美国
  
 
证券和交易所
佣金
  
 
华盛顿特区，20549
  
 
附表13D
  
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*

科斯公司
(发卡人姓名)

普通股
(证券类别名称)

500692108
(CUSIP号码)

金·M·舒尔特
科斯公司
华盛顿北港大道4129号
密尔沃基，威斯康星州53212
(414) 967-1500

(姓名、地址及电话号码
获授权接收通知及通讯)

March 23, 2022
(需要提交本陈述书的事件日期)
 
如果提交人先前已在附表13G上提交声明以报告作为本附表13D主题的收购，并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而 提交本时间表，请选中以下框。☐
 
注：书面形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本， 包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息，请参阅第240.13d-7节。
 
*本封面的其余部分应填写，以供报告人在本表格上就证券主题类别 首次提交，以及任何后续修订，其中包含的信息将改变前一封面中提供的披露。
 
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任，但应受法案所有其他条款的约束(不过，请参阅《附注》)。
CUSIP No. 500692108
 
1.
报告人姓名
小约翰·C·科斯
 
2.
如果是某个组的成员，请选中相应的框(请参阅说明)
   
(a)
 ☐
   
(b)
 ☐
 
3.
仅限美国证券交易委员会使用
 
4.
资金来源(见说明书)
PF和OO(见第3项)
 
5.
检查是否需要根据第2(D)或2(E)项☐披露法律程序
 
6.
公民身份或组织所在地
美国
数量
Shares
受益
Owned by
Each
报告
人
使用
7.
独家投票权
196,028 (1)
8.
共享投票权
74,148 (2)
9.
唯一处分权
196,028 (1)
10.
共享处置权
74,148 (2)(3)
 
11.
每名申报人实益拥有的总款额
 270,176(1)(2)(3)
 
12.
检查第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)☐
 
13.
按行金额表示的班级百分比(11)
3.0% (4)
 
14.
报告人类型(见说明书)
在……里面
______________________________
(1)包括151,028股直接持有的股份和45,000股通过个人退休账户持有的股份。

(2)由通过Koss Corporation员工持股计划(“员工持股计划”)分配给报告人的74,148股组成。

(3)不包括报告权根据日期为2022年3月23日的科斯家族投票信托协议(“投票信托协议”)重述而被视为分享处分权的股份，如下文第5项所述。

(4)基于截至2022年5月2日已发行的9,147,795股普通股。
2
第1项。
安全和发行商

本关于附表13D的声明涉及由特拉华州科斯公司(“发行人”)发行的面值0.005美元的普通股(“普通股”)。发行商的主要执行办事处位于威斯康星州密尔沃基华盛顿北港大道4129号，邮编：53212。
第二项。
身份和背景

(A)本声明由小约翰·C·科斯提交。(“举报人”)。
 
(B)报告人的主要营业地址是威斯康星州密尔沃基市华盛顿北港大道4129号，邮编：53212。
 
(C)报告人的主要业务职业是发行商的销售副总裁。
 
(D)-(E)在过去五年中，举报人没有(I)在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法行为或类似的轻罪)或(Ii)司法或行政主管机构的民事诉讼的当事人，并且作为此类诉讼的结果是或受判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止或强制执行未来违反联邦或州证券法的活动，或发现违反此类法律的任何行为。
 
(F)报告人是美利坚合众国公民。
 
第三项。
资金来源和数额或其他对价

指定给举报人的员工持股计划账户的74,148股股票由发行人从1981年1月1日至今以逐步递增的方式分配到其员工持股计划账户，以考虑举报人向发行人提供的就业服务。报告人的个人退休账户(“IRA”)持有的45,000股股票于2021年12月从员工持股计划(ESOP) 转至IRA。
 
举报人直接持有的151,028股股份是由举报人通过(I)用举报人的个人资金进行的一系列购买，(Ii)发行人为换取其就业而授予举报人的股票期权，以及(Iii)其父亲John C.Koss赠送的礼物，从1970年代至现在逐步获得的。
 
