根据2022年7月6日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-8
根据1933年《证券法》的注册声明
克罗格公司。
(注册人的确切姓名在其章程中规定)
俄亥俄州 | 31-0345740 | |
(述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
(税务局雇主 识别号码) |
葡萄酒街1014号
俄亥俄州辛辛那提市45202
(513) 762-4000
(地址,包括邮政编码和电话号码,
包括注册人主要执行办公室的区号(br})
修订和重新发布的克罗格2019长期激励计划
(图则全称)
克里斯汀·S·惠特利,Esq.
集团副秘书长兼法律顾问总裁
克罗格公司。
葡萄酒街1014号
俄亥俄州辛辛那提市45202
(513) 762-4000
(姓名、地址,包括邮政编码和电话号码,
包括服务代理的区号)
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则12b-2中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 | x | 加速文件管理器 | ¨ |
非加速文件服务器 | ¨ | 规模较小的报告公司 | ¨ |
新兴成长型公司 | ¨ |
如果是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守证券法第7(A)(2)(B)节规定的任何新的或修订的财务会计准则。?
第一部分
说明性说明
本S-8表格注册说明书(以下简称“注册说明书”)由俄亥俄州的克罗格公司(以下简称“克罗格”、“注册人”、“我们”或“我们的”)提交,目的是登记46,239,000股普通股,注册人的每股面值1.00美元(“普通股”),可根据修订和重新修订的克罗格2019长期激励计划(“计划”)发行,该计划将于2022年6月23日生效。
第10(A)条招股章程所规定的资料
项目1.计划信息根据修订后的1933年《证券法》(以下简称《证券法》)规则428的规定,本注册说明书第一部分中规定的信息将从本申请中省略。包含第I部分指定信息的文件将按照规则428(B)(1)的要求交付给本注册声明所涵盖计划的参与者。 这些文件和根据本注册声明第二部分第3项以引用方式并入本注册声明的文件合在一起,构成符合证券法第10(A)节要求的招股说明书。
1
第II部
注册声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件。
注册人 向美国证券交易委员会(“该委员会”)提交的以下文件特此并入本注册声明中作为参考:
(a) | 登记人于2022年3月29日向委员会提交的截至2022年1月29日的10-K表格年度报告,其中载有登记人提交审计财务报表的最近一个财政年度的审计财务报表; |
(b) | 登记人于2022年6月24日向委员会提交的2022年5月21日终了季度的10-Q表季度报告,其中载有未经审计的中期财务报表; |
(c) | 登记人于2022年3月3日、2022年3月4日、2022年6月16日和2022年6月23日提交的当前表格8-K报告(不包括第2.02项或第7.01项下提供的任何报告或其部分,以及此类项目包括的任何证物); |
(d) | 我们于2022年5月9日提交给委员会的委托书中的信息,以引用方式并入我们截至2022年1月29日的财政年度的Form 10-K年度报告中;以及 |
(e) | 1985年12月30日提交的注册人以表格8-A 提交的注册人登记声明中对注册人普通股的描述,包括为更新该描述而提交的任何修订或报告。 |
注册人根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第13(A)、13(C)、14或15(D)条提交的所有文件(不包括根据表格8-K当前报告第2.02项或第7.01项提供的任何文件或此类文件的部分,以及此类文件所包括的任何 证物),在提交生效后的修正案表明在此发售的证券已全部售出或在此发售的证券注销登记后仍未售出之前,也应被视为通过引用将 并入本登记声明,并自该文件备案之日起成为本登记声明的一部分。
本注册声明中包含的任何声明或通过引用并入或被视为并入本注册声明的文件中包含的任何声明将被视为修改或取代 ,前提是本文或任何其他后续提交的文件中包含的声明修改或取代了该声明。任何如此修改或被取代的声明将不被视为本注册声明的一部分,除非被如此修改或取代。
第4项证券说明
不适用。
项目5.被点名的专家和律师的利益
克罗格公司已正式授权发行面值为1.00美元的克罗格公司普通股,并根据修订和重订的克罗格2019长期激励计划的条款 发行,该等普通股将由克罗格集团秘书兼总法律顾问Christine S.Wheatley先生提供,且为有效发行、未偿还、已缴足且不可评估。截至2022年7月5日,韦奕礼女士拥有约129,001股克罗格公司普通股,并持有购买210,441股克罗格公司普通股的期权。
2
第六项。 | 对董事和高级职员的赔偿。 |
根据注册人条例(附例) 注册人的每一位现任或前任董事人员或雇员,以及每一名正在或将会应注册人的要求而服务于或将应注册人的请求而服务于另一公司的董事、人员或雇员(及其继承人、遗嘱执行人和管理人)的人,将 就其实际和必须招致的费用以及与任何待决或威胁的诉讼、诉讼或刑事或民事法律程序的抗辩有关的费用、判决、 法令、罚款或支付的款项,向注册人作出赔偿他或她是或可能因为是或曾经是上述董事、高级职员、职员或雇员而成为或可能成为其中一方的,只要(1)他或她在履行其对注册人或该其他法团的职责时被判定或确定没有玩忽职守或犯有不当行为,(2)他或她被确定本着善意行事,而他或她有理由相信对注册人或该其他法团最有利的事情,以及(3)在刑事诉讼、诉讼或法律程序的标的 的任何事项上,他或她被认定没有合理的理由相信他或她的行为是非法的。另请参阅俄亥俄州修订后的代码,1701.13节。
