附件 99.2
VERVAL 生物制药有限公司
8 HaSatat St. Modi’in, Israel Tel. +972-8-9935000 Fax. +972-8-9935001
Proxy 语句
年度股东大会
根据随附的股东周年大会通告,本 委托书是就代表血管生物股份有限公司(我们称为血管生物股份有限公司或本公司)董事会或董事会 征集将于股东周年大会或股东大会及其任何续会上表决的委托书而提供的。会议 将于下午4点举行。(以色列时间)2022年7月7日,在我们位于HaSatat St.Modi‘in的办公室,以色列电话。传真:+972-8-9935000+972-8-9935001
本委托书、所附股东周年大会通告以及委托卡或投票指示卡将于2022年6月2日左右提供给血管生物制药普通股的持有者。
如果您在2022年6月2日会议记录日期收盘时持有普通股,则您 有权获得会议通知并在会议上投票。您可以通过出席会议或按照下面“如何投票 ”下的说明投票您的股票。我们的董事会敦促您投票表决您的股份,以便在会议或任何延期 或休会时计入。
议程 项
召开 会议的目的如下:
(1) | 批准Ruth Alon女士、Shmuel(Muli)Ben Zvi博士、Ron Cohen博士、Alison Finger女士、Dror Harats教授、David Hastings先生、Marc Kozin先生、Michael莱斯先生和Bennett M.Shapiro博士进入董事会的提名,根据先前批准的现有任命条款,在公司股东下届年度股东大会期间任职至下一届年度股东大会,除本决议外, 直至他们的每一位继任者都得到正式任命并具有资格,或直到他们之前的任何一次辞职或罢免(将分别就每一位董事被提名人进行投票); | |
(2) | 批准授予Dror Harats教授一项期权,根据公司的标准期权协议,根据公司2014年员工持股和期权计划或2014年计划,购买400,000股我们的普通股。选择权应 归属于薪酬委员会和董事会,并以其核准的方式; | |
(3) | 根据本委托书提案3中的条款修改Dror Harats教授的薪酬条款和协议 ; | |
(4) | 批准普华永道国际有限公司的成员事务所Kesselman&Kesselman重新获委任为本公司截至2022年12月31日年度的独立注册会计师事务所,直至本公司股东下一次年度股东大会为止,并授权董事会(授权其审计委员会)根据该独立注册会计师事务所的服务数量和性质厘定其薪酬; | |
(5) | 根据以色列《公司法》(第5759-1999号)或《公司法》的要求,批准公司董事和其他公职人员的薪酬政策; | |
(6) | 批准将本公司注册股本增加500,000新谢克尔,并设立50,000,000股普通股,每股面值为0.01新谢克尔,拥有本公司经修订及重新修订的组织章程或章程细则所赋予的权利及权利。增资后,公司的注册股本为200万新谢克尔,分为200,000,000股普通股;以及 | |
(7) | 经批准增加本公司注册股本后,批准修订公司章程细则第六条及经修订的公司组织章程大纲第四条或本章程大纲。 |
第(Br)条第六条改为:
“6. | 公司的股本应为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股,每股面值为0.01新谢克尔 (“普通股”)。“ |
将《备忘录》第4条全文改为:
“4. | 公司的股本为2,000,000新谢克尔,包括每股面值为0.01新谢克尔的200,000,000股公司普通股。“ |
在会议上,我们还将提交并讨论我们截至2021年12月31日的年度经审计的综合财务报表 之前作为我们于2022年3月23日提交给美国证券交易委员会的20-F表格的一部分提供给我们的股东,并可在www.sec.gov和我们公司网站www.vblrx.com的“投资者关系”部分获得。 我们还将在大会或其任何续会或延期会议之前适当地处理其他事务。
1 |
董事会 推荐
我们的 董事会一致建议您投票支持上述每一项提案。
法定人数
截至2022年6月2日,我们发行和发行了69,348,939股普通股(不包括库存股)。在记录日期,即2022年6月2日,在收盘时发行的每股普通股,有权就提交给会议的提案投一票。 根据章程,如果至少两(2)名股东亲自出席会议或签署 并返回委托书,只要他们总共持有至少占我们投票权的25%(25%)的股份,会议将被正式召开。 如果自会议安排的时间起半小时内没有达到法定人数,会议将延期一周 (至同一日期、时间和地点),或延期至主席提议的日期、时间和地点,并获得出席会议的多数投票权 持有人的同意,并就休会进行表决。在该延会上,至少两(2)名股东亲自或委派代表出席(不论其股份所代表的投票权如何)将构成 法定人数。
批准该提案需要投 票
如需核准提案,必须由出席会议的多数投票权持有人亲自或委派代表投赞成票,并进行表决(弃权除外)。
此外,提案2、3和5的批准要求以下两项投票要求中的任何一项,作为批准的一部分,必须由出席并就此进行表决的股份的绝对多数通过:
● | 投票赞成该提议的 多数包括非控股股东或在批准会议上表决的提议中没有个人利益的股东持有的多数股份,不包括弃权票;或 | |
● | 非控股股东及无利害关系股东(如上一项目符号所述)投反对票的股份总数不超过本公司总投票权的百分之二(2%)。 |
就上述目的而言,“控股股东”是指任何有能力指挥公司活动的股东(董事或该公司的其他职务除外)。持有公司50%或以上投票权或有权任命 公司多数董事或总经理的人被推定为控股股东,但不包括其权力完全源于他或她在公司的董事职位或公司任何其他职位的股东。
就建议2、3及5而言,“控股股东”包括在本公司会议上持有百分之二十五(25%)或 以上投票权的人士(如无其他人士持有公司超过百分之五十(50%)的投票权);就控股而言,持有公司投票权的两名或两名以上人士,而每名人士在公司批准的交易中拥有个人 权益,应视为联名持有人。
股东的个人利益(I)包括股东直系亲属的任何成员(即配偶、兄弟姐妹、父母、父母、后代、配偶的后裔、兄弟姐妹或父母,以及其中每个人的配偶)的权益,或股东(或其家族成员)担任董事或首席执行官的实体的权益,拥有至少5%(5%)的股份或投票权,或者有权任命董事 或首席执行官;及(Ii)不包括纯粹因拥有该公司股份而产生的权益。在确定 委托书所投的一票是否公正时,委托书持有人的“个人利益”也会被考虑在内,并将导致 该表决权被视为有利害关系的股东的投票,即使授予委托书的股东对正在表决的事项没有个人 利益。
股东必须在投票前通知公司(或如果由代表投票,则在代理卡上注明)该股东 是否是控股股东(如适用)或是否拥有个人利益(如上所述),如未能如实告知 关于提案2、提案3或提案5的投票,公司将被视为公司(没有声明或其他形式的书面解释另行说明,如果由代表投票,则在代理卡上注明),就像该股东在该提案中有个人 利益一样。因此,股东签署并返回代理卡或投票指示而没有积极确认 没有个人利益的,将被视为确认该股东及其任何关联方对提案2、提案3和提案5有个人利益。如果您认为您或您的关联方没有个人利益,并且您希望参与提案2、提案3或提案5的投票,您应在随附的代理卡上注明不存在个人利益(如果适用),并应进一步联系我们的总法律顾问,电话:+972-8-9935000或传真:+972-8-9935001,他将建议您如何提交您对提案的投票。如果您以“街道名称”持有您的股票 (即通过银行、经纪商或其他被指定人持有的股票),并相信您在批准提案2、提案3或提案5中拥有个人 权益,您也可以联系管理您帐户的代表,然后他 可以代表您联系我们的总法律顾问。
如何投票
您 可以通过出席会议投票您的股票。如果您不打算出席会议,作为记录保持者持有的股票和以“街道名称”(通过经纪人、受托人或代名人)持有的股票的投票方法将有所不同。股票的记录持有者 可以通过代理卡投票。“街头名下”股票的持有者必须指示他们的银行、经纪人或其他被提名者如何投票。
2 |
登记在册的股东
如果 您是登记在册的股东(即您持有以您的名义登记的股票),您可以通过 填写、签署并提交代理卡来提交您的投票,该代理卡可在公司 网站的“投资者关系”部分访问,如下文“代理材料的可用性”一节所述。您可以通过向我们发送书面通知、签署并退还稍后日期的代理卡、亲自投票或委托代表在会议上投票来改变主意并取消您的代理卡 。 除非会议主席另有决定,否则我们将无法计算代理卡,除非我们在会议确定的时间(即下午4:00之前)不少于四十八(48)小时到上述地址的主要执行办公室收到代理卡。(以色列时间)2022年7月5日)。
请 按照代理卡上的说明操作。如果您提供有关建议书的具体说明(通过标记方框),您的 股票将按照您的指示进行投票。如果您签署并退还您的委托书而没有就提案 1和提案4给出具体指示,您的股份将根据董事会的建议进行投票。在随附的 委托书中被点名为代表的人士将进一步根据董事会的建议,就适当提交 会议的任何其他事项投票。
持有“街名”的股东
如果 您以“街道名义”持有普通股,即您是通过银行、经纪或其他代名人持有普通股的基础实益持有人,投票过程将基于您指示银行、经纪或其他代名人按照您的投票指示(通过填写并邮寄随附的代理卡或投票指示卡)对普通股进行投票。由于受益所有人不是登记在册的股东,因此您不能在会议上直接投票这些股票,除非您从持有您股票的经纪人、受托人或代名人那里获得“合法的 委托书”,从而使您有权在会议上投票。
如果在就提案1、2、3、5、6和7确定的日期或之前,银行、经纪人或其他代名人没有收到来自您的指示,则银行、经纪人或其他代名人将不会对您的股票投票(通常称为“经纪人 无投票权”)。如果银行、经纪商或其他被指定人没有收到您对提案4的指示,它可以酌情对该提案进行表决。
如果受益所有人已签立并退还委托书或投票指示卡,但没有就任何提案提供投票指示,经纪人、受托人或代名人不得(在提案1、2、3、5、6和7的情况下)或不(在提案4的情况下)就提案投票,在确定 出席会议的法定人数时将包括受益所有人持有的股份。但就就特定提案进行投票而言,不被视为“出席”。 此类股份不影响对任何提案的投票结果。.
谁 可以投票
如果您是2022年6月2日交易结束时登记在册的股东,您 有权获得会议通知并在会议上投票。如果您通过银行、经纪商或其他被提名人持有普通股,且该银行、经纪商或其他被指定人在2022年6月2日收盘时是我们登记在册的股东之一,或在该日出现在证券托管机构的参与者名单中,您也有权获得会议通知并在会议上投票。
征集代理
委托书 将于2022年6月2日左右分发给股东。公司的某些高级管理人员、董事、员工和代理人可通过电话、电子邮件或其他个人联系方式征集代理人,但他们中的任何人都不会因此而获得额外的补偿。我们将承担征集委托书的费用,包括邮费、印刷费和手续费,并将报销经纪公司和其他人将材料转发给受益股东的合理费用。
代理材料的可用性
委托卡、会议通知和本委托书的副本 可在本公司网站www.vblrx.com的“投资者关系”栏目查阅。该网站的内容不是本委托书的一部分。
3 |
安全 某些受益所有者和管理层的所有权
下表列出了截至2022年5月31日我们普通股的实益所有权信息,具体如下:
● | 我们所知的实益拥有我们已发行普通股5%以上的每个个人或实体; |
● | 我们的每一位高管和董事;以及 |
● | 所有 我们的高管和董事作为一个团队。 |
本公司普通股的 实益所有权是根据美国证券交易委员会规则确定的,一般包括任何个人对其行使单独或共享投票权或投资权、或获得所有权经济利益的权利的任何股份。就下表所述 而言,我们认为可根据目前可行使或可于2022年5月31日起计60天内行使的购股权发行的普通股为已发行普通股,并由持有该等购股权的人士实益拥有,以计算该人士的所有权百分比 ,但在计算任何其他 人士的所有权百分比时,我们并不视其为已发行普通股。实益拥有的普通股百分比是基于截至2022年5月31日的69,348,939股已发行普通股。
数量 | ||||||||
普通股 | 百分比 | |||||||
名字 | 实益拥有 | 所有权 | ||||||
>5%的股东 | ||||||||
泰式李小龙(1) | 17,361,793 | 19.99 | % | |||||
Aurum Ventures M.K.有限公司(2) | 6,839,059 | 9.86 | % | |||||
大卫·M·斯莱格(3) | 4,203,082 | 6.00 | % | |||||
维克多·利奥(4) | 3,619,048 | 5.22 | % | |||||
行政人员及董事 | ||||||||
德拉尔·哈拉茨(5) | 2,295,475 | 3.24 | % | |||||
露丝·阿隆 | - | * | ||||||
Shmuel(Muli)Ben Zvi | - | * | ||||||
罗恩·科恩 | - | * | ||||||
艾莉森手指 | - | * | ||||||
大卫·黑斯廷斯 | - | * | ||||||
马克·科津 | - | * | ||||||
迈克尔·赖斯 | - | * | ||||||
班尼特·M·夏皮罗 | - | * | ||||||
萨姆·巴肯罗斯† | - | * | ||||||
埃亚尔·布莱巴特 | - | * | ||||||
埃雷兹·费格 | - | * | ||||||
塔马尔·拉赫米利维茨 | - | * | ||||||
纳米特·谢尔 | - | * | ||||||
马修·特鲁多† | - | * | ||||||
所有董事、高管和关键员工(共15人)(6人) | 4,645,756 | 6.37 | % |
* 不到1%
† 地址是纽约州珠江市1509室蓝山广场1号,邮编10965。
