美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 10-K/A
(第1号修正案)
(标记 一)
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至2021年12月31日的财政年度
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
对于 从到的过渡期
佣金 文档号：001-39555
格林威治生命科学公司
(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 标识 编号) | |
| (主要执行办公室地址 ) | (Zip 代码) |
(832) 819-3232
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 注册的每个交易所的名称 | |
|
|
| 审计师 事务所ID | 审计师 名称 | 审计师 位置 | ||
根据该法第12(G)条登记的证券：无
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是☐否 ☒
勾选是否要求注册人根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是☐否☒
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒否☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交并张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交并张贴在其公司网站上(如果有)，以及根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交和张贴的每个互动数据文件。是☒否☐
根据S-K条例第405项(本章第229.405节)披露违约者的情况是否未包含在此处，据注册人所知，也不会包含在最终委托书或信息声明中， 通过引用并入本表格10-K第三部分或本表格10-K的任何修正中。☒
用复选标记表示注册者是大型加速文件服务器、加速文件服务器、非加速文件服务器还是较小的报告公司 。见《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”、 和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型 加速文件服务器☐ | 已加速 文件服务器☐ | 较小的报告公司
|
新兴的
成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，并证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国法典》第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估 编制或发布其审计报告的注册会计师事务所。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法第12b-2条所界定)。是☐否☒
根据每股44.94美元的收盘价计算，非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值为171,492,883美元，这是截至2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日普通股的最后销售价格。
截至2022年3月21日，注册人发行了12,951,453股普通股，每股面值0.001美元。
说明性 注释
最初于2022年3月21日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的格林威治生命科学公司(以下简称“本公司”)截至2021年12月31日的年度报告的第1号修正案(“第1号修正案”)仅包括经修订的第12项。某些受益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项包括5%或更多的股东，这些股东将被意外遗漏。
本修正案第1号仅包含封面、本说明性说明、第12项和修订后的证书。由于本第1号修正案未包括任何财务报表，且第1号修正案未包含或修订与S-K条例第307和308项有关的任何披露，因此证书的第3、4和5段已被省略。我们不包括2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条下的认证，因为本修正案第1号未提交任何财务报表。
除上述规定外，本第1号修正案不会更改或更新原始申请中包含的任何信息。因此，本 修正案1应与公司在最初的 备案之后向美国证券交易委员会提交的备案一并阅读。
| - 2 - |
项目 12.某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项
下表列出了截至2022年3月21日我们普通股的受益所有权的某些信息，具体如下：
| ● | 我们任命的每一位执行官员； | |
| ● | 我们的每一位董事； | |
| ● | 作为一个整体，我们所有的现任董事和高管；以及 | |
| ● | 我们所知的每一位实益持有我们普通股5%以上的股东。 |
受益 所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的，包括对证券的投票权或投资权。 个人或集团可能在2022年3月21日起60天内根据期权或认股权证的行使、普通股的归属或优先股或可转换债券的行使而获得的普通股，在计算该个人或集团的所有权百分比时被视为未偿还，但在计算表中所示任何其他人的所有权百分比时，不被视为未偿还。所有权百分比基于截至2022年3月21日已发行和已发行的12,951,453股普通股 。
除本表脚注所示的 外，根据该等股东向我们提供的资料，我们相信本表所列股东对其实益拥有的所有普通股拥有独家投票权及投资权。 除非另有说明，否则所列各董事及其高管的地址为：C/o Greenwich LifeSciences，Inc.，3992 Bluebonnet DR，14号楼，斯塔福德，德克萨斯州77477。
| - 3 - |
| 股份数量 | 普通股百分比 | |||||||
| 实益拥有人姓名或名称 | 实益拥有 | 实益拥有 | ||||||
| 董事及获提名的行政人员 | ||||||||
| 斯尼哈尔·帕特尔 | 5,075,225 | (1) | 39.08 | % | ||||
| F·约瑟夫·多尔蒂 | 81,849 | (2) | * | |||||
| 大卫·麦克威廉姆斯 | 617,203 | (3) | 4.76 | % | ||||
| 埃里克·罗思 | 311,171 | (4) | 2.40 | % | ||||
| 肯尼斯·哈洛克 | 395,249 | (5) | 3.05 | % | ||||
| 所有现任指定的执行干事和董事作为一个小组(5人) | 6,480,697 | 49.87 | % | |||||
| 5%或更大股东 | ||||||||
| 迈克尔·韦纳 | 3,149,026 | (6) | 24.31 | % | ||||
