美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格N-CSR
已注册的股东报告经认证
管理投资公司
《投资公司法》案卷编号:811-21400
伊顿·万斯税收优惠股息收入基金
(约章所指明的注册人的准确姓名)
马萨诸塞州波士顿国际广场2号,邮编:02110
(主要行政办公室地址)
戴德雷·E·沃尔什
马萨诸塞州波士顿国际广场2号,邮编:02110
(服务代理的名称及地址)
(617) 482-8260
(注册人的电话号码)
10月31日
财政年度结束日期
April 30, 2022
报告期日期
项目1.向股东报告
目录 | |
性能 | 2 |
基金简介 | 3 |
尾注和其他披露 | 4 |
财务报表 | 5 |
高级管理人员和受托人 | 25 |
隐私声明 | 26 |
重要通知 | 28 |
% 年均总报税额1,2 | 开始 日期 | 六个月 | 一年 年 | 五年 年 | 十年 年 |
资产净值为 的基金 | 09/30/2003 | (7.39)% | (1.58)% | 10.85% | 11.60% |
按市价计算的基金 | — | (8.41) | 2.01 | 11.67 | 12.81 |
| |||||
罗素 1000®价值指数 | — | (3.94)% | 1.32% | 9.05% | 11.16% |
ICE 美国银行固定利率优先证券指数 | — | (11.70) | (10.10) | 2.39 | 4.53 |
混合 索引 | — | (6.30) | (2.16) | 7.20 | 9.29 |
% 资产净值的溢价/折扣3 | |
1.49% |
分发 4 | |
期间的每股分派合计 | $0.976 |
资产净值下发送率 | 7.63% |
按市价分配 费率 | 7.52 |
% 总杠杆率5 | |
借款 | 19.14% |
1 | 罗素1000®Value指数是一只非管理型的美国大盘股指数。ICE BofA固定利率优先证券指数是在美国发行的固定利率优先证券的指数。ICE®BofA®指数不用于再分配或其他用途; 按原样提供,不提供担保,不承担任何责任。伊顿·万斯准备了这份报告,ICE Data Indices,LLC不支持本报告,也不担保、审查或支持伊顿·万斯的产品。美国银行®是美国银行在美国和其他国家/地区的注册商标。混合指数由70%的罗素1000®价值指数和30%的洲际交易所美国银行固定利率优先证券指数组成,每月重新平衡。除非 另有说明,否则指数回报不反映任何适用的销售费用、佣金、费用、税款或杠杆的影响(视情况而定)。直接投资指数是不可能的。 |
2 | 绩效 结果反映了杠杆的影响。 |
3 | 基金的股票交易价格往往低于其资产净值。折扣或溢价可能会随着时间的推移而变化,可能高于或低于本报告中的报价。有关最新的溢价/折扣信息,请访问to https://funds.eatonvance.com/closed-end-fund-prices.php. |
4 | 分配率是根据基金在该期间(按年率计算)的最后一次定期每股分配除以基金在该期间结束时的净资产净值或市场价格。基金的分配可能包括为联邦所得税目的而描述为合格和非合格普通股息、资本收益和非股息分配的金额,也称为资本返还。有关非股息分配的更多信息,请参阅我们网站eatonvance.com上发布的伊顿·万斯封闭式基金分配通知(19a)。基金将确定在日历年度结束后支付给股东的分配的联邦所得税性质。这在 IRS Form 1099-DIV中报告,并在每年年底后不久提供给股东。有关以前历年所作分配的纳税性质的信息,请参阅基金网页上的分配的绩效-纳税性质,可在eatonvance上查阅。COM。基金的分配由投资顾问根据其目前对基金长期回报潜力的评估确定。基金分配可能会受到多种因素的影响 ,包括基金业绩的变化、杠杆融资成本、投资组合持有量、已实现和预期收益以及其他因素。随着投资组合和市场状况的变化,基金支付的分发率可能会发生变化。 |
5 | 杠杆总额 显示为基金总净资产加上未偿还借款的百分比。该基金通过借款使用杠杆。杠杆的使用创造了收入的机会,但也带来了风险,包括更大的价格波动 。借贷成本随着短期利率的变化而上升和下降。基金可能被要求为其杠杆维持规定的资产覆盖范围,并可能被要求在不适当的时候降低杠杆。 |
由于主动管理,基金配置文件可能会发生 更改。 |
国家/地区 投资组合集中度 | ||
国家/地区 | 百分比
总投资 |
值 |
美国 美国 | 87.6% | $2,043,276,553 |
爱尔兰 | 2.7 | 61,860,828 |
联合王国 | 2.6 | 61,277,235 |
法国 | 2.2 | 51,338,707 |
瑞士 | 1.1 | 25,719,477 |
加拿大 | 0.7 | 16,599,984 |
墨西哥 | 0.4 | 10,193,645 |
西班牙 | 0.3 | 7,603,492 |
意大利 | 0.3 | 7,377,570 |
澳大利亚 | 0.3 | 7,106,905 |
德国 | 0.3 | 6,758,749 |
荷兰 | 0.2 | 4,899,020 |
哥伦比亚 | 0.1 | 1,600,164 |
交易所交易基金 | 1.2 | 27,559,816 |
总投资 | 100.0% | $2,333,172,145 |
远期(br}外币兑换合约(OTC) | |||||||
购买币种 | 售出币种 | 交易对手 | 结算
日期 |
未实现
欣赏 |
未实现
(折旧) | ||
美元 | 674,188 | 欧元 | 600,000 | 美国银行,北卡罗来纳州 | 5/31/22 | $ 40,474 | $ — |
美元 | 628,892 | 欧元 | 560,000 | 美国银行,北卡罗来纳州 | 5/31/22 | 37,425 | — |
美元 | 561,680 | 欧元 | 500,000 | 美国银行,北卡罗来纳州 | 5/31/22 | 33,585 | — |
美元 | 527,807 | 欧元 | 470,000 | 州立银行和信托公司 | 5/31/22 | 31,398 | — |
美元 | 506,509 | 欧元 | 450,677 | 州立银行和信托公司 | 5/31/22 | 30,508 | — |
美元 | 8,221,812 | 英镑 | 6,148,246 | 州立银行和信托公司 | 5/31/22 | 490,845 | — |
$664,235 | $ — |
缩写: | |
Libor | - 伦敦银行同业拆借利率 |
场外交易 | - 非处方药 |
币种 缩写: | |
欧元 | - 欧元 |
英镑 | - 英国 英镑 |
美元 | - 美元 美元 |
April 30, 2022 | |
资产 | |
非附属投资,按价值计算(确定成本为1,858,971,140美元)--包括333,147,685美元的借出证券 | $ 2,311,399,556 |
附属投资,按价值计算(确定成本为21,772,589美元) | 21,772,589 |
衍生产品抵押品的存款 -远期外币兑换合约 | 370,000 |
外币,按价值计算(确定成本为35,546美元) | 33,702 |
股息 和应收利息 | 7,756,338 |
关联投资应收股利 | 1,278 |
销售投资应收账款 | 10,531,160 |
未平仓远期外币兑换合约应收款项 | 664,235 |
转让代理应收账款 | 549,986 |
应收税金 回收 | 129,446 |
总资产 | $2,353,208,290 |
负债 | |
流动资金 协议借款 | $ 447,000,000 |
应付经纪人的现金 抵押品 | 370,000 |
购买的投资应支付 | 14,680,840 |
向关联公司支付 : | |
投资顾问费用 | 1,702,572 |
受托人的费用 | 9,223 |
应计费用 | 741,517 |
总负债 | $ 464,504,152 |
净资产 | $1,888,704,138 |
净资产来源 | |
普通股 ,面值0.01美元,授权股份数量不限 | $ 738,505 |
额外的 实收资本 | 1,408,185,839 |
可分配收益 | 479,779,794 |
净资产 | $1,888,704,138 |
已发行和未偿还的普通股 | 73,850,545 |
每股普通股净资产值 | |
净资产 已发行和已发行普通股 | $ 25.57 |
截至6个月 个月 | |
April 30, 2022 | |
投资 收入 | |
分红 收入 | $ 24,949,740 |
分红 关联投资收益 | 11,695 |
利息收入 | 8,947,638 |
其他 收入 | 1,539,255 |
总投资收益 | $ 35,448,328 |
费用 | |
投资顾问费用 | $ 10,481,936 |
受托人的手续费和开支 | 54,431 |
托管费 | 253,929 |
转账 和派息代理费 | 9,239 |
法律 和会计服务 | 37,508 |
打印 和邮资 | 219,243 |
利息 费用和费用 | 1,628,782 |
其他 | 53,616 |
总支出 | $ 12,738,684 |
扣款: | |
免除 和/或由关联公司报销费用 | $ 410 |
总费用削减 | $ 410 |
净支出 | $ 12,738,274 |
净投资收益 | $ 22,710,054 |
已实现的 和未实现的损益 | |
净额 已实现损益: | |
投资 交易记录 | $ 66,352,662 |
投资 交易-关联投资 | (154) |
证券诉讼和解收益 | 371 |
外币交易 | (94,005) |
远期 外币兑换合同 | 209,204 |
净收益 已实现收益 | $ 66,468,078 |
将 更改为未实现增值(折旧): | |
投资 | $ (241,663,296) |
外币 | (52,828) |
远期 外币兑换合同 | 664,235 |
净额 未实现升值(折旧)变化 | $(241,051,889) |
净已实现和未实现亏损 | $(174,583,811) |
运营净资产净减少 | $(151,873,757) |
截至6个月
个月 April 30, 2022 (未经审计) |
年
结束 October 31, 2021 | |
净资产增加 (减少) | ||
从 操作: | ||
净投资收益 | $ 22,710,054 | $ 44,373,275 |
净收益 已实现收益 | 66,468,078 | 81,097,180 |
净额 未实现升值(折旧)变化 | (241,051,889) | 565,060,593 |
经营净资产净增(减) | $ (151,873,757) | $ 690,531,048 |
分配给股东 | $ (71,980,081) | $ (131,825,684) |
资本 股票交易: | ||
货架销售收益(扣除销售成本) (见附注5) | $ 2,834,322 | $ 1,398,373 |
分销的再投资 | 2,725,056 | 2,740,577 |
股本交易净资产增加 | $ 5,559,378 | $ 4,138,950 |
净资产净增(减) | $ (218,294,460) | $ 562,844,314 |
净资产 | ||
在 期初 | $ 2,106,998,598 | $ 1,544,154,284 |
在 期末 | $1,888,704,138 | $2,106,998,598 |
截至6个月 个月 | |
April 30, 2022 | |
经营活动的现金流 | |
运营净资产净减少 | $ (151,873,757) |
调整 以调节业务净资产减少与业务活动提供的现金净额之间的关系: | |
购买的投资 | (324,211,424) |
售出投资 | 376,936,669 |
增加 短期投资,净额 | (11,396,812) |
净保费摊销/递增保费(折扣) | 2,292,214 |
增加股息和应收利息 | (821,934) |
增加关联投资应收股息 | (680) |
增加未平仓远期外汇合约应收账款 | (664,235) |
增加转让代理应收账款 | (3,249) |
应收税金减少 | 12,398 |
增加应付经纪人的现金抵押品 | 370,000 |
减少应支付给附属公司的投资顾问费 | (95,956) |
增加应付给关联公司的受托人费用 | 181 |
应计费用减少 | (69,592) |
投资未实现(增值)折旧净变化 | 241,663,296 |
投资净收益 已实现收益 | (66,352,508) |
经营活动提供的现金净额 | $ 65,784,611 |
融资活动的现金流 | |
已支付现金 分配 | $ (69,255,025) |
货架销售收益 扣除销售成本 | 3,874,116 |
净额 用于融资活动的现金 | $ (65,380,909) |
现金和受限现金净增 * | $ 403,702 |
期初现金、限制现金(含外币) | $ — |
期末现金、限制现金(含外币) | $ 403,702 |
补充 现金流信息披露: | |
非现金 本文未包括的融资活动包括: | |
股息和分配的再投资 | $ 2,725,056 |
支付利息和借款费用的现金 | 1,506,103 |
* | 包括 外币未实现升值(折旧)净变化1,844美元。 |
April 30, 2022 | |
衍生产品抵押品的存款 -远期外币兑换合约 | $ 370,000 |
外币 | 33,702 |
现金流量表上显示的现金总额和限制性现金 | $403,702 |
截至6个月
个月 April 30, 2022 (未经审计) |
截至10月31日的年度 | 期间
结束 2018年10月31日(1) |
截至8月31日的年度 , | ||||
2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | |||
净资产价值-期初 | $ 28.610 | $ 21.010 | $ 24.340 | $ 22.640 | $ 24.250 | $ 22.210 | $ 21.610 |
运营收入 (亏损) | |||||||
净投资收益 (2) | $ 0.308 | $ 0.603 | $ 0.622 | $ 0.577 | $ 0.075 | $ 0.562 | $ 0.824 |
净已实现和未实现损益 | (2.372) | 8.790 | (2.212) | 2.862 | (1.395) | 3.218 | 1.516 |
运营总收入 | $ (2.064) | $ 9.393 | $ (1.590) | $ 3.439 | $ (1.320) | $ 3.780 | $ 2.340 |
较少的 分发 | |||||||
来自 净投资收益 | $ (0.976)* | $ (0.594) | $ (0.591) | $ (0.560) | $ (0.214) | $ (0.469) | $ (0.863) |
来自 已实现净收益 | — | (1.199) | (1.149) | (1.180) | (0.076) | (1.271) | (0.877) |
总计 个分发 | $ (0.976) | $ (1.793) | $ (1.740) | $ (1.740) | $ (0.290) | $ (1.740) | $ (1.740) |
通过搁置出售的普通股溢价 (见附注5)(2) | $ 0.000(3) | $ 0.000(3) | $ 0.000(3) | $ 0.001 | $ — | $ — | $ — |
净资产值 期末 | $25.570 | $28.610 | $21.010 | $24.340 | $22.640 | $24.250 | $22.210 |
市场 价值-期末 | $25.950 | $29.360 | $18.730 | $24.950 | $22.170 | $24.370 | $21.730 |
总投资资产净值回报率 (4) | (7.39)% (5) | 45.70% | (6.13)% | 16.02% | (5.48)% (5) | 17.79% | 11.57% |
总投资市值回报率 (4) | (8.41)% (5) | 67.72% | (18.36)% | 21.44% | (7.90)% (5) | 20.98% | 12.97% |
截至6个月
个月 April 30, 2022 (未经审计) |
截至10月31日的年度 | 期间
结束 2018年10月31日(1) |
截至8月31日的年度 , | ||||
2021 | 2020 | 2019 | 2018 | 2017 | |||
比率/补充数据 | |||||||
净资产 ,期末(省略000) | $1,888,704 | $2,106,999 | $1,544,154 | $1,784,376 | $1,650,454 | $1,767,150 | $1,617,605 |
比率 (占日均净资产的百分比): | |||||||
费用 不包括利息和手续费 | 1.09% (6)(7) | 1.10% | 1.17% | 1.14% | 1.14% (6) | 1.14% | 1.16% |
利息和手续费 | 0.16% (6) | 0.14% | 0.42% | 0.81% | 0.74% (6) | 0.61% | 0.46% |
总支出 | 1.25% (6)(7) | 1.24% | 1.59% | 1.95% | 1.88% (6) | 1.75% | 1.62% |
净投资收益 | 2.22% (6) | 2.26% | 2.81% | 2.51% | 1.88% (6) | 2.41% | 3.75% |
投资组合营业额 | 14% (5) | 30% | 54% | 49% | 4% (5) | 58% | 85% |
高级证券 | |||||||
未偿还总金额 (以千为单位) | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 | $ 447,000 |
每1,000美元的资产覆盖范围 (8) | $ 5,225 | $ 5,714 | $ 4,454 | $ 4,992 | $ 4,692 | $ 4,953 | $ 4,619 |
(1) | 截至2018年10月31日的两个月。自2018年9月1日起,基金的财政年度结束日期从8月31日改为10月31日。 |
(2) | 使用平均流通股计算 。 |
(3) | 金额 不到0.0005美元。 |
(4) | 回报率 是根据资产净值或市场价值在所有分配进行再投资后的百分比变化来计算的。假设分配按基金股息再投资计划获得的价格进行再投资。 |
(5) | 未按年率计算。 |
(6) | 按年计算。 |
(7) | 投资顾问减少了部分顾问费(相当于截至2022年4月30日的六个月平均每日净资产的0.005%)。 |