(1) | 包括:(I)泰利直接持有的1,000,000股普通股,(Ii)泰利家族信托持有的6,001,531股普通股,或 家族信托持有的普通股,(Iii)泰利2008 DE信托或2008信托持有的2,814,262股普通股,(Iv)李女士放弃实益拥有权的UTMA账户中为李女士的子女持有的146,000股股份,以及(V)7,400,000股可于2022年3月1日行使的预筹资金认股权证 。该等预筹资认股权证只可在李女士及其联营公司于行使该等权利后实益拥有不超过19.99%的已发行普通股或李实益拥有权限制的情况下行使。泰国李对家族信托和2008信托行使投票权和投资权。因此,李女士可能被视为实益拥有我们由家族信托及 2008信托持有的股份。由于Lee实益拥有权限制,于行使认股权证时可向Lee女士发行的股份数目可能会因本公司已发行普通股数目的变化而改变,因此,并非所有7,400,000股预筹资认股权证均可于此时行使。李女士的主要业务地址是德克萨斯州奥斯汀雷尼街70号,邮编78701。 家庭信托和2008年信托的地址是新泽西州萨默塞特郡戴维森大道290号。 |
(2) | 由Aurum Ventures M.KI.Ltd.直接持有的6,839,059股普通股组成。对该等股份的投票权和投资权授予控制Aurum Ventures M.KI.Ltd.的Morris Kahn先生。因此,Kahn先生可能被视为对Aurum Ventures M.KI.Ltd.持有的我们的 股份拥有实益所有权。Aurum Ventures M.KI.Ltd.的地址是以色列Ramat Gan,5250608,Abba Hillel Silver Rd.16号。 |
(3) | 包括(I)Regals Capital Management LP持有的1,812,913股普通股、(Ii)David M.Slager直接持有的1,740,169股普通股 及(Iii)Regals Fund LP持有的650,000股预筹资权证。Slager先生可能被视为实益拥有我们的股份 以及由Regals Capital Management LP和Regals Fund LP持有的认股权证。富豪资本管理有限公司和富豪基金有限责任公司的地址是纽约西57街152号9楼,NY 10019。 |
(4) | 由Victor Leo直接持有的3,619,048股普通股组成。维克多·利奥的地址是德克萨斯州奥斯汀雷尼街70号,邮编:78701。 |
(5) | 包括(A)由Harats教授持有或为Harats教授持有的764,066股普通股;及(B)1,531,409股可于2022年5月31日起计60天内行使的购股权 。 |
(6) | 包括 (A)1,078,160股普通股;及(B)3,567,596股可根据尚未行使的购股权向本公司现任董事及行政人员发行的普通股,可于2022年5月31日起60天内行使。 |
4 |
提案 1
选举 九名董事
背景
我们 目前有一个由九名董事组成的董事会。本公司采纳公司法规定的若干例外情况后,本公司获豁免委任外部董事的规定。董事会由一类 董事组成。除了我们的首席执行官Dror Harats教授之外,所有其他董事都是独立董事,因为 这个词是由纳斯达克商城规则定义的。董事由每年选举产生,任期至选出该董事的股东大会之后的下届股东周年大会为止,或直至其根据股东大会决议或适用法律较早前辞职或罢免为止。
董事会已提名阿隆女士、本·兹维博士、科恩博士、芬格女士、哈拉茨教授、黑斯廷斯先生、科津先生、赖斯先生和夏皮罗博士参加本次会议的董事选举。
《公司法》规定,考虑到公司的特殊需求和规模等因素,如果某人不具备所需的资格和能力,在适当的时间内履行公司董事的职责,将不会当选也不会担任上市公司董事的职务。考虑任命董事的上市公司股东大会 不得举行,除非被提名人已向 公司声明他或她符合上述要求,并提供了其适用资格的细节。
以下信息是根据本公司的记录和被提名人提供给我们的信息提供的,涉及董事会选举的每一位候选人:
露丝 独自一人自2010年3月以来一直在我们的董事会任职。阿隆女士目前是医疗保健和食品科技领域的咨询和咨询公司Medstrada的创始人兼首席执行官。从1997年到2016年,Alon女士一直担任Pitango Venture Capital的普通合伙人,在那里她负责生命科学活动,并领导其投资组合中的几家公司成功进行了 收购,其中包括Disc-O-Tech、Colbar、Ventor和Optonol。在她任职Pitango之前,Alon女士于1981至1987年间在Montgomery Securities、1987至1993年间在Kidder Peabody&Co.以及1993至1996年间在Genesis Securities,LLC担任高级分析师职位 ,并于1995至1996年间在旧金山管理自己在医疗器械行业的独立咨询业务。阿隆女士是以色列生命科学产业的创始人和主席,这是一个非营利性组织,代表了当时约1000家以色列生命科学公司的共同目标。她也是以色列先进技术产业协会(IATI)的联合创始人,IATI是以色列高科技和生命科学行业的伞形组织,包括风险投资基金、跨国公司研发中心和其他组织。阿隆女士还是莫林加收购公司(纳斯达克代码:MACA)和阿尔法公司(纳斯达克代码:DRTS)的董事会成员,以及包括Treos Bio、Phoska Biophma和Blue Tree Technologies在内的几家私人持股公司的董事会成员。她是Brainsgate(私人持股)的董事长。阿隆女士拥有以色列耶路撒冷希伯来大学的经济学学士学位、波士顿大学的工商管理硕士学位和理学硕士学位。来自哥伦比亚大学内科和外科医学院。我们相信阿隆女士有资格在我们的董事会任职,因为她有广泛的商业和行业背景, 以及她作为一名经验丰富的投资者的经验。
5 |
Shmuel (Muli)Ben Zvi,博士自2018年9月以来一直担任我们的董事会成员。Ben Zvi博士目前是以色列第二大银行Leumi银行的董事会成员,也是其信贷、技术和战略委员会的成员。本·兹维博士也是纳斯达克(Sol-Gel Technologies)(股票代码:SLGL)董事会成员以及审计和薪酬委员会成员。从2004年到2014年,Ben Zvi博士在Teva制药工业有限公司担任过各种管理职位,在纳斯达克和多伦多证交所两地上市,包括担任财务副总裁和战略副总裁。2000年至2004年,本·兹维博士担任以色列国防军总参谋长的财务顾问和国防部预算部门负责人。Ben Zvi博士拥有以色列特拉维夫大学经济学博士学位,并参加了哈佛商学院高级管理项目(AMP)。我们相信本·兹维博士有资格在我们的董事会中任职,因为他有广泛的金融和行业背景
