才能向您的批准代理提供所需的任何信息。

为验证您的请求而收集的信息将仅用于验证。

如果您选择行使这些权利中的任何一项，只要这些权利适用，美国州法律禁止我们因选择行使您的隐私权而歧视您。然而，我们可以在法律允许的范围内收取不同的费率或提供不同的服务水平。

当然，我们很乐意提供任何需要的进一步信息或解释。

7.曲奇饼

Cookie是网站要求您的浏览器将其存储在您的计算机或移动设备上的一小段数据。该Cookie允许网站在一段时间内“记住”你的行为或偏好。Cookie被广泛使用，以使网站工作，或更有效地工作，以及提供报告信息。有些Cookie对于我们网站的运行是绝对必要的。

我们为什么要用饼干呢？

我们使用Cookie来了解您如何与我们的内容互动，并在访问我们的网站时改善您的体验。例如，一些Cookie会记住您的首选项和您停止的位置，这样您就不必在访问我们的网站时重复做出这些选择。

我们使用什么类型的曲奇？

第三方Cookie属于其他方，并由其他方管理，如Google Analytics。可能需要这些Cookie来提交某些表单，例如电子邮件列表注册。会话Cookie是临时Cookie，用于在您访问网站的过程中记住您，它们在您关闭Web浏览器时过期。永久Cookie用于记住您在网站中的首选项，并保留在桌面或移动设备上，即使在您关闭浏览器或重新启动计算机后也是如此。我们使用这些Cookie来分析用户行为以建立访问模式，以便我们可以为您和其他访问我们网站的人改进我们的网站功能。

如何拒绝和删除Cookie？

您可以通过更改浏览器设置来选择拒绝或阻止FIA的所有或特定类型的Cookie。请注意，大多数浏览器会自动接受Cookie。因此，如果您不希望使用Cookie，则可能需要主动删除或阻止Cookie。如果您拒绝使用Cookie，您仍可以访问我们的网站，但某些功能可能无法正常工作。您也可以访问www.allaboutcookies.org，了解有关如何删除或拒绝Cookie的详细信息，以及有关Cookie的一般信息。使用我们的网站而不删除或拒绝部分或全部Cookie，即表示您同意我们可以将您未删除或拒绝的Cookie放置在您的设备上。

另见：

Https://tools.google.com/dlpage/gaoptout

Https://support.google.com/ads/answer/2662922?hl=en

8.保障措施和合规性

我们实施并维护与我们收集、使用、保留、传输或以其他方式处理的个人信息的性质相适应的安全，并将采取合理步骤保护您的个人信息不会丢失或被盗，以及防止未经授权的访问、披露、复制、使用或修改，无论这些信息是以何种格式持有的。同时我们致力于开发、实施、维护、监测和更新合理的信息安全方案。

不幸的是，互联网或任何无线网络上的数据传输都不能保证100%安全。由于漏洞、犯罪利用或其他无法合理防止的因素，可能会发生数据安全事件和漏洞。因此，虽然我们的合理安全计划旨在管理数据安全风险，从而帮助防止数据安全事件和违规事件，但不能假设任何特定事件或违规事件的发生是由于我们未能实施和维护合理安全。

9.请勿跟踪信号

各种第三方正在开发或已经开发了信号或其他机制，用于表达关于随时间和跨第三方网站或在线服务收集关于个人消费者的在线活动的信息的消费者选择(例如，浏览器不跟踪信号)。目前，我们不对这些信号或其他机制进行监测或采取任何行动。

10.儿童

我们不向未成年人提供金融服务和产品，也不会故意收集16岁以下儿童的个人信息。我们将删除任何我们认为是从未达到适用同意年龄的儿童或用户那里收集的个人信息。如果您是处于相关数字同意年龄的儿童的父母或监护人，并相信他或她已向我们披露了个人信息，请联系我们，电话：1-203-983-5275，或发送电子邮件至Privacy@oxfordfunds.com。

11.对此通知的更改

我们保留随时修改本通知的权利，恕不另行通知。更新的隐私政策将通过我们的网站提供。在更改我们的隐私做法时，我们将遵守适用的数据隐私法。此隐私策略顶部的日期指示策略上次更新和更新生效的日期。

12.问题

如果您对这项政策或对您的非公开个人信息的处理有任何疑问，请致电203-983-5275联系我们，或发送电子邮件至Privacy@oxfordfunds.com。

生效日期：    July 22, 2021