美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订编号:)*
沉默治疗公司
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.05 GB
(证券类别名称)
G8128Y157
(CUSIP号码)
理查德·格里菲斯
解放站1楼
泽西州圣赫利耶滨海大道,JE2 3AS
Tel: +44 1534 719761
(获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)
June 8, 2022
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
注:以纸质形式提交的附表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方,见规则13d-7。
* |
本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别进行初次提交,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18条(以下简称《法案》)而言已提交,或受该法案该节的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(不过,请参阅《附注》)。
附表13D
CUSIP编号G8128Y157 |
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第2页(第5页) |
(1) |
报告人姓名或名称 理查德·伊恩·格里菲斯 |
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(2) |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a) ☐ (b) ☐ |
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(3) |
仅限美国证券交易委员会使用
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(4) |
资金来源(见说明书) 酚醛树脂 |
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(5) |
核查是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序
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(6) |
公民身份或组织地点 泽西岛,海峡群岛 |
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数量 |
(7) |
唯一投票权 24,281,709* |
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股票 有益的 拥有者 |
(8) |
共享投票权 0 |
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每一个 报告 人 |
(9) |
唯一处分权 24,281,709* |
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有: |
(10) |
共享处置权 0 |
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(11) |
每名申报人实益拥有的总款额 24,281,709* |
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(12) |
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(见说明) ☐ |
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(13) |
按行金额表示的班级百分比(11) 27.0%** |
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(14) |
报告人类型(见说明书) 在……里面 |
*Griffiths先生实益拥有Silence Treateutics plc(“本公司”)共计24,281,709股普通股,每股面值0.05 GB(“该等股份”),包括8,093,903股美国存托股份(“ADS”),每股代表3股,并可根据持有人的选择权转换为3股。格里菲斯先生透过下列实体持有若干美国存托凭证,而他亦为该等实体的控股股东:(I)1,651,207份美国存托凭证透过Ora Ventures Limited持有;(Ii)620,238份美国存托凭证通过Sarossa Plc持有;(Iii)4,628份美国存托凭证透过Serendipity Capital Limited持有;(Iv)280,717份美国存托凭证透过Cream Capital Limited持有;(V)1,050,000份美国存托凭证透过Blake Holdings Limited持有;及(Vi)4,487,113份美国存托凭证个人持有。
**Griffiths先生报告的股份总数百分比是基于截至2022年3月31日已发行和已发行的89,789,713股,这在公司于2022年5月16日提交给证券交易委员会的6-K表格中披露。
说明性说明
本附表13D(本“附表13D”)取代Richard Ian Griffiths先前于2022年2月14日提交的附表13G,现提交以反映在过去12个月内收购超过2%的股份(定义见下文)。
项目1.安全和发行者
本附表13D涉及Silence Treeutics Plc(“本公司”)的普通股,每股面值0.05 GB(“股份”)。该公司主要执行办公室的地址是英国伦敦W14 8号Hammersmith路77号。
项目2.身份和背景
(A)本附表13D由理查德·伊恩·格里菲斯(“报告人”)就股份提交。
(B)。举报人的营业地址是JE23AS,St.Helier,St.Helier,Plainade,Floor 1。
(C)。报告人的主要职业是担任Sarossa Plc和ORA Limited的董事长,这两家公司的营业地址都是JE2 3AS,滨海大道1楼解放站。
(D)-(E)。在过去五年中,举报人没有(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被定罪,或(Ii)在司法或行政主管机构的民事诉讼中被判有罪,并且由于此类诉讼而受到或将受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令要求今后违反联邦或州证券法,或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或认定违反此类法律。
(F)。报告人是海峡群岛泽西岛的公民。
项目3.资金或其他对价的来源和数额
报告人收购股份是用报告人的个人资金进行的。当局共支付约950万元收购本附表13D第5(C)项所述的股份。
项目4.交易目的
报告人出于投资目的收购了这些股份。报告人将定期监测各种各样的投资考虑因素,包括但不限于股票的当前和预期未来交易价格、公司的业务、管理、运营和前景、总体经济、金融市场和行业状况以及其他投资考虑因素。报告人可决定在公开市场、私下协商交易或其他方式出售、交易或以其他方式处置本公司的全部或部分持股,或采取任何其他合法行动。
除上文所述外,提交报告的人士目前并无任何与附表13D第4(A)至4(J)项所述事项有关或会导致该等事项的计划或建议。提交报告的人可不时检讨或重新考虑其立场,并就附表13D第4(A)至4(J)项制订计划或建议,但目前无意这样做。
项目5.公司的证券权益
(A)-(B)。本附表13D的封面页的第(7)至(13)行通过引用并入本文。
(C)。在过去60天内,报告人进行了以下交易:
日期 |
交易类型 |
实体/个人 |
股份数量 |
每股价格 |
06/08/2022 |
公开市场购买 |
百安达控股有限公司 |
1,050,000 |
$7.50 |
06/08/2022 |
公开市场购买 |
理查德·格里菲斯 |
200,000 |
$7.50 |
06/09/2022 |
公开市场购买 |
理查德·格里菲斯 |
9,726 |
$8.00 |
(D)。据报告人所知,没有其他任何人有权或有权指示从本文所报告的股票中收取股息或出售所得收益。
(E)。不适用。
项目6.与公司证券有关的合同、安排、谅解或关系
据报告人所知,报告人与任何其他人士之间并无任何合约、安排、谅解或(法律或其他方面的)关系,包括但不限于就本公司的任何证券转让或表决任何证券、寻找人费用、合资企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、利润保证、利润分配或亏损,或给予或扣留委托书。
项目7.须作为证物存档的材料
没有。
签名
经合理查询,并尽本人所知所信,兹证明本声明所载资料属实、完整及正确。
日期:2022年6月15日/秒/理查德·格里菲斯
理查德·格里菲斯