罗恩·科恩,医学博士。自2015年2月以来一直在我们的董事会任职。除了在我们的董事会任职外,科恩博士自1995年以来一直担任阿科达治疗公司(董事代码:ACOR)的总裁、首席执行官、创始人和纳斯达克公司的创始人。在此之前,他是这家初创公司的负责人和高级组织科学公司的官员,该公司是一家生物技术公司,从1986年到1992年从事人体器官组织的生长。科恩博士是生物技术创新组织(BIO)的董事会成员,此前曾担任主席。他在2016年之前一直担任Dyax Corporation(纳斯达克代码:DYAX)的董事会成员,之前还担任过董事和纽约生物技术协会主席。他是纽约首席执行官终身成就奖和纽约大都会地区安永年度企业家奖的获得者,并被PharmaVOICE Magazine 评为生物制药行业最鼓舞人心的100人之一。科恩博士以优异的成绩在普林斯顿大学获得心理学学士学位,并在哥伦比亚内科和外科医学院获得医学博士学位。他在弗吉尼亚大学医学中心完成了内科实习,并获得了内科委员会认证。我们相信科恩博士有资格在我们的董事会任职,因为他有广泛的商业和行业背景。
艾莉森 手指于2021年7月加入我们的董事会。Finger女士在生物技术和制药业拥有近30年的领导经验,在基因药物、细胞疗法、肿瘤学、神经学、病毒学和新陈代谢等领域建立和优化品牌和投资组合。自2021年6月以来,芬格女士一直担任奥本之家咨询有限责任公司的负责人。芬格女士之前曾担任蓝鸟生物公司的首席商务官,从2015年到2021年1月,她在那里担任高级营销和商业化职位,并在蓝鸟公司推出首个基因和细胞治疗产品之前,为欧洲和美国建立了商业基础设施。在加入蓝鸟之前,芬格女士于2005年至2014年担任百时美施贵宝(Bristol-Myers Squibb,简称BMS)全球营销副总裁,领导血液学/肿瘤学、神经学和病毒学特许经营。在这些职位中,她领导投资组合规划、品牌和特许经营商业战略,并支持研发和企业业务发展决策。从2007年到2009年,芬格女士还在澳大利亚/新西兰百盛银行担任董事的管理职务。在此之前,她曾在BMS担任过多个营销职位,从1993年到2004年。芬格女士目前是分贝治疗公司(纳斯达克代码:DBTX)的董事会成员和审计委员会成员。芬格女士在圣劳伦斯大学获得了学士学位,在杜克大学福库商学院获得了工商管理硕士学位。我们相信芬格女士有资格在我们的董事会中担任 职务,因为她拥有广泛的营销和商业背景。
Dror Harats,M.D.公司成立于2000年,自2001年1月以来一直担任公司首席执行官。他自2001年1月以来一直是我们的董事会成员。哈拉茨教授在以色列耶路撒冷希伯来大学哈大沙医学院获得医学博士学位,之后在加州大学旧金山分校从事博士后工作。哈拉茨教授还担任过语法发现研究中心的客座科学家。Harats教授在医药和生物技术领域拥有30多年的研究经验,并为医疗保健组织和公司提供生物技术和制药行业方面的专业和经验丰富的顾问。Harats教授目前是Art Healthcare Ltd的董事会成员,也是位于特拉哈默尔的Chaim Sheba医疗中心研发部的兼职主席和研究所审查委员会主席。哈拉茨教授也是以色列特拉维夫大学萨克勒医学院内科和生物化学系的医学教授。我们相信哈拉茨教授有资格在我们的董事会任职,因为他拥有丰富的技术和行业经验,以及他对我们公司的了解。
6 |
大卫·黑斯廷斯自2018年1月以来一直在我们的董事会任职。黑斯廷斯先生在生物制药行业拥有20多年的财务、会计和运营经验。黑斯廷斯于2018年6月加入Arbutus BioPharma,目前担任该公司首席财务官。黑斯廷斯先生曾在2003年至2014年期间担任Incell Corporation的首席财务官兼执行副总裁。在此期间,Hastings先生监督了Incell在推出Jakafi(Ruxolitinib)后从研发过渡到商业化的所有财务方面。黑斯廷斯此前还曾担任过Arqule Inc.的副总裁、首席财务官和财务主管。在ArQule任职期间,他在ArQule转变为药物研发机构的过程中发挥了重要作用,并在两项战略收购中发挥了重要作用,其中包括收购Cyclis PharmPharmticals Inc.。在此之前,黑斯廷斯曾在Genzyme Corporation担任副总裁兼公司财务总监,并在Sepricor,Inc.负责财务。最近,黑斯廷斯先生于2015年至2017年担任医疗设备公司Unilife Corporation 的首席财务官兼高级副总裁,并于2016年至2017年担任首席会计官和财务主管。他是董事公司(纳斯达克代码:SCYX)和纳斯达克公司(纳斯达克代码:ETTX)的董事会成员,并担任这两家公司审计委员会的主席。我们相信Hastings先生 有资格在我们的董事会任职,因为他有广泛的金融和商业背景。
马克 科津2020年11月加入我们的董事会,担任副董事长,2021年7月被任命为董事长。Kozin先生拥有三十年的行业经验,为生物制药、生命科学和医疗技术公司提供咨询服务。他目前是医疗保健领域领先的投资公司Healthcare Royalty Partners(HCR)战略顾问委员会的主席,提供特许权使用费货币化和优先债务,他自2013年以来一直担任这一职位。在此之前,Kozin先生是一名职业战略顾问,曾于1997年至2012年担任L.E.K.咨询公司北美业务总裁,并于2012年至2018年担任高级顾问。他于1987年在L.E.K.开始了他的职业生涯,帮助建立了波士顿办事处,并领导了L.E.K.行业领先的生命科学战略规划 实践的发展。科津曾在十几个董事会任职,担任过各种职务,也曾在所有委员会任职。董事,超微科技(纳斯达克代码:UFPT)薪酬委员会成员。此前,在被诺和诺德收购之前,他曾在董事公司(Dicerna PharmPharmticals)担任纳斯达克公司(Dicerna PharmPharmticals)的纳斯达克。他还曾在2018年被诺华收购的Endocyte(纳斯达克:ECYT)董事会任职,也是2015年被Shire Plc收购的Dyax(纳斯达克:DYAX)的董事会成员。他还曾在BrandWise,Inc.、Lynx Treateutics,Inc.、Asment Medical,Inc.、Medical Simulation Corporation、Advizex和CrunchTime! 信息系统公司的董事会任职。自2017年以来,科津一直担任绿光基金的董事创始人,该基金是一家非营利性组织,专注于改善市中心家庭儿童的生活。他还在新英格兰医学中心的董事会和DukeEngage的董事会中工作了几年。Kozin先生在达勒姆的杜克大学获得经济学学士学位, 北卡罗来纳州大学和费城宾夕法尼亚大学沃顿商学院的金融MBA学位。我们相信Kozin先生有资格在我们的董事会任职,因为他有着广泛的行业和商业背景。
迈克尔·赖斯于2021年7月加入我们的董事会。赖斯先生在投资组合管理、投资银行和资本市场方面拥有丰富的经验。 赖斯先生自2010年以来是生命科学投资者关系咨询公司LifeSci Advisors LLC的创始合伙人,自2013年以来是研究驱动型投资银行LifeSci Capital LLC的创始合伙人。此前,赖斯先生是Canaccel Adams医疗保健投资银行业务的联席主管,在那里他参与了债务和股权融资。赖斯先生也是Think Equity Partners的董事执行董事,负责管理医疗保健资本市场,包括安排和执行大量交易。在此之前,他 曾在美国银行担任董事主管,为大型对冲基金和私募股权医疗基金提供服务,同时与投资银行密切合作 。此前,他是摩根大通/Hambrecht&Quist的董事董事总经理。赖斯先生毕业于马里兰大学,获得经济学学位,目前是9米生物制药公司(纳斯达克代码:nmtr)的董事会成员。我们相信赖斯先生 有资格在我们的董事会任职,因为他拥有广泛的银行和行业背景。
