美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Exela Technologies，Inc. [塞拉 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/31/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股，每股票面价值0.0001美元 | 05/31/2022 | J(3)(4) | 125,000 | D | (3)(4) | 71,500 | D | |||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 限售股单位 | (2) | 05/31/2022 | J(3)(4) | 125,000 | (1) | (1) | 普通股 | 125,000 | (2) | 125,000 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1、2021年12月31日，在公司2021年股东周年大会后，根据公司董事薪酬政策和2018年股票激励计划的条款和条件，报告人获得了12.5万股限制性股票作为非员工董事股权薪酬。限售股单位归属于2022年1月3日，也就是2022年的第一个工作日。 |
| 2.每个限制性股票单位代表在归属后获得一股普通股的权利，该普通股可以由公司董事会薪酬委员会选举的普通股或现金结算。如2022年股东周年大会未通过本公司经修订及重订的2018年股票激励计划，则限制性股票单位将以现金结算。 |
| 3.2021年12月31日，报告人根据公司于2022年1月结算的修订和重新设定的2018年股票激励计划(以下简称计划)，获得了限制性股票单位。该计划在2021年12月31日举行的公司2021年年会上获得公司股东的批准。在批准后，公司被提起诉讼，指控公司没有适当地计算经纪人在该事项上的无投票权，因此该计划在2021年年会上没有得到适当的批准。该公司决定在即将举行的年度会议上将该计划重新提交给其股东重新批准，而不是招致诉讼费用。 |
| 4.关于重新提交《计划》，已撤销根据《计划》于2021年12月31日批准的限制性股票单位结算而进行的《计划》股份交割，并终止了对《2018年度股票激励计划》的修改和重述。限制性股票单位将在修订和重述计划重新批准后以现金或普通股的形式结算，这将由我们的薪酬委员会自行决定，预计将在2022年年会上进行。如果该计划未获批准，限制性股票单位将以现金结算。 |
| /s/马克·贝林森 | 06/02/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||