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程序0001645590HPE:欧洲商业票据计划成员US-GAAP:商业票据成员2022-04-300001645590HPE:欧洲商业纸质存款凭证计划成员US-GAAP:商业票据成员2022-04-300001645590US-GAAP:商业票据成员2021-10-310001645590HPE:欧洲商业纸质存款凭证计划成员HPE:惠普企业会员US-GAAP:商业票据成员2022-04-300001645590HPE:欧洲商业纸质存款凭证计划成员HPE:惠普企业会员US-GAAP:商业票据成员2021-10-310001645590HPE:无担保循环信贷机构成员2021-12-310001645590HPE:无担保循环信贷机构成员2021-12-012021-12-310001645590HPE:无担保循环信贷机构成员2021-10-310001645590HPE:无担保循环信贷机构成员2022-04-300001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-10-310001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2021-10-310001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2021-10-310001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2021-10-310001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-11-012022-04-300001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2021-11-012022-04-300001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2021-11-012022-04-300001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2021-11-012022-04-300001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2022-04-300001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2022-04-300001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2022-04-300001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2022-04-300001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-10-310001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2020-10-310001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2020-10-310001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2020-10-310001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2020-11-012021-04-300001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2020-11-012021-04-300001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2020-11-012021-04-300001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2020-11-012021-04-300001645590US-GAAP:累计未实现投资收益损失净额2021-04-300001645590US-GAAP:来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2021-04-300001645590US-GAAP:累积固定福利计划调整成员2021-04-300001645590US-GAAP:累积翻译调整成员2021-04-300001645590HPE:股票回购计划会员2021-11-012022-04-300001645590HPE:股票回购计划会员2020-11-012021-10-310001645590HPE:加速股票回购协议成员2021-11-012022-04-300001645590HPE:印度税务局情报程序成员2010-04-302010-05-10hpe: 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季度网络诉讼成员2020-09-212020-09-22hpe: 专利
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
_______________________________________________________________________________
表单 10-Q
| | | | | | | | |
(Mark One) | | |
☒ | | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的季度报告 |
| | | | | | | | |
☐ | | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
在从到的过渡期间 |
______________________________________________________________________________
惠普企业有限公司公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉华 | | 47-3298624 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) | | (美国国税局雇主 证件号) |
| | | | | | | | | | | | | | |
东莫西奥克斯路 1701 号, | 春天, | 德州 | | 77389 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
(678) | 259-9860 |
(注册人的电话号码,包括区号) |
康柏中心西大道 11445 号 | 休斯顿, | 德州 | | 77070 |
(以前的地址) |
______________________________________________________________________________ | | | | | | | | | | | | | | |
根据《交易法》第12(b)条注册的证券: |
每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.01美元 | | 慧与科技 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人(1)在过去的12个月中(或注册人必须提交此类报告的较短期限)中是否提交了1934年《证券交易法》(“交易法”)第13或15(d)条要求提交的所有报告,并且(2)在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。是的 ☒没有☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速过滤器 | ☒ | | 加速过滤器 | ☐ |
非加速过滤器 | ☐ | | 规模较小的申报公司 | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第12b-2条)。是的☐没有☒
截至2022年5月30日,惠普企业公司的已发行普通股数量为 1,299,330,455股票,面值0.01美元。
惠普企业公司及其子公司
10-Q 表格
截至2022年4月30日的季度期间
目录 | | | | | | | | | | | |
| | | 页面 |
前瞻性陈述 | 4 |
第一部分 | 财务信息 | |
| 第 1 项。 | 财务报表(未经审计) | 5 |
| 第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 40 |
| 第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 62 |
| 第 4 项。 | 控制和程序 | 62 |
第二部分。 | 其他信息 | |
| 第 1 项。 | 法律诉讼 | 63 |
| 第 1A 项。 | 风险因素 | 63 |
| 第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 64 |
| 第 5 项。 | 其他信息 | 65 |
| 第 6 项。 | 展品 | 65 |
展品索引 | 66 |
签名 | 71 |
前瞻性陈述
本10-Q表季度报告,包括第一部分第2项中的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”,包含1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的前瞻性陈述。此类陈述涉及风险、不确定性和假设。如果风险或不确定性成为现实或假设被证明不正确,则惠普企业公司及其合并子公司(“惠普企业”)的业绩可能与此类前瞻性陈述和假设所表达或暗示的业绩存在重大差异。“相信”、“期望”、“预期”、“乐观”、“打算”、“目标”、“将”、“应该” 等词语以及类似的表述旨在识别此类前瞻性陈述。除历史事实陈述以外的所有陈述均为可被视为前瞻性陈述的陈述,包括但不限于新型冠状病毒疫情(“COVID-19”)的范围和持续时间、我们的应对行动及其及其对我们的业务、运营、流动性和资本资源、员工、客户、合作伙伴、供应链、财务业绩和世界经济的影响;对收入、利润、支出、投资、有效税率、利率的任何预测,税法变更的影响及相关内容指导和监管、净收益、每股净收益、现金流、流动性和资本资源、库存、商誉、减值费用、套期保值和衍生品及相关抵消额、订单积压、福利计划资金、递延所得税资产、股票回购、货币汇率、包括我们的资产支持债务证券在内的债务偿还或其他财务项目;对任何转型或成本节约、重组计划的影响或结果的任何预测,包括与之相关的估计和假设实施转型和重组计划的预期收益、成本节约或费用;关于未来运营的管理计划、战略和目标的任何陈述,以及公司交易的执行或预期的收购、研发支出,以及由此产生的任何收益、成本节约、费用或收入或盈利能力的改善;与产品或服务相关的预期发展、业绩、市场份额或竞争绩效的任何陈述;任何声明关于当前或未来的宏观经济趋势或事件以及这些趋势和事件对惠普企业及其财务业绩的影响;有关未决调查、索赔或争议的任何陈述;任何期望或信念陈述;以及任何前述内容所依据的任何假设陈述。风险、不确定性和假设包括需要应对惠普企业业务面临的许多挑战;惠普企业业务面临的竞争压力;与执行惠普企业战略相关的风险;宏观经济和地缘政治趋势和事件的影响,包括但不限于供应链限制和俄罗斯与乌克兰之间的持续冲突;有效管理第三方供应商、分销惠普企业的需求产品和交付惠普企业的服务;保护惠普企业的知识产权资产,包括第三方许可的知识产权和与其前母公司共享的知识产权;与惠普企业国际业务(包括流行病和公共卫生问题,例如 COVID-19 爆发)相关的风险;开发和过渡到新产品和服务,以及增强现有产品和服务以满足客户需求和应对新出现的需求技术性的趋势;惠普企业及其供应商、客户、客户和合作伙伴合同的执行和履行,包括 COVID-19 疫情等事件对合同产生的任何影响;关键员工的雇用和留用;与业务合并和投资交易相关的执行、整合和其他风险;环境、全球贸易和其他政府法规变化的影响;我们产品、租赁、知识产权或不动产的变化投资组合;支付或不支付任何时期的股息;在业务预测和规划中使用非公认会计准则而非公认会计准则财务指标的有效性;确定收入确认所需的判断;公司政策及相关合规性的影响;分部调整的效用;收回应收账款和担保义务的备抵金;未决调查、索赔和争议的准备金和解决;以及此处描述的其他风险,包括但不限于 “风险” 中讨论的项目第二部分第 1A 项中的 “因素”本10-Q表季度报告,以及惠普企业向美国证券交易委员会提交的报告中不时以其他方式描述或更新的内容。除非适用法律要求,否则惠普企业不承担任何义务,也不打算更新这些前瞻性陈述。
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
索引 | | | | | |
| 页面 |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月的简明合并收益表(未经审计) | 6 |
| |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月的简明综合综合收益表(未经审计) | 7 |
| |
截至2022年4月30日(未经审计)和2021年10月31日(经审计)的简明合并资产负债表 | 8 |
| |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月的简明合并现金流量表(未经审计) | 9 |
| |
截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月的简明合并股东权益报表(未经审计) | 10 |
| |
简明合并财务报表附注(未经审计) | 12 |
| |
附注1:重要会计政策概述和摘要 | 12 |
| |
注2:区段信息 | 13 |
| |
注3:转型计划 | 17 |
| |
注4:退休金计划 | 19 |
| |
附注5:所得税 | 19 |
| |
附注6:资产负债表详情 | 20 |
| |
附注7:作为出租人的租赁会计处理 | 22 |
| |
注8:商誉 | 27 |
| |
附注9:公允价值 | 27 |
| |
附注10:金融工具 | 29 |
| |
注11:借款 | 34 |
| |
附注12:股东权益 | 34 |
| |
附注13:每股净收益 | 35 |
| |
附注14:诉讼和突发事件 | 36 |
惠普企业公司及其子公司
简明合并收益表
(未经审计) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计,每股金额除外 |
净收入: | | | | | | | |
产品 | $ | 4,040 | | | $ | 3,997 | | | $ | 8,283 | | | $ | 8,135 | |
服务 | 2,551 | | | 2,579 | | | 5,147 | | | 5,152 | |
融资收入 | 122 | | | 124 | | | 244 | | | 246 | |
净收入总额 | 6,713 | | | 6,700 | | | 13,674 | | | 13,533 | |
成本和支出: | | | | | | | |
产品成本 | 2,834 | | | 2,769 | | | 5,850 | | | 5,659 | |
服务成本 | 1,558 | | | 1,590 | | | 3,113 | | | 3,186 | |
融资成本(1) | 148 | | | 54 | | | 194 | | | 113 | |
研究和开发 | 517 | | | 503 | | | 1,021 | | | 971 | |
销售、一般和管理 | 1,249 | | | 1,199 | | | 2,450 | | | 2,358 | |
无形资产的摊销 | 74 | | | 84 | | | 147 | | | 194 | |
| | | | | | | |
转型成本 | 98 | | | 209 | | | 209 | | | 520 | |
灾难费用 | 20 | | | 1 | | | 19 | | | 1 | |
收购、处置和其他相关费用 | 8 | | | 13 | | | 16 | | | 31 | |
成本和支出总额 | 6,506 | | | 6,422 | | | 13,019 | | | 13,033 | |
运营收益 | 207 | | | 278 | | | 655 | | | 500 | |
利息和其他净额 | — | | | (11) | | | (5) | | | (55) | |
税收补偿和相关调整 | — | | | — | | | (17) | | | (16) | |
非服务净定期福利贷款 | 36 | | | 17 | | | 72 | | | 34 | |
股权收益 | 33 | | | 4 | | | 64 | | | 30 | |
税前准备金前的收益 | 276 | | | 288 | | | 769 | | | 493 | |
税收准备金 | (26) | | | (29) | | | (6) | | | (11) | |
净收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
每股净收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | 0.58 | | | $ | 0.37 | |
稀释 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | |
| | | | | | | |
用于计算每股净收益的加权平均股票: | | | | | | | |
基本 | 1,307 | | | 1,309 | | | 1,306 | | | 1,304 | |
稀释 | 1,329 | | | 1,331 | | | 1,327 | | | 1,323 | |
(1) 截至2022年4月30日的三个月和六个月包括美元99百万的预期信用损失储备。有关更多信息,请参阅附注1 “重要会计政策概述和摘要”。
随附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
惠普企业公司及其子公司
简明综合收益表
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
净收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
其他税前综合收益: | | | | | | | |
可供出售证券的未实现净收益(亏损)的变化: | | | | | | | |
该期间产生的未实现收益(亏损)净额 | (7) | | | (5) | | | (8) | | | (2) | |
| | | | | | | |
| (7) | | | (5) | | | (8) | | | (2) | |
现金流套期保值未实现净收益(亏损)的变化: | | | | | | | |
该期间产生的未实现收益(亏损)净额 | 345 | | | 45 | | | 560 | | | (284) | |
净(收益)亏损重新归类为收益 | (264) | | | 20 | | | (465) | | | 298 | |
| 81 | | | 65 | | | 95 | | | 14 | |
固定福利计划未实现部分的变化: | | | | | | | |
该期间产生的未实现收益(亏损)净额 | — | | | 23 | | | 6 | | | 23 | |
净精算损失和先前服务福利的摊销 | 40 | | | 71 | | | 81 | | | 142 | |
削减、和解及其他 | 1 | | | 1 | | | 2 | | | 2 | |
| 41 | | | 95 | | | 89 | | | 167 | |
累积翻译调整的变化 | (25) | | | (3) | | | (36) | | | 18 | |
税前其他综合收益 | 90 | | | 152 | | | 140 | | | 197 | |
税收准备金 | (21) | | | (18) | | | (34) | | | (20) | |
其他综合收益,扣除税款 | 69 | | | 134 | | | 106 | | | 177 | |
综合收入 | $ | 319 | | | $ | 393 | | | $ | 869 | | | $ | 659 | |
随附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
惠普企业公司及其子公司
简明合并资产负债表 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| (未经审计) | | (已审计) |
| 以百万计,面值除外 |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 3,027 | | | $ | 3,996 | |
扣除备抵后的应收账款 | 3,122 | | | 3,979 | |
扣除备抵后的融资应收账款 | 3,655 | | | 3,932 | |
库存 | 5,322 | | | 4,511 | |
| | | |
其他流动资产 | 3,046 | | | 2,460 | |
流动资产总额 | 18,172 | | | 18,878 | |
不动产、厂房和设备 | 5,508 | | | 5,613 | |
长期融资应收账款和其他资产 | 11,198 | | | 11,670 | |
股权投资 | 2,262 | | | 2,210 | |
善意 | 18,306 | | | 18,306 | |
无形资产 | 878 | | | 1,022 | |
总资产 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付票据和短期借款 | $ | 4,596 | | | $ | 3,552 | |
应付账款 | 5,671 | | | 7,004 | |
员工薪酬和福利 | 1,198 | | | 1,778 | |
收入税 | 153 | | | 169 | |
递延收入 | 3,448 | | | 3,408 | |
应计重组 | 183 | | | 290 | |
其他应计负债 | 4,941 | | | 4,486 | |
流动负债总额 | 20,190 | | | 20,687 | |
长期债务 | 8,905 | | | 9,896 | |
其他非流动负债 | 6,647 | | | 7,099 | |
承付款和意外开支 | | | |
股东权益 | | | |
慧与股东权益: | | | |
| | | |
普通股,$0.01面值 (9,600授权股份; 1,299和 1,295分别于2022年4月30日和2021年10月31日已发行和流通的股票) | 13 | | | 13 | |
额外的实收资本 | 28,473 | | | 28,470 | |
累计赤字 | (5,145) | | | (5,597) | |
累计其他综合亏损 | (2,809) | | | (2,915) | |
慧与股东权益总额 | 20,532 | | | 19,971 | |
非控股权益 | 50 | | | 46 | |
股东权益总额 | 20,582 | | | 20,017 | |
负债和股东权益总额 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
随附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
惠普企业公司及其子公司
简明合并现金流量表(未经审计) | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
来自经营活动的现金流: | | | |
净收益 | $ | 763 | | | $ | 482 | |
为使净收益与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整: | | | |
折旧和摊销 | 1,242 | | | 1,313 | |
| | | |
股票薪酬支出 | 242 | | | 218 | |
存货和可疑账款准备金 | 213 | | | 98 | |
重组费用 | 68 | | | 366 | |
收益递延税 | (54) | | | (95) | |
股权收益 | (64) | | | (30) | |
| | | |
其他,净额 | (46) | | | 62 | |
扣除收购后的运营资产和负债的变化: | | | |
应收账款 | 817 | | | 432 | |
融资应收账款 | 470 | | | (104) | |
库存 | (861) | | | (497) | |
应付账款 | (1,323) | | | 164 | |
收入税 | 35 | | | (30) | |
重组 | (197) | | | (324) | |
其他资产和负债 | (1,002) | | | (270) | |
经营活动提供的净现金 | 303 | | | 1,785 | |
来自投资活动的现金流: | | | |
不动产、厂房和设备投资 | (1,349) | | | (1,048) | |
出售不动产、厂房和设备的收益 | 258 | | | 194 | |
购买投资 | (40) | | | (19) | |
到期和出售投资的收益 | 72 | | | 10 | |
已发布的财务抵押品 | (40) | | | (631) | |
收到的金融抵押品 | 272 | | | 297 | |
与业务收购相关的款项,扣除获得的现金 | — | | | (34) | |
用于投资活动的净现金 | (827) | | | (1,231) | |
来自融资活动的现金流: | | | |
原始到期日少于90天的短期借款,净额 | 56 | | | 39 | |
扣除发行成本的债务收益 | 1,582 | | | 1,632 | |
偿还债务 | (1,340) | | | (1,744) | |
与股票奖励活动相关的付款,净额 | (60) | | | (27) | |
回购普通股 | (187) | | | — | |
支付给非控股权益的现金分红 | — | | | (8) | |
| | | |
支付给股东的现金分红 | (311) | | | (311) | |
用于融资活动的净现金 | (260) | | | (419) | |
现金、现金等价物和限制性现金增加(减少) | (784) | | | 135 | |
期初现金、现金等价物和限制性现金 | 4,332 | | | 4,621 | |
期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 3,548 | | | $ | 4,756 | |
随附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
惠普企业公司及其子公司
股东权益简明合并报表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年4月30日的三个月中 | 股票数量 | | 面值 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 公平 可归因 到 公司 | | 非- 控制 兴趣爱好 | | 总计 公平 |
| 以百万计,千股数量除外 |
截至2022年1月31日的余额 | 1,300,259 | | | $ | 13 | | | $ | 28,422 | | | $ | (5,239) | | | $ | (2,878) | | | $ | 20,318 | | | $ | 47 | | | $ | 20,365 | |
净收益 | | | | | | | 250 | | | | | 250 | | | 3 | | | 253 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | 69 | | | 69 | | | | | 69 | |
综合收入 | | | | | | | | | | | 319 | | | 3 | | | 322 | |
股票薪酬支出 | | | | | 114 | | | | | | | 114 | | | | | 114 | |
与员工股票计划归属相关的预扣税 | | | | | (8) | | | | | | | (8) | | | | | (8) | |
与员工股票计划和其他计划相关的普通股的发行 | 2,195 | | | | | 3 | | | | | | | 3 | | | | | 3 | |
回购普通股 | (3,530) | | | | | (58) | | | | | | | (58) | | | | | (58) | |
申报的现金分红 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2022年4月30日的余额 | 1,298,924 | | | $ | 13 | | | $ | 28,473 | | | $ | (5,145) | | | $ | (2,809) | | | $ | 20,532 | | | $ | 50 | | | $ | 20,582 | |
) 代表采用会计准则对金融工具的影响。 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2022年4月30日的六个月中 | 股票数量 | | 面值 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 公平 可归因 到 公司 | | 非- 控制 兴趣爱好 | | 总计 公平 |
| 以百万计,千股数量除外 |
截至2021年10月31日的余额 | 1,294,634 | | | $ | 13 | | | $ | 28,470 | | | $ | (5,597) | | | $ | (2,915) | | | $ | 19,971 | | | $ | 46 | | | $ | 20,017 | |
净收益 | | | | | | | 763 | | | | | 763 | | | 4 | | | 767 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | 106 | | | 106 | | | | | 106 | |
综合收入 | | | | | | | | | | | 869 | | | 4 | | | 873 | |
股票薪酬支出 | | | | | 242 | | | | | | | 242 | | | | | 242 | |
与员工股票计划归属相关的预扣税 | | | | | (90) | | | | | | | (90) | | | | | (90) | |
与员工股票计划和其他计划相关的普通股的发行 | 15,644 | | | | | 29 | | | | | | | 29 | | | | | 29 | |
回购普通股 | (11,354) | | | | | (178) | | | | | | | (178) | | | | | (178) | |
