美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13G
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:)*
DBV技术公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.10欧元
(证券类别名称)
23306J101(美国存托股份,每股相当于一股普通股的一半)
(CUSIP号码)
June 13, 2022
(需要提交此 报表的事件日期)
选中相应的框以指定提交此计划所依据的规则 :
¨ Rule 13d-1(b)
规则13d-1(C)
¨ Rule 13d-1(d)
* | 本封面的其余部分应 用于报告人在本表格上关于证券主题类别的首次申报,以及后续包含信息的任何修改 ,这些信息将改变前一封面中提供的披露。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法案所有其他条款的约束(但是, 请参阅《附注》)。
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | |||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
| |||
(3) | SEC USE ONLY
| |||
(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | |||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
||
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
|||
(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
|||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | |||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | |||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
PN | |||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,就本附表13G而言,LLC、VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的可立即行使的预筹资权证(“认股权证”) 发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证而发行的股票。(Iv)209,422股及2,315股可于行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的认股权证及(V)5,659,991股及62股,可通过行使VenRock Healthcare持有的认股权证发行581股 Capital Partners EG,上一句中的股份编号代表因下一句中所述的实益所有权条款而行使报告人持有的认股权证时可发行的普通股的最高数量 。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何该等认股权证,而持有人亦无权行使该认股权证的任何部分,条件如下:, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧随行使权利生效后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股于2022年6月13日已发行的普通股 根据于2022年6月8日从发行人取得的资料 加上(Ii)102,828股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份 。 |
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CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VHCP共同投资控股II,LLC | |||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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(3) | SEC USE ONLY
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(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | |||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
||
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
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(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | |||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | |||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
面向对象 | |||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,就本附表13G而言,LLC、VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners持有的认股权证发行(br}II,L.P.,(Ii)385,717股和4,265股可在行使VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证时发行 ,(Iii)2,093,431股和23,147股 可在行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证时发行。 (Iv)209,422股和2,315股可在行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC和(V)5,659,991股和62股认股权证时发行,581股可发行股票 行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证,上一句中的股份数字 代表由于下一句中所述的受益所有权条款而行使报告人持有的权证时可发行的普通股的最大数量。根据认股权证的条款, 发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分,条件是:, 行权生效后,持有人(连同其联属公司及其他归属人士)实益拥有的普通股总数将超过已发行普通股数目的9.99% 。 |
3 | 根据(I)94,019,579股于2022年6月13日已发行的普通股 根据于2022年6月8日从发行人取得的资料 加上(Ii)102,828股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份 。 |
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CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | |||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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(3) | SEC USE ONLY
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(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | |||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
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(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
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(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | |||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | |||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
PN | |||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,就本附表13G而言,LLC、VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners持有的认股权证发行(br}II,L.P.,(Ii)385,717股和4,265股可在行使VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证时发行 ,(Iii)2,093,431股和23,147股 可在行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证时发行。 (Iv)209,422股和2,315股可在行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC和(V)5,659,991股和62股认股权证时发行,581股可发行股票 行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证,上一句中的股份数字 代表由于下一句中所述的受益所有权条款而行使报告人持有的权证时可发行的普通股的最大数量。根据认股权证的条款, 发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分,条件是:, 行权生效后,持有人(连同其联属公司及其他归属人士)实益拥有的普通股总数将超过已发行普通股数目的9.99% 。 |
3 | 根据(I)94,019,579股于2022年6月13日已发行的普通股 根据于2022年6月8日从发行人取得的资料 加上(Ii)102,828股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份 。 |
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CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | |||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
| |||
(3) | SEC USE ONLY
| |||
(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | |||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
||
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
|||
(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
|||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | |||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | |||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
面向对象 | |||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,就本附表13G而言,LLC、VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners持有的认股权证发行(br}II,L.P.,(Ii)385,717股和4,265股可在行使VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证时发行 ,(Iii)2,093,431股和23,147股 可在行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证时发行。 (Iv)209,422股和2,315股可在行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC和(V)5,659,991股和62股认股权证时发行,581股可发行股票 行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证,上一句中的股份数字 代表由于下一句中所述的受益所有权条款而行使报告人持有的权证时可发行的普通股的最大数量。根据认股权证的条款, 发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分,条件是:, 行权生效后,持有人(连同其联属公司及其他归属人士)实益拥有的普通股总数将超过已发行普通股数目的9.99% 。 |
3 | 根据(I)94,019,579股于2022年6月13日已发行的普通股 根据于2022年6月8日从发行人取得的资料 加上(Ii)102,828股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份 。 |
第5页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | |||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
| |||
(3) | SEC USE ONLY
| |||
(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | |||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
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(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
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(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | |||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| |||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | |||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
PN | |||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings II,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,就本附表13G而言,LLC、VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners持有的认股权证发行(br}II,L.P.,(Ii)385,717股和4,265股可在行使VHCP Co-Investment Holdings II,LLC持有的认股权证时发行 ,(Iii)2,093,431股和23,147股 可在行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.持有的认股权证时发行。 (Iv)209,422股和2,315股可在行使VHCP Co-Investment Holdings III,LLC和(V)5,659,991股和62股认股权证时发行,581股可发行股票 行使VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的认股权证,上一句中的股份数字 代表由于下一句中所述的受益所有权条款而行使报告人持有的权证时可发行的普通股的最大数量。根据认股权证的条款, 发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分,条件是:, 行权生效后,持有人(连同其联属公司及其他归属人士)实益拥有的普通股总数将超过已发行普通股数目的9.99% 。 |
3 | 根据(I)94,019,579股于2022年6月13日已发行的普通股 根据于2022年6月8日从发行人取得的资料 加上(Ii)102,828股可于行使上文附注2所述认股权证后发行的股份 。 |
第6页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | 报告人姓名或名称
VHCP管理II,有限责任公司 |
(2) | 如果是A组的成员,请勾选相应的框(请参阅说明) (a) x1 (b) ¨
|
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
|
(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 |
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | 唯一投票权
0 |
(6) | 共享投票权
9,402,8282 | |
(7) | 唯一处分权
0 | |
(8) | 共享处置权
9,402,8282 |
(9) | 每名申报人实益拥有的总款额
9,402,8282 |
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
|
(11) | 按第(11)行金额表示的班级百分比
9.9%3 |
(12) | 报告人类型(见说明书)
面向对象 |
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,就本附表13G而言,VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股截至2022年6月13日的已发行普通股, 根据于2022年6月8日从发行人处获得的资料,加上(Ii)102,828股可于行使上文脚注2所述认股权证时发行的股份。 |
第7页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VHCP管理III,有限责任公司 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
| ||
(3) | SEC USE ONLY
| ||
(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
|
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
||
(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
||
(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | ||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
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(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
面向对象 | ||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,就本附表13G而言,VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股截至2022年6月13日的已发行普通股, 根据于2022年6月8日从发行人处获得的资料,加上(Ii)102,828股可于行使上文脚注2所述认股权证时发行的股份。 |
第8页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
VHCP管理部门,有限责任公司 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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(3) | SEC USE ONLY
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(4) | 公民身份或组织地点
特拉华州 | ||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
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(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
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(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | ||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
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(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
面向对象 | ||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,就本附表13G而言,VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股截至2022年6月13日的已发行普通股, 根据于2022年6月8日从发行人处获得的资料,加上(Ii)102,828股可于行使上文脚注2所述认股权证时发行的股份。 |
第9页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
尼米什·沙阿 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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(3) | SEC USE ONLY
| ||
(4) | 公民身份或组织地点
美国 | ||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
|
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
||
(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
||
(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | ||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| ||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
在……里面 | ||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,就本附表13G而言,VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股截至2022年6月13日的已发行普通股, 根据于2022年6月8日从发行人处获得的资料,加上(Ii)102,828股可于行使上文脚注2所述认股权证时发行的股份。 |
第10页,共20页 |
CUSIP23306J101号
(1) | NAMES OF REPORTING PERSONS
高峰峰 | ||
(2) | 如果您是A组的成员,请勾选 相应的框(参见说明) (a) x1 (b) ¨
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(3) | SEC USE ONLY
| ||
(4) | 公民身份或组织地点
美国 | ||
共享数量为
个 受益 所有者 每个 报告 人 带 |
(5) | SOLE VOTING POWER
0 |
|
(6) | SHARED VOTING POWER
9,402,8282 |
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(7) | SOLE DISPOSITIVE POWER
0 |
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(8) | SHARED DISPOSITIVE POWER
9,402,8282 |
||
(9) | 合计 每个报告人实益拥有的金额
9,402,8282 | ||
(10) | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)
| ||
(11) | 第(11)行中金额表示的班级百分比
9.9%3 | ||
(12) | 报告人类型: (参见说明)
在……里面 | ||
1 | VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings,LLC,VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,VHCP Co-Investment Holdings III, LLC,VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.,VHCP Management II,LLC,就本附表13G而言,VHCP Management III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是一个组的成员。 |
2 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
3 | 根据(I)94,019,579股截至2022年6月13日的已发行普通股, 根据于2022年6月8日从发行人处获得的资料,加上(Ii)102,828股可于行使上文脚注2所述认股权证时发行的股份。 |
第11页,共20页 |
CUSIP23306J101号
介绍性说明:本附表13G是代表根据特拉华州法律组织的有限合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.、根据特拉华州法律组织的有限责任公司VHCP Co-Investment Holdings II,LLC、根据特拉华州法律组织的有限责任合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.(“VHCP III LP”)、VHCP共同投资控股III,LLC,L.P.提交的。根据特拉华州法律成立的有限责任公司(“VHCP共同投资III”)、根据特拉华州法律成立的有限合伙企业VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.(“VHCP EG”)、根据特拉华州法律成立的有限责任公司VHCP Management II,LLC(“VHCP Management II”)、根据特拉华州法律成立的有限责任公司VHCP Management III,LLC(“VHCP Management III”)、VHCP Management EG,LLC、一家根据特拉华州法律成立的有限责任公司 (“VHCP Management EG”,与VHCP II LP、VHCP Co-Investment II、VHCP III LP、VHCP Co-Investment III、VHCP EG、VHCP Management II及VHCP Management III,“VenRock实体”)、Nimish Shah(“Shah”)及Bong Koh(“Koh”)共同持有DBV Technologies S.A.的普通股。
第1项。
(a) | 签发人姓名或名称: |
DBV技术公司
(b) | 发行人主要执行机构地址: |
皮埃尔大街177-181号Brossolette
92120法国蒙鲁日
第二项。
(a) | 提交人姓名: |
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.
VHCP共同投资 Holdings III,LLC
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.
VHCP管理II, 有限责任公司
VHCP管理III, LLC
VHCP管理EG, 有限责任公司
尼米什·沙阿
奉高
(b) | 主要营业所地址,如果没有,则住址: |
纽约办事处: | 帕洛阿尔托办公室: |
7 科比公园 | 山景大道3340 |
23层 层 | 加利福尼亚州帕洛阿尔托94304 |
纽约,邮编:10018 |
(c) | 公民身份: |
所有VenRock实体都是在特拉华州组织的。 这两个人都是美国公民。
(d) | Title of Class of Securities: |
普通股,每股面值0.10欧元(“普通股”)。
第12页,共20页 |
(e) | CUSIP 编号: |
23306J101
第三项。 | If this statement is filed pursuant to Rules 13d-1(b), or 13d-2(b) or (c), check whether the person filing is a: |
不适用。
第四项。 | 所有权。 |
(A)截至2022年6月13日受益拥有的 金额 :
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理 II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理:EG、LLC | 9,402,828 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,402,828 | (1) | ||
奉高 | 9,402,828 | (1) |
(b) Percent of Class as of June 13, 2022:
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9.9 | % | ||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 9.9 | % | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9.9 | % | ||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 9.9 | % | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9.9 | % | ||
VHCP管理 II,LLC | 9.9 | % | ||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 9.9 | % | ||
VHCP管理:EG、LLC | 9.9 | % | ||
尼米什·沙阿 | 9.9 | % | ||
奉高 | 9.9 | % |
(C)截至2022年6月13日,该人持有的股份的 编号:
(I) 唯一的投票权或指令权
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 0 | |||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 0 | |||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 0 | |||
VHCP管理 II,LLC | 0 | |||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理:EG、LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
奉高 | 0 |
第13页,共20页 |
(Ii) 共享投票或指示投票的权力
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理 II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理:EG、LLC | 9,402,828 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,402,828 | (1) | ||
奉高 | 9,402,828 | (1) |
(Iii) 有权处置或指示处置
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 0 | |||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 0 | |||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 0 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 0 | |||
VHCP管理 II,LLC | 0 | |||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 0 | |||
VHCP管理:EG、LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
奉高 | 0 |
(Iv) 共享 处置或指示处置
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP共同投资 Holdings III,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理 II,LLC | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理公司III,有限责任公司 | 9,402,828 | (1) | ||
VHCP管理:EG、LLC | 9,402,828 | (1) | ||
尼米什·沙阿 | 9,402,828 | (1) | ||
奉高 | 9,402,828 | (1) |
1 | 包括(I)951,439股和10,520股,可通过行使VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.持有的认股权证而发行,(Ii)385,717股和4,2,093,431股和23,147股因行使VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.,(Iv)209,422股 和2,315股可在VHCP Co-Investment Holdings III,LLC持有的权证行使时发行,以及(V)5,659,991股和62,581股可在VenRock Healthcare Capital Partners EG持有的权证行使时发行。前一句中的股份编号 代表报告人因下一句中所述的实益所有权条款而行使所持认股权证时可发行的普通股的最高数量。根据认股权证的条款,发行人不得行使任何此类认股权证,持有人将无权行使该认股权证的任何部分, 如果, 持有人(连同其联属公司及其他归属方)实益拥有的普通股总数将超过紧接行使权利后已发行普通股数目的9.99%。 |
VHCP Management II,LLC是VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P.的普通合伙人和VHCP Co-Investment Holdings II,LLC的经理。VHCP Management III,LLC是VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P.的普通合伙人和VHCP Co-Investment Holdings III,LLC的经理。VHCP Management EG,LLC是VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P.的普通合伙人。Shah先生和Koh先生是VHCP Management II,LLC,VHCP Management III,LLC和VHCP Management EG,LLC的表决权成员。
第14页,共20页 |
第五项。 | 拥有一个班级5%或以下的所有权 。 |
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该证券类别中超过5%的受益所有者,请勾选以下各项?
第六项。 | 代表另一人拥有超过5%的所有权。 |
不适用
第7项。 | 母公司控股公司或控制人报告的获得证券的子公司的标识和分类。 |
不适用
第八项。 | 集团成员的身份识别和分类。 |
不适用
第九项。 | Notice of Dissolution of Group. |
不适用
第10项。 | 证书。 |
通过在下面签名,我证明,就我所知和所信, 上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权或为了改变或影响其控制权而持有的,也不是与任何具有该目的或效果的交易有关或作为交易参与者持有的 ,但仅与第240.14a-11条规定的提名有关的活动除外。
第15页,共20页 |
CUSIP23306J101号
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年6月23日
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | |||||
发信人: | VHCP管理 II,LLC | 发信人: | VHCP管理公司III,有限责任公司 | |||
ITS: | 普通合伙人 | ITS: | 普通合伙人 | |||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | 大卫·L·斯特普 | 姓名: | 大卫·L·斯特普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VHCP Co-Investment Holdings II,LLC | VHCP共同投资 Holdings III,LLC | |||||
发信人: | VHCP管理 II,LLC | 发信人: | VHCP管理公司III,有限责任公司 | |||
ITS: | 经理 | ITS: | 经理 | |||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | 大卫·L·斯特普 | 姓名: | 大卫·L·斯特普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VHCP管理 II,LLC | VHCP管理公司III,有限责任公司 | |||||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | 大卫·L·斯特普 | 姓名: | 大卫·L·斯特普 | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | VHCP管理:EG、LLC | |||||
发信人: | VHCP管理:EG、LLC | /s/ David L.Stepp | ||||
ITS: | 普通合伙人 | 姓名: | 大卫·L·斯特普 | |||
ITS: | 授权签字人 | |||||
/s/ David L.Stepp | ||||||
姓名: | David L.Stepp | |||||
ITS: | 授权签字人 |
Bong Koh | ||
/s/ David L.Stepp | ||
大卫·L·斯特普,事实律师 | ||
尼米什 沙阿 | ||
/s/ David L.Stepp | ||
David L.Stepp, 事实律师 |
第16页,共20页 |
CUSIP23306J101号
展品
A: | 联合申报协议 |
B: | 尼米什·沙阿的授权书 |
C: | 奉高的授权书 |
第17页,共20页 |
附件A
联合立案协议
根据修订后的《1934年证券交易法》下的规则13d-1(K),签署人同意代表他们各自联合提交关于DBV Technologies S.A.普通股的附表13G(包括其修正案)的声明,并进一步同意将本协议作为提交文件的证据。本协议的每一方明确授权另一方代表其提交对该声明的任何和所有修改。本协议各方同意,本联合备案协议可以 份副本形式签署。
在本协议签署人于本年23月23日签署本协议的证据中研发 2022年6月1日。
VenRock Healthcare Capital Partners II,L.P. | VenRock Healthcare Capital Partners III,L.P. | |||||
发信人: | VHCP 管理II,有限责任公司 | 发信人: | VHCP 管理III,有限责任公司 | |||
ITS: | 一般合作伙伴 | ITS: | 一般合作伙伴 | |||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | David L.Stepp | 姓名: | David L.Stepp | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VHCP 联合投资控股II,LLC | VHCP Co-Investment Holdings III,LLC | |||||
发信人: | VHCP 管理II,有限责任公司 | 发信人: | VHCP 管理III,有限责任公司 | |||
ITS: | 经理 | ITS: | 经理 | |||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | David L.Stepp | 姓名: | David L.Stepp | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VHCP 管理II,有限责任公司 | VHCP 管理III,有限责任公司 | |||||
发信人: | /s/ David L.Stepp | 发信人: | /s/ David L.Stepp | |||
姓名: | David L.Stepp | 姓名: | David L.Stepp | |||
ITS: | 授权签字人 | ITS: | 授权签字人 | |||
VenRock Healthcare Capital Partners EG,L.P. | VHCP管理:EG、LLC | |||||
发信人: | VHCP管理:EG、LLC | /s/ David L.Stepp | ||||
ITS: | 普通合伙人 | 姓名: | 大卫·L·斯特普 | |||
ITS: | 授权签字人 |
/s/ David L.Stepp | ||
姓名: | 大卫·L·斯特普 | |
ITS: | 授权签字人 |
Bong Koh | ||
/s/ David L.Stepp | ||
大卫·L·斯特普,事实律师 |
尼米什·沙阿 | ||
/s/ David L.Stepp | ||
大卫·L·斯特普,事实律师 |
第18页,共20页 |
附件B
尼米什·沙阿的授权书
兹确认以下签署人 组成并分别指定David L.Stepp、Sherman G.Souther和Lisa D.Harris各自签署,签署人的 真实且合法的代理人--事实上和代理人:
(i) | 根据1934年《证券交易法》向美国证券交易委员会、任何证券交易所或类似机构准备、签署和提交任何文件和文件,并代表签字人或其代表将其提交美国证券交易委员会、任何证券交易所或类似机构。经修订的《交易法》及其颁布的规则和规章,包括但不限于:(A)《交易法》第13d-1(K)条(或其下的任何后续条款)下的任何联合申报协议;附表13D和附表13G(或根据《交易所法案》采用的任何后续时间表或表格)及其根据《交易所法案》第13条和规则所作的任何修订,以及(B)表格3,4和5以及根据《交易法》第16(A)节和其下的规则进行的任何修订;和 |
(Ii) | 采取与前述有关的任何性质的任何其他行动,而该代理律师认为该行动可能有利于以下签署人的最佳利益,或符合其法律规定,不言而喻,该代理律师依据本授权书代表签字人签署的文件应采用该代理律师根据其酌情决定权批准的格式,并应包含该代理律师可酌情批准的条款和条件。 |
签署人在此授予该事实受权人完全的权力和权限,以作出和执行在行使本协议授予的任何权利和权力时必须、必要或适当地作出的任何和每一项作为和事情,与签署人亲自出席时可能或可以做的所有意图和目的一样,并有完全的替代或撤销的权力,特此批准和确认该事实受权人或该事实受权人的所有替代或替代,凭借本授权书及本授权书所授予的权利和权力,应合法地作出或导致作出。签署人确认上述代理律师应签署人的要求以上述身份提供服务, 不承担、也不承担签署人遵守《交易所法》(包括但不限于《交易所法》第13和16条)的任何责任。
本授权书将保持完全效力 ,直至(A)签署人不再需要提交与签署人持有的公司发行的证券及其交易有关的任何表格或文件,(B)由签署人以经签署的书面形式向前述代理律师提交撤销,或(C)直至该代理律师不再受雇于VR Management, LLC(或其继任者)。
兹证明,以下签署人已于本年23月23日签署了本授权书研发 2022年6月1日。
/s/ 尼米什·沙阿 |
第19页,共20页 |
附件C
奉高的授权书
兹确认以下签署人 组成并分别指定David L.Stepp、Sherman G.Souther和Lisa D.Harris各自签署,签署人的 真实且合法的代理人--事实上和代理人:
(i) | 根据1934年《证券交易法》向美国证券交易委员会、任何证券交易所或类似机构准备、签署和提交任何文件和文件,并代表签字人或其代表将其提交美国证券交易委员会、任何证券交易所或类似机构。经修订的《交易法》及其颁布的规则和规章,包括但不限于:(A)《交易法》第13d-1(K)条(或其下的任何后续条款)下的任何联合申报协议;附表13D和附表13G(或根据《交易所法案》采用的任何后续时间表或表格)及其根据《交易所法案》第13条和规则所作的任何修订,以及(B)表格3,4和5以及根据《交易法》第16(A)节和其下的规则进行的任何修订;和 |
(Ii) | 采取与前述有关的任何性质的任何其他行动,而该代理律师认为该行动可能有利于以下签署人的最佳利益,或符合其法律规定,不言而喻,该代理律师依据本授权书代表签字人签署的文件应采用该代理律师根据其酌情决定权批准的格式,并应包含该代理律师可酌情批准的条款和条件。 |
签署人在此授予该事实受权人完全的权力和权限,以作出和执行在行使本协议授予的任何权利和权力时必须、必要或适当地作出的任何和每一项作为和事情,与签署人亲自出席时可能或可以做的所有意图和目的一样,并有完全的替代或撤销的权力,特此批准和确认该事实受权人或该事实受权人的所有替代或替代,凭借本授权书及本授权书所授予的权利和权力,应合法地作出或导致作出。签署人确认上述代理律师应签署人的要求以上述身份提供服务, 不承担、也不承担签署人遵守《交易所法》(包括但不限于《交易所法》第13和16条)的任何责任。
本授权书将保持完全效力 ,直至(A)签署人不再需要提交与签署人持有的公司发行的证券及其交易有关的任何表格或文件,(B)由签署人以经签署的书面形式向前述代理律师提交撤销,或(C)直至该代理律师不再受雇于VR Management, LLC(或其继任者)。
兹证明,以下签署人已于本年23月23日签署了本授权书研发 2022年6月1日。
/s/ 奉高 |
第20页,共20页 |