美国
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证券和交易所
佣金 |
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华盛顿特区 20549
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附表 13D
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CUSIP 编号 500692108
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1.
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举报人姓名
迈克尔·J·科斯
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2.
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
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(a)
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☐
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(b)
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☐
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3.
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仅限美国证券交易委员会使用
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4.
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资金来源(见说明)
PF 和 OO(参见第 3 项)
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5.
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检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 ☐
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6.
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国籍或组织地点
美国
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的数量
股票 从中受益 所有者 每个 报告 Person With |
7.
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唯一的投票权
3,315,089 (1) |
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8.
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共享投票权
798,321 (2) |
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9.
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唯一的处置力
618,455 (3)
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10.
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共享处置权
3,494,955 (4)
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11.
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每位申报人实益拥有的总金额
4,113,410
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12.
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检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
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13.
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行中金额所代表的类别百分比 (11)
45.0% (5)
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14.
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举报人类型(见说明)
在
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CUSIP 编号 500692108
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1.
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举报人姓名
Koss Family Trust,日期为 12 月 11 日
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2.
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
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(a)
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☐
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(b)
|
☐
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3.
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仅限美国证券交易委员会使用
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4.
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资金来源(见说明)
OO(参见第 3 项)
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5.
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检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 ☐
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6.
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国籍或组织地点
威斯康星
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的数量
股票 从中受益 所有者 每个 报告 人
和
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7.
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唯一的投票权
-0- |
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8.
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共享投票权
-0- |
||||
9.
|
唯一的处置力
-0-
|
||||
10.
|
共享处置权
-0-
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||||
11.
|
每位申报人实益拥有的总金额
-0-
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12.
|
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
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||||
13.
|
行中金额所代表的类别百分比 (11)
0%
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||||
14.
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举报人类型(见说明)
OO
|
CUSIP 编号 500692108
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1.
|
举报人姓名
K.F.T. Corporation
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||||
2.
|
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
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(a)
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☐
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(b)
|
☐
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3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
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4.
|
资金来源(见说明)
OO(参见第 3 项)
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||||
5.
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检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 ☐
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6.
|
国籍或组织地点
威斯康星
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的数量
股票 从中受益 所有者 每个 报告 人
和
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7.
|
唯一的投票权
-0- |
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8.
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共享投票权
-0- |
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9.
|
唯一的处置力
-0-
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10.
|
共享处置权
-0-
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||||
11.
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每位申报人实益拥有的总金额
-0-
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12.
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检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
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13.
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行中金额所代表的类别百分比 (11)
0%
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14.
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举报人类型(见说明)
CO
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CUSIP 编号 500692108
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1.
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举报人姓名
Nancy L. Koss 2012 信托,日期为 12 年 12 月 20 日
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2.
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如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
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(a)
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☐
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(b)
|
☐
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3.
|
仅限美国证券交易委员会使用
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4.
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资金来源(见说明)
OO(参见第 3 项)
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5.
|
检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 ☐
|
||||
6.
|
国籍或组织地点
威斯康星
|
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的数量
股票 从中受益 所有者 每个 报告 Person With |
7.
|
唯一的投票权
-0- |
|||
8.
|
共享投票权
-0- |
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9.
|
唯一的处置力
-0-
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10.
|
共享处置权
-0-
|
||||
11.
|
每位申报人实益拥有的总金额
-0-
|
||||
12.
|
检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐
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13.
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行中金额所代表的类别百分比 (11)
0%
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14.
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举报人类型(见说明)
OO
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第 1 项。
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证券和发行人
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本附表13D中的声明涉及由特拉华州的一家公司
Koss Corporation(“发行人”)发行的面值为0.005美元的普通股(“普通股”)。发行人的主要行政办公室位于威斯康星州密尔沃基市华盛顿大道北港4129号,邮编53212。
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第 2 项。
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身份和背景
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(a) 本声明由迈克尔·科斯(“科斯先生”)、日期为2012年9月11日的科斯家族信托基金(“家族信托”)、威斯康星州的一家公司K.F.T.