申报的现金分红 ($)0.24每股) | | | | | | | (311) | | | | | (311) | | | | | (311) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2022年4月30日的余额 | 1,298,924 | | | $ | 13 | | | $ | 28,473 | | | $ | (5,145) | | | $ | (2,809) | | | $ | 20,532 | | | $ | 50 | | | $ | 20,582 | |
惠普企业公司及其子公司
股东权益简明合并报表(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2021年4月30日的三个月中 | 股票数量 | | 面值 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 公平 可归因 到 公司 | | 非- 控制 兴趣爱好 | | 总计 公平 |
| 以百万计,千股数量除外 |
截至2021年1月31日的余额 | 1,300,496 | | | $ | 13 | | | $ | 28,427 | | | $ | (8,332) | | | $ | (3,896) | | | $ | 16,212 | | | $ | 47 | | | $ | 16,259 | |
净收益 | | | | | | | 259 | | | | | 259 | | | 4 | | | 263 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | 134 | | | 134 | | | | | 134 | |
综合收入 | | | | | | | | | | | 393 | | | 4 | | | 397 | |
股票薪酬支出 | | | | | 105 | | | | | | | 105 | | | | | 105 | |
与员工股票计划归属相关的预扣税 | | | | | (4) | | | | | | | (4) | | | | | (4) | |
与员工股票计划和其他计划相关的普通股的发行 | 3,642 | | | | | 10 | | | | | | | 10 | | | | | 10 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
申报的现金分红 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2021年4月30日的余额 | 1,304,138 | | | $ | 13 | | | $ | 28,538 | | | $ | (8,229) | | | $ | (3,762) | | | $ | 16,560 | | | $ | 51 | | | $ | 16,611 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2021年4月30日的六个月中 | 股票数量 | | 面值 | | 额外的实收资本 | | 累计赤字 | | 累积的 其他 全面 损失 | | 公平 可归因 到 公司 | | 非- 控制 兴趣爱好 | | 总计 公平 |
| 以百万计,千股数量除外 |
截至2020年10月31日的余额 | 1,287,010 | | | $ | 13 | | | $ | 28,350 | | | $ | (8,375) | | | $ | (3,939) | | | $ | 16,049 | | | $ | 47 | | | $ | 16,096 | |
净收益 | | | | | | | 482 | | | | | 482 | | | 4 | | | 486 | |
其他综合收入 | | | | | | | | | 177 | | | 177 | | | | | 177 | |
综合收入 | | | | | | | | | | | 659 | | | 4 | | | 663 | |
股票薪酬支出 | | | | | 218 | | | | | | | 218 | | | | | 218 | |
与员工股票计划归属相关的预扣税 | | | | | (61) | | | | | | | (61) | | | | | (61) | |
与员工股票计划和其他计划相关的普通股的发行 | 17,128 | | | | | 31 | | | | | | | 31 | | | | | 31 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
申报的现金分红 ($)0.24每股) | | | | | | | (311) | | | | | (311) | | | | | (311) | |
采用ASC 326的影响,当前的预期信贷损失 | | | | | | | (25) | | | | | (25) | | | | | (25) | |
截至2021年4月30日的余额 | 1,304,138 | | | $ | 13 | | | $ | 28,538 | | | $ | (8,229) | | | $ | (3,762) | | | $ | 16,560 | | | $ | 51 | | | $ | 16,611 | |
随附附注是这些简明合并财务报表不可分割的一部分。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)
注意事项 1: 重要会计政策概述和摘要
背景
惠普企业公司(“惠普企业”、“HPE” 或 “公司”)是一家全球技术领导者,专注于开发智能解决方案,使客户能够从边缘到云端无缝捕获、分析和处理数据。Hewlett Packard Enterprise通过推动新的业务模式、创造新的客户和员工体验以及提高当今和未来的运营效率,使客户能够加快业务成果。Hewlett Packard Enterprise 的客户范围从中小型企业到大型全球企业和政府实体。
列报和合并的基础
公司的简明合并财务报表是根据美国(“美国”)编制的公认会计原则(“GAAP”)。公司未经审计的简明合并财务报表包括公司以及公司拥有控股财务权益或作为主要受益人的所有子公司和关联公司的账目。公司合并业务中的所有公司间交易和账户均已取消。管理层认为,随附的未经审计的惠普企业简明合并财务报表包含所有必要的调整,包括正常的经常性调整,以公允列报公司截至2022年4月30日和2021年10月31日的财务状况、截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月的经营业绩、截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月的现金流以及股东报表截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月的股权。
截至2022年4月30日的三个月和六个月的经营业绩以及截至2022年4月30日的六个月的现金流不一定表示全年业绩的预期。本10-Q表季度报告中包含的信息应与公司于2021年12月10日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告一起阅读。
重要会计政策
截至2021年11月1日,该公司延长了新服务器和存储设备资产的预期使用寿命 四年到 五年。同时,该公司完成了对现有服务器和存储设备资产的评估,并将此类资产的剩余使用寿命延长了 一年。在截至2022年4月30日的六个月中,这一估计值变动的影响减少了折旧支出,净收益以及基本和摊薄后的每股收益按非实质性金额增加,预计将对2022财年的净收益以及基本和摊薄后的每股收益产生非实质性影响。
公司截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告第二部分附注1 “重要会计政策概述和摘要” 中描述的公司重要会计政策没有其他变化。
后续事件
2022年5月,该公司发行了美元747数百万的资产支持债务证券 六按加权平均价格分批为 99.99%,加权平均利率为 3.68%,从2022年7月起按月支付,规定的最终到期日为2030年3月。
俄罗斯/乌克兰冲突
俄罗斯和乌克兰之间的冲突以及美国、欧盟(EU)和其他国家为此实施的相关制裁对该公司在两国的业务产生了负面影响,并增加了全球经济和政治的不确定性。针对实施的制裁,该公司于2022年2月暂停了对俄罗斯和白俄罗斯的所有新销售和出货,并实施了合规措施以应对不断变化的监管格局。根据对业务风险和需求的进一步评估,2022年6月,该公司确定不再能够维持在俄罗斯和白俄罗斯的业务,并宣布正在有序、有管理地退出在这些国家的剩余业务。
在2022财年第二季度,公司记录的税前费用总额为美元126百万主要与预期有关 融资和贸易应收账款的信贷损失, $99其中百万已包含在融资成本中,美元6百万英镑
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
服务成本和 $21简明合并收益表中的灾难费用为百万美元。由于决定退出俄罗斯和白俄罗斯,该公司预计将在2022财年第三季度产生与递延所得税资产估值补贴、废弃资产和员工遣散费相关的额外费用。
该公司继续监测俄罗斯和乌克兰的社会、政治、监管和经济环境,并将酌情考虑采取进一步行动。
最近通过的会计公告
2021年7月,财务会计准则委员会(“FASB”)发布了指导方针,要求出租人将不依赖参考指数或利率的可变租赁作为经营租赁进行分类和核算,前提是该租赁将被归类为销售型租赁或直接融资租赁,而出租人本来会确认第一天的损失。公司在2022财年第一季度前瞻性地采用了该指导方针,对公司的简明合并财务报表没有重大影响。
2020年1月,财务会计准则委员会发布了指导方针,阐明了股票证券会计指南、权益会计法下投资核算指南以及衍生品和套期保值核算指南之间的某些相互作用。新指南阐明了衡量替代方案的应用以及某些远期合约和购买期权的会计处理,以收购投资。该公司在2022财年第一季度采用了该指导方针,对公司的简明合并财务报表没有重大影响。
最近颁布的会计声明
2022年3月,财务会计准则委员会发布了与陷入困境的债务重组(“TDR”)和融资应收账款的过期披露相关的指导方针。修正案取消了债权人目前对TDR的确认和衡量指导,同时加强了对借款人遇到财务困难时债权人进行的某些贷款再融资和重组的披露要求。修正案还要求按发放年份披露本期应收账款融资和租赁净投资的总注销额。尽管允许提前采用,但公司必须在2024财年第一季度采用该指导方针。该公司目前正在评估这些修正案对其简明合并财务报表的影响。
2021年11月,财务会计准则委员会发布了指导方针,要求披露与会计政策、援助性质以及援助对财务报表的影响有关的信息,从而提高实体获得的政府援助的透明度。尽管允许提前采用,但公司必须在2023财年第一季度采用该指导方针。该公司目前正在评估这些修正案对其简明合并财务报表的影响。
注意事项 2: 细分信息
Hewlett Packard Enterprise 的运营组织为 六用于财务报告目的的可报告细分市场:计算、高性能计算和人工智能(“HPC和AI”)、存储、智能边缘、金融服务(“FS”)和企业投资等。惠普企业的组织结构基于作为首席执行官(“CEO”)的首席运营决策者(“CODM”)评估、查看和管理公司业务运营时使用的多种因素,其中包括但不限于客户群以及产品和技术的同质性。这个 六细分市场以该组织结构和信息为基础,由惠普企业管理层审查以评估细分市场业绩。以下是每个部分的摘要描述。
计算 包括用于多工作负载计算的通用服务器和为要求苛刻的应用程序提供最佳性能和价值的工作负载优化服务器。该产品组合包括 HPE Proliant 机架式和塔式服务器、HPE Synergy 和 HPE BladeSystems。计算产品还包括运营和支持服务以及计算用于 GreenLake 的慧与科技 GreenLake。
高性能计算和人工智能 提供标准和定制的硬件和软件解决方案,旨在解决客户工作负载以推动创新。HPC 硬件解决方案分为几个类别:HPC、数据解决方案和边缘计算。HPC 产品组合包括通常作为超级计算系统出售的 HPE Apollo 和 HPE Cray 产品,包括百万兆级超级计算机。数据解决方案产品组合(前身为关键任务解决方案)包括 HPE Superdome Flex、HPE NonStop 和 HPE Integrity 产品
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
线。边缘计算主要提供慧与科技 Edgeline 产品。HPC 和 AI 产品还包括运营和支持服务以及通过 HPE GreenLake 边缘到云平台以服务形式交付的解决方案。
存储提供工作负载优化存储产品和服务,包括采用 HPE Nimble Storage DHCI 和 HPE SimpliVity 的智能超融合基础架构(“HCI”);使用HPE Alletra、HPE Primera、HPE Nimble Storage以及用于关键任务和通用工作负载的HPE 3PAR存储的主存储;数据保护服务和软件以及 HPE 备份和恢复服务;以及 Zerto。该产品组合还包括在阿波罗服务器上运行的HPE Recovery Manager Central、HPE StoreOnce、HPE Cloud Volumes Backup和大数据解决方案。存储还为辅助工作负载和传统磁带、存储网络和磁盘产品提供解决方案,例如 HPE 模块化存储阵列 (“MSA”) 和 HPE XP。存储产品还包括运营和支持服务、软件订阅服务以及通过慧与科技 GreenLake 边缘到云平台以服务形式交付的解决方案。
智能边缘提供有线和无线局域网(“LAN”)、园区和数据中心交换、软件定义的广域网(收购 Silver Peak)、网络安全和相关服务,为任何规模的企业提供安全连接。HPE Aruba 产品组合包括 Wi-Fi 接入点、交换机、路由器和传感器等产品。HPE Aruba 软件和服务组合包括基于云的管理、网络管理、网络访问控制、分析和保障、定位服务软件、专业和支持服务,以及通过 HPE GreenLake 边缘到云平台为智能边缘产品组合提供的即服务和消费模式。Intelligence Edge 还提供边缘服务平台(“Aruba ESP”),帮助客户满足园区、分支机构、数据中心和远程工作环境中的连接、安全和财务需求,涵盖有线、无线局域网和广域网络的各个方面。
金融服务 为客户提供灵活的投资方案,例如租赁、融资、IT 消费、公用事业计划和资产管理服务,以促进独特的技术部署模式和收购完整的 IT 方案,包括来自惠普企业和其他公司的硬件、软件和服务。FS 还支持本地灵活消费模式的金融解决方案,例如慧与科技 GreenLake 平台。
企业投资及其他包括主要提供咨询主导服务的咨询和专业服务(“A & PS”)业务、慧与和合作伙伴的技术专长和建议、实施服务以及复杂解决方案参与能力;通信和媒体解决方案业务(“CMS”),主要为电信行业提供软件和相关服务;提供HPE Ezmeral容器平台和HPE Ezmeral容器平台的HPE Software业务慧与科技 Ezmeral Data Fabric;以及负责研发的惠普实验室。
细分政策
惠普企业不为其分部分配某些运营费用,而这些部门在公司层面进行管理。这些未分配的运营成本包括某些公司成本和抵销、股票薪酬支出、初始直接成本的摊销、无形资产的摊销、转型成本、灾难费用以及收购、处置和其他相关费用。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
分部经营业绩
分部净收入和经营业绩如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计算 | | 高性能计算和人工智能 | | 存储 | | 智能边缘 | | 金融 服务 | | 企业 投资和其他 | | 总计 |
| 以百万计 |
截至2022年4月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | |
净收入 | $ | 2,933 | | | $ | 687 | | | $ | 1,082 | | | $ | 864 | | | $ | 821 | | | $ | 326 | | | $ | 6,713 | |
分部间净收入 | 52 | | | 23 | | | 16 | | | 3 | | | 2 | | | 1 | | | 97 | |
分部净收入总额 | $ | 2,985 | | | $ | 710 | | | $ | 1,098 | | | $ | 867 | | | $ | 823 | | | $ | 327 | | | $ | 6,810 | |
分部运营收益(亏损) | $ | 415 | | | $ | (40) | | | $ | 138 | | | $ | 109 | | | $ | 104 | | | $ | (24) | | | $ | 702 | |
截至2021年4月30日的三个月 | | | | | | | | | | | | | |
净收入(1) | $ | 2,924 | | | $ | 663 | | | $ | 1,127 | | | $ | 801 | | | $ | 835 | | | $ | 350 | | | $ | 6,700 | |
分部间净收入 | 50 | | | 21 | | | 9 | | | 2 | | | 4 | | | — | | | 86 | |
分部净收入总额 | $ | 2,974 | | | $ | 684 | | | $ | 1,136 | | | $ | 803 | | | $ | 839 | | | $ | 350 | | | $ | 6,786 | |
分部运营收益(亏损)(1) | $ | 334 | | | $ | 18 | | | $ | 191 | | | $ | 126 | | | $ | 91 | | | $ | (25) | | | $ | 735 | |
截至2022年4月30日的六个月 | | | | | | | | | | | | | |
净收入 | $ | 5,909 | | | $ | 1,463 | | | $ | 2,226 | | | $ | 1,764 | | | $ | 1,661 | | | $ | 651 | | | $ | 13,674 | |
分部间净收入 | 92 | | | 37 | | | 28 | | | 4 | | | 4 | | | 1 | | | 166 | |
分部净收入总额 | $ | 6,001 | | | $ | 1,500 | | | $ | 2,254 | | | $ | 1,768 | | | $ | 1,665 | | | $ | 652 | | | $ | 13,840 | |
分部运营收益(亏损) | $ | 831 | | | $ | (47) | | | $ | 306 | | | $ | 266 | | | $ | 208 | | | $ | (35) | | | $ | 1,529 | |
截至2021年4月30日的六个月 | | | | | | | | | | | | | |
净收入(1) | $ | 5,852 | | | $ | 1,408 | | | $ | 2,300 | | | $ | 1,608 | | | $ | 1,694 | | | $ | 671 | | | $ | 13,533 | |
分部间净收入 | 106 | | | 37 | | | 28 | | | 5 | | | 5 | | | — | | | 181 | |
分部净收入总额 | $ | 5,958 | | | $ | 1,445 | | | $ | 2,328 | | | $ | 1,613 | | | $ | 1,699 | | | $ | 671 | | | $ | 13,714 | |
分部运营收益(亏损)(1) | $ | 675 | | | $ | 61 | | | $ | 425 | | | $ | 280 | | | $ | 175 | | | $ | (56) | | | $ | 1,560 | |
(1) 自2022财年第一季度初起,公司实施了微小的组织变革,使其分部财务报告与当前的业务结构更加一致,这导致某些前期分部收入和分部运营金额收益(亏损)发生了非实质性变化。这些变化对公司先前公布的合并运营收益没有影响。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
分部经营业绩与简明合并财务报表的对账情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
净收入: | | | | | | | |
分段总数 | $ | 6,810 | | | $ | 6,786 | | | $ | 13,840 | | | $ | 13,714 | |
消除分部间净收入 | (97) | | | (86) | | | (166) | | | (181) | |
合并净收入总额 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | $ | 13,674 | | | $ | 13,533 | |
税前收益: | | | | | | | |
分部运营收益总额 | $ | 702 | | | $ | 735 | | | $ | 1,529 | | | $ | 1,560 | |
未分配的公司成本和抵消 | (75) | | | (50) | | | (134) | | | (102) | |
股票薪酬支出 | (114) | | | (98) | | | (242) | | | (208) | |
初始直接成本的摊销 | (1) | | | (2) | | | (2) | | | (4) | |
无形资产的摊销 | (74) | | | (84) | | | (147) | | | (194) | |
转型成本 | (98) | | | (209) | | | (209) | | | (520) | |
灾难费用(1) | (125) | | | (1) | | | (124) | | | (1) | |
收购、处置和其他相关费用 | (8) | | | (13) | | | (16) | | | (31) | |
| | | | | | | |
利息和其他净额 | — | | | (11) | | | (5) | | | (55) | |
税收补偿和相关调整 | — | | | — | | | (17) | | | (16) | |
非服务净定期福利贷款 | 36 | | | 17 | | | 72 | | | 34 | |
股权收益 | 33 | | | 4 | | | 64 | | | 30 | |
税收准备金前的总收入 | $ | 276 | | | $ | 288 | | | $ | 769 | | | $ | 493 | |
(1) 在2022财年第二季度,公司记录的税前费用总额为美元126百万美元主要与融资和贸易应收账款的预期信贷损失有关,美元99其中百万已包含在融资成本中,美元6百万的销售成本和美元21简明合并收益表中的灾难费用为百万美元。有关更多信息,请参阅附注1 “重要会计政策概述和摘要”。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,灾难费用还包括追回的美元1百万和美元2分别有 100 万个与 COVID-19 有关。灾难费用不包括在分部经营业绩中。
分部资产
惠普企业根据主要受益于资产的细分市场向其业务部门分配资产。根据简明合并资产负债表,按分部划分的总资产以及分部资产与总资产的对账情况如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
计算 | $ | 15,885 | | | $ | 16,000 | |
高性能计算和人工智能 | 6,617 | | | 6,667 | |
存储 | 7,094 | | | 7,325 | |
智能边缘 | 4,284 | | | 4,355 | |
金融服务 | 14,340 | | | 14,951 | |
企业投资及其他 | 1,246 | | | 1,210 | |
公司和未分配资产 | 6,858 | | | 7,191 | |
总资产 | $ | 56,324 | | | $ | 57,699 | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
地理信息
按地理区域划分的净收入如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
美洲: | | | | | | | |
美国 | $ | 2,159 | | | $ | 2,018 | | | $ | 4,476 | | | $ | 4,196 | |
美洲(不包括美国) | 466 | | | 461 | | | 928 | | | 896 | |
美洲合计 | 2,625 | | | 2,479 | | | 5,404 | | | 5,092 | |
欧洲、中东和非洲 | 2,482 | | | 2,554 | | | 5,038 | | | 5,174 | |
亚太地区和日本 | 1,606 | | | 1,667 | | | 3,232 | | | 3,267 | |
合并净收入总额 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | 13,674 | | | $ | 13,533 | |
注意事项 3: 转型计划
转型计划由成本优化和优先级计划以及 HPE Next 计划组成。在2020财年第三季度,公司启动了成本优化和优先级计划,该计划侧重于根据增长领域调整员工队伍、一种名为 “边缘到办公室” 的新混合劳动力模式、房地产策略,以及简化和完善我们的产品组合战略。成本优化和优先级计划的实施期至2023财年。在剩余的实施期内,公司预计将产生主要与劳动力重组、非劳动力重组、信息技术投资、设计和执行费用以及房地产计划相关的转型成本。
在 2017 财年第三季度,公司启动了一项名为 HPE Next 的计划,旨在组建一家专门打造的公司,旨在在其参与的市场中竞争并赢得胜利。通过该计划,公司正在简化运营模式,简化我们的产品、业务流程和业务系统,以提高我们的执行力。HPE Next 计划的实施期将持续到 2023 财年。在剩余的实施期内,公司预计将主要承担IT基础设施成本,用于精简、升级和简化后端运营和房地产计划。这些成本预计将被房地产销售的收益部分抵消。
成本优化和优先级计划
在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,美元151百万和美元403百万美元记录在转型成本中,而美元2百万和美元2在简明合并收益表中,非服务净定期福利抵免额中分别记录了100万英镑。 与成本优化和优先级计划相关的支出组成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 | | | | |
项目管理 | $ | 1 | | | $ | 18 | | | $ | 9 | | | $ | 55 | |
IT 成本 | 10 | | | 3 | | | 18 | | | 3 | |
重组费用 | 24 | | | 132 | | | 61 | | | 347 | |
| | | | | | | |
总计 | $ | 35 | | | $ | 153 | | | $ | 88 | | | $ | 405 | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下一页 HPE
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月和六个月中,与HPE Next相关的转型成本组成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
项目管理 | $ | 2 | | | $ | 3 | | | $ | 5 | | | $ | 5 | |
IT 成本 | 52 | | | 46 | | | 99 | | | 72 | |
重组费用 | 6 | | | 2 | | | 6 | | | 19 | |
房地产销售收益 | — | | | (2) | | | (8) | | | (3) | |
房地产资产减值 | — | | | 4 | | | 11 | | | 4 | |
其他 | 3 | | | 5 | | | 8 | | | 20 | |
总计 | $ | 63 | | | $ | 58 | | | $ | 121 | | | $ | 117 | |
重组计划
下表列出了成本优化和优先级计划以及慧与科技下一步计划下与公司员工和基础设施相关的重组活动:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 成本优化和优先级计划 | | 慧与科技下一步计划 |
| 员工 遣散费 | | 基础架构 和其他 | | 员工 遣散费 | | 基础架构 和其他 |
| 以百万计 |
截至2021年10月31日的责任 | $ | 228 | | | $ | 189 | | | $ | 44 | | | $ | 33 | |
收费 | 40 | | | 21 | | | — | | | 6 | |
现金支付 | (92) | | | (69) | | | (20) | | | (13) | |
非现金物品 | (13) | | | (8) | | | (2) | | | — | |
截至2022年4月30日的责任 | $ | 163 | | | $ | 133 | | | $ | 22 | | | $ | 26 | |
截至2022年4月30日,迄今为止产生的总成本 | $ | 547 | | | $ | 441 | | | $ | 1,261 | | | $ | 253 | |
截至2022年4月30日预计产生的总成本 | $ | 700 | | | $ | 600 | | | $ | 1,261 | | | $ | 255 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日的简明合并资产负债表中报告的当前与转型计划相关的重组负债为美元181百万和美元287应计重组分别为百万美元和美元25百万和美元27其他应计负债分别为百万美元。截至2022年4月30日和2021年10月31日,简明合并资产负债表中的其他非流动负债中报告的与转型计划相关的非流动重组负债为美元138百万和美元180分别是百万。
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惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注意事项 4: 退休福利计划
公司在简明合并收益表中确认的固定福利计划的净养老金福利(信贷)成本如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
服务成本 | $ | 21 | | | $ | 25 | | | $ | 41 | | | $ | 49 | |
利息成本(1) | 40 | | | 30 | | | 80 | | | 59 | |
计划资产的预期回报率(1) | (118) | | | (120) | | | (236) | | | (239) | |
摊销和延期(1): | | | | | | | |
精算损失 | 43 | | | 75 | | | 87 | | | 149 | |
先前服务福利 | (2) | | | (4) | | | (5) | | | (7) | |
净定期福利(信贷)成本 | (16) | | | 6 | | | (33) | | | 11 | |
和解损失和特殊解雇补助金(1) | 1 | | | 2 | | | 2 | | | 3 | |
净收益(信贷)成本总额 | $ | (15) | | | $ | 8 | | | $ | (31) | | | $ | 14 | |
(1)净定期福利成本的这些非服务部分包含在简明合并收益表中的非服务净定期福利抵免额中。
注意事项 5: 收入税
税收准备金
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月中,公司记录的所得税支出为美元26百万和美元29分别为百万,反映的有效税率为 9.4% 和 10.1分别为%。在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月中,公司记录的所得税支出为美元6百万和美元11分别为百万,反映的有效税率为 0.8% 和 2.2分别为%。有效税率通常与21%的美国联邦法定税率不同,这是由于公司在全球较低税收管辖区的业务的某些收益具有优惠的税率,但也受到每个财政期间离散税收调整的影响。
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,公司记录了美元38百万和美元121数百万的净所得税优惠分别与该期间不同的项目有关。在截至2022年4月30日的三个月中,该金额主要包括美元25与俄罗斯/乌克兰冲突相关的税前费用的所得税优惠和美元22与转型成本以及收购、处置和其他相关费用相关的百万所得税优惠,部分被美元所抵消10数百万的净所得税费用与外国税务审计事项的结算有关。在截至2022年4月30日的六个月中,该金额主要包括美元46与转型成本以及收购、处置和其他相关费用相关的百万所得税优惠,美元43与结算美国税务审计事项相关的百万净所得税优惠,美元25与俄罗斯/乌克兰冲突相关的税前费用可享受百万美元的所得税优惠,以及美元6数百万的净所得税优惠与外国税务审计事项的结算有关。
在2022财年第三季度,该公司决定将有序、有管理地退出俄罗斯和白俄罗斯。因此,公司预计将按美元计入全额估值补贴20与2022财年第二季度产生的俄罗斯费用相关的数百万笔递延所得税资产。在公司审查退出过程的总体影响时,可能需要进行其他所得税调整。
在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司记录了美元33百万和美元124数百万的净所得税优惠分别与该期间不同的项目有关。在截至2021年4月30日的三个月中,该金额主要包括美元41数百万的所得税优惠与转型成本以及收购、处置和其他相关费用有关。在截至2021年4月30日的六个月中,该金额主要包括美元107与转型成本、收购、处置和其他相关费用相关的百万所得税优惠以及美元30数百万项与纳税负债相关的所得税优惠,公司与惠普公司共同承担连带责任,惠普公司为此向公司提供了赔偿。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
不确定的税收状况
截至2022年4月30日和2021年10月31日,未确认的税收优惠金额为美元590百万和美元2.1分别为十亿美元,其中最高可达 $332百万和美元688如果在各自期限内实现,则将分别影响公司的有效税率。在本年度第一季度,公司实际上与美国国税局(“IRS”)达成了2016财年的和解,这主要是公司未确认的税收优惠减少了1美元1.5十亿美元,这主要与公司间特许权使用费收入确认的时间有关,这不影响公司的有效税率。
对于与未确认的税收优惠相关的纳税负债,公司在简明合并收益表的税收准备中确认优惠结算的利息收入以及利息支出和罚款。公司确认的利息支出为 $3百万和美元10截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月,分别为百万美元,利息收入为美元37百万美元和利息支出美元2截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月中分别为百万美元。本年度利息收入的增加是由于美国国税局在第一财季对2016财年的审计的有效结算而释放了储备金。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司已累积美元99百万和美元136简明合并资产负债表中的利息和罚款分别为百万美元。
公司与税务机关就不同司法管辖区的税务问题进行持续的讨论和谈判。该公司预计美国国税局的任何审计周期都不会在下一个阶段得到完全解决 12月。但是,某些联邦、外国和州税收问题有可能在下个阶段得出结论 12月,包括涉及解决某些公司间交易、连带和多项纳税义务以及其他事项的问题。因此,该公司认为,其现有未确认的税收优惠有可能最多减少 $48在接下来的12个月内达到100万。
递延所得税资产和负债
简明合并资产负债表中包含的递延所得税资产和负债如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
递延所得税资产 | $ | 1,974 | | | $ | 2,023 | |
递延所得税负债 | (460) | | | (494) | |
扣除递延所得税负债的递延所得税资产 | $ | 1,514 | | | $ | 1,529 | |
注意事项 6: 资产负债表详情
资产负债表详情如下:
现金、现金等价物和限制性现金 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
现金和现金等价物 | $ | 3,027 | | | $ | 3,996 | |
限制性现金(1) | 521 | | | 336 | |
总计 | $ | 3,548 | | | $ | 4,332 | |
(1) 公司在随附的简明合并资产负债表中包括其他流动资产中的限制性现金。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
库存 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
成品 | $ | 2,024 | | | $ | 1,684 | |
购买的零件和预制组件 | 3,298 | | | 2,827 | |
总计 | $ | 5,322 | | | $ | 4,511 | |
不动产、厂房和设备 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
土地 | $ | 74 | | | $ | 76 | |
建筑物和租赁权改善 | 1,524 | | | 1,751 | |
机械和设备,包括待租的设备 | 9,548 | | | 9,735 | |
| | | |
| 11,146 | | | 11,562 | |
累计折旧 | (5,638) | | | (5,949) | |
总计 | $ | 5,508 | | | $ | 5,613 | |
担保
公司的产品保修责任总额及其变更如下: | | | | | |
| 在截至2022年4月30日的六个月中 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 327 | |
收费 | 83 | |
与先前存在的保修相关的调整 | (2) | |
达成和解 | (101) | |
期末余额 | $ | 307 | |
合同余额
公司的合同余额包括合同资产、合同负债和与客户签订合同的成本。
合约资产
包括未开票应收款在内的净应收账款汇总如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
应收账款 | $ | 2,932 | | | $ | 3,796 | |
未开单应收账款 | 219 | | | 206 | |
津贴 | (29) | | | (23) | |
总计 | $ | 3,122 | | | $ | 3,979 | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2022年4月30日的六个月和截至2021年10月31日的年度中,与应收账款和变动相关的信贷损失准备金如下: | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 23 | | | $ | 46 | | | |
信贷损失准备金 | 21 | | | 11 | | | |
注销,扣除回收额 | (15) | | | (34) | | | |
期末余额 | $ | 29 | | | $ | 23 | | | |
出售贸易应收账款
该公司有第三方循环短期融资安排,旨在促进某些客户的营运资金需求。在截至2022年4月30日的三个月和截至2021年10月31日的财年中,公司出售了美元1十亿和美元4.2分别为数十亿美元的贸易应收账款。公司记录了美元的债务108百万和美元65截至2022年4月30日和2021年10月31日,其简明合并资产负债表中的应付票据和短期借款中分别有100万笔应付票据和短期借款,这些应收账款与收入确认延期的第三方出售和收取的贸易应收账款有关。
合同负债
合同负债由递延收入组成。当期和非流动递延收入的总余额为美元6.3十亿和美元6.4截至 2022 年 4 月 30 日和 2021 年 10 月 31 日,分别为 10 亿。在截至2022年4月30日的六个月中,约为美元1.9截至2021年10月31日,递延收入中有10亿美元被确认为收入。
剩余的履约义务
分配给剩余履约义务的收入是指尚未履行的合同工作,不包括客户未承诺的合同。剩余履约义务估计数可能会发生变化,并受多个因素的影响,包括合同终止、合同范围的变化、未实现收入的调整以及货币调整。
剩余的履约义务包括递延收入。截至2022年4月30日,剩余履约义务的总金额为美元6.3十亿。该公司预计将确认大约 32该金额作为本财政年度剩余时间收入的百分比。
获得合同的费用
截至2022年4月30日,获得合约的资本化成本的当期和非流动部分为美元69百万和美元106分别为百万。截至2021年10月31日,获得合同的资本化成本的当期和非流动部分为美元64百万和美元95分别为百万。获得合同的资本化成本的流动和非流动部分分别包含在简明合并资产负债表中的其他流动资产和长期融资应收账款和其他资产中。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,公司摊销了美元21百万和美元41获得合同的资本化成本分别为百万美元。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司摊销了美元16百万和美元32获得合同的资本化成本分别为百万美元。获得合约的摊销资本化成本包含在简明合并收益表中的销售、一般和管理费用中。
注意事项 7: 作为出租人的租赁会计处理
融资应收账款代表公司和第三方产品的销售类型和直接融资租赁。这些应收账款的条款通常包括 二到 五年通常由标的资产的担保权益作为抵押.融资应收账款还包括经营租赁的已计账应收款。信贷损失备抵是根据过去经验、当前信息和前瞻性经济考量得出的应收账款有效期内的未来预期信贷损失。 融资应收款的组成部分如下:
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
应收的最低租赁还款额 | $ | 8,974 | | | $ | 9,526 | |
剩余价值得不到保障 | 382 | | | 390 | |
非劳动收入 | (690) | | | (718) | |
融资应收账款,毛额 | 8,666 | | | 9,198 | |
信用损失备抵金 | (329) | | | (228) | |
融资应收账款,净额 | 8,337 | | | 8,970 | |
减去:当前部分 | (3,655) | | | (3,932) | |
一年后到期的金额,净额 | $ | 4,682 | | | $ | 5,038 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司最低应收租赁款的预定到期日如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
财政年度 | 以百万计 |
2022财年剩余时间 | $ | 2,460 | | | $ | 4,338 | |
2023 | 2,918 | | | 2,557 | |
2024 | 1,930 | | | 1,567 | |
2025 | 1,042 | | | 747 | |
2026 | 451 | | | 233 | |
此后 | 173 | | | 84 | |
未贴现现金流总额 | $ | 8,974 | | | $ | 9,526 | |
租赁付款的现值(确认为融资应收款) | $ | 8,284 | | | $ | 8,808 | |
未赚取的收入 | $ | 690 | | | $ | 718 | |
出售融资应收账款
公司达成安排,将某些融资应收账款项下到期的合同款项转移给第三方金融机构。在截至2022年4月30日的六个月中,公司出售了美元31数百万的融资应收账款。在截至2021年10月31日的财政年度中,公司出售了美元142数百万的融资应收账款。
信贷质量指标
由于其租赁交易的同质性,公司在评估和监控信用风险时对融资应收账款进行总体管理。由于公司的客户群由大量实体组成,而且它们分散在许多不同的行业和地理区域,因此信用风险通常是分散的。公司在租赁开始时评估债务人的信贷质量,并在交易期限内监控该信用质量。公司根据债务人的信誉以及增加或降低特定交易固有信用风险的其他变量为每份租约分配风险评级,并在基础信贷质量发生变化时定期更新风险评级。这些变量包括抵押品的潜在价值和流动性、设备的必要用途、租赁期限以及包括担保、信用证或保证金等信贷增强。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
根据截至2022年4月30日的内部风险评级,按发放年份的摊销成本列报的总融资应收账款的信用风险状况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 风险评级 |
| 低 | | 适中 | | 高 |
财政年度 | 以百万计 |
2022 | $ | 901 | | | $ | 611 | | | $ | 19 | |
2021 | 1,788 | | | 1,368 | | | 45 | |
2020 | 1,092 | | | 807 | | | 72 | |
2019 | 567 | | | 540 | | | 75 | |
2018 年及之前 | 270 | | | 387 | | | 124 | |
总计 | $ | 4,618 | | | $ | 3,713 | | | $ | 335 | |
根据截至2021年10月31日的内部风险评级,按发放年份的摊销成本列报的总融资应收账款的信用风险状况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 10 月 31 日 |
| 风险评级 |
| 低 | | 适中 | | 高 |
财政年度 | 以百万计 |
2021 | $ | 1,978 | | | $ | 1,542 | | | $ | 49 | |
2020 | 1,441 | | | 1,061 | | | 87 | |
2019 | 829 | | | 771 | | | 85 | |
2018 | 364 | | | 407 | | | 78 | |
2017 年及以前 | 169 | | | 234 | | | 103 | |
总计 | $ | 4,781 | | | $ | 4,015 | | | $ | 402 | |
评级为低风险的账户的评级通常等于标准普尔的BBB或更高,而评级为中等风险的账户的评级通常等于BB+或更低。当公司认为应收融资减值或管理层认为存在重大短期减值风险时,公司将账户归类为高风险。信贷质量指标并未反映为将信用风险转移给第三方而采取的任何缓解行动。
信用损失备抵金
截至2022年4月30日和2021年10月31日的融资应收账款信贷损失备抵以及截至当时的六个月和十二个月期间的相应变化如下。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 228 | | | $ | 154 | |
为采用新的信用损失标准而进行的调整 | — | | | 28 | |
信贷损失准备金 | 138 | | | 61 | |
对现有津贴的调整 | — | | | 19 | |
注销 | (37) | | | (34) | |
期末余额 | $ | 329 | | | $ | 228 | |
在2022财年第二季度,公司记录的准备金为美元99百万美元与俄罗斯/乌克兰冲突造成的预期信贷损失有关。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
非应计和逾期未付融资应收账款
下表汇总了融资应收账款总额的账龄和非应计状态: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
已计费:(1) | | | |
当前和过期日期 1-30 天 | $ | 369 | | | $ | 410 | |
逾期 31-60 天 | 24 | | | 35 | |
逾期 61-90 天 | 35 | | | 17 | |
过期时间 > 90 天 | 101 | | | 111 | |
未开票销售类和直接融资租赁应收账款 | 8,137 | | | 8,625 | |
融资应收账款总额 | $ | 8,666 | | | $ | 9,198 | |
非应计状态下的融资应收账款总额(2) | $ | 267 | | | $ | 257 | |
逾期 90 天但仍在应计利息的融资应收账款总额(2) | $ | 84 | | | $ | 78 | |
(1)包括已计费的经营租赁应收账款以及已计费销售类和直接融资租赁应收账款。
(2)包括已计费的经营租赁应收账款以及已计费和未开单的销售类型和直接融资租赁应收账款。
经营租赁
简明合并资产负债表中不动产、厂房和设备中包含的经营租赁资产如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
租赁给客户的设备 | $ | 6,752 | | | $ | 7,039 | |
累计折旧 | (2,835) | | | (3,038) | |
总计 | $ | 3,917 | | | $ | 4,001 | |
与租赁设备相关的不可取消经营租约的最低未来租金如下: | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 |
财政年度 | 以百万计 |
2022财年剩余时间 | $ | 899 | |
2023 | 1,374 | |
2024 | 733 | |
2025 | 207 | |
2026 | 33 | |
此后 | 1 | |
总计 | $ | 3,247 | |
如果租赁被归类为经营租赁,则公司在租赁期内按直线方式记录租赁收入。在经营租赁开始时,初始直接成本是递延的,并在租赁期内按与记录租赁收入相同的基础进行支出。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下表显示了简明合并中包含的金额 的声明与出租人活动相关的收益:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
| | | | | | | |
销售类租赁和直接融资租赁的利息收入 | $ | 122 | | | $ | 124 | | | $ | 244 | | | $ | 246 | |
经营租赁的租赁收入 | 577 | | | 595 | | | 1,149 | | | 1,199 | |
租赁收入总额 | $ | 699 | | | $ | 719 | | | $ | 1,393 | | | $ | 1,445 | |
可变利息实体
该公司已根据定期证券化计划向私人投资者发行了资产支持债务证券。资产支持债务证券由本次发行中的美国定期融资应收账款和租赁设备抵押,由特殊目的实体(“SPE”)持有。SPE符合可变利息实体(“VIE”)的定义,由于公司是VIE的主要受益人,因此与相关债务一起合并到简明合并财务报表中。SPE是一家破产远程法律实体,拥有独立的资产和负债。SPE的目的是促进资本市场上客户应收账款和租赁设备的融资。
公司与证券化应收账款和租赁设备相关的损失风险仅限于公司收取证券化资产收款的权利超过支付与资产支持证券相关的利息、本金以及费用和支出所需的金额。
下表列出了截至2022年4月30日和2021年10月31日合并后的VIE持有的资产和负债,这些资产和负债包含在简明合并资产负债表中。 下表中的资产包括可用于清偿VIE债务的资产。此外,普通债权人对VIE的资产没有追索权。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
VIE 持有的资产 | 以百万计 |
其他流动资产 | $ | 118 | | | $ | 165 | |
融资应收账款 | | | |
短期 | $ | 809 | | | $ | 749 | |
长期 | $ | 842 | | | $ | 707 | |
不动产、厂房和设备 | $ | 997 | | | $ | 854 | |
VIE 持有的负债 | | | |
应付票据和短期借款,扣除未摊销的债务发行成本 | $ | 1,306 | | | $ | 1,204 | |
长期债务,扣除未摊销的债务发行成本 | $ | 1,080 | | | $ | 950 | |
通过特殊目的实体通过证券化转移的融资应收账款为美元664截至2022年4月30日的六个月中为百万美元,以及美元1.1截至2021年10月31日的财政年度为10亿美元。通过SPE证券化转让的租赁设备为$445截至2022年4月30日的六个月中为百万美元,以及美元720截至2021年10月31日的财政年度为百万美元。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注意事项 8: 善意
在报告单位层面对商誉进行减值测试。截至2022年4月30日,公司的申报单位与附注2中确定的应申报细分市场一致,但企业投资及其他部门除外,它包含三个申报单位:A&PS、CMS和软件。 下表显示了截至2022年4月30日和2021年10月31日按应申报分部划分的商誉账面价值。与公司截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告相比,累计减值亏损没有变化。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 计算 | | 高性能计算和人工智能 | | 存储 | | 智能边缘 | | 金融服务 | | 企业投资及其他 | | 总计 |
| 以百万计 |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
2022 年 4 月 30 日和 2021 年 10 月 31 日的余额 | $ | 7,532 | | | $ | 3,702 | | | $ | 4,160 | | | $ | 2,555 | | | $ | 144 | | | $ | 213 | | | $ | 18,306 | |
截至2021财年的年度测试日期,HPC和AI报告部门的商誉为美元3.7十亿美元以及公允价值超过净资产账面价值的部分 8%。由于收入增长取决于交付时间和客户接受里程碑的相关实现,因此HPC和AI业务在当前和预计的未来业绩方面面临挑战。如果公司未能成功应对这些挑战,或者其他新兴的全球宏观经济和地缘政治挑战加剧了这些挑战,则预计的收入增长率或营业利润率可能会下降,从而导致HPC和AI报告部门的公允价值下降。HPC和AI报告部门的公允价值也可能受到其加权平均资本成本的变化、管理层业务战略的变化或股价大幅持续下跌的负面影响,这可能会导致减值指标。公司将继续从第四财季开始起每年评估商誉的可收回性,以及每当事件或情况变化表明可能存在减值时。进一步的减值费用(如果有)可能对我们的经营业绩和财务状况至关重要。
注意事项 9: 公允价值
公允价值的定义是,在计量之日,在市场参与者之间的有序交易中,出售资产或为转移负债而支付的价格(退出价格)。
公司使用基于可观察和不可观察输入的估值技术。可观察的输入是使用市场数据(例如公开信息)制定的,反映了市场参与者将使用的假设,而不可观测的输入是使用有关市场参与者将使用的假设的最佳可用信息来制定的。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
下表列出了公司定期按公允价值计量的资产和负债: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| 公允价值 使用以下方法测量 | | | | 公允价值 使用以下方法测量 | | |
| 相同资产在活跃市场上的报价 (第 1 级) | | 其他可观测的剩余重要输入 (第 2 级) | | 其他不可观察的剩余重要输入 (第 3 级) | | 总计 | | 相同资产在活跃市场上的报价 (第 1 级) | | 其他可观测的剩余重要输入 (第 2 级) | | 其他不可观察的剩余重要输入 (第 3 级) | | 总计 |
| 以百万计 |
资产 | | | | | | | | | | | | | | | |
现金等价物和投资: |
定期存款 | $ | — | | | $ | 628 | | | $ | — | | | $ | 628 | | | $ | — | | | $ | 806 | | | $ | — | | | $ | 806 | |
货币市场基金 | 425 | | | — | | | — | | | 425 | | | 1,495 | | | — | | | — | | | 1,495 | |
股权证券 | 13 | | | — | | | 309 | | | 322 | | | 57 | | | — | | | 129 | | | 186 | |
外国债券 | — | | | 104 | | | 1 | | | 105 | | | — | | | 122 | | | — | | | 122 | |
其他债务证券 | — | | | — | | | 44 | | | 44 | | | — | | | — | | | 42 | | | 42 | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合约 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 95 | | | — | | | 95 | |
外汇合约 | — | | | 711 | | | — | | | 711 | | | — | | | 308 | | | — | | | 308 | |
其他衍生品 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | — | | | 4 | |
总资产 | $ | 438 | | | $ | 1,443 | | | $ | 354 | | | $ | 2,235 | | | $ | 1,552 | | | $ | 1,335 | | | $ | 171 | | | $ | 3,058 | |
负债 | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合约 | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
外汇合约 | — | | | 98 | | | — | | | 98 | | | — | | | 127 | | | — | | | 127 | |
其他衍生品 | — | | | 7 | | | — | | | 7 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
负债总额 | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 127 | | | $ | — | | | $ | 127 | |
其他公允价值披露
短期和长期债务:截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司短期和长期债务的估计公允价值为美元13.7十亿和美元14.6分别为十亿。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公司短期和长期债务的账面价值为美元13.5十亿和美元13.4分别为十亿。如果在简明合并资产负债表中按公允价值衡量,短期和长期债务将被归类为公允价值层次结构的第二级。
没有可轻易确定的公允价值的股权投资:当股权投资被视为减值或根据可观察到的价格变动进行调整时,按成本入账并按公允价值计量。该公司确认了美元的收益25截至2021年4月30日的三个月和六个月的简明合并收益表中净利息和其他净额为百万美元。如果在简明合并资产负债表中按公允价值衡量,则通常将其归类为公允价值层次结构的第三级。
其他金融工具,包括应收账款和应付账款,均按成本记账,由于其短期性质,成本近似于其公允价值。
非金融资产:公司的非金融资产,例如无形资产、商誉以及财产、厂房和设备,按成本入账。公司根据租赁负债记录使用权(“ROU”)资产,并根据租赁预付款、获得的租赁激励和承租人的初始直接成本进行了调整。在确认减值费用期间,对这些非金融资产进行公允价值调整。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,该公司的净收益为美元18百万和美元12分别为百万美元,主要是由于租约的终止。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司记录的投资回报率资产减值费用为美元19百万和美元68分别为百万。这些费用是在某些ROU资产的账面价值超过其公允价值时记录的,并反映在简明合并收益表中的转型成本中。如果在简明合并资产负债表中按公允价值衡量,则通常将其归类为公允价值层次结构的第三级。
注意事项 10: 金融工具
现金等价物和可供出售的债务投资
现金等价物和可供出售的债务投资如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| 成本 | | 未实现收益总额 | | | | 公平 价值 | | 成本 | | 未实现收益总额 | | | | 公平 价值 |
| 以百万计 |
现金等价物: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | $ | 627 | | | $ | — | | | | | $ | 627 | | | $ | 806 | | | $ | — | | | | | $ | 806 | |
货币市场基金 | 425 | | | — | | | | | 425 | | | 1,495 | | | — | | | | | 1,495 | |
现金等价物总额 | 1,052 | | | — | | | | | 1,052 | | | 2,301 | | | — | | | | | 2,301 | |
可供出售的债务投资: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | 1 | | | — | | | | | 1 | | | — | | | — | | | | | — | |
外国债券 | 99 | | | 6 | | | | | 105 | | | 108 | | | 14 | | | | | 122 | |
其他债务证券 | 43 | | | 1 | | | | | 44 | | | 41 | | | 1 | | | | | 42 | |
可供出售的债务投资总额 | 143 | | | 7 | | | | | 150 | | | 149 | | | 15 | | | | | 164 | |
现金等价物和可供出售债务投资总额 | $ | 1,195 | | | $ | 7 | | | | | $ | 1,202 | | | $ | 2,450 | | | $ | 15 | | | | | $ | 2,465 | |
截至2022年4月30日和2021年10月31日,由于到期时间短,现金等价物的账面金额接近公允价值。截至2022年4月30日和2021年10月31日,定期存款主要由美国以外的机构发行。可供出售债务投资的估计公允价值可能无法代表未来将要实现的价值。
可供出售债务投资的合同到期日如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 摊销成本 | | 公允价值 |
| 以百万计 |
一年后到期 | $ | 1 | | | $ | 1 | |
一到五年后到期 | 29 | | | 29 | |
五年多后到期 | 113 | | | 120 | |
| $ | 143 | | | $ | 150 | |
私人控股公司的非流通股权投资包含在简明合并资产负债表中的长期融资应收账款和其他资产中。这些不可出售的股票投资要么按公允价值记账,要么按计量替代方案记账。
计量备选方案下这些非有价股票投资的账面金额为美元172百万和美元253截至2022年4月30日和2021年10月31日,分别为百万人。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,公司记录了这些投资的非实质性减值。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,该公司的未实现收益为美元25数百万美元用于这些投资。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
在公允价值期权下记入的这些非有价股票投资的账面金额为美元309百万和美元129截至2022年4月30日和2021年10月31日,分别为百万人。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,该公司的未实现收益为美元45百万和美元104这些投资分别为百万美元。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司录得未实现收益为美元34数百万美元用于这些投资。
公允价值易于确定的股权投资包含在简明合并资产负债表中的长期融资应收账款和其他资产中。这些投资的账面金额为 $13截至 2022 年 4 月 30 日的百万美元和美元57截至 2021 年 10 月 31 日,分别为百万人。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,公司记录了未实现亏损美元9百万和美元23这些投资分别为百万美元。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司确认了这些投资的非实质性未实现亏损。
使用权益法核算的股票证券投资包含在简明合并资产负债表中的股权投资中。这些投资的账面金额为 $2.3十亿和美元2.2截至2022年4月30日和2021年10月31日,分别为10亿。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,公司记录的股权收益为美元33百万和美元64这些投资分别为百万美元。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,公司记录的股权收益为美元4百万和美元30这些投资分别为百万美元。
简明合并资产负债表中衍生工具的公允价值
简明合并资产负债表中衍生工具的总名义和公允价值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 | | 截至2021年10月31日 |
| | | 公允价值 | | | | 公允价值 |
| 杰出 格罗斯 名义上的 | | 其他 当前 资产 | | 长期 融资 应收款 和其他 资产 | | 其他 应计 负债 | | 长期 其他 负债 | | 杰出 格罗斯 名义上的 | | 其他 当前 资产 | | 长期 融资 应收款 和其他 资产 | | 其他 应计 负债 | | 长期 其他 负债 |
| 以百万计 |
被指定为对冲工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公允价值套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合约 | $ | 3,850 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 92 | | | $ | 3,850 | | | $ | 15 | | | $ | 80 | | | $ | — | | | $ | — | |
现金流套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币合约 | 7,849 | | | 369 | | | 152 | | | 17 | | | 7 | | | 7,664 | | | 125 | | | 68 | | | 49 | | | 32 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
净投资套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币合约 | 1,837 | | | 34 | | | 37 | | | 10 | | | 16 | | | 1,860 | | | 33 | | | 40 | | | 12 | | | 18 | |
被指定为对冲工具的衍生品总额 | 13,536 | | | 403 | | | 189 | | | 27 | | | 115 | | | 13,374 | | | 173 | | | 188 | | | 61 | | | 50 | |
未指定为对冲工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外币合约 | 5,775 | | | 116 | | | 3 | | | 40 | | | 8 | | | 6,994 | | | 25 | | | 17 | | | 16 | | | — | |
其他衍生品 | 103 | | | — | | | — | | | 7 | | | — | | | 113 | | | 4 | | | — | | | — | | | — | |
未指定为套期保值工具的衍生品总额 | 5,878 | | | 116 | | | 3 | | | 47 | | | 8 | | | 7,107 | | | 29 | | | 17 | | | 16 | | | — | |
衍生品总数 | $ | 19,414 | | | $ | 519 | | | $ | 192 | | | $ | 74 | | | $ | 123 | | | $ | 20,481 | | | $ | 202 | | | $ | 205 | | | $ | 77 | | | $ | 50 | |
衍生工具的抵消
公司在简明合并资产负债表中按毛额确认所有衍生工具。公司的衍生工具受主净额结算安排和抵押担保安排的约束。公司不抵消其衍生工具的公允价值与以下公布的现金抵押品的公允价值相抵消
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
抵押担保协议。 与公司使用主净额结算协议和抵押担保协议的潜在影响有关的信息如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年4月30日 |
| 在简明的合并资产负债表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 总金额未抵消 | | | |
| 格罗斯 金额 已认可 | | 格罗斯 金额 抵消 | | 净额 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 净额 |
| 以百万计 |
衍生资产 | $ | 711 | | | $ | — | | | $ | 711 | | | $ | 148 | | | $ | 436 | | (1) | | $ | 127 | |
衍生负债 | $ | 197 | | | $ | — | | | $ | 197 | | | $ | 148 | | | $ | 35 | | (2) | | $ | 14 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年10月31日 |
| 在简明的合并资产负债表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 总金额未抵消 | | | |
| 格罗斯 金额 已认可 | | 格罗斯 金额 抵消 | | 净额 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 净额 |
| 以百万计 |
衍生资产 | $ | 407 | | | $ | — | | | $ | 407 | | | $ | 123 | | | $ | 173 | | (1) | | $ | 111 | |
衍生负债 | $ | 127 | | | $ | — | | | $ | 127 | | | $ | 123 | | | $ | 5 | | (2) | | $ | (1) | |
(1)代表交易对手截至相应报告日公布的公司资产状况的现金抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金额 二相应报告日期之前的工作日。
(2)代表截至相应报告日公司以现金或通过重复使用交易对手现金抵押品为公司负债状况发布的抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金额 二相应报告日期之前的工作日。截至2022年4月30日和2021年10月31日,公布的抵押品总额为美元35百万和美元5百万美元分别来自交易对手抵押品的重复使用。
简明合并资产负债表中记录的与公允价值套期保值累计基础调整相关的金额如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 对冲资产/(负债)的账面金额 | | 套期保值资产/(负债)账面金额中包含的公允价值套期保值调整的累计金额 |
| 截至截至 | | 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 | | 以百万计 |
应付票据和短期借款 | $ | (1,349) | | | $ | (1,365) | | | $ | — | | | $ | (15) | |
长期债务 | $ | (2,402) | | | $ | (2,573) | | | $ | 92 | | | $ | (80) | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
衍生工具在现金流中的税前影响以及其他综合收益(“OCI”)中确认的净投资对冲关系如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| OCI 中确认的衍生品收益(亏损) |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
现金流对冲关系中的衍生品 | | | | | | | |
外汇合约 | $ | 345 | | | $ | 45 | | | $ | 560 | | | $ | (284) | |
| | | | | | | |
净投资对冲关系中的衍生品 | | | | | | | |
外汇合约 | 12 | | | (3) | | | 23 | | | (77) | |
总计 | $ | 357 | | | $ | 42 | | | $ | 583 | | | $ | (361) | |
截至2022年4月30日,公司预计将对估计的净累计其他综合收益进行重新分类,约为美元167扣除税款后的百万美元将计入未来十二个月的收益以及与现金流套期保值相关的预测交易的收益影响。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
衍生工具对简明合并收益表的影响
衍生工具对简明合并收益表的税前影响如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中确认的收益(亏损) |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 净收入 | | 利息和其他净额 | | 净收入 | | 利息和其他净额 | | 净收入 | | 利息和其他净额 | | 净收入 | | 利息和其他净额 |
| 以百万计 |
简明合并收益表中列报的收入和支出细列项目总额,其中记录了公允价值套期保值、现金流套期保值和未指定为套期保值工具的衍生品的影响 | $ | 6,713 | | | $ | — | | | $ | 6,700 | | | $ | (11) | | | $ | 13,674 | | | $ | (5) | | | $ | 13,533 | | | $ | (55) | |
公允价值套期保值关系中衍生品的收益(亏损) | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合约 | | | | | | | | | | | | | | | |
对冲物品 | — | | | 133 | | | — | | | 52 | | | $ | — | | | $ | 187 | | | $ | — | | | $ | 70 | |
被指定为对冲工具的衍生品 | — | | | (133) | | | — | | | (52) | | | — | | | (187) | | | — | | | (70) | |
现金流对冲关系中衍生品的收益(亏损) | | | | | | | | | | | | | | | |
外汇合约 | | | | | | | | | | | | | | | |
从累计其他综合收益重新分类为收益的收益(亏损)金额 | 57 | | | 207 | | | (35) | | | 16 | | | 122 | | | 343 | | | (99) | | | (197) | |
利率合约 | | | | | | | | | | | | | | | |
从累计其他综合收益重新分类为收益的收益(亏损)金额 | — | | | — | | | — | | | (1) | | | — | | | — | | | — | | | (2) | |
未指定为套期保值工具的衍生品的收益(亏损) | | | | | | | | | | | | | | | |
外汇合约 | — | | | 142 | | | — | | | 13 | | | — | | | 102 | | | — | | | (28) | |
其他衍生品 | — | | | (2) | | | — | | | 3 | | | — | | | (11) | | | — | | | 4 | |
总收益(亏损) | $ | 57 | | | $ | 347 | | | $ | (35) | | | $ | 31 | | | $ | 122 | | | $ | 434 | | | $ | (99) | | | $ | (223) | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注意事项 11: 借款
应付票据、短期借款和长期债务
应付票据、短期借款(包括长期债务的当期部分)和长期债务如下:
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | |
| 以百万计 | | |
长期债务的当前部分(1) | $ | 3,714 | | | $ | 2,613 | | | |
商业票据 | 630 | | | 705 | | | |
应付给银行、信贷额度和其他贷款的票据 | 252 | | | 234 | | | |
应付票据和短期借款总额 | $ | 4,596 | | | $ | 3,552 | | | |
长期债务 | 8,905 | | | 9,896 | | | |
债务总额 | $ | 13,501 | | | $ | 13,448 | | | |
(1) 截至2022年4月30日,扣除折扣和发行成本后的长期债务的流动部分包括美元1.3与公司发行的资产支持债务证券相关的10亿美元。
商业票据
惠普企业坚持认为 二商业票据计划,“母计划” 和一家全资子公司维持着第三个计划。美国的母公司计划规定发行以美元计价的商业票据,最高本金总额为美元4.75十亿。美国以外的母公司计划规定发行以美元、欧元或英镑计价的商业票据,最高本金总额为美元3.0十亿美元或等值的替代货币。在这些条件下未偿还的商业票据的合并本金总额 二程序在任何时候都不能超过 $4.75经惠普企业董事会授权,为十亿美元。此外,惠普企业子公司的欧元商业票据/存款证计划规定以各种货币发行商业票据,最高本金总额为美元1.0十亿。截至2022年4月30日和2021年10月31日, 不家长计划下的借款尚未偿还,而且 $630百万和美元705根据该子公司的方案, 分别有100万美元未支付.
循环信贷额度
2021年12月,公司终止了先前的优先无抵押循环信贷额度,并签订了新的优先无抵押循环信贷额度,总贷款承诺为美元4.75十亿,期限为 五年。截至2022年4月30日和2021年10月31日, 不该信贷额度下的借款尚未偿还。
注意事项 12: 股东权益
截至2022年4月30日的扣除税款后的累计其他综合亏损的组成部分以及截至2022年4月30日的六个月的变动如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未实现净额 的收益(损失) 可供出售 证券 | | 未实现净额 收益(损失) 用现金 流量树篱 | | 未实现 组件 已定义的 福利计划 | | 累积 翻译 调整 | | 累积的 其他 综合的 损失 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 15 | | | $ | 81 | | | $ | (2,545) | | | $ | (466) | | | $ | (2,915) | |
| | | | | | | | | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | (8) | | | 560 | | | 6 | | | (36) | | | 522 | |
将(收益)损失重新归类为收益 | — | | | (465) | | | 83 | | | — | | | (382) | |
税收条款 | — | | | (21) | | | (12) | | | (1) | | | (34) | |
期末余额 | $ | 7 | | | $ | 155 | | | $ | (2,468) | | | $ | (503) | | | $ | (2,809) | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
截至2021年4月30日的扣除税款后的累计其他综合亏损的组成部分以及截至2021年4月30日的六个月中的变动如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未实现净额 的收益(损失) 可供出售 证券 | | 未实现净额 收益(损失) 用现金 流量树篱 | | 未实现 组件 已定义的 福利计划 | | 累积 翻译 调整 | | 累积的 其他 综合的 损失 |
| 以百万计 |
期初余额 | $ | 18 | | | $ | (7) | | | $ | (3,473) | | | $ | (477) | | | $ | (3,939) | |
| | | | | | | | | |
重新分类前的其他综合收益(亏损) | (2) | | | (284) | | | 23 | | | 18 | | | (245) | |
将亏损重新归类为收益 | — | | | 298 | | | 144 | | | — | | | 442 | |
税收条款 | — | | | (5) | | | (11) | | | (4) | | | (20) | |
期末余额 | $ | 16 | | | $ | 2 | | | $ | (3,317) | | | $ | (463) | | | $ | (3,762) | |
股票回购计划
在截至2022年4月30日的六个月中,公司回购并结算的总额为 12根据其通过公开市场回购进行的股票回购计划下的百万股股票,其中包括 0.8截至2021年10月31日,尚未结算的公开市场回购的百万股股票。此外,截至2022年4月30日,该公司尚未解决的公开市场回购 0.1百万股。在截至2022年4月30日的六个月中回购的股票记录为美元178股东权益减少了百万美元。截至2022年4月30日,该公司的剩余授权为美元1.7十亿美元用于未来的股票回购。
注意 13: 每股净收益
公司使用净收益和报告期内已发行股票的加权平均数来计算每股基本净收益(“EPS”)。摊薄后的净每股收益包括已发行限制性股票单位、股票期权和基于业绩的奖励的加权平均摊薄效应。
每项基本和摊薄后的净每股收益计算的分子和分母的对账情况如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计,每股金额除外 |
分子: | | | | | | | |
净收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | $ | 763 | | | $ | 482 | |
分母: | | | | | | | |
用于计算基本净每股收益的加权平均股票 | 1,307 | | | 1,309 | | | 1,306 | | | 1,304 |
员工股票计划的稀释效应 | 22 | | | 22 | | | 21 | | | 19 | |
用于计算摊薄后净每股收益的加权平均股票 | 1,329 | | | 1,331 | | | 1,327 | | | 1323 |
每股净收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | 0.58 | | | $ | 0.37 | |
稀释 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | |
反稀释加权平均股票奖励(1) | — | | | 1 | | | — | | | 7 | |
(1)公司在计算摊薄后的每股净收益时,不包括可能根据员工股票计划发行的股票,这些股票可能会削弱未来的基本净每股收益,因为如果包括在内,这些股票的影响本来是反稀释的。
内容表
惠普企业公司及其子公司
简明合并财务报表附注(续)
(未经审计)
注意 14: 诉讼和突发事件
Hewlett Packard Enterprise 参与各种诉讼、索赔、调查和诉讼,包括与知识产权、商业、证券、就业、员工福利和环境问题相关的诉讼、索赔、调查和诉讼,这些诉讼和诉讼发生在正常业务过程中。此外,作为与惠普企业从惠普公司(以前称为 “惠普公司”)分拆出来而签订的分离和分销协议(“分离和分销协议”)(“分离协议”)的一部分,惠普企业和惠普公司同意相互合作管理与双方业务有关的某些现有诉讼。分离和分配协议包括为涉及当事方的未决诉讼分配责任和财务责任的条款,并规定交叉赔偿因分配给另一方的责任而对一方承担的责任。分离和分销协议还包括一些条款,规定双方有责任管理分离前出现的与惠普公司一般公司事务有关的未决和未来诉讼。当惠普企业认为既有可能发生负债,又可以合理估计损失金额时,就会记录负债。需要作出重大判断才能确定发生负债的可能性和估计的负债金额。惠普企业至少每季度审查这些事项并对这些负债进行调整,以反映谈判、和解、裁决、法律顾问的建议以及与特定事项相关的其他最新信息和事件的影响。诉讼本质上是不可预测的。但是,惠普企业认为,对于我们未决的法律问题,它有有效的辩护。但是,在任何特定时期,一项或多起突发事件的解决都可能对现金流或经营业绩产生重大影响。惠普企业认为,它已为任何此类事项记录了充足的准备金,截至2022年4月30日,与此类事项相关的物质损失不可能超过其财务报表中确认的金额。
诉讼、诉讼和调查
罗斯和罗格斯诉惠普企业公司。2018 年 11 月 8 日,向加州圣塔克拉拉县高等法院提起了假定的集体诉讼,指控惠普向其位于加利福尼亚的女性员工支付的薪酬 “在系统上低于惠普向从事基本相似工作的男性员工支付的薪酬”。该申诉指控了加利福尼亚州的各种法律索赔,包括加利福尼亚州的《同工同酬法》、《公平就业和住房法》以及《不正当竞争法》,并要求对在某些 “承保职位” 中受雇的仅限加利福尼亚州的女性员工进行认证。该申诉要求赔偿、法定和民事处罚、律师费和费用。2019 年 4 月 2 日,慧与对所有诉讼理由提出了异议,并提出了驳回部分投诉的替代动议。2019年7月2日,法院驳回了HPE对假定集体索赔的异议,并批准了HPE对个人原告索赔的异议。
印度税务情报局诉讼程序. 2010年4月30日和5月10日,印度税收情报局(“DRI”)向惠普公司的子公司惠普印度销售私人有限公司(“惠普印度”)发布了说明原因通知, 七惠普印度员工和 一惠普印度前雇员指控惠普印度在向印度进口产品和备件时少缴了关税,并试图追回总额约为美元的款项370百万,外加罚款。在发布展会原因通知之前, 惠普印度存入了大约 $16向DRI支付了百万美元,并同意发行临时债券,以换取DRI同意不没收惠普印度的产品和备件,也不会中断惠普印度的业务交易。
2012年4月11日,班加罗尔海关署长发布了关于产品相关展览原因通知的命令,确认对惠普印度公司和被点名的个人征收约美元的某些关税和罚款386百万,其中惠普印度已经存入了美元9百万。2012 年 12 月 11 日,惠普印度公司自愿额外存入一美元10百万与产品相关的展会原因通知有关。2012年4月20日,专员发布了关于零件相关显示原因通知的命令,确认对惠普印度和某些被点名的个人征收约美元的某些关税和罚款17百万,其中惠普印度已经存入了美元7百万。下单后,惠普印度额外存入了美元3百万与零件相关的展会通知以避免某些处罚。
惠普印度公司就该专员的命令向海关法庭提出上诉,并申请豁免预先存入剩余的需求金额,以此作为审理上诉的条件。海关署还向海关法庭提出了交叉上诉。2013年1月24日,海关法庭命令惠普印度公司额外存入一美元24百万美元兑现了惠普印度于2013年3月提交的产品订单。海关法庭没有下令根据零件令支付任何额外押金。2013年12月,惠普印度向海关法庭提出申请,要求尽早审理上诉,并将惠普印度和已经批准的个人的暂缓存款期限延长至上诉最终处理为止。2014 年 2 月 7 日,申请延长逗留期限
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在上诉处理之前,海关法庭批准了押金。2014年10月27日,海关法庭开始就关长命令的交叉上诉举行听证会。海关法庭以程序为由驳回了惠普印度提出的将此事发回专员重审的请求。听证会原定于2015年4月6日重新开会,并于2015年11月3日、2016年4月11日和2019年1月15日再次开会,但应海关法庭的要求被取消。听证会再次改期为2021年1月20日,但已推迟,尚未重新安排。
ECT 诉讼程序. 2011年1月,巴西邮政局Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos(“ECT”)通知惠普公司在巴西的前子公司(“惠普巴西”),它已启动行政程序,考虑是否暂停惠普巴西公司与ECT的投标权和签订合同的权利,原因是据称惠普巴西的员工和其他几家公司的员工协调竞标时存在不当行为和固定结果 三2007 年和 2008 年的 ECT 合同。2011年7月下旬,ECT通知惠普巴西公司,它已决定对惠普巴西实施处罚,并暂停惠普巴西公司与ECT签订的投标权和与其签订合同 五年,基于摆在它面前的证据。2011年8月,惠普巴西公司对ECT的决定提出上诉。2013年4月,ECT驳回了惠普巴西公司的上诉,行政诉讼已经结束,对惠普巴西的处罚仍然有效。同时,2011年9月,惠普巴西公司对ECT提起民事诉讼,要求撤销ECT的决定。惠普巴西还要求发布禁令,在对案情做出最终裁决之前,暂停处罚的适用。初审法院尚未就该案的案情做出裁决,但它驳回了惠普巴西的禁令救济请求。惠普巴西就其禁令救济请求被拒绝一事向中级上诉法院提出上诉,中级上诉法院发布了一项初步裁决,驳回了禁令救济请求,但缩短了制裁期限 五到 两年。HP Brazil对该决定提出上诉,并于2011年12月获得一项裁决,在对案情做出最终裁决之前,暂停执行ECT的制裁。惠普巴西公司预计,对案情裁决的任何上诉都将持续数年。
Forsyth等人对比惠普公司和惠普企业。这起所谓的集体诉讼和集体诉讼于 2016 年 8 月 18 日提起,并于 2016 年 12 月 19 日向美国加州北区地方法院提起了针对惠普公司和惠普企业(统称 “被告”)的修正申诉,指控被告违反了《联邦就业年龄歧视法》(“ADEA”)、《加州公平就业和住房法》、加州公共政策以及《加州商业和职业法》通过解雇老年工人并用年轻工人取而代之。原告寻求认证根据ADEA提起的全国性集体诉讼,该诉讼由所有年龄的个人组成 40在 2014 年 12 月 9 日当天或之后在延期州和 2015 年 4 月 8 日当天或之后在非延期州被惠普实体解雇的劳动力裁员(“WFR”)计划终止雇用的年龄及以上。原告还寻求根据加利福尼亚州法律对由所有人组成的规则23类别进行认证 40被告在加利福尼亚州受雇并于2012年8月18日当天或之后根据WFR计划终止雇佣的年龄。在原告提出第四次修正申诉后,原告于2020年12月30日提出了初步集体认证的动议。2021年4月14日,原告的有条件集体认证动议获得批准。有条件认证的集体行动包括被告在2015年11月1日当天或之后根据WFR计划终止雇用且在解雇时年满40岁的所有个人。集体诉讼不包括签署豁免和一般解除协议或仲裁索赔协议的所有个人。法院批准的通知已发给潜在的集体成员,选择加入期现已结束。
惠普公司诉甲骨文(安腾)案。2011年6月15日,惠普公司就甲骨文在2011年3月宣布停止对惠普公司基于Itanium的关键任务服务器系列的软件支持一事向加利福尼亚州圣克拉拉县高等法院对甲骨文提起诉讼。惠普公司断言,除其他外,甲骨文的行为违反了双方签署的合同,该合同是与甲骨文雇用马克·赫德有关的诉讼和解的一部分。审判分为 二阶段。惠普公司在审判的第一阶段胜诉,法院在审判中裁定,有争议的合同要求甲骨文继续在惠普公司上提供其软件产品。”s 基于 Itanium 的服务器,直到 HP Inc. 决定出售此类服务器为止。然后,由于甲骨文对初审法院驳回甲骨文的 “反SLAPP” 动议提出上诉,第二阶段审判被推迟。甲骨文在该动议中辩称,惠普公司的损害赔偿索赔侵犯了甲骨文的第一修正案权利。2015年8月27日,加州上诉法院驳回了甲骨文的上诉。此事已发回初审法庭进行第二阶段的审判,该审判于2016年5月23日开始,并于2016年6月29日提交陪审团。2016 年 6 月 30 日,陪审团作出了有利于惠普公司的裁决,判给惠普公司约美元3十亿美元的损失:$1.7十亿美元用于过去的利润损失,美元1.3十亿美元用于未来的利润损失。2016年10月20日,法院对这笔款项作出判决,在支付判决之前应计利息。甲骨文要求重新审判的动议于2016年12月19日被驳回,甲骨文于2017年1月17日对初审法院的判决提出了上诉通知。2017年2月2日,惠普公司提交了交叉上诉通知书,质疑初审法院驳回判决前利息的决定。2019年5月16日,惠普公司提交了延期判决的申请。截至2019年5月16日,续审的判决约为美元3.8十亿。续审判决的每日利息为
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现在累积为 $1百万,将在收到时入账。2021年6月14日,加利福尼亚上诉法院维持了初审法院的判决。甲骨文向加利福尼亚上诉法院提交了复审申请,但于2021年7月8日被驳回。2021 年 7 月 26 日,甲骨文向加利福尼亚最高法院提交了复审申请。加利福尼亚州最高法院于2021年9月29日驳回了该申请,加利福尼亚上诉法院于2021年9月30日签发了汇款。2021 年 10 月 12 日,甲骨文支付了 $4.66十亿美元,反映了判决所欠的所有款项加上应计利息。根据惠普公司与慧与之间的分离和分销协议的条款,这笔款项在偿还了大约美元之后,由双方平均分配48慧与在起诉诉讼时产生的分居前法律费用为百万美元。HPE 总共收到了大约 $ 的付款2.35十亿美元,在截至2021年10月31日的年度中,这被确认为诉讼判决的收益。2021 年 10 月 27 日,惠普公司提交了对完全履行判决的确认书。2022年1月27日,甲骨文提交了移审令申请,要求美国最高法院批准复审。2022年5月16日,美国最高法院驳回了甲骨文的申请。此事现已结案。
Oracle America, Inc. 等人诉惠普企业公司(Terix 版权问题)。2016 年 3 月 22 日,甲骨文向美国加州北区地方法院对慧与提起诉讼,指控其侵犯版权、干涉合同、故意干涉潜在经济关系和不公平竞争。甲骨文的索赔源于惠普先前使用了一家名为Terix计算机公司(“Terix”)的第三方维护提供商。甲骨文辩称,在惠普使用Terix作为惠普多供应商支持业务的某些客户的分包商方面,甲骨文的版权受到侵犯,HPE应对替代和共同侵权及相关索赔负责。针对慧与的诉讼是在甲骨文于2013年对Terix提起的诉讼之后提起的,该诉讼涉及Terix涉嫌未经授权在甲骨文硬件上向客户提供Solaris补丁。2019 年 1 月 29 日,法院批准了惠普对甲骨文所有索赔的简易判决动议。2019年2月20日,法院作出了有利于慧与的判决,完全驳回了甲骨文的索赔。甲骨文对初审法院的裁决向美国第九巡回上诉法院提出上诉。2020 年 8 月 20 日,美国第九巡回上诉法院发布裁决,部分确认并部分推翻了初审法院作出有利于慧与的简易判决的裁决。2020年10月6日,此事被发回美国加利福尼亚北区地方法院。2021 年 6 月 4 日,法院发布了一项命令,驳回了慧与的即决判决动议,并部分批准了甲骨文要求对慧与的某些辩护进行部分即决判决的动议。试用计划于2022年5月23日开始。
第三季度网络诉讼2020 年 9 月 21 日和 9 月 22 日,Q3 Networking LLC 向美国特拉华特区地方法院和美国国际贸易委员会(“ITC”)对慧与科技、Aruba Networks、康普和 Netgear 提起诉讼。两起投诉均指控侵权 四专利,国际贸易委员会的投诉将 “被告产品” 定义为 “路由器、接入点、控制器、网络管理服务器、其他网络产品及其硬件和软件组件”。国际贸易委员会的行动于2020年10月23日启动。在国际贸易委员会的行动得到解决之前,特拉华特区的行动已暂停。国际贸易委员会的举证听证会已经结束。2021年12月7日,行政法法官发布了初步裁决,认定没有违反《关税法》第337条的行为。2022年5月3日,国际贸易委员会发布了最终裁决通知,确认了初步决定并终止了调查。
与惠普公司、DXC和Micro Focus共同提起诉讼
作为惠普企业与惠普公司、惠普企业和DXC以及惠普企业和西雅图SpinCo之间的分离和分销协议的一部分,每份协议的双方同意相互合作管理与双方业务有关的某些现有诉讼。分离和分销协议还包括将管理与惠普公司(惠普企业与惠普公司分离的情况)或惠普企业(DXC与惠普企业分离以及西雅图SpinCo与惠普分离以及西雅图SpinCo与Hewlett SpinCo从Hewlett Packard Enterprise分离的情况)一般公司事务相关的未决和未来诉讼的责任的条款。惠普企业),每种情况都发生在适用的分离之前。
环保
公司的业务和产品现在或将来可能受到各种与环境保护相关的联邦、州、地方和外国法律法规的约束,包括涉及向空气和水中排放污染物、危险物质和废物的管理和处置、受污染场地的清理、公司产品中使用的物质和材料、产品、服务和运营的能耗以及回收、处理和处置的运营或财务责任的法律那些产品。这包括以下立法
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要求包括服务器和网络设备在内的电气产品的生产商对过去和未来的受保产品的特定收集、回收、处理和处置承担财务责任(有时称为 “产品回收立法”)。如果该公司违反环境法,包括与应对气候变化和其他环境、社会和治理相关问题有关的法律或使其产品不符合此类环境法,或根据环境法承担责任,可能会承担巨额成本,其产品可能被限制进入某些司法管辖区,并可能面临其他制裁。公司的潜在风险包括对收入的影响、罚款和民事或刑事制裁、第三方财产损失或人身伤害索赔以及清理成本。遵守环境法的成本金额和时间很难预测。
特别是,公司可能成为美国或州环境机构根据《综合环境应对、补偿和责任法》(“CERCLA”)(称为 “超级基金”)或其他涉及清理受污染场地的联邦、州或外国法律法规的当事方或以其他方式参与其中,并可能成为私人当事方为清理费用缴款而提起的诉讼的当事方或以其他方式参与这些诉讼。根据与惠普公司签订的分离和分销协议,公司还有合同义务提供财政捐款,以解决与某些环境负债相关的诉讼,包括正在进行的和将来出现的行动。
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析。
惠普企业公司及其子公司
在本管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析(“MD&A”)部分中,我们使用 “惠普企业”、“HPE”、“公司”、“我们” 和 “我们的” 等术语来指代惠普企业公司。MD&A 部分中提及的 “前母公司” 指的是惠普公司。
我们打算在下文讨论我们的财务状况和经营业绩,以提供信息,帮助读者了解我们的简明合并财务报表、这些财务报表中某些关键项目的同期变化以及导致这些变化的主要因素,以及某些会计原则、政策和估计如何影响我们的简明合并财务报表。本讨论应与我们的简明合并财务报表和本文档其他地方的相关附注一起阅读。
除非另有说明,否则以下MD&A中的财务讨论和分析将截至2022年4月30日的三个月和六个月与去年同期以及截至2022年4月30日的可比期间进行了比较。
本次MD&A的组织结构如下:
•趋势和不确定性。讨论管理层已知的重大事件和不确定性,例如我们的 COVID-19 应对措施的最新情况和其他事件。
•执行概述讨论我们的业务,对我们的财务业绩和其他影响公司的重点(包括非公认会计准则财务指标)的摘要分析,以便为管理层和分析的其余部分提供背景信息。
•关键会计政策和估计。对会计政策和估算的讨论对于理解我们报告的财务业绩中包含的假设和判断非常重要。
•运营结果。 在讨论合并层面的业务结果之后,再讨论分部一级的业务成果。
•流动性和资本资源。分析我们的现金流变化,讨论我们的财务状况和流动性。
•合同现金和其他债务。合同现金债务、退休和退休后福利计划资金、重组计划、不确定的税收状况和资产负债表外安排概述。
•GAAP 与非 GAAP 对账。每项非公认会计准则财务指标均已与其中最直接可比的GAAP财务指标进行了对账。本节还讨论了非公认会计准则财务指标的用处,以及与使用非公认会计准则财务指标相关的实质限制。
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管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
趋势和不确定性
整体需求环境持续改善,但仍受到全行业供应限制的影响,这些限制加剧了供应链环境的挑战。在2022财年第二季度,中国与疫情相关的封锁和不断增加的通货膨胀压力加剧了这种情况,这推高了材料和物流成本。这些供应链限制减缓了我们的收入增长,提高了成本,并延迟了某些单位的发货,导致期末积压和相关库存增加。我们预计这种趋势将在短期内持续下去。
俄罗斯/乌克兰冲突
俄罗斯和乌克兰之间的冲突以及美国、欧盟(EU)和其他国家为应对而实施的相关制裁对我们在两国的业务产生了负面影响,并增加了全球经济和政治的不确定性。我们在俄罗斯有大约500名团队成员,在乌克兰有较少的临时工作人员,他们的安全和福祉仍然是我们的重中之重。我们正在为受影响的团队(包括乌克兰国民的家属)提供紧急援助和支持。
为应对制裁,我们于2022年2月暂停了对俄罗斯和白俄罗斯的所有新销售和发货,并实施了合规措施以应对不断变化的监管格局。根据对业务风险和需求的进一步评估,2022年6月,我们确定维持在俄罗斯和白俄罗斯的业务已不再可行,并正在有序有序地退出我们在这些国家的剩余业务。
在2021财年,我们在俄罗斯和白俄罗斯的业务约占我们总净收入的2%。在2022财年第二季度,我们记录的税前费用总额为 1.26 亿美元 主要与融资和贸易应收账款的预期信贷损失有关,其中9,900万美元包含在简明合并收益表中的融资成本、600万美元的服务成本和2,100万美元的灾难费用。这些费用不包括在我们的分部经营业绩中。由于决定退出俄罗斯和白俄罗斯,我们预计将在2022财年第三季度产生与递延所得税资产估值补贴、废弃资产和员工遣散费相关的额外费用。
我们将继续监测俄罗斯和乌克兰的社会、政治、监管和经济环境,并将酌情考虑采取进一步行动。更广泛地说,如果局势升级到目前范围以外,我们的净收入、收益和现金流可能会受到额外的不利影响,包括某些邻国或全球由于通货膨胀压力和供应链成本增加或战争相对于欧洲其他地区的地理位置接近而导致的经济衰退。
COVID-19 更新
我们的疫苗接种政策仍然有效;但是,自首次宣布以来,我们的美国疫苗政策已经进行了修改,这是因为全国性的临时禁令禁止执行美国联邦行政命令,该命令要求履行某些联邦合同或与某些联邦合同有关的工作的承包商和分包商全额接种 COVID-19 疫苗。由于该禁令,我们目前不会将疫苗接种作为美国的标准就业条件。但是,除非团队成员通过人力资源获得批准的豁免并接受常规检测,否则进入我们的场所、在客户和第三方场所工作以及旅行和活动都需要接种疫苗。在美国以外,我们已经实施了疫苗接种/风险战略,前提是地方领导层认为有必要和/或符合政府要求。此类策略因地而异,可以采取强制性疫苗接种和/或检测要求、疫苗护照或相关证书、表明公司员工疫苗接种率的政府报告或政府规定的其他风险策略的形式。
在仔细分析了公共卫生和政府当局提供的有关疫情的信息和指导后,由于我们努力通过工作场所疫苗接种政策来降低风险,自2022年2月14日起生效,我们在美国的场所重新开放给已完全接种疫苗的员工,在某些情况下允许豁免,包括按照建议进行常规检测。在美国以外,根据当地疫情状况和国家领导层制定的风险缓解战略,场地的开放容量各不相同。我们在办公室出勤和安全协议方面遵守所有当地法律法规。
行政概述
我们是全球技术领导者,专注于开发智能解决方案,使客户能够从边缘到云端无缝捕获、分析和处理数据。我们使客户能够通过推动新产品来加快业务成果
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管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
商业模式,创造新的客户和员工体验,提高当今和未来的运营效率。我们的客户范围从中小型企业到大型全球企业和政府实体。我们的历史可以追溯到 William R. Hewlett 和 David Packard 于 1939 年创立的合作伙伴关系,通过致力于为客户提供创新的技术解决方案,我们每天都在努力维护和增强这一传统。
出于财务报告目的,我们的业务分为六个可报告的部门:计算、高性能计算和人工智能(“HPC 和 AI”)、存储、智能边缘、慧与金融服务(“FS”)以及企业投资及其他。
随着企业重新考虑从远程工作和协作到业务连续性和数据洞察的所有方面,全球疫情使人们重新关注数字化转型。企业正在展望未来,超越疫情的需求,并将数字化转型视为战略当务之急。此外,疫情加速了与公司相关的几个趋势:边缘数据呈指数级增长;需要在所有地方提供云体验来管理边缘数据的增长;以及快速从捕获的数据中提取价值的需求。企业已经采用针对不同云环境的多云策略,以应对不同类型的数据和工作负载。越来越多的客户希望通过仅为所使用的 IT 支付费用来实现数字化转型,同时保留资本和消除运营支出。
作为回应,我们正在加快推进战略重点领域,包括智能边缘以及高性能计算和人工智能业务,同时加强核心计算和存储业务,投资关键增长领域,加快服务转型,通过慧与GreenLake边缘到云平台成为面向客户和合作伙伴的边缘到云公司。
2022年3月22日,我们宣布HPE GreenLake边缘到云平台取得了重大进展。HPE GreenLake边缘到云平台是我们的旗舰混合产品,使组织能够对其从边缘到云的所有应用和数据进行现代化改造。该平台的进步包括统一的操作体验,即所有边缘到云的服务视图,以及与Aruba Central云服务的融合,十二种新的云服务,包括网络即服务、数据服务、高性能计算功能和计算运营管理,以及HPE GreenLake平台在几家领先分销商的在线市场中的可用性。这些更新增强了慧与科技 GreenLake 平台,帮助客户满足其数据现代化需求。
下表汇总了我们在报告所述期间的简明合并GAAP财务业绩: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | | | 在截至4月30日的六个月中 | | |
| 2022 | | 2021 | | 改变 | | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 以百万美元计,每股金额除外 | | | 以百万美元计,每股金额除外 | | |
净收入 | $ | 6,713 | | | $ | 6,700 | | | 0.2% | | $ | 13,674 | | | $ | 13,533 | | | 1.0% |
毛利 | $ | 2,173 | | | $ | 2,287 | | | (5.0)% | | $ | 4,517 | | | $ | 4,575 | | | (1.3)% |
毛利率 | 32.4 | % | | 34.1 | % | | (1.7) 积分 | | 33.0 | % | | 33.8 | % | | (0.8) 积分 |
运营收益 | $ | 207 | | | $ | 278 | | | (25.5)% | | $ | 655 | | | $ | 500 | | | 31.0% |
营业利润率 | 3.1 | % | | 4.1 | % | | (1.0) 积分 | | 4.8 | % | | 3.7 | % | | 1.1 积分 |
净收益 | $ | 250 | | | $ | 259 | | | (3.5)% | | $ | 763 | | | $ | 482 | | | 58.3% |
摊薄后的每股净收益 | $ | 0.19 | | | $ | 0.19 | | | $— | | $ | 0.57 | | | $ | 0.36 | | | $0.21 |
运营产生的现金流 | $ | 379 | | | $ | 822 | | | $(443) | | $ | 303 | | | $ | 1,785 | | | $(1,482) |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
净营收为67亿美元,增长0.2%(按固定货币计算增长1.5%),这是由于持续的供应链限制,最近与疫情相关的中国封锁、不利的货币波动和来自中国的收入减少加剧了这种情况,加剧了供应链的紧张局势,不利的货币波动和来自中国的收入减少俄国。 净收入增长是由对我们网络产品的强劲需求以及本期在HPC和AI领域的某些客户接受度推动的,以及服务器产品的有效定价管理。32.4%(合22亿美元)的毛利率下降了1.7个百分点,主要是由俄罗斯/乌克兰冲突造成的预期信贷损失所致, 由于客户对 HPC 和 AI 的接受程度持续延迟,以及持续的供应链限制,成本增加。缓和毛利率下降的是服务器产品的定价纪律和强有力的成本管理。这个
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管理层对以下问题的讨论与分析
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营业利润率为3.1%,下降1.0个百分点主要由于毛利率下降以及销售、一般和管理费用的增加,这两个因素的负面影响都被较低的转型成本所缓和。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
净收入为137亿美元,增长了1.0%(按固定货币计算增长1.7%),这是由于持续的供应链限制抑制了强劲的初始订单积压所带来的收入增长。结果,我们在网络产品方面实现了两位数的收入增长,Apollo产品类别的增长以及服务器产品的有效定价管理。缓和收入增长的原因是持续的供应链限制,收入减少俄罗斯,a以及不利的货币波动。33.0%(合45亿美元)的毛利率下降了0.8个百分点从低到增加 持续延迟客户验收所产生的成本 HPC和AI,俄罗斯/乌克兰冲突和持续供应链限制导致的预期信贷损失。缓和毛利润下降的是服务器产品的定价纪律和强有力的成本管理。营业利润率为4.8%,增长1.1个百分点,这主要是由于转型成本的下降。
在截至2022年4月30日的六个月中,我们从运营中产生了3.03亿美元的现金流,并使用了7.88亿美元的自由现金流,这主要是由于供应链限制对营运资本的影响,这抑制了现金的产生,也增加了资本投资。
下表汇总了我们在报告所述期间的简明合并非公认会计准则财务业绩: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | | | 在截至4月30日的六个月中 | | |
| 2022 | | 2021 | | 改变 | | 2022 | | 2021 | | 改变 |
| 以百万美元计,每股金额除外 | | | 以百万美元计,每股金额除外 | | |
按货币调整后的净收入 | $ | 6,799 | | | $ | 6,700 | | | 1.5% | | $ | 13,763 | | | $ | 13,533 | | | 1.7% |
非公认会计准则毛利 | $ | 2,293 | | | $ | 2,300 | | | (0.3)% | | $ | 4,653 | | | $ | 4,603 | | | 1.1% |
非公认会计准则毛利率 | 34.2 | % | | 34.3 | % | | (0.1) 分 | | 34.0 | % | | 34.0 | % | | —pts |
非公认会计准则运营收益 | $ | 627 | | | $ | 685 | | | (8.5)% | | $ | 1,395 | | | $ | 1,458 | | | (4.3)% |
非公认会计准则营业利润率 | 9.3 | % | | 10.2 | % | | (0.9) 积分 | | 10.2 | % | | 10.8 | % | | (0.6) 分 |
非公认会计准则净收益 | $ | 583 | | | $ | 612 | | | (4.7)% | | $ | 1,280 | | | $ | 1,291 | | | (0.9)% |
非公认会计准则摊薄后的每股净收益 | $ | 0.44 | | | $ | 0.46 | | | $(0.02) | | $ | 0.96 | | | $ | 0.98 | | | $(0.02) |
自由现金流 | $ | (211) | | | $ | 368 | | | $(579) | | $ | (788) | | | $ | 931 | | | $(1,719) |
每项非公认会计准则财务指标均已与本文中最直接可比的GAAP财务指标进行了对账。有关这些对账,请参阅本MD&A末尾的 “GAAP与非GAAP对账” 部分,并讨论这些非公认会计准则财务指标的用处以及与使用这些非公认会计准则财务指标相关的重大限制。
年化收入运行率(“ARR”)
ARR 表示所有慧与科技 GreenLake 边缘到云平台服务净收入、相关金融服务收入(包括运营租赁的租金收入和资本租赁的利息收入)以及软件即服务、软件消费收入和其他即服务产品的年化收入,在一个季度内确认并乘以四。我们使用 ARR 作为绩效指标。应将ARR与净收入分开考虑,不应将其与净收入合并。
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管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
以下是我们在本报告所述期间的ARR表现: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, |
| 2022 | | 2021 |
| 以百万美元计 |
ARR | $ | 829 | | | $ | 678 | |
同比增长率 | 22 | % | | | 30% |
ARR增长了22%,这是由于我们的HPE GreenLake边缘到云平台和相关金融服务的增长,这是由于客户安装基础的扩大。增长受到供应链限制和相关安装延迟的限制。在细分市场层面,ARR增长是由存储即服务(包括Zerto和Intelligent Edge即服务活动)的强劲带动的。
向股东返还资本仍然是我们资本配置框架的重要组成部分,该框架包括股东资本回报和战略投资。在2022财年第二季度,我们向股东支付了每股0.12美元的季度股息。2022年6月1日,我们宣布2022财年第三季度股息为每股0.12美元,将于2022年7月8日支付给截至2022年6月13日营业结束时的登记股东。在2022财年的前六个月中,我们回购并结算了与股票回购计划相关的总金额为1.87亿美元。截至2022年4月30日,我们剩余的17亿美元未来股票回购授权。
我们认为,我们现有的现金和现金等价物余额,以及商业票据和其他短期流动性安排,足以满足我们的营运资金需求、资本资产购买、分红、债务偿还以及与现有业务相关的其他流动性需求。截至2022年4月30日和2021年10月31日,我们的现金、现金等价物和限制性现金分别为35亿美元和43亿美元。2021年12月,我们终止了先前的优先无抵押循环信贷额度,并订立了新的优先无抵押循环信贷额度,总贷款承诺为47.5亿美元,为期五年。截至2022年4月30日,该信贷额度下没有未偿还的借款。
操作结果
我们的国际业务收入历来占我们总净收入的大部分,我们预计将继续占总净收入的大部分。因此,我们的收入增长受到了外币汇率波动的影响,我们预计将继续受到影响。为了提供一个评估业绩的框架,不包括外币波动的影响,我们在固定货币基础上列出了收入的同比变化百分比,该变动假设外币汇率与上年同期相比没有变化,也没有根据外币汇率变化对重新定价或需求的影响进行调整。按固定货币计算的收入变动的计算方法是:(a)使用上一年度的外币汇率折算成美元的当年收入除以(b)上一年度收入的商数。提供这些信息的目的是为了在不受外币汇率波动影响的情况下查看收入,这与管理层评估我们的收入业绩和趋势的方式一致。这种固定货币披露是对按公认会计原则计算的收入同比变化百分比的补充,而不是替代的。其他公司可能会以不同的方式计算和定义类似标签的物品,这可能会限制该衡量标准对比较目的的用处。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
以美元计算的经营业绩以及占净收入的百分比如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 美元 | | 占收入的百分比 | | 美元 | | 占收入的百分比 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 |
| 以百万美元计 |
净收入 | $ | 6,713 | | | 100.0 | % | | $ | 6,700 | | | 100.0 | % | | $ | 13,674 | | | 100.0 | % | | $ | 13,533 | | | 100.0 | % |
销售成本 | 4,540 | | | 67.6 | | | 4,413 | | | 65.9 | | | 9,157 | | | 67.0 | | | 8,958 | | | 66.2 | |
毛利 | 2,173 | | | 32.4 | | | 2,287 | | | 34.1 | | | 4,517 | | | 33.0 | | | 4,575 | | | 33.8 | |
研究和开发 | 517 | | | 7.7 | | | 503 | | | 7.5 | | | 1,021 | | | 7.5 | | | 971 | | | 7.2 | |
销售、一般和管理 | 1,249 | | | 18.6 | | | 1,199 | | | 17.9 | | | 2,450 | | | 17.9 | | | 2,358 | | | 17.4 | |
无形资产的摊销 | 74 | | | 1.2 | | | 84 | | | 1.3 | | | 147 | | | 1.1 | | | 194 | | | 1.4 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
转型成本 | 98 | | | 1.4 | | | 209 | | | 3.1 | | | 209 | | | 1.5 | | | 520 | | | 3.9 | |
灾难费用 | 20 | | | 0.3 | | | 1 | | | — | | | 19 | | | 0.1 | | | 1 | | | — | |
收购、处置和其他相关费用 | 8 | | | 0.1 | | | 13 | | | 0.2 | | | 16 | | | 0.1 | | | 31 | | | 0.2 | |
运营收益 | 207 | | | 3.1 | | | 278 | | | 4.1 | | | 655 | | | 4.8 | | | 500 | | | 3.7 | |
利息和其他净额 | — | | | — | | | (11) | | | (0.2) | | | (5) | | | — | | | (55) | | | (0.4) | |
税收补偿和相关调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (17) | | | (0.1) | | | (16) | | | (0.1) | |
非服务净定期福利贷款 | 36 | | | 0.5 | | | 17 | | | 0.3 | | | 72 | | | 0.4 | | | 34 | | | 0.2 | |
股权收益 | 33 | | | 0.5 | | | 4 | | | 0.1 | | | 64 | | | 0.5 | | | 30 | | | 0.2 | |
税前准备金前的收益 | 276 | | | 4.1 | | | 288 | | | 4.3 | | | 769 | | | 5.6 | | | 493 | | | 3.6 | |
税收准备金 | (26) | | | (0.4) | | | (29) | | | (0.4) | | | (6) | | | — | | | (11) | | | — | |
净收益 | $ | 250 | | | 3.7 | % | | $ | 259 | | | 3.9 | % | | $ | 763 | | | 5.6 | % | | $ | 482 | | | 3.6 | % |
股票薪酬支出包含在上表列示的成本和支出中,如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
销售成本 | $ | 14 | | | $ | 11 | | | $ | 29 | | | $ | 24 | |
研究和开发 | 38 | | | 31 | | | 82 | | | 68 | |
销售、一般和管理 | 62 | | | 56 | | | 131 | | | 116 | |
| | | | | | | |
收购、处置和其他相关费用 | — | | | 7 | | | — | | | 10 | |
总计 | $ | 114 | | | $ | 105 | | | $ | 242 | | | $ | 218 | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
2021 年 4 月 14 日(“批准日期”),公司股东批准了惠普企业公司 2021 年股票激励计划(“2021 年计划”),该计划取代了公司 2015 年股票激励计划(“2015 年计划”)。2021年计划规定授予各种类型的奖励,包括限制性股票奖励、股票期权和基于绩效的奖励。这些奖励通常自授予之日起3年内发放。截至批准日,根据2021年计划向参与者交付的最大股份数不得超过700万股,外加根据2015年计划可供授予的3580万股股票以及在批准日之前根据2015年计划授予的任何在批准日之后以现金结算、没收、终止或失效的奖励。2022年4月5日,公司股东批准了2021年计划的修正案,从而使可供发行的股票总数增加了1500万股。截至2022年4月30日,该公司在2021年计划下的剩余授权量为3,830万股。
截至2022年4月30日的三个月和六个月与截至2021年4月30日的三个月和六个月相比
净收入
在截至2022年4月30日的三个月中,总净收入为67亿美元,增长了1,300万美元,增长了0.2%(按固定货币计算增长了1.5%)。美国的净收入增长了1.41亿美元,下降了7.0%,至22亿美元,来自美国以外的净收入下降了1.28亿美元,下降了2.7%,至45亿美元。
在截至2022年4月30日的六个月中,总净收入为137亿美元,增长了1.41亿美元,增长了1.0%(按固定货币计算增长了1.7%)。美国的净收入增长了2.8亿美元,下降了6.7%,至45亿美元,来自美国以外的净收入减少了1.39亿美元,下降了1.5%,至92亿美元。
从细分市场的角度来看,在截至2022年4月30日的三个月中,智能边缘、高性能计算和人工智能以及计算领域的净收入分别增长了8%、4%和0.4%,企业投资及其他、存储和金融服务领域的净收入分别下降了7%、3%和2%。在截至2022年4月30日的六个月中,智能边缘、高性能计算和人工智能以及计算领域的净收入分别增长了10%、4%和1%,企业投资及其他、存储和金融服务的净收入分别下降了3%、3%和2%。
按细分市场划分的加权净收入变动的组成部分如下:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至2022年4月30日的三个月中 | | 在截至2022年4月30日的六个月中 |
| 百分点 |
计算 | 0.2 | | | 0.3 | |
高性能计算和人工智能 | 0.4 | | | 0.4 | |
存储 | (0.6) | | | (0.5) | |
智能边缘 | 1.0 | | | 1.1 | |
金融服务 | (0.2) | | | (0.3) | |
企业投资 | (0.4) | | | (0.1) | |
分段总数 | 0.4 | | | 0.9 | |
取消分部间净收入及其他 | (0.2) | | | 0.1 | |
全面的慧与科技 | 0.2 | | | 1.0 | |
请参阅下文的 “分部信息” 部分,了解我们对每个应报告细分市场的经营业绩。
毛利
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,总毛利率为32.4%和33.0%,与去年同期相比分别下降了1.7和0.8个百分点。这两个时期的下降是由于俄罗斯/乌克兰冲突导致的预期信贷损失、由于客户对HPC和AI的持续延迟接受而导致的成本增加以及持续的供应链限制所致。缓和这两个时期毛利润下降的是服务器产品的定价纪律和强有力的成本管理。
内容表
惠普企业公司及其子公司
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财务状况和经营业绩(续)
运营费用
研究和开发(“研发”)
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,研发费用增加了1,400万美元,增长了3%,分别增加了5000万美元,增长了5%,增长了5%,这主要是由于增加 雇员 由于我们每个细分市场都专注于为整个 HPE GreenLake 平台集成的 “即服务” 或 “消费服务” 交付模式开发端到端的云原生基础架构基础,这两者分别为员工增加了 3.4 个百分点和 4.9 个百分点.
销售、一般和管理
在截至2022年4月30日的三个月中,销售、一般和管理费用增加了5000万美元,增长了4%,这主要是由于软件支出增加(这促成了1.3个百分点)、经济重新开放带来的差旅和营销费用增加以及 COVID-19 限制放松,这分别为变动贡献了1.2个和1.0个百分点,以及 更高的员工薪酬 ex这归因于员工人数的增加,这为变动贡献了0.5个百分点。
在截至2022年4月30日的六个月中,销售、一般和管理费用增加了9200万美元,增长了4%,这主要是由于 更高的员工薪酬 ex思维是由员工人数的增加推动的,这促成了1.3个百分点,以及软件支出、差旅和营销的增加,每种支出都为变革贡献了1.0个百分点。
无形资产的摊销
对于 截至2022年4月30日的三个月和六个月,无形资产摊销额减少了1000万美元,分别下降了12%和4700万美元,下降了24%,这是由于 与先前收购相关的某些无形资产,其摊销期已结束,以及注销以前的某些无形资产年期。最近的收购导致本期摊销支出的增加,缓解了这一下降。
转型计划和成本
我们的转型计划包括成本优化和优先级计划(2020 年启动)和 HPE Next 计划(于 2017 年启动)。
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,转型成本为12月增加了1.11亿美元,分别增长了53%和3.11亿美元,增长了60%,这主要是由于当前股息中记录的重组费用减少iods。有关进一步的讨论,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注3 “转型计划”
利息和其他净额
在截至2022年4月30日的三个月中,利息和其他净支出有所下降减少了1100万美元,这主要是由于有利的货币波动,较低的平均借款带来的利息支出减少以及本期出售某些资产的收益增加。本期股票投资收益减少在一定程度上缓解了这一下降。
在截至2022年4月30日的六个月中,利息和其他净支出减少了5000万美元这主要是由于本期平均借款下降带来的利息支出减少,出售某些资产的收益增加,股票投资的收益增加。
税收补偿和相关调整
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月中,我们记录的税收补偿支出分别为1,700万美元和1,600万美元,其中包括某些剥离前纳税负债的变动。在截至2021年4月30日的六个月中,该金额还包括我们与惠普公司共同承担连带责任的纳税义务的变动,惠普公司为此提供了赔偿。
内容表
惠普企业公司及其子公司
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财务状况和经营业绩(续)
非服务净定期福利贷款
在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,非服务净定期福利抵免额分别增加了1,900万美元和3,800万美元,这主要是由于摊销精算亏损的减少,但本期贴现率上升导致的利息成本增加部分抵消了这一点。
股权收益
股权收益主要代表我们在H3C Technologies的49%权益以及我们在基差中摊还的利息。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,equi的收益ty利息分别增加了2900万美元和3,400万美元,这主要是由于基差产生的摊销费用减少以及H3C在本期获得的净收入增加。
税收准备金
在截至2022年4月30日和2021年4月30日的三个月中,我们记录的所得税准备金分别为2600万美元和2900万美元,有效税率分别为9.4%和10.1%。在截至2022年4月30日和2021年4月30日的六个月中,我们记录的所得税准备金分别为600万美元和1,100万美元,有效税率分别为0.8%和2.2%。我们的有效税率通常与21%的美国联邦法定税率不同,这是因为我们在全球税收较低的司法管辖区开展业务的某些收益具有优惠的税率,但也受到每个财政期间离散税收调整的影响。
有关进一步的讨论,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注5 “收益税”
关键会计政策和估计
我们的合并财务报表是根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制的,该原则要求我们做出估计、判断和假设,以影响报告的资产、负债、净收入和支出金额以及或有负债的披露。如果会计政策所包含的估算或假设的性质受与高度不确定性事项相关的重大判断水平的约束,并且这些估计和假设的变化很可能会对我们的简明合并财务报表产生重大影响,则该会计政策被视为至关重要。
估计和判断基于历史经验、预测的事件以及我们认为在这种情况下合理的其他各种假设。在不同的假设或条件下,估计和判断可能会有所不同。我们会持续评估我们的估计和判断。会计政策对描述我们的财务状况和经营业绩至关重要,需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断,包括收入确认、收益税、企业合并、商誉和无形资产减值评估以及意外开支。
在截至2022年4月30日的六个月中,我们在截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告中管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析中以 “关键会计政策和估计” 形式披露的项目没有重大变化。重要会计政策摘要和适用于我们的简明合并财务报表的最新会计声明摘要包含在第一部分第1项简明合并财务报表附注1 “重要会计政策概述和摘要” 中
细分信息
惠普企业的组织结构基于作为首席执行官(“CEO”)的首席运营决策者(“CODM”)评估、查看和管理我们的业务运营时使用的多种因素,其中包括但不限于客户群以及产品和技术的同质性。这些细分市场以该组织结构和信息为基础,由惠普企业管理层审查以评估细分市场业绩。
每个细分市场的产品和服务的描述以及与我们的细分市场相关的其他相关信息可以在第一部分第1项的简明合并财务报表附注2 “分部信息” 中找到
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
分部业绩
下表和随后的讨论概述了截至2022年4月30日的三个月中我们按细分市场划分的关键财务指标,与去年同期相比:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧与科技合并 | | 计算 | | 高性能计算和人工智能 | | 存储 | | 智能边缘 | | 金融服务 | | 企业投资 |
| 以百万美元计 |
净收入(1) | | $ | 6,713 | | | $ | 2,985 | | | $ | 710 | | | $ | 1,098 | | | $ | 867 | | | $ | 823 | | | $ | 327 | |
同比变化百分比 | | 0.2 | % | | 0.4 | % | | 3.8 | % | | (3.3) | % | | 8.0 | % | | (1.9) | % | | (6.6) | % |
运营收益(2) | | $ | 207 | | | $ | 415 | | | $ | (40) | | | $ | 138 | | | $ | 109 | | | $ | 104 | | | $ | (24) | |
运营收益占净收入的百分比 | | 3.1 | % | | 13.9 | % | | (5.6) | % | | 12.6 | % | | 12.6 | % | | 12.6 | % | | (7.3) | % |
同比变化百分点 | | (1.0) | pts | | 2.7 | pts | | (8.2) | pts | | (4.2) | pts | | (3.1) | pts | | 1.8 | pts | | (0.2) | pts |
下表和随后的讨论概述了截至2022年4月30日的六个月中我们按细分市场划分的关键财务指标,与去年同期相比:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧与科技合并 | | 计算 | | 高性能计算和人工智能 | | 存储 | | 智能边缘 | | 金融服务 | | 企业投资 |
| 以百万美元计 |
净收入(1) | | $ | 13,674 | | | $ | 6,001 | | | $ | 1,500 | | | $ | 2,254 | | | $ | 1,768 | | | $ | 1,665 | | | $ | 652 | |
同比变化百分比 | | 1.0 | % | | 0.7 | % | | 3.8 | % | | (3.2) | % | | 9.6 | % | | (2.0) | % | | (2.8) | % |
运营收益(2) | | $ | 655 | | | $ | 831 | | | $ | (47) | | | $ | 306 | | | $ | 266 | | | $ | 208 | | | $ | (35) | |
运营收益占净收入的百分比 | | 4.8 | % | | 13.8 | % | | (3.1) | % | | 13.6 | % | | 15.0 | % | | 12.5 | % | | (5.4) | % |
同比变化百分点 | | 1.1 | pts | | 2.5 | pts | | (7.3) | pts | | (4.7) | pts | | (2.4) | pts | | 2.2 | pts | | 2.9 | pts |
(1)慧与合并净收入不包括分部间净收入。
(2)分部的运营收益不包括某些未分配的公司成本和冲销额、股票薪酬支出、初始直接成本的摊销、无形资产的摊销、转型成本、灾难费用以及收购、处置和其他相关费用。
C计算 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | $ | 2,985 | | | $ | 2,974 | | | 0.4 | % | | $ | 6,001 | | | $ | 5,958 | | | 0.7 | % |
运营收益 | $ | 415 | | | $ | 334 | | | 24.3 | % | | $ | 831 | | | $ | 675 | | | 23.1 | % |
运营收益占净收入的百分比 | 13.9 | % | | 11.2 | % | | | | 13.8 | % | | 11.3 | % | | |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
计算净收入增长了1,100万美元,增长了0.4%(按固定货币计算增长了1.2%),这主要是由于严格的定价政策以及下一代产品中具有更复杂组件架构的服务器配置的销售增加共同导致的平均单位价格上涨。净收入增长受到单位出货量减少和不利的货币波动的抑制。单位出货量的下降是供应链环境艰难导致的供应限制。结果,Compute在本季度退出时订单积压量显著增加。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
从产品角度来看,Compute在机架服务器类别中经历了收入增长,但由于某些产品接近使用寿命,收入下降受到抑制。服务净收入下降的主要原因是来自俄罗斯的收入减少以及硬件发货延迟对服务合同的影响。
由于产品和服务成本占净收入的百分比下降以及运营费用占净收入的百分比下降了2.7个百分点,计算运营收入占净收入的百分比增长了2.7个百分点。产品和服务成本占净收入百分比的下降主要是由于定价纪律和强有力的成本管理。运营费用占净收入百分比的下降主要是由于可变薪酬支出减少。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
计算净收入增长了4,300万美元,增长了0.7%(按固定货币计算增长0.8%),这主要是由于严格的定价行动以及下一代产品中具有更复杂组件架构的服务器配置的销售量增加所导致的平均单位价格上涨。由于供应链环境严峻,供应受限,单位出货量减少,抑制了净收入的增长。
从产品角度来看,Compute在机架服务器类别中经历了收入增长,但由于某些产品接近使用寿命,收入下降受到抑制。服务净收入下降的主要原因是来自俄罗斯的收入减少以及硬件发货延迟对服务合同的影响。
计算运营收入占净收入的百分比增长了2.5个百分点,这是由于产品和服务成本占净收入的百分比下降以及运营费用占净收入的百分比下降了。产品和服务成本占净收入百分比的下降主要是由于定价纪律和强有力的成本管理,以及利润率较低的服务组合所缓和的有利货币波动。运营费用占净收入百分比的下降主要是由于可变薪酬支出减少。
高性能计算和人工智能
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | $ | 710 | | | $ | 684 | | | 3.8 | % | | $ | 1,500 | | | $ | 1,445 | | | 3.8 | % |
运营收益 | $ | (40) | | | $ | 18 | | | (322.2) | % | | $ | (47) | | | $ | 61 | | | (177.0) | % |
运营收益占净收入的百分比 | (5.6) | % | | 2.6 | % | | | | (3.1) | % | | 4.2 | % | | |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
高性能计算和人工智能净收入增长了2600万美元,增长了3.8%(按固定货币计算增长4.7%),这要归因于强劲的需求,在此期间,受某些客户接受度的推动,HPE Cray的收入增加。由于供应链限制以及主要由于服务产品组合不利导致的服务收入减少,客户对HPE Apollo和Edge Compute产品类别的接受度持续延迟,以及对HPE Apollo和Edge Compute产品类别的质疑,抑制了这一增长。
HPC和AI运营收入占净收入的百分比下降了8.2个百分点,这是由于产品和服务成本占净收入的百分比以及运营费用占净收入的百分比的增加。产品和服务成本占净收入百分比的增加主要是由于客户接受和供应持续延迟 连锁限制和相关成本增加,利润率较高的产品的收入减少以及服务收入组合的降低。运营费用占净收入比例的增加主要是由于增加了研发投资,将重点放在高性能计算和人工智能解决方案上,包括将此类解决方案集成到我们的 HPE GreenLake 平台中。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
高性能计算和人工智能净收入增长了5500万美元,增长了3.8%(按固定货币计算增长4.1%),这要归因于以慧与科技阿波罗和边缘计算产品类别为首的高性能计算产品以及数据解决方案的强劲需求。由于供应链限制和客户接受率持续延迟,HPE Cray产品的净收入下降以及主要由于不利的服务产品组合组合而导致的服务收入下降,缓解了这一增长。
HPC和AI运营收入占净收入的百分比下降了7.3个百分点,这是由于产品和服务成本占净收入的百分比和运营费用占净收入的百分比的增加。产品和服务成本占净收入百分比的增加主要是由于客户接受率持续延迟、供应链限制和相关成本增加、利润率较高产品的收入减少以及服务收入组合的减少。运营费用占净收入比例的增加主要是由于增加了研发投资,将重点放在高性能计算和人工智能解决方案上,包括将此类解决方案集成到我们的 HPE GreenLake 边缘到云平台中。
存储 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | $ | 1,098 | | | $ | 1,136 | | | (3.3) | % | | $ | 2,254 | | | $ | 2,328 | | | (3.2) | % |
运营收益 | $ | 138 | | | 191 | | | (27.7) | % | | $ | 306 | | | 425 | | | (28.0) | % |
运营收益占净收入的百分比 | 12.6 | % | | 16.8 | % | | | | 13.6 | % | | 18.3 | % | | |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
存储净收入减少了3,800万美元,下降了3.3%(按固定货币计算下降了2.5%),这主要是由于供应链的限制,尤其是我们自有的知识产权产品,这些产品包含某些独特的组件,因此受到更严格的供应限制以及不利的货币波动的影响。受存储服务增加的推动,存储产品的净收入下降。随着我们过渡到HPE Alletra等下一代产品平台,HPE 3PAR的下降以及传统存储产品组合的下降,导致存储产品的下降,但超融合和大数据产品组合的收入增加部分抵消了这一下降。随着我们继续向更多服务和软件丰富的产品过渡,Zerto带动了存储服务的增长。由于强劲的需求和充满挑战的供应链环境,Storage在本季度结束时出现了大量的订单积压。
运营存储收入占净收入的百分比下降了4.2个百分点,这是由于产品和服务成本占净收入的百分比增加,运营费用占净收入的百分比下降了4.2个百分点。产品和服务成本占净收入百分比的增长主要是由于供应链的限制,这对我们利润率更高的产品组合和更高的物流成本产生了不利影响,但利润率更高的Zerto产品的销售部分抵消了这一点。运营费用占净收入百分比的增加主要是由于对以即服务产品为重点的研发投资增加,以及现场销售成本的增加。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
存储净收入减少了7400万美元或3.2%(按固定货币计算下降了3.0%),这主要是由于供应链的限制,尤其是我们拥有的知识产权产品,其中包含某些独特的组件。受存储服务增加的推动,存储产品的净收入下降。存储产品的下降是由HPE 3PAR的下降带动的,因为我们过渡到HPE Alletra等下一代产品平台,但大数据产品的增长部分抵消了HPE 3PAR的下降。随着我们继续向更多服务和软件丰富的产品过渡,存储服务的增长是由Zerto和HPE Nimble存储服务带动的。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
运营存储收入占净收入的百分比下降了4.7个百分点,这是由于产品和服务成本占净收入的百分比增加,运营费用占净收入的百分比下降了4.7个百分点。产品和服务成本占净收入百分比的增长主要是由于供应链的限制,这对我们利润率较高的产品组合和物流成本产生了不利影响,但利润率更高的Zerto产品的销售部分抵消了这一增长。运营费用占净收入百分比的增加主要是由于对专注于即服务产品的研发的投资增加。
智能边缘 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | $ | 867 | | | $ | 803 | | | 8.0 | % | | $ | 1,768 | | | $ | 1,613 | | | 9.6 | % |
运营收益 | $ | 109 | | | $ | 126 | | | (13.5) | % | | $ | 266 | | | $ | 280 | | | (5.0) | % |
运营收益占净收入的百分比 | 12.6 | % | | 15.7 | % | | | | 15.0 | % | | 17.4 | % | | |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
Intelligent Edge净收入增长了6400万美元,增长了8.0%(按固定货币计算增长9.3%),原因是强劲的需求环境反映在历史最高的待办事项中,继续受到供应链环境带来的供应限制的影响。智能边缘产品和服务的净收入均有所增加。产品收入的增长是由无线局域网业务和Silver Peak推动的。服务收入的增加是由附加支持服务和我们的即服务产品带动的。
Intelligent Edge运营收入占净收入的百分比下降了3.1个百分点,这主要是由于产品和服务成本占净收入的百分比增加,但部分被运营费用占净收入百分比的下降所抵消。产品和服务成本占净收入百分比的增加主要是由于供应链成本的增加以及与我们的服务业务相关的成本增加。运营费用占净收入的百分比下降主要是由于可变薪酬支出减少。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
Intelligent Edge净收入增长了1.55亿美元,增长了9.6%(按固定货币计算增长10.4%),原因是强劲的需求环境反映在历史最高的待办事项中,继续受到供应链环境带来的供应限制的影响。智能边缘产品和服务的净收入均有所增加。产品收入的增长是由无线局域网业务推动的。服务收入的增加是由附加支持服务和我们的即服务产品带动的。
Intelligent Edge运营收入占净收入的百分比下降了2.4个百分点,这主要是由于产品和服务成本占净收入的百分比增加,但部分被运营费用占净收入百分比的下降所抵消。产品和服务成本占净收入百分比的增加主要是由于供应链成本的增加以及与我们的服务业务相关的成本增加。运营费用占净收入的百分比下降主要是由于可变薪酬支出减少。
金融服务 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | $ | 823 | | | $ | 839 | | | (1.9) | % | | $ | 1,665 | | | $ | 1,699 | | | (2.0) | % |
运营收益 | $ | 104 | | | $ | 91 | | | 14.3 | % | | $ | 208 | | | $ | 175 | | | 18.9 | % |
运营收益占净收入的百分比 | 12.6 | % | | 10.8 | % | | | | 12.5 | % | | 10.3 | % | | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
金融服务净收入减少了1,600万美元,下降了1.9%(按固定货币计算增长0.2%),这主要是由于不利的货币波动,以及主要由于平均运营租赁减少而导致的租金收入减少,但部分被设备再营销销售收入的增加所抵消。
金融服务运营收入占净收入的百分比增长了1.8个百分点,这主要是由于服务成本占净收入的百分比降低。服务成本占净收入百分比的下降主要是由于折旧支出、坏账支出和借贷成本的降低。运营费用占净收入百分比的下降主要是由于薪酬支出降低。本季度与俄罗斯/乌克兰冲突相关的预期信贷损失准备金的增加不包括在细分市场的经营业绩中。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
金融服务净收入减少了3,400万美元,下降了2.0%(按固定货币计算下降0.2%),这主要是由于不利的货币波动,以及平均运营租赁减少导致的租金收入减少,但再营销和二手设备销售的资产管理收入增加部分抵消了这一点。
金融服务运营收入占净收入的百分比增长了2.2个百分点,这主要是由于服务成本占净收入的百分比降低。服务成本占净收入百分比的下降主要是由于折旧费用、借贷成本和坏账支出的降低。运营费用占净收入百分比的下降主要是由于薪酬支出降低。
融资量
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
融资量 | $ | 1,473 | | | $ | 1,451 | | | $ | 2,861 | | | $ | 2,696 | |
融资量是指向客户提供的设备及相关软件和服务(包括公司间活动)的融资额,在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,与去年同期相比分别增长了1.5%和6.1%,这主要是由于第三方产品销售和服务的融资增加,但部分被不利的货币波动所抵消。
投资组合资产和比率
金融服务分部资产负债表得出的投资组合资产和比率如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万美元计 |
融资应收账款,毛额 | $ | 8,666 | | | $ | 9,198 | |
运营租赁下的净设备 | 3,917 | | | 4,001 | |
公司间设备交易的资本化利润(1) | 252 | | | 275 | |
公司间租约(1) | 83 | | | 96 | |
投资组合资产总额 | 12,918 | | | 13,570 | |
信用损失备抵金(2) | 227 | | | 228 | |
运营租赁设备储备 | 44 | | | 39 | |
储备金总额 | 271 | | | 267 | |
投资组合净资产 | $ | 12,647 | | | $ | 13,303 | |
储备保障 | 2.1 | % | | 2.0 | % |
债务与权益比率(3) | 7.0x | | 7.0x |
(1)合并中消除了公司间活动。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
(2)融资应收账款的信贷损失备抵包括短期和长期部分。
(3)受益金融服务的债务包括出于分部报告目的被视为债务的公司间股权、公司间债务以及与金融服务及其子公司相关的借贷和融资相关活动。截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服务受益的债务总额分别为116亿美元和119亿美元,是通过应用假设的债务与权益比率确定的,管理层认为该比率与其他类似融资公司的债务权益比率相当。截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服务股权均为17亿美元。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,金融服务净现金和现金等价物余额分别约为8.79亿美元和8.98亿美元。
截至2022年4月30日,投资组合净资产较2021年10月31日下降了4.9%。下降通常是由于不利的货币波动,以及该期间的投资组合流失超过了新的融资量。
金融服务坏账支出包括对一般储备的费用、特定储备金以及销售类型、直接融资和经营租赁的注销。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,金融服务记录的净坏账支出分别为2200万美元和4,500万美元。在截至2021年4月30日的三个月和六个月中,金融服务记录的净坏账支出分别为3,100万美元和5,900万美元。
截至2022年4月30日,与2021年10月31日相比,金融服务的账单应收账款有所减少,其中包括疫情对客户收款和俄罗斯客户的收款的影响有限。我们目前无法完全预测疫情和俄罗斯/乌克兰冲突可能在多大程度上对我们未来的应收账款产生不利影响。
企业投资及其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 |
| | 2022 | | 2021 | | % 变化 | | 2022 | | 2021 | | % 变化 |
| | 以百万美元计 | | | | 以百万美元计 | | |
净收入 | | $ | 327 | | | $ | 350 | | | (6.6) | % | | $ | 652 | | | $ | 671 | | | (2.8) | % |
运营损失 | | $ | (24) | | | $ | (25) | | | 4.0 | % | | $ | (35) | | | $ | (56) | | | 37.5 | % |
运营亏损占净收入的百分比 | | (7.3) | % | | (7.1) | % | | | | (5.4) | % | | (8.3) | % | | |
截至2022年4月30日的三个月,而截至2021年4月30日的三个月
企业投资和其他净收入减少了2300万美元,下降了6.6%(按固定货币计算下降了2.0%),这主要是由于不利的货币波动、HPE Ezmeral收入减少以及俄罗斯在A&PS方面的收入减少。
由于净收入下降的规模,企业投资和其他运营损失占净收入的百分比增加了0.2个百分点。
截至2022年4月30日的六个月与截至2021年4月30日的六个月相比
企业投资和其他净收入减少了1900万美元,下降了2.8%(按固定货币计算增长了1.6%),这主要是由于不利的货币波动。
企业投资和其他运营亏损占净收入的百分比下降了2.9个百分点,这主要是由于服务成本占净收入的百分比下降,而运营费用占净收入的百分比保持相对不变。服务成本占净收入百分比的下降主要是由于A&PS的服务交付效率的提高。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
流动性和资本资源
当前概述
我们使用运营产生的现金作为我们的主要流动性来源。我们认为,内部产生的现金流通常足以支持我们的运营业务、资本支出、产品开发计划、收购和处置活动,包括法律和解、重组活动、转型成本、赔偿、到期债务、利息支付和所得税支付,以及任何未来的投资、股票回购和股东股息支付。如有必要,我们希望通过进入资本市场、发行商业票据以及在各种国内外金融机构提供的信贷额度下借款,来补充这种短期流动性。但是,在某些业务、市场和经济条件下,我们的资本市场准入可能会受到限制,我们的借贷成本可能会增加。我们预计,提供的资金和运营产生的现金以及我们的资本市场准入将足以满足至少未来十二个月及其后可预见的将来的流动性需求。我们将继续监测 COVID-19 疫情的严重程度和持续时间及其对美国和其他全球经济、资本市场、消费者行为、我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流的影响。 我们的流动性受到各种风险的影响,包括第二部分第1A项中题为 “风险因素” 的部分中确定的风险以及第一部分第3项中题为 “市场风险的定量和定性披露” 的部分中确定的市场风险。
我们的现金余额存放在全球多个地方,截至2022年4月30日,有大量现金余额存放在美国境外。我们利用各种规划和融资策略,努力确保我们的全球现金随时随地可用。
在美国境外持有的金额通常用于支持我们的非美国流动性需求。从美国联邦税收的角度来看,在美国境外持有的金额的汇回通常无需纳税,但可能需要缴纳州所得税或外国预扣税。如果当地限制阻碍了有效的公司间资金转移,我们的意图是将现金余额保持在美国境外,并通过持续的现金流、外部借款或两者兼而有之来满足流动性需求。我们预计,在美国境外持有的款项汇回所产生的限制或潜在税收不会对我们的整体流动性、财务状况或经营业绩产生重大影响。
关于董事会先前批准的股票回购计划,在2022财年的前六个月中,我们回购并结算了总额为1.87亿美元的股票。截至2022年4月30日,我们剩余的17亿美元股票回购授权。有关我们的股票回购计划的更多信息,请参阅第二部分第2项中标题为 “未注册的股权证券销售和所得款项的使用” 的部分。
2022年4月22日,我们与Unisplendour Corporation(“UNIS”)和H3C Technologies Co.签订了一项修正案。(“H3C”)仅限于双方先前于2015年5月21日签订的股东协议。该修正案延长至2022年10月31日,即我们可以向UNIS发行我们持有的全部或部分H3C股票的最迟日期,价格是H3C过去十二个月净收入的15.0倍。
流动性
我们的现金、现金等价物、限制性现金、总负债和可用借款资源如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 |
| 以百万计 |
现金、现金等价物和限制性现金 | $ | 3,548 | | | $ | 4,332 | |
债务总额 | $ | 13,501 | | | $ | 13,448 | |
可用的借贷资源 | | | |
商业票据计划 | $ | 5,120 | | | $ | 5,045 | |
未承诺的信用额度 | $ | 939 | | | $ | 972 | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
下表代表了管理层审查现金流的方式:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
经营活动提供的净现金 | $ | 303 | | | $ | 1,785 | |
用于投资活动的净现金 | (827) | | | (1,231) | |
用于融资活动的净现金 | (260) | | | (419) | |
现金、现金等价物和限制性现金净增加(减少) | $ | (784) | | | $ | 135 | |
| | | |
经营活动
在截至2022年4月30日的六个月中,经营活动的净现金与2021财年同期相比减少了15亿美元。与去年同期相比,下降的主要原因是供应链限制对营运资金的影响。
我们的营运资金指标和现金转换影响如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | | | 截至截至 | | | | |
| 2022年4月30日 | | 2021年10月31日 | | 改变 | | 2021年4月30日 | | 2020年10月31日 | | 改变 | | 同比变化 |
应收账款(“DSO”)的未清销售天数 | 42 | | | 49 | | | (7) | | | 39 | | | 42 | | | (3) | | | 3 | |
库存供应天数(“DOS”) | 106 | | | 82 | | | 24 | | | 64 | | | 48 | | | 16 | | | 42 | |
应付账款(“DPO”)中未清的购买天数 | (112) | | | (128) | | | 16 | | | (113) | | | (97) | | | (16) | | | 1 | |
现金转换周期 | 36 | | | 3 | | | 33 | | | (10) | | | (7) | | | (3) | | | 46 | |
现金转换周期是 DSO 和 DOS 的总和,减去 DPO。可能导致特定时期内现金转换周期不同的项目包括但不限于业务结构的变化、付款条件的变化(包括向客户或供应商延期付款条件)、客户或供应商提前或延迟发票付款、应收账款保理的范围、季节性趋势、期间内收入确认和库存购买的时机、商品成本的影响以及收购活动。
DSO 衡量的是我们的应收账款未清的平均天数。DSO 的计算方法是,扣除可疑账款备抵后的期末应收账款除以净收入的 90 天平均值。与2021财年相应的三个月期相比,本期DSO的增加主要是由于客户参与提前付款计划的减少和应收账款保理的减少。
DOS 衡量的是我们产品从采购到销售的平均天数。DOS 的计算方法是期末库存除以 90 天销售成本的平均值。与2021财年相应的三个月期相比,本期DOS的增加主要是由于供应链限制、为满足未来计划发货而进行库存定位以及某些关键组件的战略采购等综合因素导致的库存水平增加。
DPO 衡量我们的应付账款余额未清的平均天数。DPO 的计算方法是期末应付账款除以 90 天销售成本的平均值。与2021财年相应的三个月期相比,DPO相对没有变化。
投资活动
在截至2022年4月30日的六个月中,与2021财年同期相比,用于投资活动的净现金减少了4亿美元。减少的主要原因是,与去年同期相比,净金融抵押品活动中使用的现金减少了6亿美元,以及扣除销售收益后用于不动产、厂房和设备投资的现金增加,为2亿美元。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
融资活动
在截至2022年4月30日的六个月中,与2021财年同期相比,用于融资活动的净现金减少了2亿美元。下降的主要原因是与去年同期相比,债务偿还额减少了4亿美元,以及用于股票回购和股票奖励活动的现金增加了2亿美元。
自由现金流
| | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的六个月中 |
| 2022 | | 2021 |
| 以百万计 |
经营活动提供的净现金 | $ | 303 | | | $ | 1,785 | |
不动产、厂房和设备投资 | (1,349) | | | (1,048) | |
出售不动产、厂房和设备的收益 | 258 | | | 194 | |
总计 | $ | (788) | | | $ | 931 | |
自由现金流定义为运营产生的现金流减去不动产、厂房和设备投资减去出售不动产、厂房和设备所得收益后的净额。在截至2022年4月30日的六个月中,自由现金流与2021财年同期相比减少了17亿美元。下降是由于供应链限制对营运资本的影响,运营产生的现金减少了15亿美元,以及扣除销售收益后用于不动产、厂房和设备投资的现金增加,与去年同期相比,减少了2亿美元。
有关运营资产和负债对我们现金流影响的更多信息,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注6 “资产负债表详情”
资本资源
我们通过考虑多种因素来维持债务水平,包括现金流预期、运营现金需求、投资计划(包括收购)、股票回购活动、资本成本和目标资本结构。我们维持循环信贷额度和两个商业票据计划,即 “母计划”,一家全资子公司维持第三个计划。2021年12月,我们终止了先前的优先无抵押循环信贷额度,并订立了一项新的优先无抵押循环信贷额度,总承诺为47.5亿美元,为期五年。自2021年10月31日以来,我们的商业票据和货架注册声明没有变化。有关我们资本资源的更多信息,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注11 “借款”
2022年5月,我们分六批发行了7.47亿美元的资产支持债务证券,加权平均价格为99.99%,加权平均利率为3.68%,从2022年7月起按月支付,规定的最终到期日为2030年3月。
2022年1月,我们分六批发行了10亿美元的资产支持债务证券,加权平均价格为99.99%,加权平均利率为1.51%,从2022年3月起按月支付,规定的最终到期日为2029年11月。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,我们的循环信贷额度下没有未偿还的借款。
截至2022年4月30日和2021年10月31日,母公司计划下没有未偿还的借款,根据我们子公司的计划,未偿还的借款分别为6.3亿美元和7.05亿美元。在2022财年的前六个月中,我们发行了4.73亿美元并偿还了4.85亿美元的商业票据。
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
合同现金和其他债务
合同义务
除了前面提到的资产支持债务证券的发行外,自2021年10月31日以来,我们的合同义务没有实质性变化。欲了解更多信息,请参阅截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告第二部分第7项中的 “合同现金和其他债务”。
退休金计划资金
在2022财年的剩余时间内,我们预计将向我们的非美国养老金计划缴款约1.11亿美元。我们的政策是为我们的养老金计划提供资金,使我们至少达到包括地方政府和税务机关在内的各机构规定的最低缴款要求。
重组计划
截至2022年4月30日,我们预计未来将支付与批准的重组计划相关的约6亿美元现金,其中包括预计在2022财年剩余时间内支付的2亿美元以及预计将在此后支付的4亿美元。有关我们重组活动的更多信息,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注3 “转型计划”
不确定的税收状况
截至2022年4月30日,我们有大约3.4亿美元的记录负债以及与不确定税收状况相关的利息和罚款。这些负债和相关的利息和罚款包括预计将在一年内支付的3200万美元。对于剩余金额,由于与这些税务问题相关的不确定性,我们无法合理估计何时可能与税务机关进行现金结算。这些债务的支付将来自与税务机关的和解。有关我们不确定税收状况的更多信息,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注5 “收益税”
资产负债表外安排
作为我们持续业务的一部分,我们没有参与与未合并的实体或金融合作伙伴关系产生实质性关系的交易,例如为促进资产负债表外安排或其他合同范围狭窄或有限目的目的而设立的通常被称为结构性融资或特殊目的实体的实体。
我们有第三方循环短期融资安排,旨在促进某些客户的营运资金需求。有关我们的第三方循环短期融资安排的更多信息,请参阅第一部分第1项中简明合并财务报表附注6 “资产负债表详情”
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
GAAP 与非 GAAP 对账
下表提供了所列期间每种非公认会计准则财务指标与最直接可比的GAAP财务指标的对账情况:
GAAP毛利和毛利率与非GAAP毛利率和毛利率的对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百万美元计 | | | | |
GAAP 净收入 | $ | 6,713 | | | 100 | % | | $ | 6,700 | | | 100 | % | | $ | 13,674 | | | 100 | % | | $ | 13,533 | | | 100 | % | | | | |
GAAP 销售成本 | 4,540 | | | 67.6 | % | | 4,413 | | | 65.9 | % | | 9,157 | | | 67.0 | % | | 8,958 | | | 66.2 | % | | | | |
GAAP 毛利 | $ | 2,173 | | | 32.4 | % | | $ | 2,287 | | | 34.1 | % | | $ | 4,517 | | | 33.0 | % | | $ | 4,575 | | | 33.8 | % | | | | |
非公认会计准则调整 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的摊销 | 1 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 4 | | | — | % | | | | |
股票薪酬支出 | 14 | | | 0.2 | % | | 11 | | | 0.2 | % | | 29 | | | 0.2 | % | | 24 | | | 0.2 | % | | | | |
灾难费用(1) | 105 | | | 1.6 | % | | — | | | — | % | | 105 | | | 0.8 | % | | — | | | — | % | | | | |
非公认会计准则毛利 | $ | 2,293 | | | 34.2 | % | | $ | 2,300 | | | 34.3 | % | | $ | 4,653 | | | 34.0 | % | | $ | 4,603 | | | 34.0 | % | | | | |
将GAAP运营收益和营业利润率与非GAAP运营收益和营业利润率进行对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | |
| 以百万美元计 | | | | |
GAAP 运营收益 | $ | 207 | | | 3.1 | % | | $ | 278 | | | 4.1 | % | | 655 | | | 4.8 | % | | $ | 500 | | | 3.7 | % | | | | |
非公认会计准则调整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的摊销 | 1 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 2 | | | — | % | | 4 | | | — | % | | | | |
无形资产的摊销 | 74 | | | 1.1 | % | | 84 | | | 1.3 | % | | 147 | | | 1.1 | % | | 194 | | | 1.4 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
转型成本 | 98 | | | 1.4 | % | | 209 | | | 3.1 | % | | 209 | | | 1.5 | % | | 520 | | | 3.9 | % | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
灾难费用(1) | 125 | | | 1.9 | % | | 1 | | | — | % | | 124 | | | 0.9 | % | | 1 | | | — | % | | | | |
股票薪酬支出 | 114 | | | 1.7 | % | | 98 | | | 1.5 | % | | 242 | | | 1.8 | % | | 208 | | | 1.6 | % | | | | |
收购、处置和其他相关费用 | 8 | | | 0.1 | % | | 13 | | | 0.2 | % | | 16 | | | 0.1 | % | | 31 | | | 0.2 | % | | | | |
非公认会计准则运营收益 | $ | 627 | | | 9.3 | % | | $ | 685 | | | 10.2 | % | | $ | 1,395 | | | 10.2 | % | | $ | 1,458 | | | 10.8 | % | | | | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
GAAP净收益和摊薄后每股净收益与非GAAP净收益和摊薄后每股净收益的对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 美元 | | 摊薄后的每股净收益 | | 美元 | | 摊薄后的每股净收益 | | 美元 | | 摊薄后的每股净收益 | | 美元 | | 摊薄后的每股净收益 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百万美元计 | | | | |
GAAP 净收益 | $ | 250 | | | $ | 0.19 | | | $ | 259 | | | $ | 0.19 | | | $ | 763 | | | $ | 0.57 | | | $ | 482 | | | $ | 0.36 | | | | | |
非公认会计准则调整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
初始直接成本的摊销 | 1 | | | — | | | 2 | | | — | | | 2 | | | — | | | 4 | | | — | | | | | |
无形资产的摊销 | 74 | | | 0.06 | | | 84 | | | 0.06 | | | 147 | | | 0.11 | | | 194 | | | 0.15 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
转型成本 | 98 | | | 0.07 | | | 209 | | | 0.15 | | | 209 | | | 0.16 | | | 520 | | | 0.40 | | | | | |
灾难费用(1) | 125 | | | 0.09 | | | 1 | | | — | | | 124 | | | 0.09 | | | 1 | | | — | | | | | |
股票薪酬支出 | 114 | | | 0.09 | | | 98 | | | 0.08 | | | 242 | | | 0.18 | | | 208 | | | 0.16 | | | | | |
收购、处置和其他相关费用 | 8 | | | 0.01 | | | 13 | | | 0.01 | | | 16 | | | 0.01 | | | 31 | | | 0.02 | | | | | |
税收补偿和相关调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | 17 | | | 0.01 | | | 16 | | | 0.01 | | | | | |
非服务净定期福利贷款 | (36) | | | (0.03) | | | (17) | | | (0.01) | | | (72) | | | (0.05) | | | (34) | | | (0.03) | | | | | |
股权收益(2) | 17 | | | 0.01 | | | 34 | | | 0.03 | | | 34 | | | 0.03 | | | 68 | | | 0.05 | | | | | |
税收调整 | (68) | | | (0.05) | | | (71) | | | (0.05) | | | (202) | | | (0.15) | | | (199) | | | (0.14) | | | | | |
非公认会计准则净收益 | $ | 583 | | | $ | 0.44 | | | $ | 612 | | | $ | 0.46 | | | $ | 1,280 | | | $ | 0.96 | | | $ | 1,291 | | | $ | 0.98 | | | | | |
(1)在2022财年第二季度,公司记录的税前费用总额为1.26亿美元,主要与融资和贸易应收账款的预期信用损失有关,其中9900万美元包含在简明合并收益表中的融资成本,600万美元的服务成本和2100万美元的灾难费用。有关详细信息,请参阅附注1 “重要会计政策概述和摘要”。在截至2022年4月30日的三个月和六个月中,灾难费用还包括分别追回与 COVID-19 相关的100万美元和200万美元。
(2) 代表与H3C资产剥离相关的基差调整的摊销。
将经营活动提供的净现金与自由现金流进行对账。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至4月30日的三个月中, | | 在截至4月30日的六个月中 | | | | |
| 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | | | |
| 以百万计 | | | | |
经营活动提供的净现金 | $ | 379 | | | $ | 822 | | | $ | 303 | | | $ | 1,785 | | | | | |
不动产、厂房和设备投资 | (725) | | | (535) | | | (1,349) | | | (1,048) | | | | | |
出售不动产、厂房和设备的收益 | 135 | | | 81 | | | 258 | | | 194 | | | | | |
自由现金流 | $ | (211) | | | $ | 368 | | | $ | (788) | | | $ | 931 | | | | | |
内容表
惠普企业公司及其子公司
管理层对以下问题的讨论与分析
财务状况和经营业绩(续)
非公认会计准则财务指标
列出的非公认会计准则财务指标是按固定货币计算的净收入、非公认会计准则毛利、非公认会计准则毛利率、非公认会计准则运营收益、非公认会计准则营业利润率(非公认会计准则运营收益占净收入的百分比)、非公认会计准则净收益、非公认会计准则摊薄后每股净收益和自由现金流。管理层使用这些非公认会计准则财务指标来评估我们的历史和潜在财务业绩,以及评估我们相对于竞争对手的表现。这些非公认会计准则财务指标不是根据美国公认会计原则计算的,也不是作为其替代原则计算的。按固定货币计算,与净收入最直接可比的GAAP指标是净收入。与非公认会计准则毛利最直接可比的GAAP指标是毛利。与非公认会计准则毛利率最直接相比的GAAP指标是毛利率。与非公认会计准则运营收益最直接相比的GAAP指标是运营收益。与非公认会计准则营业利润率(非公认会计准则运营收益占净收入的百分比)最直接可比的GAAP指标是营业利润率(运营收益占净收入的百分比)。与非公认会计准则净收益最直接可比的GAAP指标是净收益。与非公认会计准则摊薄后每股净收益最直接相似的GAAP指标是摊薄后的每股净收益。与自由现金流最直接可比的GAAP衡量标准是运营现金流。
按固定货币计算的净收入假设外汇汇率与去年同期相比没有变化。非公认会计准则毛利率和非公认会计准则毛利率的定义不包括与初始直接成本摊销、股票薪酬支出和灾难费用相关的费用。非公认会计准则运营收益和非公认会计准则营业利润率(非公认会计准则运营收益占净收入的百分比)由运营收益组成,不包括与初始直接成本摊销、无形资产摊销、转型成本、股票薪酬支出、灾难费用以及收购、处置和其他相关费用相关的任何费用。非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股净收益包括净收益或摊薄后的每股净收益,不包括相同的费用,以及税收补偿和相关调整、非服务净定期福利抵免、股权收益、某些所得税估值补贴和离职税、美国税收改革的影响、结构性税率调整和股票薪酬的超额税收优惠等项目。此外,非公认会计准则净收益和非公认会计准则摊薄后每股净收益根据与每个非公认会计准则项目相关的额外税收或税收优惠金额进行调整。我们认为,将上述项目排除在这些非公认会计准则财务指标之外,可以使管理层更好地了解我们的合并财务业绩相对于各细分市场的经营业绩。管理层认为,排除在外的项目并不能反映持续的经营业绩,与同行相比,将其排除在外有助于对我们当前的经营业绩进行更有意义的评估。排除在外的项目可能在数量和频率上不一致和/或无法反映业务的运营业绩。
这些非公认会计准则财务指标作为分析工具存在局限性,不应孤立地考虑这些指标,也不能作为对我们根据公认会计原则报告的业绩分析的替代品。依赖这些非公认会计准则财务指标的一些局限性在于,它们可能会对等的GAAP收益指标和现金流产生重大影响,其他公司的计算方法可能有所不同,可能无法反映某些资产价值损失的全部经济影响。
我们主要依赖我们的公认会计准则业绩,仅使用非公认会计准则财务指标作为补充,来弥补对使用非公认会计准则财务指标的这些限制。我们还提供每项非公认会计准则财务指标与其最直接可比的GAAP指标的对账表。我们认为,提供按固定货币计算的净收入、非公认会计准则毛利、非公认会计准则毛利率、非公认会计准则运营收益、非公认会计准则营业利润率、非公认会计准则净收益、非公认会计准则摊薄后每股净收益和自由现金流,可以提高我们在财务和运营决策中使用的信息的透明度,并使我们的简明合并财务报表的读者能够查看管理层的 “透视” 我们的财务业绩。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露。
有关影响慧与的市场风险的定量和定性披露,请参阅我们截至 2021 年 10 月 31 日财年的 10-K 表年度报告第二部分第 7A 项中的 “关于市场风险的定量和定性披露”。自2021年10月31日以来,我们的市场风险敞口没有实质性变化。
第 4 项。控制和程序。
评估披露控制和程序
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下,我们对截至本报告所涉期末(“评估日期”)《交易法》第13a-15(e)条和第15d-15(e)条的定义的披露控制和程序的设计和运作的有效性进行了评估。根据该评估,我们的首席执行官兼首席财务官得出结论,截至评估日,我们的披露控制和程序是有效的,因此要求在美国证券交易委员会报告中披露的与公司(包括合并子公司)相关的信息(i)在美国证券交易委员会规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告,(ii)积累并传达给包括我们的首席执行官和首席财务官在内的公司管理层官员,视情况而定,以便及时就所需的披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
在截至2022年4月30日的季度中,我们的财务报告内部控制没有发生任何变化,这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响,也没有合理地可能产生重大影响。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼。
有关该项目的信息可在附注14 “诉讼和突发事件” 中找到。
第 1A 项。风险因素。
我们的运营和财务业绩受到各种风险和不确定性的影响,包括截至2021年10月31日的财政期10-K表年度报告第一部分第1A项 “风险因素” 中描述的风险和不确定性,这些风险和不确定性可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩、现金流和普通股交易价格产生不利影响,包括某些风险,这些风险已修改如下:
由于我们业务的国际性质,政治或经济变化以及适用于国际交易的法律和监管制度或其他因素可能会损害我们未来的收入、成本和支出以及财务状况。
我们的业务和财务业绩在很大程度上取决于全球经济状况以及我们竞争的市场对技术、硬件、软件和服务的需求。经济疲软和不确定性可能会对我们的产品、服务和解决方案的需求产生不利影响,可能由于可疑账户准备金增加以及潜在的商誉和资产减值费用而导致支出增加,并可能使我们更难管理库存和准确预测收入、毛利率、现金流和支出。
经济疲软和不确定性可能导致我们的支出与预期存在重大差异。任何影响银行系统和金融市场的金融动荡或任何重大金融服务机构的倒闭都可能对我们的财政业务产生负面影响,因为在市场波动和混乱时期,这些各方的财务状况可能会在没有预见的情况下迅速恶化。资产市场财务表现不佳,加上较低的利率和货币汇率波动的不利影响,可能导致养老金和退休后福利支出增加。利息和其他支出可能与预期存在重大差异,具体取决于利率、借贷成本、货币汇率、套期保值活动成本和衍生工具公允价值的变化。经济衰退还可能导致重组行动和相关支出。此外,美国联邦政府持续的支出优先事项可能会限制接受美国政府资助的组织对我们的产品、服务和解决方案的需求,并可能对美国的宏观经济状况产生负面影响,这可能会进一步减少对我们的产品、服务和解决方案的需求。
我们的业务和财务业绩也可能受到美国贸易政策、美国出口管制和制裁、美国进口法规以及与全球贸易有关的国际法律法规的变化的不利影响。美国政府目前的贸易政策包括对某些外国商品征收关税,包括信息和通信技术产品。这些措施大大增加了进口到美国的某些商品的成本。这反过来可能要求我们大幅提高对客户的价格,这可能会减少需求,或者,如果我们无法提高价格,则会降低所售产品的利润率。美国政府的贸易政策已经导致,并可能导致更多的美国贸易伙伴采取响应式的贸易政策,这使我们向这些国家出口产品变得更加困难或更昂贵。同样,与出口有关的法规的变化可能会阻止我们完全向某些地点或客户出口产品。此外,与进行外国直接投资相关的要求的变化可能会增加我们在某些司法管辖区的经商成本,使我们无法将产品运送到特定的国家或市场,影响我们获得零部件优惠条件的能力,增加我们的运营成本或导致罚款或限制。
美国以外的销售约占2021财年净收入的68%。由于各种国际因素,我们未来的业务和财务业绩可能会受到影响,包括:
•一个国家或地区的经济或政治状况的持续不稳定或变化,包括通货膨胀、衰退、利率波动和实际或预期的军事或政治冲突,包括由 COVID-19 疫情和俄罗斯/乌克兰冲突引起的经济和市场状况的不确定性和不稳定性;
•通货膨胀压力,例如市场目前面临的压力,这可能会增加材料、供应和服务的成本;
•网络安全、隐私和数据主权问题,这可能会使外国客户不愿从美国科技公司购买产品和服务;
•更长的收款周期和客户之间的财务不稳定;
•当地劳动条件和法规,包括特定供应商和原始设备制造商(“OEM”)面临的当地劳动力问题,或可能对我们获得技术和专业人才的机会产生不利影响的移民和劳动法政策的变化;
•管理我们分散在各地的员工队伍;
•不同的技术标准或客户要求;
•本地含量和制造要求,这可能会影响我们向这些市场销售的能力;
•与汇回受限制国家的收入相关的困难以及税法的变化;以及
•运费波动,运输和接收能力的限制,以及我们产品和货运的重要出入境地理位置上的运输和运输基础设施的其他中断。
上述因素还可能干扰我们的产品和组件制造以及位于美国以外的主要供应商。例如,我们依赖亚洲的供应商进行产品组装和制造。
俄罗斯/乌克兰冲突影响了该地区的商业和财务业绩。慧与正在着手退出我们在俄罗斯和白俄罗斯的剩余业务。
我们实施旨在促进遵守世界各地反腐败法律的政策、程序和培训,包括《美国反海外腐败法》和《英国反贿赂法》。但是在许多国外,特别是在发展中国家,人们可能会从事反腐败法禁止的商业行为。我们的员工和与我们合作的第三方可能会采取违反我们政策的行动,这些行为可能会对我们的业务和声誉产生不利影响。
历史上,我们业务的收入和盈利能力各不相同,这使得我们未来的财务业绩难以预测。
我们的收入、毛利率和利润因我们不同的产品和服务、客户群体和地域市场而异,因此未来时期可能会与我们的历史业绩有所不同。我们的收入取决于对我们产品和服务的总体需求。我们的客户或潜在客户延迟或减少IT支出可能会对我们产品和服务的需求产生重大不利影响,这可能导致收入大幅下降。此外,我们某些业务的收入下降可能会影响其他业务的收入,因为我们可能会失去交叉销售的机会。任何给定时期的总体毛利率和盈利能力都部分取决于该时期净收入中反映的产品、服务、客户和地域组合。
