美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 怀廷石油公司 [遗嘱 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股面值$0.001(“普通股”) | 07/01/2022 | D | 34,775(1)(2) | D | (1)(2) | 0 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限制性股票单位--2021年延长归属 | (1)(2) | 07/01/2022 | D | 33,200 | (1)(2) | (1)(2) | 普通股 | 33,200 | (1)(2) | 0 | D | ||||
限售股单位2021 | (1)(2) | 07/01/2022 | D | 16,315 | (1)(2) | (1)(2) | 普通股 | 16,315 | (1)(2) | 0 | D | ||||
绩效份额单位(绝对值)2021 | (3) | 07/01/2022 | D | 18,354 | (3) | (3) | 普通股 | 18,354 | (3) | 0 | D | ||||
绩效份额单位(相对)2021 | (3) | 07/01/2022 | D | 18,354 | (3) | (3) | 普通股 | 18,354 | (3) | 0 | D | ||||
限售股单位2022 | (1)(2) | 07/01/2022 | D | 8,204 | (1)(2) | (1)(2) | 普通股 | 8,204 | (1)(2) | 0 | D | ||||
绩效份额单位(绝对值)2022 | (3) | 07/01/2022 | D | 6,152 | (3) | (3) | 普通股 | 6,152 | (3) | 0 | D | ||||
绩效份额单位(相对)2022 | (3) | 07/01/2022 | D | 6,152 | (3) | (3) | 普通股 | 6,152 | (3) | 0 | D | ||||
购买普通股股份的认股权证 | (4) | 07/01/2022 | D | 3,482 | (4) | (4) | 普通股 | 3,482 | (4) | 0 | D |
答复说明: |
1.本表格4报告与日期为2022年3月7日的协议和合并计划(可能不时修订或补充的“合并协议”)有关的证券,由OASIS石油公司、特拉华州的一家公司(下称“OASIS”)、Ohm合并子公司、特拉华州的一家公司和OASIS的全资子公司(“合并子”)、新Ohm LLC(一家特拉华州的有限责任公司和OASIS的全资子公司)以及怀廷石油公司(特拉华州的一家公司)之间出售。 |
2.根据合并协议,于2022年7月1日(“公司合并生效时间”),合并附属公司与怀廷合并并并入怀廷(“公司合并”),而怀廷在公司合并后继续作为OASIS的直接全资附属公司继续存在。根据合并协议,任何已发行的未归属限制性股票单位(“RSU”)由OASIS承担,并转换为获得OASIS的RSU的权利,该单位可交换为OASIS的普通股,每股票面价值0.01美元(“OASIS普通股”)。合并协议是怀廷于2022年3月7日提交的,作为其目前8-K表格报告的附件2.1。 |
3.根据合并协议,于本公司合并生效时,怀廷各绩效股票单位(“PSU”)奖励的绩效归属条件被视为符合下列两者中较大者:(1)PSU的目标数目及(2)基于截至紧接本公司合并生效时间前的截断表现期间的适用绩效准则的达致,而该等PSU数目由OASIS承担,并于适用于该等PSU的原有持续服务归属条件获得满足后转换为有权收取合并代价。根据这一业绩标准,怀廷预计PSU(绝对值)将归属于200%。 |
4.根据合并协议的条款,报告人购买普通股股份的每份已发行认股权证(“认股权证”)均由OASIS于公司合并生效时按近乎同等的条款及条件承担,(I)除受该等认股权证规限的OASIS普通股股份数目按交换比率调整外,及(Ii)该认股权证的行使价按现金代价减去及按交换比率调整。 |
备注: |
根据合并协议,报告人已不再是怀廷的第16条官员。 |
斯科特·里根,里默·查尔斯·J的事实律师 | 07/05/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |