美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Exela Technologies,Inc. [塞拉 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/27/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股,每股票面价值0.0001美元(“普通股”) | 17 | D | ||||||||
普通股(7) | 19 | I | 请参阅脚注(3)(4)(6)(7) | |||||||
普通股(5) | 06/27/2022 | M | 30,303 | A | $0 | 30,306 | I | 请参阅脚注(5)(6) | ||
普通股(8) | 3 | I | 请参阅脚注(3)(4)(6)(8) | |||||||
普通股(9) | 3 | I | 请参阅脚注(3)(4)(6)(9) | |||||||
普通股(10) | 13 | I | 请参阅脚注(3)(4)(6)(10) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
限售股单位 | (2) | (11) | (11) | 普通股 | 27,740 | 27,740 | I | 请参阅脚注(5)(6) | |||||||
限售股单位 | (2) | (12) | (12) | 普通股 | 159,091 | 159,091 | D | ||||||||
限售股单位 | (2) | 06/27/2022 | M | 30,303 | (1) | (1) | 普通股 | 30,303 | (2) | 30,303 | I | 请参阅脚注(5)(6) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.2021年10月11日,根据公司董事薪酬政策和2018年股票激励计划的条款和条件,莎伦·查达获得了90,909股限制性股票作为非员工董事股权薪酬。本奖项的其余部分将在紧接本公司2023年年会之前授予。 |
2.每个限制性股票单位代表在归属后获得一股普通股的权利,该普通股可以普通股 的股票结算,也可以由公司董事会薪酬委员会选择的现金结算。 |
3.特拉华州有限责任公司(“HOV”)HOVS LLC、内华达州有限责任公司HandsOn Fund 4 I,LLC(“HOF 4”)和内华达州有限责任公司(“HOV 3”)HOV Capital III,LLC各自直接拥有Exela Technologies,Inc.(“发行人”)的股份。HOV是印度有限公司HOV Services Ltd.(“HOV Services”,与特拉华州有限责任公司HandsOn Global Management,LLC、HOV、内华达州有限责任公司HOF 2 LLC(“HOF 2”)、HOF 4、HOV 3及内华达州有限责任公司(“Adesi”)Adesi 234 LLC,“HGM集团”)的全资子公司。Adesi和HOF 2 LLC共同拥有HOF 4的多数股权。Adesi和HOF 2拥有HOV 3的大部分股权。 |
4.Par Chadha先生可被视为控制内华达州有限责任公司HandsOn 3,LLC和HGM集团。上述各方和HGM可被视为实益拥有其实益拥有人实体所拥有的发行人的任何股份。HGM集团各成员公司均放弃对HGM集团任何其他成员公司所拥有的发行人股份的实益拥有权,但其所拥有的金钱权益除外。仅就交易法第16条而言,HGM集团可根据HGM集团指定董事进入发行人董事会的合同权利而被视为代理董事。就根据修订后的《1934年证券交易法》颁布的第16B-3条规则所规定的豁免而言。 |
5.由PAR Chadha的配偶Sharon Chadha直接拥有的股份。 |
6.报告人放弃对上述其他人所拥有的发行人的任何股份的实益所有权,但在他或她在其中的金钱利益范围内除外。 |
7.由HOF直接拥有的股份2. |
8.HGM直接拥有的股份。 |
9.由HOV直接拥有的股份。 |
10.由Adesi直接拥有的股份。 |
11.2021年12月31日,在公司2021年股东周年大会之后,根据公司董事薪酬政策和2018年股票激励计划的条款和条件,莎伦·查达获得了27,740个限制性股票单位,作为2021年董事的非员工股权薪酬。限售股单位归属于2022年1月3日,也就是2022年的第一个工作日。 |
12.2021年12月31日,在公司2021年年度股东大会之后,PAR Chadha获得了159,091股限制性股票单位,作为2021年的股权薪酬,这是根据公司《董事薪酬政策》和2018年股票激励计划的条款和条件。限售股单位归属于2022年1月3日,也就是2022年的第一个工作日。 |
/s/Par Chadha | 06/29/2022 | |
/s/莎伦·查达 | 06/29/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |