根据2021年2月2日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号码333-87957
注册号码333-68314
注册号码333-104170
注册号码333-125906
注册号码333-145262
注册号码333-220370
注册号码333-220435
注册号码333-225534
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8注册说明书第333-87957号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-68314号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-104170号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-125906号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-145262号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-220370号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-220435号生效后第1号修正案
表格S-8注册说明书第333-225534号生效后第1号修正案
根据1933年的“证券法”
PDL BioPharma,Inc.
(注册人的确切姓名载于其约章)
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉华州 | | 94-3023969 | |
| (述明或其他司法管辖权 | | (税务局雇主 | |
| 公司或组织) | | 识别号码) | |
| | 达蒙特牧场大道59号,B-375套房 | | |
| | 内华达州里诺,邮编:89521 | | |
| | (主要行政办公室地址)(邮编) | | |
| | | | |
| | (775) 832-8500 | | |
| | (注册人电话号码,包括区号) | | |
1999年股票期权计划
1999年非法定股票期权计划
1993年员工购股计划
2002年外部董事股票期权计划
2005年股权激励计划
修订和重申2005年股权激励计划
非法定诱导股票期权授予通知与非法定诱导股票期权协议
诱导限制性股票授予通知和诱导限制性股票协议
(图则全称)
克里斯托弗·L·斯通
副总统、总法律顾问兼秘书
达蒙特牧场大道59号,B-375套房
内华达州里诺,邮编:89521
(送达代理人的姓名或名称及地址)
(775) 832-8500
(服务代理的电话号码,包括区号)
复制到:
凯伦·E·贝特罗
Gibson,Dunn&Crutcher LLP
南格兰德大道333号
加利福尼亚州洛杉矶,邮编:90071
(213) 229-7000
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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大型加速滤波器 | ¨ | | | 加速文件管理器 | ¨ |
非加速文件管理器 | ý | (不要检查是否有规模较小的报告公司) | | 小型报表公司 | ¨ |
新兴成长型公司 | ¨ | | | | |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性注释
证券撤销注册
PDL BioPharma,Inc.(“注册人”)对注册人提交的表格S-8中的某些注册声明(统称为“注册声明”)提交这些生效后的修订(“修订”)如下(请注意,以下列出的股票编号不考虑在此期间采取的任何公司行动,如股票拆分):
1.根据1999年股票期权计划和1999年非法定股票期权计划可发行的S-8表格注册声明(第333-87957号文件),用于注册1,925,000股注册人的普通股,票面价值$0.01(“股票”)。
2.表格S-8的注册声明(第333-68314号档案),用于注册根据1999年股票期权计划和1999年非法定股票期权计划可发行的4,000,000股股票。
3.表格S-8的注册声明(第333-104170号文件),用于注册根据1999年非法定股票期权计划和2002年外部董事股票期权计划可发行的3,480,000股股票。
4.表格S-8(第333-125906号文件)的注册说明书,用于注册根据2005年股权激励计划可发行的2300,000股股票。
5.表格S-8的注册声明(第333-145262号文件),用于注册根据2005年股权激励计划和1993年员工股票购买计划可发行的3400,000股股票。
6.表格S-8(第333-220370号文件)的注册说明书,用于注册根据修订和重新修订的2005年股权激励计划可发行的100万股股票。
7.表格S-8的注册声明(第333-220435号文件),用于登记根据非法定诱导股票期权授予通知和非法定诱导股票期权协议以及诱导限制性股票授予通知和诱导限制性股票协议可发行的1,201,200股股票。
8.表格S-8的注册说明书(第333-225534号文件),用于注册根据修订和重新修订的2005年股权激励计划可发行的20,000,000股股票。
由于注册人先前披露的自愿解散计划,注册声明中预期的要约已经终止。根据注册声明中所载的承诺(根据S-K法规第512(A)(3)项),注册人特此将根据注册声明已注册但未售出的任何证券从注册中删除。因此,正在提交这些修订,以取消上述参考计划涵盖的任何证券的注册,这些证券截至本申请日期仍未发行。
签名
根据1933年证券法的要求,注册人证明其有合理理由相信其符合提交表格S-8的所有要求,并已于2021年2月2日在内华达州里诺市正式安排由以下签署人(正式授权人)代表注册人签署注册声明的本生效后修正案第1号。
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| PDL BioPharma,Inc. |
| 依据: | | /s/Dominique Monnet |
| | | 多米尼克·莫奈 |
| | | 总裁兼首席执行官 |
我知道所有人都知道这些礼物,在此签名的每个人在此组成并指定Dominique Monnet,Christopher L.Stone和Nathan Kryszak,以及他们每个人作为他真正和合法的事实代理人和代理人,有充分和几种替代和再替代的权力,并在没有其他人的情况下,以任何和所有身份,以他的名义,地点和替代,签署本注册声明的任何和所有修正案,包括生效后的修正案,并提交该修正案和所有证物。授予每名该等事实受权人及代理人全面权力及权限,以如此行事及作出在该处所及其周围所需及必需作出的每项作为及事情,尽其可能或能亲自作出的一切意图及目的,现批准及确认每名该等事实受权人及代理人,或其替代或再代办,均可凭藉本条例而合法地作出或安排作出所有该等事实受权人及代理人,或其替代或再代办的任何人,现特此批准及确认每名该等事实受权人及代理人,或其替代或再代名人,均可凭藉本条例合法地作出或安排作出所有凭借本条例行事的作为及事情。
根据1933年证券法的要求,以下人员已在指定的日期以指定的身份签署了注册声明的第1号生效后修正案。
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签名 | | 标题 | | 日期 |
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/s/Dominique Monnet | | 总裁、首席执行官兼董事 | | 2021年2月2日 |
多米尼克·莫奈 | | (首席行政主任) | | |
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/s/Edward A.Imbrogno,CPA | | 副总裁兼首席财务官 | | 2021年2月2日 |
Edward A.Imbrogno,注册会计师 | | (首席财务官和首席会计官) | | |
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/s/Elizabeth O‘Farrell | | 导演 | | 2021年2月2日 |
伊丽莎白·奥法雷尔(Elizabeth O‘Farrell) | | | | |
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/s/Alan Bazaar | | 导演 | | 2021年2月2日 |
艾伦·巴扎(Alan Bazaar) | | | | |
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/s/Natasha A.Hernday | | 导演 | | 2021年2月2日 |
娜塔莎·赫恩迪(Natasha A.Hernday) | | | | |
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/s/约翰·P·麦克劳克林(John P.McLaughlin) | | 导演 | | 2021年2月2日 |
约翰·P·麦克劳克林 | | | | |
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