(8) | 计算方法为:从基金总资产中减去基金的总负债(不包括应付借款/应付票据),再除以应付借款/应付票据余额(以千计)。 |
* | 分配的一部分可能被视为来自已实现净收益或年末的资本纳税申报单。 |
合计成本 | $1,882,564,901 |
未实现增值总额 | $ 529,441,683 |
未实现折旧总额 | (78,170,204) |
净增值 未实现增值 | $ 451,271,479 |
日均总资产 | 年费费率 |
最高可达15亿美元,包括15亿美元 | 0.850% |
超过 15亿美元,最高包括30亿美元 | 0.830% |
超过 30亿美元,包括50亿美元 | 0.810% |
超过50亿美元 | 0.790% |
公允价值 | ||
衍生产品 | 资产 衍生产品 | 负债 衍生工具 |
远期 外币兑换合同 | $ 664,235(1) | $ — |
受主要净额结算或类似协议约束的衍生品合计 | $664,235 | $ — |
(1) | 资产负债所在地报表 :未平仓远期外汇合同应收账款。 |
交易对手 | 衍生产品
受以下限制的资产 主网 协议 |
衍生品
可用 对于偏移 |
非现金
抵押品 已收到(a) |
现金
抵押品 已收到(a) |
净额
金额 衍生品的 资产(b) |
美国银行,北卡罗来纳州 | $ 111,484 | $ — | $ — | $ — | $ 111,484 |
州立银行和信托公司 | 552,751 | — | — | (370,000) | 182,751 |
$664,235 | $ — | $ — | $(370,000) | $294,235 |
(a) | 在某些 情况下,由于过度抵押,收到和/或质押的抵押品总额可能超过所显示的金额。 |
(b) | 净额 金额代表在违约情况下交易对手应支付的净金额。 |
衍生产品 | 已实现收益(亏损)
论公认的派生 在收入方面(1) |
将
更改为未实现 对……的升值(贬值) 在收入中确认的衍生品(2) |
远期 外币兑换合同 | $209,204 | $664,235 |
(1) | 经营地点报表:已实现净收益(亏损):远期外汇合同交易。 |
(2) | 经营地点报表 :未实现升值(折旧)变动:远期外汇合同。 |
姓名 | 值,
起头 周期的 |
采购量 | 销售额
收益 |
净额
已实现 得(损) |
更改中的
未实现 欣赏 (折旧) |
值,
结束 周期的 |
分红
收入 |
单位/份额,
期末 |
短期投资 | ||||||||
现金 储备基金 | $10,376,085 | $210,063,022 | $(220,438,953) | $ (154) | $ — | $ — | $ 10,417 | — |
流动性 基金 | — | 36,692,082 | (14,919,493) | — | — | 21,772,589 | 1,278 | 21,772,589 |
合计 | $(154) | $ — | $21,772,589 | $11,695 |
• | 级别1-相同投资的活跃市场报价 |
• | 级别2-其他可观察到的重要信息(包括类似投资的报价、利率、提前还款速度、信用风险等) |
• | 第3级 --重大的不可观察的投入(包括基金在确定投资公允价值时自己的假设) |
资产 描述 | 级别 1 | 级别 2 | 第 3级 | 合计 |
普通 股票: | ||||
通信服务 服务 | $ 144,689,361 | $ — | $ — | $ 144,689,361 |
消费者 可自由支配 | 57,806,936 | — | — | 57,806,936 |
消费者 史泰博 | 117,261,665 | — | — | 117,261,665 |
能源 | 142,612,022 | — | — | 142,612,022 |
金融类股 | 351,982,840 | — | — | 351,982,840 |
医疗保健 护理 | 340,873,980 | 33,737,912 | — | 374,611,892 |
工业类股 | 206,271,610 | — | — | 206,271,610 |
信息 技术 | 178,299,877 | — | — | 178,299,877 |
材料 | 54,080,107 | — | — | 54,080,107 |
房地产 房地产 | 83,655,193 | — | — | 83,655,193 |
实用程序 | 124,388,978 | — | — | 124,388,978 |
普通股合计 | $1,801,922,569 | $ 33,737,912* | $ — | $1,835,660,481 |
公司债券 | $ — | $ 328,337,737 | $ — | $ 328,337,737 |
交易所交易基金 | 27,559,816 | — | — | 27,559,816 |
优先股 股票: | ||||
通信服务 服务 | 7,951,680 | — | — | 7,951,680 |
消费者 史泰博 | — | 5,089,480 | — | 5,089,480 |
能源 | 21,651,970 | — | — | 21,651,970 |
金融类股 | 34,153,016 | 19,050,077 | — | 53,203,093 |
房地产 房地产 | 13,230,618 | — | — | 13,230,618 |
实用程序 | 18,714,681 | — | — | 18,714,681 |
合计 优先股 | $ 95,701,965 | $ 24,139,557 | $ — | $ 119,841,522 |
短期投资 | $ 21,772,589 | $ — | $ — | $ 21,772,589 |
总投资 | $1,946,956,939 | $386,215,206 | $ — | $2,333,172,145 |
远期外汇合约 | $ — | $ 664,235 | $ — | $ 664,235 |
合计 | $1,946,956,939 | $386,879,441 | $ — | $2,333,836,380 |
* | 包括其价值经调整以反映适用外国市场收盘后发生的可比证券或其他相关工具的市场交易的外国股权证券。 |
军官 | |
爱德华·J·帕金 总统 |
吉尔·R·达蒙 秘书 |
迪德雷·E·沃尔什 副总裁兼首席法务官 |
理查德·F·弗罗约 首席合规官 |
詹姆斯·F·基什内尔 司库 |
受托人 |
* | 感兴趣的受托人 |
** | 维瑟女士从2022年4月4日开始担任受托人。 |
隐私声明 | 2021年4月 |
事实 |
伊顿·万斯对你的 个人信息? |
为什么? | 金融 公司选择如何共享您的个人信息。联邦法律赋予消费者限制部分但不是全部分享的权利。联邦法律还要求我们告诉您如何收集、共享和保护您的个人信息。请仔细阅读 此通知以了解我们的工作。 |
什么? | 我们收集和共享的个人信息类型取决于您向我们提供的产品或服务。这些信息可能包括:■ 社保号码和收入 ■ 投资经验和风险承受能力 ■ 检查帐号和电汇说明 |
如何? | 所有金融公司都需要共享客户的个人信息来运营其日常业务。在下面的部分中,我们列出了金融公司可以共享客户个人信息的原因;选择共享的原因;以及您是否可以限制这种共享。 |
原因
我们可以分享您的 个人信息 |
伊顿·万斯 分享? |
您可以限制 这个分享? |
用于我们的日常业务目的,例如处理您的交易、维护您的帐户、回应法院命令和法律调查,或向信用机构报告 | 是 | 没有 |
出于我们的营销目的--向您提供我们的产品和服务 | 是 | 没有 |
与其他金融公司联合营销 | 没有 | 我们 不分享 |
用于我们投资管理附属公司的日常业务目的-有关您的交易、经验和信誉的信息 | 是 | 是 |
用于我们附属公司的日常业务目的-有关您的交易和体验的信息 | 是 | 没有 |
用于我们附属公司的日常业务目的-有关您的信誉的信息 | 没有 | 我们 不分享 |
为我们的投资管理附属公司向您进行营销 | 是 | 是 |
供我们的附属公司向您进行营销 | 没有 | 我们 不分享 |
供 非附属公司向您进行营销 | 没有 | 我们 不分享 |
要
限制我们 共享 |
拨打免费电话:1-800-262-1122或发送电子邮件至:evPrivacy@eatonvance.com请注意:如果您是新客户, 我们可以从发送此通知之日起30天内开始共享您的信息。当您不再是我们的客户时,我们将继续按照本通知中的说明共享您的信息。但是,您可以随时联系我们以限制我们的共享。 |
有问题吗? | 拨打免费电话1-800-262-1122或发送电子邮件至:evPrivacy@eatonvance.com |
隐私 通知 - 续 | 2021年4月 |
我们是谁 | |
谁 提供此通知? | 伊顿·万斯管理公司、伊顿·万斯分销商、伊顿·万斯信托公司、伊顿·万斯管理(国际)有限公司、伊顿·万斯国际顾问有限公司、伊顿·万斯全球顾问有限公司、伊顿·万斯管理公司的房地产投资集团、波士顿管理和研究公司、卡尔弗特研究和管理公司、伊顿·万斯和卡尔弗特基金家族以及我们的投资咨询附属公司(“伊顿·万斯”)(见下面的投资管理附属公司定义) |
我们做什么 | |
伊顿·万斯如何 保护我的人身安全 信息? |