俄罗斯和乌克兰之间的冲突以及美国、欧盟(EU)和其他国家为此实施的贸易制裁对我们在两国的业务和财务业绩产生了负面影响。如果局势升级到目前范围以外,我们的净收入、收益和现金流可能会受到额外的负面影响,包括某些邻国或全球的经济衰退,原因是通货膨胀压力和供应链成本增加或战争相对于欧洲其他地区的地理位置接近。
竞争、诉讼、调查、我们无法转嫁给客户的零部件和制造成本的增加、组件供应中断和其他影响我们业务的风险可能会对我们的整体毛利率和盈利能力产生重大影响。各业务部门和产品组合的固定成本结构和毛利率的变化可能会导致每季度或每年的营业利润大幅波动。此外,由于我们与进入这些市场相关的投资以及当地定价压力,较新的地域市场机会的利润可能相对较低,而且我们可能难以建立和维护支持与其中一些市场相关的高增长率所需的运营基础设施。市场趋势、行业变化、竞争压力、产品商品化、组件或运输成本增加、监管影响和其他因素可能会导致特定细分市场的收入减少或毛利率在给定时期内受到压力,这可能会导致我们的业务调整。此外,我们为应对业务面临的挑战所做的努力可能会增加财务业绩的可变性,因为我们能够从这些努力中受益的速度可能因时期而异。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用。
近期未注册证券的销售
在本报告所涉期间,没有未注册的股票证券销售。
发行人购买股票证券
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
时期 | 总数 的股份 已购买并结算 | | 平均值 已支付的价格 每股 | | 的总数 购买和结算的股票为 公开的一部分 已宣布的计划 或程序 | | 的近似美元价值 可能还会成为的股票 根据计划购买 或程序 |
| 以千计,每股金额除外 |
第 1 个月(2022年2月) | 886 | | | $ | 16.77 | | | 886 | | | $ | 1,752,552 | |
第 2 个月(2022 年 3 月) | 1,305 | | | $ | 16.48 | | | 1,305 | | | $ | 1,731,030 | |
第 3 个月(2022年4月) | 1,335 | | | $ | 15.93 | | | 1,335 | | | $ | 1,709,766 | |
总计 | 3,526 | | | $ | 16.35 | | | 3,526 | | | |
| | | | | | | |
关于董事会先前批准的股票回购计划,在截至2022年4月30日的三个月中,公司通过公开市场回购回购回购并结算了总计350万股股票,其中包括截至2022年1月31日尚未结算的公开市场回购的10万股股票。此外,截至2022年4月30日,该公司尚未结算的10万股公开市场回购。在截至2022年4月30日的三个月中,回购的股票被记录为股东权益减少了5800万美元。截至2022年4月30日,该公司剩余的17亿美元未来股票回购授权。
第 5 项。其他信息。
以下是根据《交易法》第13(r)条进行披露的:
2021年3月2日,美国国务卿指定俄罗斯联邦安全局(“FSB”)为受2005年发布的第13382号美国行政命令(“第13382号行政命令”)条款约束的当事方。同一天,美国财政部外国资产控制办公室更新了通用许可证1B(“通用许可证1B”),该许可证一般授权美国公司与联邦安全局进行某些许可、许可、认证、通知和相关交易,以在俄罗斯联邦进口、分销或使用信息技术产品。我们的当地子公司可能需要作为许可机构与联邦安全局合作并提交文件。HPE 与 FSB 的任何此类交易没有直接的总收入或净利润,所有此类交易均经通用许可 1B 的明确授权。
2021年4月15日,美国政府发布了关于冻结与俄罗斯联邦政府特定有害外国活动有关的财产的行政命令(“第14024号行政命令”),对俄罗斯政府和威胁美国利益的俄罗斯行为者(包括支持俄罗斯情报局的某些科技公司)实施额外制裁。根据第14024号行政命令和第13382号行政命令,美国财政部长指定了Pozitiv Teknolodzhiz,AO(“Positive Technolodzhiz”)。HPE 的俄罗斯当地子公司在指定之前曾与 Positive Technologies 进行过交易。在指定制裁后,我们的当地子公司立即启动了终止与Positive Technologies关系的程序。HPE 不打算与该实体进行任何进一步的交易,除非在未来结束获得 OFAC 授权的活动。在本报告期内,慧与没有与Positive Technologies进行过交易,在本报告期内,HPE与Positive Technologies的关系没有可识别的总收入或净利润。
有关我们的收入确认政策摘要,请参阅截至2021年10月31日财年的10-K表年度报告第二部分第8项附注1 “重要会计政策概述和摘要” 中描述的 “收入确认”。
第 6 项。展品。
展览索引从第 1 页开始66该报告列出了证物清单。
惠普企业公司及其子公司
展览索引 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式纳入 |
展览 数字 | | 展品描述 | | 表单 | | 文件编号 | | 展品 | | 申报日期 |
2.1 | | 惠普公司、惠普企业公司及其其他各方之间的分离和分销协议,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
2.2 | | 惠普公司与惠普企业公司之间的过渡服务协议,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
2.3 | | 惠普公司与惠普企业公司之间的员工事务协议,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
2.4 | | 惠普公司与惠普企业公司之间的不动产事务协议,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.5 | | 2015年11月5日 |
2.5 | | 惠普公司与惠普企业公司之间的主商业协议,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.6 | | 2015年11月5日 |
2.6 | | 信息技术服务协议,截至 2015 年 11 月 1 日,由惠普公司与 HP Enterprise Services, LLC 签订并签订该协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.7 | | 2015年11月5日 |
2.7 | | 惠普企业公司、Everett SpinCo, Inc.、计算机科学公司和Everett Merger Sub, Inc.签订的截至2016年5月24日的合并协议和计划 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年5月26日 |
2.8 | | 分离和分销协议,截至 2016 年 5 月 24 日,由惠普企业公司与 Everett SpinCo, Inc. 签订以及双方签订的 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年5月26日 |
2.9 | | 惠普企业公司、西雅图SpinCo, Inc.、Micro Focus International plc、西雅图控股公司和西雅图MergerSub, Inc.之间于2016年9月7日签订的协议和合并计划 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.10 | | 分离和分销协议,截至 2016 年 9 月 7 日,由惠普企业公司与西雅图 SpinCo, Inc. 签订及双方签订 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.11 | | 惠普企业公司、西雅图 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 于 2016 年 9 月 7 日签订的员工事务协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.12 | | 惠普企业公司、埃弗雷特SpinCo, Inc.、New Everett Merger Sub, Inc.、计算机科学公司和艾弗雷特合并子公司于2016年11月2日对协议和合并计划进行了第一次修订。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.13 | | 惠普企业公司与埃弗雷特·斯宾科公司之间的分离和分销协议的第一修正案于2016年11月2日生效。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.14 | | 惠普企业公司、Nebraska Merger Sub, Inc. 和 Nimble Storage, Inc. 之间于 2017 年 3 月 6 日达成的协议和合并计划 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.1 | | 2017年3月7日 |
2.15 | | 惠普企业公司、内布拉斯加州 Merger Sub, Inc. 及其附表 A 中列出的每个人签订的截至 2017 年 3 月 6 日的招标和支持协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.2 | | 2017年3月7日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2.16 | | 惠普企业公司、Everett SpinCo, Inc. 和计算机科学公司于 2017 年 3 月 31 日签订的《员工事务协议》, | | 8-K | | 001-38033 | | 2.1 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.17 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企业公司、Everett SpinCo, Inc. 和计算机科学公司签订的《税务问题协议》 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.2 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.18 | | 知识产权事务协议,由惠普企业公司、惠普企业开发有限责任公司和埃弗雷特·斯宾科公司于2017年3月31日签订并彼此签署 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.3 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.19 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企业公司与 Everett SpinCo, Inc. 签订的过渡服务协议 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.4 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.20 | | 2017 年 3 月 31 日,惠普企业公司与埃弗雷特·斯宾科公司之间签订的《不动产事务协议》。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.5 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.21 | | 惠普企业公司与埃弗雷特·斯宾科公司于2017年3月31日签订的分离和分销协议第四修正案。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.6 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.22 | | 惠普企业公司、西雅图 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 于 2017 年 9 月 1 日签订的税务问题协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2017年9月1日 |
2.23 | | 知识产权事务协议,由惠普企业公司、惠普企业开发有限责任公司和西雅图SpinCo, Inc.签订于2017年9月1日,双方签订并签订了该协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2017年9月1日 |
2.24 | | 2017 年 9 月 1 日由惠普企业公司与西雅图 SpinCo, Inc. 签订的过渡服务协议 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2017年9月1日 |
2.25 | | 2017 年 9 月 1 日,惠普企业公司与西雅图 SpinCo, Inc. 之间签订的《房地产事务协议》 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2017年9月1日 |
2.26 | | 惠普企业公司、Canopy Merger Sub, Inc.和Cray Inc.签订的截至2019年5月16日的合并协议和计划 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2019年5月17日 |
2.27 | | 惠普企业公司、Santorini Merger Sub, Inc.、Silver Peak Systems, Inc. 及其某些其他各方之间的协议和合并计划,截至 2020 年 7 月 11 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2020年7月13日 |
3.1 | | 注册人经修订和重述的公司注册证书 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2015年11月5日 |
3.2 | | 注册人经修订和重述的章程于 2015 年 10 月 31 日生效 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2015年11月5日 |
3.3 | | 惠普企业公司A系列初级参与可赎回优先股指定证书 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2017 年 3 月 20 日 |
3.4 | | 惠普企业公司B系列初级参与可赎回优先股指定证书 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2017 年 3 月 20 日 |
4.1 | | 作为受托人的惠普企业公司与北卡罗来纳州纽约银行梅隆信托公司签订的契约,日期截至 2015 年 10 月 9 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.1 | | 2015年10月13日 |
4.2 | | 第四份补充契约,截至2015年10月9日,惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的与惠普企业公司2022年到期的4.400%的票据有关 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.5 | | 2015年10月13日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4.3 | | 惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司于2015年10月9日签订的第五份补充契约,涉及惠普企业公司2025年到期的4.900%的票据 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.6 | | 2015年10月13日 |
4.4 | | 第六份补充契约,截至2015年10月9日,惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的与惠普企业公司2035年到期的6.200%的票据有关 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.7 | | 2015年10月13日 |
4.5 | | 第七份补充契约,截至 2015 年 10 月 9 日,惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的与惠普企业公司于 2045 年到期的 6.350% 票据有关 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.8 | | 2015年10月13日 |
4.6 | | 惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司于2019年9月13日签订的第十三份补充契约,涉及惠普企业公司2023年到期的2.250%票据 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2019年9月13日 |
4.7 | | 截至2020年4月9日,惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的第十五份补充契约,涉及惠普企业公司2023年到期的4.450%的票据 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年4月9日 |
4.8 | | 惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的截至2020年7月17日的第十七份补充契约,涉及惠普企业公司2024年到期的1.450%的票据 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年7月17日 |
4.9 | | 惠普企业公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司于2020年7月17日签订的第十八份补充契约,涉及惠普企业公司2026年到期的1.750%的票据 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2020年7月17日 |
4.10 | | 注册权协议,截至 2015 年 10 月 9 日,由惠普企业公司、惠普公司和票据初始购买者代表签订并相互签署 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2015年10月13日 |
4.11 | | 作为受托人的惠普企业公司与北卡罗来纳州纽约银行梅隆信托公司之间的契约形式 | | S-3ASR | | 333-222102 | | 4.5 | | 2017 年 12 月 15 日 |
4.12 | | 根据1934年《证券交易法》第12条注册的注册人证券的描述 | | 10-K | | 001-37483 | | 4.16 | | 2020年12月10日 |
10.1 | | 2015 年惠普企业公司股票激励计划(2017 年 1 月 25 日修订和重述)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2017年1月30日 |
10.2 | | 惠普企业公司 2021 年股票激励计划* | | S-8 | | 333-255839 | | 4.4 | | 2021年5月6日 |
10.3 | | 《2021 年惠普企业公司股票激励计划》第 1 号修正案* | | S-8 | | 333-265378 | | 4.7 | | 2022年6月2日 |
10.4 | | 惠普企业执行官控制计划中的遣散费和长期激励变更* | | 10-12B/A | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015 年 9 月 28 日 |
10.5 | | 惠普企业的 Grandfathered 高管延期薪酬计划* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.4 | | 2015 年 10 月 30 日 |
10.6 | | 非合格股票期权授予协议的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年11月5日 |
10.7 | | 业绩视乎条件的非合格股票期权授予协议的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.8 | | 2015年11月5日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.8 | | 非雇员董事股票期权授予协议的表格* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.9 | | 2015年11月5日 |
10.9 | | 非雇员董事限制性股票单位授予协议的表格* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.10 | | 2015年11月5日 |
10.10 | | 经修订和重述的限制性股票单位授予协议表格,自 2016 年 1 月 1 日起生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.14 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.11 | | 业绩调整后的限制性股票单位授予协议表格,经修订和重述,于2016年1月1日生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.15 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.12 | | 股权奖励修正案的描述(参考2016年5月26日提交的8-K的第5.02项纳入)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2016年5月26日 |
10.13 | | Niara, Inc. 2013 年股权激励计划* | | S-8 | | 333-216481 | | 4.3 | | 2017年3月6日 |
10.14 | | 经修订的 Nimble Storage, Inc. 2008 年股权激励计划* | | S-8 | | 333-217349 | | 4.3 | | 2017 年 4 月 18 日 |
10.15 | | SimpliVity 公司 2009 年股票计划* | | S-8 | | 333-217438 | | 4.3 | | 2017年4月24日 |
10.16 | | 硅显国际公司2005年股权激励计划,经修订* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.3 | | 2012年9月10日 |
10.17 | | 云技术合作伙伴公司 2011 年股权激励计划* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.3 | | 2017年11月1日 |
10.18 | | 云技术合作伙伴公司2011年股权激励计划的修正案* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.4 | | 2017年11月1日 |
10.19 | | Plexxi Inc. 2011 年股票计划* | | S-8 | | 333-226181 | | 4.3 | | 2018 年 7 月 16 日 |
10.20 | | 惠普企业公司 2015 年员工股票购买计划(于 2018 年 7 月 18 日修订和重述,自 2015 年 10 月 8 日起生效) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018年9月4日 |
10.21 | | 限制性股票单位授予协议的形式 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.30 | | 2018年9月4日 |
10.22 | | 惠普企业高管递延薪酬计划(经于 2018 年 12 月 1 日修订和重述)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.27 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.23 | | 惠普企业公司执行官控制计划遣散费和长期激励变更的第一修正案* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.24 | | BlueData 软件公司 2012 年股票激励计划* | | S-8 | | 333-229449 | | 4.3 | | 2019年1月31日 |
10.25 | | Cray Inc. 2013 年股权激励计划(经2019年6月11日修订和重述)* | | S-8 | | 333-234033 | | 4.3 | | 2019 年 10 月 1 日 |
10.26 | | 惠普公司与惠普企业公司之间于 2019 年 10 月 30 日签订的终止和相互发布协议 | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2019年12月13日 |
10.27 | | 惠普企业与安东尼奥·内里签订的截至2019年12月13日的飞机时长共享协议* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2020年3月9日 |
10.28 | | Silver Peak Systems, Inc.(fka Cheyenne Networks, Inc.)经修订的2004年股票计划* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.3 | | 2020年10月29日 |
10.29 | | 经修订的 Silver Peak Systems, Inc. 2014 年股权激励计划* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.4 | | 2020年10月29日 |
10.30 | | 2021 年股票激励计划 — 限制性股票单位授予协议的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.30 | | 2021年12月10日 |
10.31 | | 2021 年股票激励计划 — 业绩调整后的限制性股票单位授予协议的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2021年12月10日 |
10.32 | | Keerti Melkote 与惠普企业公司之间于 2021 年 12 月 8 日签订的退休协议* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.32 | | 2021年12月10日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.33 | | 截至2021年12月10日,惠普企业公司、本协议贷款方、北美摩根大通银行作为行政处理代理人和共同行政代理人以及作为共同行政代理人的花旗银行签订的五年期信贷协议 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2022年3月3日 |
31.1 | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证‡ | | | | | | | | |
31.2 | | 根据经修订的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证‡ | | | | | | | | |
32 | | 根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过的 18 U.S.C. 1350 对首席执行官和首席财务官进行认证† | | | | | | | | |
101.INS | | 内联 XBRL 实例文档‡ | | | | | | | | |
101.SCH | | 内联 XBRL 分类扩展架构文档‡ | | | | | | | | |
101.CAL | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档‡ | | | | | | | | |
101.DEF | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档‡ | | | | | | | | |
101.LAB | | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档‡ | | | | | | | | |
101.PRE | | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档‡ | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) | | | | | | | | |
* 表示管理合同或薪酬计划、合同或安排
‡ 随函提交
† 随函提供
注册人同意根据要求向委员会补充提供未在此提交的任何与长期债务有关的文书的副本,该文书中授权的证券总额不超过注册人及其子公司合并总资产的10%。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| | 惠普企业公司 |
| | /s/ TAREK A. ROBBIATI |
| | 塔雷克·A·罗比亚蒂 执行副总裁兼首席财务官 (首席财务官和授权 签字人) |
日期:2022年6月3日