| * | 代表 受益所有权低于1%。 |
| (1) | 包括(I)Snehal Patel拥有的1,095,708股普通股，(Ii)Snehal Patel拥有的1,408,033股普通股，(Iii)Patel Family Trust 1拥有的919,234股普通股，(Iv)Patel Family Trust 2拥有的743,218股普通股，(V)Patel Family Trust 3拥有的743,218股普通股，以及(Vi)Kinnary Patel IRA拥有的129,400股普通股 。不包括Snehal Patel持有的72,807股普通股，按月分4次等额分期付款。Snehal Patel和Snehal Patel的配偶Kinnary Patel是Patel Family Trust 1、Patel Family Trust 2和Patel Family Trust 3的受托人。Snehal Patel是Snehal Patel IRA的受托人。Kinnary Patel是Kinnary Patel IRA的受托人。 以这种身份，Snehal Patel被视为对此类实体持有的证券拥有投票权和处置权。 |
| (2) | 不包括7,272股普通股，分为4个月平均分期付款。 |
| (3) | 不包括10,401股普通股，分为4个等额分期付款。 |
| (4) | 不包括2,055股普通股，分为4个月平均分期付款。 |
| (5) | 不包括2,055股普通股，分为4个月平均分期付款。Kenneth Hallock和Annette Hallock是Hallock Trust的受托人，并以该身份分享对该实体持有的证券的投票权和处置权。 |
| (6) | 包括：(I)Yosajo MA信托1拥有的161,315股普通股，(Ii)Yosajo MA信托2拥有的161,351股普通股，(Iii)Yosajo MI信托3拥有的161,317股普通股，(Iv)WLUFMI信托1拥有的663,816股普通股，(V)WLUFMI信托2拥有的663,840股普通股，(Vi)WLUFMA信托1拥有的普通股668,714股和(Vii)WLUFMA信托拥有的普通股668,673股 2。Michael Weiner是Yosajo MA Trust 1、Yosajo MA Trust 2、Yosajo MI Trust 3、WLUFMI Trust 1、WLIFMI Trust 2、WLUFMA Trust 1和WLUFMA Trust 2的受托人。 |
| - 4 - |
第四部分
第 项15.证物、财务报表附表
展品 数 |
展品说明： | |
| (a)(1) 财务报表 | ||
| 本项目要求的财务报表从本年度报告的F-1页开始以表格 10-K的形式在单独的章节中提交。 |
(B) 个展品
展品 数 |
描述 | |
| 3.1 | 第二次修订和重新签署的公司注册证书(参考2020年10月1日提交的表格8-K的附件3.1并入) | |
| 3.2 | 第二次修订和重新修订的章程(通过引用2020年10月1日提交的表3.2至Form 8-K并入) | |
| 4.1 | 承销商授权书表格(参考2020年6月23日提交的S-1表格第1号修正案附件4.2并入) | |
| 4.2 | 根据1934年《证券交易法》第12节登记的注册人证券的说明(通过引用附件4.2并入2021年3月31日提交的10-K表格)。 | |
| 10.1+ | 2019年股权激励计划(于2020年5月29日提交，参照附件10.1并入S-1表格) | |
| 10.2 | 与董事和高级管理人员签订的赔偿协议表(参考附件10.1并入，于2020年5月29日提交S-1表) | |
| 10.3 | 亨利·M·杰克逊军事医学促进基金会与该公司签订的独家许可协议(参考2020年6月23日提交的S-1号修正案附件10.3) | |
| 10.4 | 亨利·M·杰克逊军事医学促进基金会与该公司签订的独家许可协议的第一修正案(通过引用2020年6月23日提交的S-1表格第1号修正案的附件10.4合并而成) | |
| 10.5 | 亨利·M·杰克逊军事医学促进基金会与该公司签订的独家许可协议第二修正案(通过引用2020年6月23日提交的S-1表格第1号修正案附件10.5合并而成) | |
| 10.6 | 美国仲裁协会仲裁员裁决(参考2020年6月23日提交的S-1号修正案附件10.6) | |
| 10.7+ | 本公司与Snehal Patel于2020年9月29日签订的雇佣协议(通过引用2020年10月1日提交的附件10.1至Form 8-K合并而成) | |
| 10.8 | 注册权协议(参考2020年6月23日提交的S-1表格第1号修正案附件10.8并入) | |
| 24** | 授权书(附于本文件签名页)。 | |
| 31.1* | 《交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条规定的特等执行干事和特等财务干事的证明。 | |
| 32.1** | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行官和首席财务官的认证 | |
| 101.INS* | 内联 XBRL实例文档。 | |
| 101.SCH* | 内联 XBRL分类扩展架构。 | |
| 101.CAL* | 内联 XBRL分类扩展计算链接库。 | |
| 101.LAB* | 内联 XBRL分类扩展标签Linkbase。 | |
| 101.PRE* | 内联 XBRL分类扩展演示文稿链接库。 | |
| 101.DEF* | 内联 XBRL分类扩展定义Linkbase。 | |
| 104 | 封面 页面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
* 随函存档
** 之前提交
| + | 表示 管理合同或补偿计划或安排。 |
| - 5 - |
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由经正式授权的签署人代表其签署。
| 格林威治生命科学公司 | |
| /s/ 斯尼哈尔·帕特尔 | |
| June 24, 2022 | 首席执行干事(首席执行干事和首席会计和财务干事) |
根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/ 斯尼哈尔·帕特尔 | 首席执行官兼董事 | June 24, 2022 | ||
| 斯尼哈尔 帕特尔 | (首席执行官兼首席会计和财务官) | |||
| * | 首席医疗官和董事 | June 24, 2022 | ||
| F.约瑟夫·多尔蒂 | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| 大卫·麦克威廉姆斯 | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| Eric Rothe | ||||
| * | 董事 | June 24, 2022 | ||
| 肯尼思 哈洛克 |
| *由： | /s/Snehal Patel | |
| 事实律师 |
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