贝内特·M·夏皮罗,医学博士。自2004年9月以来一直担任我们的董事会成员,并于2007年至2021年担任董事长。除了在我们的董事会任职,夏皮罗博士自2004年以来一直是创新企业Puretech Ventures的高级合伙人,并于2009年至2015年担任董事长 ;他继续担任PureTech Health PLC-PRTC的非执行董事直至2020年。从1990年到2003年,夏皮罗博士担任默克研究实验室的执行副总裁。在此之前,1970年至1990年,夏皮罗博士是华盛顿大学生物化学系教授,1985年至1990年担任主席。在加入华盛顿大学之前,夏皮罗博士从1965年到1970年在美国国立卫生研究院国家心脏研究所生化实验室担任助理研究员和科长。2003年至2016年,夏皮罗博士一直担任Momenta制药公司、多家私营公司和被忽视疾病药物倡议董事会的外部董事成员,该倡议是一个独立的非营利性药物开发合作伙伴关系。在Celera Corporation被Quest Diagnostics Inc.收购之前,夏皮罗博士曾在该公司的董事会任职。夏皮罗博士曾是古根海姆研究员、日本科学促进会会员和尼斯大学客座教授。夏皮罗博士在狄金森学院获得化学学士学位,在杰斐逊医学院获得医学博士学位。我们相信夏皮罗博士有资格在我们的董事会任职,因为他有广泛的技术和行业背景,以及他在我们行业内的公司(包括上市公司)董事会任职的经验。
7 |
建议的 决议
我们 建议我们的股东通过以下决议:
(a) | 决议, 鲁思·阿隆女士再次当选为本公司董事的董事,任期自本协议生效之日起至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(b) | 决议, 再次选举施穆埃尔(穆利)本·兹维博士为本公司董事的董事,任期自本协议之日起 至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(c) | 决议 再次选举罗恩·科恩博士为本公司董事的董事,任期自本协议生效之日起至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(d) | 决议, 芬奇女士再次当选为本公司董事董事,自本协议生效之日起至 下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(e) | 决议 再次选举Dror Harats教授为本公司董事的董事,任期自本协议之日起至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(f) | 决议, 戴维·黑斯廷斯先生再次当选为本公司董事的董事,任期自本协议之日起至 下届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(g) | 决议, 马克·科津先生再次当选为本公司董事的董事,任期自本协议之日起至 下一届股东周年大会或其先前辞职或免职为止。 | |
(h) | 决议, 再次选举米歇尔·赖斯先生为本公司董事的董事,任期自本协议之日起至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 | |
(i) | 决议, 再次选举夏皮罗博士为本公司董事的董事,任期自本协议生效之日起至下一届股东周年大会或其先前辞职或被免职为止。 |
所需的 票
股东 可就任何上述提名人的连任投票赞成或反对,或可弃权投票。若要批准提案1所载的每项决议,必须有出席会议的多数投票权持有人亲自或委派代表投赞成票,并就此进行表决。
董事会 推荐
董事会一致建议对批准阿隆女士、本·兹维博士、科恩博士、芬格女士、哈拉茨教授、黑斯廷斯先生、科津先生、赖斯先生和夏皮罗博士连任的上述决议进行表决。
8 |
提案 2
将 个期权授予教授。德拉尔·哈拉茨
背景
薪酬委员会及董事会批准根据本公司的标准期权协议,根据2014年计划向Dror Harats教授授予购买400,000股本公司普通股的期权。该期权应以薪酬委员会和董事会批准的方式授予 。
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
“决议, 根据标准期权协议,批准根据2014年计划向Harats教授授予购买400,000股本公司普通股的期权。选择权应授予薪酬委员会和董事会,并以其批准的方式授予。“
必需的 投票:
股东可以就授予Harats教授的期权投赞成票或反对票,也可以投弃权票。要批准提案2,必须获得亲自或委托代表出席会议的多数投票权持有人的赞成票,并对其进行表决。此外,提案2的批准还要求:(1)这种多数至少包括亲自或委托代表出席并就该提案进行投票的非控股和非利益股东的多数投票权;或 (Ii)非控股股东和无利害关系股东所投的反对票总数不超过本公司全部投票权的2%。
拥有个人权益或为控股股东的 股东有资格参与投票;但该股东的 投票权不得计入上文第(I)款所述的多数要求,也不计入上文第(Ii)款所述的2%(2%)门槛。
董事会 推荐
董事会一致建议表决通过上述批准授予期权的决议。
9 |
提案 3
CEO薪酬条款修正案
背景
根据《公司法》,薪酬委员会和公司董事会负责根据公司批准的薪酬政策批准公司雇员的聘用条款或聘用条款。根据公司的薪酬政策,我们分析了生命科学行业管理人员薪酬的市场状况,得出的结论是,公司在公司大多数职位上的定位在平均水平或范围的下半部分左右。
作为公司管理层和非执行员工工资横向加薪的一部分,我们的薪酬委员会和 董事会批准将董事会成员兼公司首席执行官Dror Harats教授的月基本工资(毛)根据咨询和雇佣协议整体增加到100,000新谢克尔。哈拉茨教授有权选择是否根据雇佣协议、咨询协议或两者的组合获得此类款项,公司将相应调整相关的 费用。
此外,薪酬委员会和董事会批准了与Harats教授的雇佣协议的协调,以及与Harats教授全资拥有的公司的咨询协议,以修正协议之间关于两项协议的条款和财务利益的差异:咨询协议还应按照以下决议建议的方式在 中的“好的理由”的定义中包括退休。
根据《公司法》,上市公司CEO的服务条款需要得到薪酬委员会、董事会和股东的批准。
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
“决议, 批准对Dror Harats教授的薪酬条款、咨询和雇用协议的修改如下:
● | 批准修改Dror Harats教授的薪酬条款、咨询和雇佣协议,将Harats教授在咨询和雇佣协议下的每月基本(毛)薪酬整体增加到100,000新谢克尔。哈拉茨教授有权 选择是否根据雇佣协议、咨询协议或两者的组合收取此类款项,公司将相应调整相关费用。 | |
● | 修改与Harats教授全资拥有的Grand H Services Ltd的咨询协议,在 “充分理由”的定义中包括以下事件:‘(E)根据本公司与Dror Harats教授于2022年1月20日重新签订的雇佣协议第2.1.3(B)节,退休视为辞职。’“ |
必需的 投票:
股东可就哈拉茨教授薪酬条款的修订投赞成票或反对票,或投弃权票。亲自或委托代表出席会议并进行表决的多数投票权持有人的赞成票是批准提案3所必需的。此外,提案3的批准还要求:(I)这种多数至少包括亲自或委派代表出席的非控股和非利益股东以及就该提案进行投票的非控股和非利益股东的多数投票权;或(Ii)非控股及无利害关系股东所投反对票总数不超过本公司全部投票权的百分之二(2)%。
拥有个人权益或为控股股东的 股东有资格参与投票;但该股东的 投票权不得计入上文第(I)款所述的多数要求,也不计入上文第(Ii)款所述的2%(2%)门槛。
董事会 推荐
董事会一致建议表决通过上述决议,批准对哈拉茨教授薪酬条款和协议的修正。
10 |
提案 4
批准Kesselman&Kesselman的连任
背景
Kesselman&Kesselman是独立注册会计师事务所普华永道国际有限公司或Kesselman &Kesselman的成员事务所,自2001年被任命以来一直是我们的独立注册会计师事务所。我们的审计委员会和董事会 决定提名Kesselman&Kesselman重新任命为我们的独立注册会计师事务所,截至2022年12月31日的年度,直至公司下一届年度股东大会结束。
现请求我们的 股东批准Kesselman&Kesselman的连任,并授权我们的董事会(授权我们的审计委员会)根据Kesselman&Kesselman的服务量和服务性质确定Kesselman&Kesselman的薪酬。
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
决议: (I)普华永道国际有限公司的成员事务所Kesselman&Kesselman将于2022年12月31日止年度及在下届股东周年大会期间重新获委任为本公司的独立注册会计师事务所,及(Ii)董事会(有权转授审计委员会)获授权根据该独立注册会计师事务所的服务数量及性质厘定酬金。
所需的 票
对于Kesselman&Kesselman的重新任命,股东 可以投票赞成或反对,也可以弃权。若要批准提案4所载决议,必须获得出席会议的多数投票权持有人亲自或委派代表投赞成票,并进行表决。
董事会 推荐
董事会一致建议表决通过上述决议,批准重新委任本公司独立注册会计师事务所,并授权董事会 确定其薪酬。
11 |
提案 5
批准公司的薪酬政策
背景
根据《公司法》,以色列的每一家上市公司都必须通过一项薪酬政策,为(《公司法》所界定的)公职人员的薪酬制定指导方针。2015年和2019年,公司股东批准了公司高管和董事的薪酬政策 ,或薪酬政策。公司法要求董事会不时重新评估薪酬政策,并在政策制定时存在的情况发生重大变化时 ;该政策必须至少每三年审查和重新批准一次。
薪酬政策必须作为决定公司任职人员的财务条款的基础 ,包括免责、保险或与聘用或聘用有关的任何金钱支付或支付义务。 薪酬政策必须与某些因素相关,包括推进公司目标、公司业务和长期战略,以及为任职人员创造适当的激励。除其他事项外,它还必须考虑公司的风险管理、规模和运营性质。《公司法》规定了薪酬政策必须考虑的因素和必须包括的原则。
根据《公司法》,公司董事会的薪酬委员会负责(A)将薪酬政策建议董事会批准(并随后由其股东批准),以及(B)与薪酬政策和公司董事薪酬相关的职责,以及董事会审计委员会以前就批准董事聘用条款所履行的职能。鉴于此等要求,薪酬委员会已建议,且本公司董事会已批准本公司高级职员的薪酬政策,该政策以本委托书附件A的形式,涵盖公司法及根据该等规定颁布的法规所述事项,旨在平衡对本公司高级职员的短期及长期激励。
我们 建议我们的股东参考作为本委托书附件A所附的补偿政策。
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
决议:经公司董事会批准,作为本委托书附件A的《血管生物股份有限公司董事及其他职务人员薪酬政策》经公司股东批准,现予通过。
必需的 投票:
股东可以就薪酬政策的批准投赞成票或反对票,也可以投弃权票。若要批准提案5,必须有亲自或委托代表出席会议的多数投票权持有人投赞成票,并对其进行表决。此外,提案5的批准还要求:(I)此类多数至少包括亲自或委派代表出席并就该提案进行表决的非控股股东和非利益股东的多数投票权;或(Ii)非控股及无利害关系股东所投反对票总数不超过本公司全部投票权的百分之二(2%)。
拥有个人权益或为控股股东的 股东有资格参与投票;但该股东的 投票权不得计入上文第(I)款所述的多数要求,也不计入上文第(Ii)款所述的2%(2%)门槛。
董事会 推荐
董事会一致建议投票通过上述批准补偿政策的决议。
12 |
提案 6
批准公司增加注册股本{br
背景
根据条款,我们的法定和注册股本为1,500,000新谢克尔,分为150,000,000股普通股,每股面值新谢克尔 0.01。截至2022年6月2日,在完全摊薄的基础上,公司的已发行和已发行股本为95,126,076股普通股 。
我们 建议将我们的法定和注册股本增加500,000新谢克尔,或增资,并相应修改条款, 如本委托书建议7所述。因此,紧随增资之后,如果会议批准,我们的法定和注册股本将为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股。
增加公司法定股本的建议旨在使我们拥有足够的法定股本,使我们能够在未来出现业务需求时满足这些需求。除其他事项外,这些需求可能包括在公开市场和非公开发行中出售股份以筹集额外资本,将股份用于与其他公司建立战略关系或进行收购,将股份用于各种股权薪酬和其他员工福利计划和安排,宣布股票拆分,以及其他真诚的公司目的。
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
“决议, 批准将本公司注册股本增加500,000新谢克尔,并设立50,000,000股普通股,面值每股0.01新谢克尔(”普通股“),享有经修订及重新修订的公司组织章程细则(”章程“)所赋予的权利及权利。增资后,公司的注册股本为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股。
所需的 票
股东可就增加本公司注册股本投赞成票或反对票,或可弃权投票。 如要批准建议6所载决议案,须获出席会议的大多数投票权持有人亲自或委派代表投赞成票 。
董事会 推荐
董事会一致建议表决通过增加公司注册股本。
13 |
提案 7
修改和重述的公司章程和公司章程大纲修正案
背景
在本公司注册股本增加获批准后,本公司拟修订章程细则第 条第六条及本章程大纲第四条。
第(Br)条第六条改为:
“6. | 公司的股本应为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股,每股面值为0.01新谢克尔 (“普通股”)。“ |
将《备忘录》第4条全文改为:
“4. | 公司的股本为2,000,000新谢克尔,包括每股面值为0.01新谢克尔的200,000,000股公司普通股。“ |
建议的 解决方案
我们 建议我们的股东在会上通过以下决议:
“决议,批准《备忘录》第六条和第四条的修正案。
第(Br)条第六条改为:
‘6. | 公司的股本为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股,每股面值为0.01新谢克尔 (“普通股”)。 |
将《备忘录》第4条全文改为:
‘4. | 公司的股本为2,000,000新谢克尔,由200,000,000股公司普通股组成,每股面值为0.01新谢克尔。‘“ |
必需的 投票:
股东可投票赞成或反对批准修订章程细则第6条及备忘录第4条的决议案,或可弃权投票。在会议上亲自或由受委代表的多数投票权的持有人投赞成票并进行表决是批准每一项决议所必需的。
董事会 推荐
董事会一致建议表决修正《章程》第六条和《备忘录》第四条。
14 |
补偿
汇总表 薪酬表
下表反映了在截至2021年12月31日的年度内或与该年度相关的薪酬最高的五名人员的薪酬。 表中报告的所有金额都反映了我们在截至2021年12月31日的年度财务报表中确认的公司成本。
薪金 | 分享- | |||||||||||||||||||||||
&社交 | 基座 | 其他 | ||||||||||||||||||||||
姓名和职位 | 优势(1) | 奖金 | 付款(2) | 补偿(3) | 总计 | 总计(4) | ||||||||||||||||||
(以色列新谢克尔,以千计) | (以千为单位的美元) | |||||||||||||||||||||||
Dror Harats教授首席执行官 | 1,549 | 514 | 908 | 261 | 3,232 | 1,000 | ||||||||||||||||||
阿莫斯·罗恩前首席财务官 (5) | 977 | 157 | 269 | 9 | 1,412 | 437 | ||||||||||||||||||
埃亚尔·布莱巴特博士负责研究和运营的高级副总裁 | 915 | 150 | 269 | 107 | 1,441 | 446 | ||||||||||||||||||
Erez Feige博士业务运营高级副总裁 | 750 | 135 | 269 | 99 | 1,253 | 388 | ||||||||||||||||||
塔米·拉赫米利维茨博士临床开发部高级副总裁 | 779 | 135 | 281 | 19 | 1,215 | 376 |
(1) | 代表 该人员的毛薪加上公司代表该人员支付的强制性社会福利。此类福利 可包括,在适用于行政人员的范围内,支付、缴费和/或分配给储蓄基金(例如,经理的人寿保险单)、教育基金(希伯来语称为“Keren hishtalmut”)、养老金、遣散费、风险保险 (例如,人寿保险或工作伤残保险)和社会保障付款。 | |
(2) | 代表 本公司截至2021年12月31日止年度的综合财务报表所记录的权益薪酬开支,按购股权授予日期公允价值计算,并符合权益薪酬的会计指引。 | |
(3) | 代表向该人员提供的其他福利,其中包括(一)汽车费用,包括租赁费、汽油和维修费用,以及(二)休假福利。 | |
(4) | 根据以色列银行报告的2021年全年新谢克尔与美元之间的平均每日代表汇率,将新谢克尔兑换成美元,汇率为3.2302新谢克尔=1美元。 | |
(5) | 全职员工,直至2021年10月1日。 |
其他 信息
公司于2022年3月23日以Form 20-F格式提交的截至2021年12月31日的年度报告可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov以及公司网站www.vblrx.com的投资者关系栏目下查看和下载.
该公司受1934年美国证券交易法修订后适用于外国 私人发行人的信息报告要求的约束。公司通过向美国证券交易委员会提交报告来满足这些要求。公司的美国证券交易委员会备案文件也可以在美国证券交易委员会的网站上向公众查阅,网址为www.sec.gov. 作为一家外国私人发行人,本公司不受《交易法》有关委托书的提供和内容的规则的约束。本委托书的传阅不应被视为承认本公司受该等委托书规则的约束。
根据 董事会命令: | ||
莫迪因,以色列 | 马克·科津, | |
June 2, 2022 | 董事会主席 |
15 |
VERVAL 生物制药有限公司
年度股东大会代表
将于2022年7月7日举行
此 代理是代表董事会征集的
以下签署人 在此组成并委任Amos Ron为下文签署人的真实合法的受权人、代理人和代表,具有完全的替代权 ,代表签署人代表下文签署人持有的所有普通股并投票, 于2022年6月2日在HaSatat St.Modi‘in 8号本公司办公室举行的公司股东年度大会(以下简称“会议”)上以签署人的名义登记在案。于下午4:00 (当地时间)于以色列举行,并于其任何及所有休会或延期时就下列事项作出通知,有关事项于股东周年大会通告及有关该会议的委托书中有更全面的描述。
以下签署的 确认已收到股东周年大会通知及本公司与会议有关的委托书。
此 委托书经适当签署后,将按以下签署人指示的方式投票表决。如未就以下所述的任何建议 作出指示,则本委托书将投票赞成该等建议,投票方式由委托书持有人决定 有关会议或其全部及任何延期或延期的任何其他事务。以下签署人迄今提供的任何委托书和所有委托书,特此撤销。
(续 ,背面签名)
公司年度股东大会
血管生物制药有限公司。
2022年6月2日
网上提供代理材料的通知 :
会议通知、委托书和委托卡
可在-http://www.vblrx.com上获得
请 注明日期、签名并邮寄
你的代理卡尽快
尽可能的。
董事会建议投票选举提案1和提案2、3、4、5、6和7中所列董事的所有被提名人。
请在随函附上的信封中签名、注明日期并立即寄回。请用蓝色或黑色墨水在这里标出您的投票[X]
1. | 批准本公司董事会以下九名董事的提名,任期至本公司股东下届年度股东大会 ,根据先前批准的现有委任条款,除本决议外, 直至其每一位继任者均获正式委任及符合资格,或直至其任何先前辞职或被免职为止。 | 为 | 反对 | 弃权 |
(a) | 鲁思·阿隆女士 | [] | [] | [] | ||||
(b) | Shmuel(Muli)Ben Zvi博士 | [] | [] | [] | ||||