Corporation(“KFT”)和南希·科斯2012年信托基金(“2012年信托”)共同提交。科斯先生、家族信托基金、KFT和2012年信托被统称为 “举报人”。
(b) 科斯先生、家族信托基金和KFT各自的主要营业地址为威斯康星州密尔沃基市华盛顿大道北港4129号
53212。2012年信托的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基市W. Calumet Court1492号,邮编53217。
(c) 科斯先生的主要业务职业是发行人的总裁兼首席执行官。
家族信托和2012年信托各自的主要业务是持有、管理和分配此类信托的财产及其收益。KFT的主要业务是投资。
(d)-(e) 在过去五年中,举报人均没有 (i) 在刑事诉讼中被定罪(不包括交通
违规行为或类似的轻罪),或 (ii) 具有司法管辖权的司法或行政机构民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼的结果,曾或现在受到禁止
未来违反、禁止或授权活动的判决、法令或最终命令的约束但须遵守联邦或州证券法,或发现任何违反此类法律的行为。
(f) 科斯先生是美利坚合众国公民。每个家庭信托基金和2012年信托都是根据威斯康星州
的法律组建的。KFT 是一家根据威斯康星州法律注册成立的公司。
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第 3 项。
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资金来源和金额或其他对价
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从1970年代至今,科斯先生和朱莉·科斯夫人作为共同租户持有的396,452股普通股、科斯先生直接持有的377,794股普通股以及通过科斯个人退休账户持有的
661股普通股是通过以下方式逐步收购的:(i) 使用科斯的个人资金进行一系列购买,(ii) 授予股票期权
发行人以逐步递增的方式向科斯先生支付给发行人,以补偿他为发行人提供的就业服务,以及(iii)其父亲约翰·科斯赠送的礼物。
从1994年11月15日到2001年11月5日
,科斯基金会持有的217,068股普通股是通过捐赠逐步增量收购的。科斯基金会没有为这些股票支付任何对价。
从1981年到2001年,为科斯的成年子女的利益在单独信托中持有的27,000股普通股是通过向信托基金提供小额增量捐赠
获得的。信托没有为这些股票支付任何对价。
分配给科斯个人ESOP账户的157,801股普通股从1978年1月1日起逐渐增量分配,直至现在
,以补偿科斯先生向发行人提供的就业服务。
根据投票信托协议,科斯先生以投票信托投票受托人的身份持有的2696,634股股份于2022年5月9日从家族信托、KFT、
2012年信托和老约翰·科斯可撤销信托(“可撤销信托”)手中收购。科斯的父亲(“Koss Sr.”)去世后,家族信托基金和2012年信托根据各自的条款,分别向作为投票信托投票受托人的科斯先生转让了1,000,885股普通股和707,949股普通股。此外,根据可撤销信托的条款,可撤销信托
向作为投票信托有表决权的受托人的科斯先生转让了4,000股普通股,并促使KFT将983,800股普通股转让给了科斯先生。在
进行此类分配之后,2012年信托、家族信托、可撤销信托和KFT不再拥有任何普通股。根据投票条款
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信任,科斯先生对受投票信托约束的普通股拥有唯一的投票权,并与老科斯的其他子女共享对普通股的处置权。
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第 4 项。
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交易的目的
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第 3 项中关于科斯先生作为有表决权信托的有表决权受托人收购普通股的描述已通过
引用纳入本第 4 项。
申报人实益拥有的所有普通股都是出于投资目的而收购的。截至本
声明发布之日,除非本文另有规定,否则申报人没有任何计划或提案会导致附表13D第4项 (a)-(j) 分段中规定的任何事项。
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第 5 项。
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发行人证券的权益
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(a) 科斯先生实益拥有4,113,410股普通股,包括行使股票期权后可发行的24万股普通股,这些股票期权目前可行使或在本声明后的60天内开始行使,约占已发行和流通普通股的45.0%。2012年信托、家族信托和KFT以实益方式不拥有任何普通股,
占已发行和流通普通股的百分比为零。这些百分比是根据截至2022年5月2日已发行的9,147,795股普通股计算得出的。
(b) 科斯先生对3,315,089股普通股(包括作为投票信托有表决权的受托人持有的2,696,634股)拥有唯一的投票权,
以及对618,455股普通股(包括行使本声明后60天内可行使或可行使的股票期权时发行的24万股)的唯一处置权。
科斯先生对798,321股普通股拥有共同投票权,包括与他
配偶共同租赁的396,452股普通股、科斯基金会持有的217,068股普通股(他担任总裁)、为科斯子女的利益而设立的两个独立信托持有的27,000股普通股(他是共同受托人)以及157,801股普通股
通过 ESOP 分配给他。
科斯先生对3,494,955股普通股拥有处置权,包括作为投票信托有表决权的受托人持有的2,696,634股普通股、与其配偶共同租赁的396,452股普通股、他担任总裁的科斯基金会持有的217,068股普通股、为科斯先生的利益设立的两个独立信托基金持有的27,000股普通股 Ss的子女,他是其中的共同受托人,以及通过ESOP分配给他的157,801股普通股
科斯先生和他的四个兄弟姐妹可能被视为对受
投票信托基金约束的2,692,634股普通股拥有共同的处置权。根据投票信托协议,每个兄弟姐妹对受投票信托约束的普通股拥有处置权,但要遵守某些限制。投票信托协议规定,作为Voting
受托人的科斯先生对受投票信托约束的所有普通股拥有处置权,但须遵守某些限制。
科斯先生、信安金融集团(“PFG”)(作为ESOP的受托人)和ESOP可被视为对ESOP持有的157,801股普通股拥有共同的投票权和处置权
。PFG 是一家根据特拉华州法律注册成立的公司。其普通股在纽约
证券交易所公开交易,股票代码为PFG。PFG 是一家控股公司。其主要业务和主要办公室的地址为爱荷华州得梅因市高街711号 50392。
作为莎拉·伊夫林·科斯1987年信托基金和查尔斯·约翰·科斯二世1989年信托基金(“两项信托”)的共同受托人,科斯先生和朱莉·科斯夫人可被视为对两家信托分别持有的15,000股和12,000股普通股拥有共同的投票权和处置权。这两个信托基金是根据威斯康星州
法律组建的。科斯夫人是美利坚合众国的公民。她的主要营业地址是威斯康星州里弗希尔斯市西布拉德利路2800号,她的主要职业是家庭经理。两家信托的主要营业地址
为威斯康星州里弗希尔斯市西布拉德利路2800号,53217;两家信托的主要业务是持有、管理和分配信托的相应财产及其收益。
科斯先生还对与朱莉·科斯夫人共同租赁的396,452股股票拥有共同的投票权和处置权。
作为科斯基金会的主席,科斯先生可能被视为拥有科斯基金会持有的217,068股普通股的投票权和处置权。科斯基金会是根据威斯康星州法律组建的。它的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基市华盛顿港北路4129号 53212-1029。其主要业务是为慈善目的持有、管理和分配基金会的财产。
在过去五年中,朱莉·科斯夫人和小约翰·科斯先生都没有(i)被判犯有刑事罪
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起诉(不包括交通违规行为或类似的轻罪)或(ii)具有司法管辖权的司法或行政机构
民事诉讼的当事方,该诉讼的结果是禁止将来违反、禁止或强制执行联邦或州证券法的活动的判决、法令或最终命令,或裁定
存在违反此类法律的行为。
(c) 2022年5月9日,根据投票信托协议以及与Koss Sr通过相关的信托协议条款,受表决信托约束的2696,634股普通股从家族信托、KFT、
2012年信托和可撤销信托中转让给了科斯先生。家庭信托转让了1,000,885股普通股,KFT转让了983,800普通股股票,2012年信托转让了707,949股普通股,可撤销信托转让了4,000股普通股。转让后,家族信托、KFT、2012年信托或可撤销信托均不拥有任何普通股
股。
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(d) 不适用。
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(e) 自投票信托协议于2022年3月23日生效后,家族信托、KFT和2012年信托不再是发行人普通股5%以上的
受益所有人。
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第 6 项。
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与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
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科斯先生持有以下股票期权,可行使发行人共48万股普通股:(1)2018年7月授予的
以每股2.92美元的行使价购买总计16万股普通股的期权;(2)2019年7月授予的以每股2.17美元的行使价购买总计16万股普通股的期权;(3)
购买总额为2.17美元的期权 2020年7月发行的16万股普通股,行使价为每股1.90美元。这些期权由发行人授予,以补偿科斯先生的就业服务。每笔期权补助金
每年分四次等额归属,前 25% 在授予之日起一年后解锁。期权自相应授予之日起五年后到期。
投票信托协议规定,科斯先生为有表决权的受托人,对该协议所规定的普通股拥有唯一的投票权。根据投票信托协议
,科斯先生及其四个兄弟姐妹对投票信托持有的部分股份拥有处置权,但须遵守某些限制。投票信托协议规定,作为Voting
受托人的科斯先生对受投票信托约束的所有普通股拥有处置权,但须遵守某些限制。
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第 7 项。
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作为展品提交的材料
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附录 99.1 联合申报协议
附录 99.2 重述科斯家族投票信托
协议,日期为 2022 年 3 月 23 日
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迈克尔·J·科斯
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来自:
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/s/ 迈克尔 ·J· 科斯
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迈克尔·J·科斯
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KOSS 家族信托,日期为 12 年 9 月 11 日
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来自:
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/s/ 迈克尔 ·J· 科斯
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迈克尔·科斯,受托人
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来自:
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/s/ John C. Koss Jr.
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John C. Koss Jr.,受托人
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K.F.T. 公司
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来自:
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/s/ 迈克尔 ·J· 科斯
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迈克尔·J·科斯,总裁
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NANCY L. KOSS 2012 年信托,日期为 12 年 12 月 20 日
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来自:
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/s/ 迈克尔 ·J· 科斯
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迈克尔·科斯,受托人
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来自:
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/s/ John C. Koss Jr.
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John C. Koss Jr.,受托人
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