注册人还根据总限额为2亿美元的保单,维持董事和高级职员的报销和责任保险。
上述赔偿条款并不排除上述董事、高级职员或雇员根据克罗格公司章程或条例、任何协议、克罗格购买的任何保险、任何股东投票或其他方式有权享有的任何其他权利。
第7项要求的注册豁免。
不适用。
第八项。 | 陈列品 |
5.1 | Christine S.Wheatley的意见(包括同意) |
23.1 | 普华永道有限责任公司同意 |
23.2 | Christine S.Wheatley,Esq.(附件5.1中包括 ) |
24.1 | 授权书 |
99.1 | 修订和重新确定的克罗格2019长期激励计划 |
107 | 备案费表的计算 |
第九项。 | 承诺。 |
(a) | 以下签署的注册人特此承诺: |
(1)在进行要约或销售的任何期间 提交本注册说明书的生效后修正案:
(i) | 包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书; |
(Ii) | 在招股说明书中反映在注册说明书生效日期(或注册说明书生效后的最新修订)之后发生的、个别或整体代表注册说明书所载信息发生根本变化的任何事实或事件。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的总价值不会超过登记的金额)以及与估计最高发行范围的低端或高端的任何偏离,均可在根据规则424(B)提交给证监会的招股说明书中反映出来,条件是,总量和价格的变化合计不超过有效注册说明书“注册费计算”表中规定的最高发行价格的20%;以及 |
3
(Iii) | 将以前未在《登记声明》中披露的有关分配计划的任何重大信息或对此类信息的任何重大更改列入《登记声明》 ; |
但上述(A)(1)(I)及 (A)(A)(1)(Ii)段不适用于上述(A)(1)(Ii)段所规定的须纳入生效后修订的资料 注册人根据交易所法案第13条或第15(D)条向证监会提交或提交的定期报告,而该等定期报告以引用方式并入《注册声明》内。
(2)就确定《证券法》规定的任何责任而言,该等生效后的每一项修订应被视为与其中所提供的证券有关的新的登记声明,且该等证券当时的发售应被视为其首次善意发售。
(3)通过生效后 修正案将终止发行时仍未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。
(B)以下签署的注册人在此承诺,为了确定证券法项下的任何责任,注册人根据交易法第13(A)或15(D)节提交的每一份注册人年度报告(以及在适用的情况下,根据交易法第15(D)节提交的每一份雇员福利计划年度报告),应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明。而届时发售该等证券,应视为首次真诚发售。
(C)对于根据证券法产生的责任的赔偿,注册人的董事、高级管理人员和控制人可以根据第6项中规定的条款或其他规定予以赔偿,注册人已被告知,委员会认为这种赔偿违反了证券法所表达的公共政策,因此不能强制执行。如果登记人的董事、高级职员或控制人因与正在登记的证券相关的 此类责任(登记人支付因成功抗辩任何诉讼、诉讼或诉讼而招致或支付的费用除外)提出赔偿要求,则除非注册人的律师认为此事已通过控制先例解决,否则登记人将提出赔偿要求。向具有适当司法管辖权的法院提交是否违反《证券法》中所表达的公共政策的问题,并将以该问题的最终裁决为准。
4
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已于2022年7月6日在俄亥俄州辛辛那提市正式授权签署本注册书。
克罗格公司。 | ||
发信人: | /s/Christine S.Wheatley | |
韦奕礼,集团副秘书长兼总法律顾问总裁 |
根据1933年证券法的要求,本注册声明已于2022年7月6日由下列人员以指定身份签署。
/s/罗德尼·麦克马伦 | 董事会主席兼首席执行官 | |
W·罗德尼·麦克马伦 | (首席行政官) | |
/s/Gary MillerChip | 首席财务官 | |
加里·米勒奇普 | (首席财务官) | |
/s/托德·A·福利 | 集团副总裁兼财务总监总裁 | |
托德·A·福利 | (首席会计官) | |
/s/诺拉·A·奥弗雷特 | ||
诺拉·A·奥弗雷特 | 董事 | |
凯文·M·布朗 | ||
凯文·M·布朗 | 董事 | |
/s/赵小兰 | ||
赵小兰 | 董事 | |
/s/安妮·盖茨 | ||
安妮·盖茨 | 董事 | |
/s/Karen Hoguet | ||
凯伦·霍盖特 | 董事 | |
//克莱德·R·摩尔 | ||
克莱德·R·摩尔 | 董事 | |
/s/罗纳德·L·萨金特 | ||
罗纳德·L·萨金特 | 董事 | |
Amanda Sourry Knox | ||
J.Amanda Sourry Knox | 董事 | |
/s/Mark S.Sutton | ||
马克·S·萨顿 | 董事 | |
/s/阿肖克·维穆里 | ||
阿肖克·维穆里 | 董事 |
*由: | /s/Christine S.Wheatley | |
克里斯汀·S·韦奕礼,事实律师 |