为保护您的个人信息不受未经授权的访问和使用,我们使用符合联邦法律的安全措施。这些措施包括计算机安全措施以及保护文件和建筑物的安全。我们有管理人员正确处理客户信息的政策,并要求提供支持的第三方遵守有关此类信息的适当安全标准。 |
伊顿·万斯如何 收集我的个人资料 信息? |
我们会收集您的个人信息,例如,当您■ 开户、存款或从你的帐户中提款 ■ 从我们这里购买证券或电汇 ■ 向我们提供您的联系方式我们还从其他人,如信用局、附属公司或其他公司收集您的个人信息。 |
为什么我不能限制所有共享? | 联邦法律仅赋予您限制的权利为联属公司的日常业务目的而共享的■ -有关您的信誉的信息 禁止■ 附属公司使用您的信息 向您进行营销 向您推销的非附属公司的■ 共享州法律和个别公司可能会赋予您额外的权利来限制共享。有关您在州法律下的权利的更多信息,请参见下文。 |
定义 | |
投资
管理 联属 |
伊顿 万斯投资管理附属公司包括注册投资顾问、注册经纪自营商以及注册和未注册基金。投资管理关联公司不包括与摩根士丹利财富管理相关的实体,如摩根士丹利美邦有限责任公司和摩根士丹利公司。 |
代销商 | 通过共同所有权或控制权联系在一起的公司。它们可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 我们的附属公司包括摩根士丹利公司和金融公司,如摩根士丹利、美邦和摩根士丹利公司。 |
非关联企业 | 不属于共同所有权或控制权的公司 。它们可以是金融公司,也可以是非金融公司。■ 伊顿·万斯不与非附属公司分享,因此他们可以向您进行营销。 |
联合营销 | 非关联金融公司之间的正式协议,共同向您营销金融产品或服务。■ 伊顿·万斯不联合营销。 |
其他 重要信息 | |
佛蒙特州: 除非法律允许,否则我们不会与非附属机构共享我们收集的有关佛蒙特州居民的个人信息,除非您书面同意我们共享此类信息 。加州:除非法律允许,否则我们不会与非附属机构共享我们收集的有关加州居民的个人信息,我们将限制与我们的附属机构共享此类个人信息,以遵守适用于我们的加州隐私法。 |
项目2.道德守则
在这份文件中不是必需的。
项目3.审计委员会财务专家
在这份文件中不是必需的。
项目 4.总会计师费用和服务
在这份文件中不是必需的。
项目5.名单注册人审计委员会
本申请不要求 。
项目6.投资项目表
请参阅《致股东报告》中包含在本表格N-CSR第1项下的投资明细表。
项目7.披露封闭式管理投资公司的代理投票政策和程序
在这份文件中不是必需的。
项目8.封闭式管理投资公司的投资组合经理
在这份文件中不是必需的。
第九项封闭式管理投资公司及关联购买者购买股权证券
在此期间,没有这样的购买。
项目10. 将事项提交担保持有人表决
没有实质性的变化。
项目11.控制和程序
(A)注册人的主要行政人员及主要财务人员认为,注册人目前的披露控制及程序(该等披露控制及程序已于本文件提交之日起计90天内进行评估)的有效性提供合理保证,确保注册人须披露的资料已在证监会规则及表格所指定的时间内记录、处理、汇总及报告,且注册人须披露的资料已累积并传达予注册人的主要行政人员及主要财务人员,以便及时作出有关披露的决定 。
(B)在本报告涵盖的期间内,注册人对财务报告的内部控制并无发生重大影响或合理地可能对注册人的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第12项封闭式管理投资公司证券借贷活动披露
注册人最近一财年结束时没有要报告的活动。
项目13.展品
(a)(1) | 注册人的道德准则不适用(请参阅第2项)。 | |
(a)(2)(i) | 财务主管的第302条认证。 | |
(a)(2)(ii) | 总裁的第302条认证。 | |
(b) | 综合第906条认证。 | |
(c) | 注册人根据注册人豁免令向股东发出的通知,豁免遵守1940年法令第(Br)19(B)节及其第19b-1条下有关根据注册人的受管分配计划支付的分派的规定。 |
签名
根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
伊顿·万斯税收优惠股息收入基金 |
发信人: | /S/Edward J.Perkin | |
爱德华·J·帕金 | ||
总统 | ||
日期: | June 23, 2022 |
根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求,本报告已由下列人员以登记人的身份和日期在下文中签署。
发信人: | /s/詹姆斯·F·基什内尔 | |
詹姆斯·F·基什内尔 | ||
司库 | ||
日期: | June 23, 2022 | |
发信人: | /S/Edward J.Perkin | |
爱德华·J·帕金 | ||
总统 | ||
日期: | June 23, 2022 |