美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
日程安排到
根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的要约收购声明
《1934年证券交易法》
奥瑞克 制药公司
(标的公司(发行人)和备案人(要约人)名称)
购买普通股的选择权，面值0.0001美元
(证券类别名称)
68622P109
(标的普通股的证券类别数量)
雅各布·M·查科医学博士
总裁兼首席执行官
奥瑞克制药公司
东大街240号，2楼
加利福尼亚州旧金山南部94080
Telephone: (650) 388-5600
(获授权代表提交人接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
复制到：
| 肯尼斯·A·克拉克 托尼·杰弗里斯 詹妮弗·克纳普 阿曼达·N·乌尔奎扎 威尔逊·桑西尼·古德里奇和罗萨蒂，P.C. 佩奇磨坊路650号 加利福尼亚州帕洛阿尔托94304 (650) 493-9300 |
首席财务官多米尼克·皮斯西特利 Christian V.Kuhlen，M.D.，J.D.，总法律顾问 奥瑞克制药公司 东大街240号，2楼 加利福尼亚州旧金山南部94080 Telephone: (650) 388-5600 |
| ☐ | 如果申请仅涉及在投标要约开始前进行的初步沟通，请选中该框。 |
勾选下面相应的框以指定与该对帐单相关的任何交易：
| ☐ | 符合规则14d-1的第三方投标报价。 |
| 发行人投标报价受规则13E-4的约束。 |
| ☐ | 私募交易须遵守规则13e-3。 |
| ☐ | 根据规则13D-2对附表13D进行修正。 |
如果提交文件是报告投标报价结果的最终修订，请选中以下框：☐
如果适用，请勾选下面相应的框以指定所依赖的相应规则规定：
| ☐ | 规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价) |
| ☐ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
这份如期发布的投标要约声明涉及特拉华州ORIC制药公司(ORIC或公司)提出的交换(交换要约)某些期权，以购买根据计划(定义如下)授予的合格员工持有的总计4,553,335股公司普通股，无论是否归属，每股行使价大于(I)$6.00和(Ii)我们的普通股在本次交换要约到期时在纳斯达克全球精选市场的收盘价，在此交换要约开始时未偿还的，并在此交换要约到期时仍未偿还和未行使的期权(合格期权)。
这些合格期权可按下列条款和条件交换新的股票期权(新期权)：(I)于2022年6月21日向交易所发出的以某些未偿还股票期权换取新股票期权的要约(向交易所发出的要约)，作为附件(A)(1)(A)；(Ii)本公司总裁兼首席执行官雅各布·M·查科医学博士于2022年6月21日发给所有合格员工的启动电子邮件，作为附件作为附件(A)(1)(B)，以及(Iii)选择条款和条件，连同其相关说明，作为附件(A)(1)(C)附于本文件。还向符合条件的员工提供了以下披露材料：(I)向选择参与或退出交换要约的员工发送确认电子邮件的形式，作为附件 (A)(1)(D)，(Ii)提醒电子邮件的形式，作为附件(A)(1)(E)，(Iii)通知电子邮件的形式，宣布向交易所提供某些新股票期权的要约到期，作为附件作为附件 (A)(1)(F)，(Iv)员工介绍，附件为附件a(1)(G)和(V)本公司报价网站的截图，附件为附件(A)(1)(H)。这些文件可能会不时被修改或补充，这些文件共同构成披露文件。合格员工是指在要约开始之日，在新期权授予日期之前仍是ORIC员工的每一名员工。顾问和公司董事会的非雇员成员不是符合资格的员工，不能参与交换要约。
披露文件中的信息，包括披露文件的所有附表和附件，均以引用的方式并入本文，以回答本附表所要求的项目。
项目1.条款摘要说明书。
交换要约中的标题摘要条款表和问答中列出的信息在此并入作为参考。
项目2.主题公司信息。
(a)姓名和地址.
ORIC制药公司是受交换要约约束的证券的发行商。公司主要执行办公室的地址是加利福尼亚州旧金山南部格兰德大道240 E号2楼，邮编是94080，电话号码是(650)388-5600。交换要约中标题为10的要约中列出的信息。有关ORIC？的信息通过引用并入本文。
(b)证券.
证券的标的类别由符合条件的期权组成。在交换要约中将发行的受股票期权约束的普通股的实际数量将取决于符合资格的员工提交并接受交换和注销的未行使期权的普通股股票数量。在《交易要约》标题下的信息 摘要条款表和问答，参与要约的风险，以及标题为？2.参与交换的要约；接受新期权的股份数量；到期日，？6.接受交换和发行新期权的期权？和？9.对价的来源和金额；新期权的条款在此并入作为参考。
2
(c)交易市场与价格.
在《交易所要约》标题为《要约》的标题下列出的信息。期权所涉及的股票价格范围通过引用并入本文。
第三项：立案人的身份和背景。
(a)姓名和地址.
备案人为发行人。在上面的第2(A)项中陈述的信息通过引用结合于此。
根据对附表的一般指示C，现将交换要约附表A中所载的信息并入本文中以供参考。
第四项交易条款。
(a)实质性条款.
《交换要约》标题摘要条款表和问答部分和要约标题下的章节所载信息：1.资格，2.参与交换；受新期权约束的股份数量；到期日，3.要约的目的；4.选择交换期权的程序；5.撤回权利和变更选择权；6.接受交换和发行新期权的期权，7.要约的条件，8.期权的价格范围，9.对价的来源和金额；新期权条款，？12.我们在要约中收购的期权的地位；要约的会计后果，？13.法律事项；监管 批准，？？14.材料所得税后果，？15.要约的延长；终止；修正案？，附表B附于交换要约，以供参考。
(b)购买.
在《要约交换》标题为《要约》11.高管和董事的利益；与期权有关的交易和安排一节中列出的信息通过引用并入本文。
项目5.过去的联系、交易、谈判和安排。
(e)涉及标的公司证券的协议 .
在《交易所要约》标题下的《要约》一节中的信息标题为《要约》11.高级管理人员和董事的利益；与期权有关的交易和安排在此引用作为参考。本公司经修订的2014年股权激励计划(2014年计划)和2020年股权激励计划(连同2014年计划和相关计划)及相关协议分别列于附件(D)(1)和(D)(2)，以供参考。
第六项交易的目的和计划或建议
(a)目的.
在交换要约的标题摘要条款表和问答下的部分和标题为3的要约下的部分中列出的信息。要约的目的通过引用并入此处。
(b)使用已取得的证券.
在《交换要约》标题为《要约》标题下的章节中列出的信息：《接受交换和发行新期权的期权》和《第12条：我们在要约中收购的期权的状况；要约的会计后果》，以供参考。
3
(c)平面图.
在《交换要约》标题为《要约3.要约的目的》标题下的《交换要约》一节中列出的信息在此引用作为参考。
项目7.资金或其他对价的来源和数额
(a)资金来源.
在《交换要约》标题为《要约9.对价的来源和金额》标题下的交换要约一节中所述的信息；新期权的条款通过引用并入本文。
(b)条件.
在《交换要约》标题为《要约》标题下的《交换要约》一节中所述的信息。要约的条件通过引用并入本文。
(d)借入资金.
不适用。
第八项标的公司的证券权益。
(a)证券所有权.
在《要约交换》标题为《要约》11.高管和董事的利益；与期权有关的交易和安排一节中列出的信息通过引用并入本文。
(b)证券交易.
在《要约交换》标题为《要约》11.高管和董事的利益；与期权有关的交易和安排一节中列出的信息通过引用并入本文。
项目9.留用、雇用、补偿或使用的人员/资产。
(a)征集或推荐.
不适用。
项目10.财务报表。
(a)财务信息.
《交换要约》附表B和《交换要约》标题为《第10条：关于ORIC、第17条、第18条的附加信息》标题下的第 条中的信息。财务报表以供参考的方式并入本文。公司截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告和截至2022年3月31日的财政季度的Form 10-Q的最新季度报告也可以在美国证券交易委员会的网站上以电子方式获取，网址为：http://www.sec.gov.
4
(b)备考资料.
不适用。
第11项.附加信息
(a)协议、监管要求和法律程序.
交易所要约标题下的要约章节中的信息11.高管和董事的利益；与期权有关的交易和安排；13.法律事项；监管批准通过引用并入本文。
(c)其他材料信息.
不适用。
项目12.展品。
| 以引用方式并入 |
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| 展品 |
展品说明 |
表格 |
文件编号 |
展品 |
提交日期 |
已归档 | ||||||
| (a)(1)(A) | 提出用某些未偿还股票期权交换新股票期权，日期为2022年6月21日。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(B) | 向所有符合条件的员工发送电子邮件。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(C) | 选举条款和条件。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(D) | 对符合条件的员工的确认表格。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(E) | 提醒电子邮件的形式。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(F) | 向符合条件的员工发送有关优惠期到期的通知电子邮件的格式。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(G) | 员工演示。 | X | ||||||||||
| (a)(1)(H) | 来自优惠网站的屏幕截图。 | X | ||||||||||
| (a)(5) | 致投资者的电子邮件 | X | ||||||||||
| (b) | 不适用。 | |||||||||||
| (d)(1) | 经修订的2014年股权激励计划及其下的协议形式。 | S-1 | 333-236792 | 10.2 | 2/28/2020 | |||||||
| (d)(2) | 2020年股权激励计划及其协议的形式。 | S-1/A | 333-236792 | 10.3 | 4/20/2020 | |||||||
| (g) | 不适用。 | |||||||||||
| (h) | 不适用。 | |||||||||||
| 107 | 备案费表。 | X | ||||||||||
第13项附表13E-3所规定的资料
(A)不适用。
5
签名
经适当询问，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
| 奥瑞克制药公司 |
| 雅各布·M·查科 |
| 雅各布·M·查科医学博士 |
| 总裁兼首席执行官 |
日期：2022年6月21日
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