第四项。
交易目的

3
报告人实益拥有的所有普通股均为投资目的。截至本声明发表之日起， 报告人没有任何计划或建议会导致附表13D(A)至(J)分段所列任何事项，但本文所述事项除外。
  
第五项。
发行人的证券权益
  
(A)报告人实益拥有270,176股普通股，约占已发行普通股及已发行普通股的3.0%。这些百分比是根据截至2022年5月2日的9,147,795股已发行普通股计算得出的。
 
(B)举报人有：
 
(I)拥有196,028股普通股的投票权或直接投票权；
 
(2)共有74,148股普通股的投票权或直接投票权；
 
(Iii)处置或指示处置196,028股普通股的唯一权力；及
 
(Iv)出售或指示处置74,148股普通股的共同权力，但不包括申报人可能被视为拥有的受投票信托协议(下文进一步描述)规限的股份。
 
报告人和Michael J.Koss作为根据投票信托协议设立的投票信托(“投票信托”)的投票受托人，可被视为对受投票信托约束的一部分股份拥有处置权。根据投票权信托协议，在若干限制的规限下，报告人在投票权信托的规限下，拥有超过其按比例持有的普通股20%精算权益的10% 的处置权，但须受报告人的四名兄弟姊妹所持有的首次要约权的规限。报告人可能被视为以这种方式分享处分权的普通股数量微不足道，由于精算值的下降，普通股数量将随着时间的推移而减少。此外，表决信托协议赋予Michael J.Koss作为表决受托人对受表决信托约束的所有普通股的处置权，但须受某些限制。Michael J.Koss的主要业务地址是威斯康星州密尔沃基北港华盛顿大道4129号，邮编：53212；他的主要职业是The Issuer总裁兼首席执行官。
 
报告人、信安金融集团(“PFG”)(作为员工持股计划的受托人)和员工持股计划可被视为对员工持股计划持有的74,148股普通股拥有共同投票权和处置权，这些普通股根据员工持股计划分配给报告人的账户。PFG是根据特拉华州法律成立的公司。其普通股在纽约证券交易所公开交易，股票代码为PFG。PFG是一家控股公司。其主要业务和主要办事处的地址是德克萨斯州得梅因高街711号，邮编：50392。
 
在过去五年中，Michael J.Koss从未(I)在刑事诉讼(不包括交通违法或类似的轻罪)中被定罪，或(Ii)在司法或行政管辖机构的民事诉讼中被判有罪，并且由于此类诉讼而受到或将受到判决、法令或最终命令的约束，该判决、法令或最终命令禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动，或发现此类法律有任何违规行为。
  

4
(C)于2022年5月9日，报告人可能被视为分享投票权及处分权的2,696,634股普通股已根据投票信托协议及先前就报告人父亲去世而持有或控制该等股份的信托协议的条款转让予作为有投票权受托人的Michael J.Koss。报告人可被视为对受表决权信托约束的一部分股份拥有处置权。
 
2021年12月14日，报告人的员工持股账户中持有的45,000股股票被滚动到他的爱尔兰共和军。
 
(D)不适用。
 
(E)于2022年3月23日，于投票信托协议生效时，申报人士不再是发行人超过5%普通股的实益拥有人。
 
第六项。
与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系
  
报告人持有以下股票期权，可为发行人总计150,000股普通股行使：(1) 于2018年7月授予的以每股2.92美元的行权价购买总计25,000股普通股的期权；(2)于2019年7月授予的以每股2.17美元的行权价购买总计50,000股普通股的期权 和(3)于2020年7月授予的以每股1.90美元的行权价购买总计75,000股普通股的期权。这些期权由发行方授予，作为对报告人的就业服务的考虑。 每个期权授予分为四个等额的年度分期付款，前25%在授予日期后一年授予。这些期权自各自授予之日起五年到期。
 
上面在第5项中讨论的关于表决信托协议的信息通过引用并入本文。
 
第7项。
材料须存档作为证物
  
附件99.1重述科斯家族投票信托协议，日期为2022年3月23日
5

签名

经合理查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
    
June 3, 2022

 
小约翰·C·科斯
   
 
由以下人员提供：
/s/小约翰·C·科斯
  




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