(c) | 罗恩·科恩博士 | [] | [] | [] | ||||
(d) | 艾莉森·芬格女士 | [] | [] | [] | ||||
(e) | 德罗尔·哈拉茨教授 | [] | [] | [] | ||||
(f) | 大卫·黑斯廷斯先生 | [] | [] | [] | ||||
(g) | 马克·科津先生 | [] | [] | [] | ||||
(h) | 迈克尔·赖斯先生 | [] | [] | [] | ||||
(i) | 贝内特·M·夏皮罗博士 | [] | [] | [] |
2. | 根据本公司的标准购股权协议及委托书所述条款,批准根据本公司2014年员工持股及购股权计划,向本公司首席执行官兼董事会成员Dror Harats教授授出购买400,000股本公司普通股的购股权。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] |
对于提案2的主题事项,您是“控股股东”还是“个人利益”(如 委托书中所定义)?* | 是 [] |
不是的 [] | |||
* 请注意,没有标记适当的说明将被视为您在提案2中有个人利益。 |
3. | 如提案3所述, 核准Dror Harats教授薪酬条款以及咨询和雇用协议的修正案。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] |
就提案3的主题而言,您是“控股股东”还是有“个人利益”(如 委托书中所定义)?* | 是 [] |
不是的 [] |
|||
*请注意,没有标记适当的 指示将被视为您在提案3中有个人利益。 |
4. | 批准普华永道国际有限公司的成员事务所Kesselman&Kesselman重新获委任为本公司截至2022年12月31日止年度的独立注册公众会计师事务所 ,直至本公司下届股东周年大会为止,并授权董事会 授权其审计委员会根据其服务的数量及性质厘定该独立注册会计师事务所的薪酬。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] |
5. | 根据第5759-1999年《以色列公司法》的要求, 批准公司董事和其他公职人员的薪酬政策。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] |
对于提案5的主题事项,您是“控股股东”还是“个人利益”(如 委托书中所定义)?* | 是 [] |
不是的 [] |
|||
*请注意,没有标记适当的说明将被视为 您在提案5中有个人利益。 |
6. | 将本公司注册股本增加500,000新谢克尔,并设立50,000,000股普通股,每股面值0.01新谢克尔,享有本公司经修订及重订的组织章程 所赋予的权利及权利(“章程”)。增资后,公司的注册股本为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] | |||
7. | 批准本公司章程细则第六条及本公司组织章程大纲第四条的修订。 | 为 [] |
反对 [] |
弃权 [] |
将这些条款的第六条全文改为: | |||
“6. | 公司的股本应为2,000,000新谢克尔,分为200,000,000股普通股,每股面值为0.01新谢克尔 (“普通股”)。“ | ||
《公司章程大纲》第四条全文改为: | |||
“4. | 公司的股本为2,000,000新谢克尔,其中包括200,000,000股面值为2,000,000的公司普通股。01 each.” |
有表决权的股份数量 |
|
股东签署 | 日期 | 股东签名 | 日期 |
注意: 请严格按照您的姓名在此委托书上签名。当股份共同持有时,每个所有者都应该签名。签署 为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人或监护人时,请注明全称。如果签署人是一家公司,请 由一名正式授权的官员签署公司全名,并提供全称。如果签字人是合伙企业,请由授权人员在 合伙企业名称上签名。
附件 A
薪酬 政策
[____], 2022
VERVAL 生物制药有限公司
(下称: 《公司》)
薪酬 公司公职人员政策
(下称: 《政策》和/或《薪酬政策》)
1 |
1. | 文档的 目标 |
本文件的目的是根据以色列《公司法》1999年第20号修正案(以下分别为《第20号修正案》和《公司法》)的要求,界定和描述本公司的办公室人员薪酬政策。
需要强调的是,本补偿政策并不授予本公司办公室人员权利,采用本补偿政策本身并不授予本公司任何办公室人员获得本文所述任何补偿部分的权利 。办公室持有人有权获得的补偿金额和组成部分将仅限于公司授权机构为办公室持有人专门批准的补偿金额和组成部分,并受任何适用法律的规定限制。
如果 任职人员获得的薪酬低于本薪酬政策中预期的薪酬,则这不应被视为偏离本政策或例外情况,因此不需要获得股东大会的批准,否则批准偏离薪酬政策的服务和雇用条款将需要获得批准。
薪酬政策将适用于自公司股东大会通过该政策之日起及以后批准的薪酬。
在本政策中,男性形式仅用于方便目的,它平等地指女性和男性。
2. | 定义 |
“职位持有人”--这一术语在《公司法》中有定义,包括董事会主席、董事和首席执行官(CEO),以及所有直接向CEO报告的高级副总裁。
“副总裁” -公司的首席执行官(高级副总裁)和执行管理职能的人直接隶属于首席执行官。
“固定 组成部分”--与所提供的就业或服务有关的付款,不依赖于在确定付款时未知的变量。此组成部分包括工资、养老金、遣散费、带薪年假、 残疾保险、雇主国民保险缴费、签约奖金和税收总额。
“可变 组件”--取决于在确定付款时未知的变量的付款。此组成部分 包括年度奖金、特别现金奖励、期权和基于时间或个人或公司绩效等因素的股权付款
3. | 背景 |
2012年12月12日,第5759-1999年《以色列公司法》第20号修正案生效,该修正案规定了对向公众发行债券的以色列公共公司或私营公司的公职人员采取补偿政策的义务。
根据《公司法》,本薪酬政策将提交我们的股东批准,一旦通过,除非我们的董事会另有决定,否则将作为我们自 股东采纳之日起的三年内的薪酬政策。
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4. | 薪酬政策的目标 |
薪酬政策的目的是通过以下方式帮助公司执行其工作计划并实现其短期和长期目标:
4.1 | 在考虑公司特点、业务活动、风险管理政策和劳动关系等因素的同时,为公司负责人创造一套合理和适当的激励措施。 | |
4.2 | 提供必要的工具来招聘、激励和留住公司中有才华和技能的人员,他们将能够 为公司做出贡献并实现长期利润最大化。 | |
4.3 | 从长远的角度 重视绩效薪酬,并将任职人员与公司及其业绩挂钩,将任职人员的薪酬与他们为实现公司目标和最大化利润所做的贡献相匹配。 | |
4.4 | 在各种薪酬组件(例如固定薪酬组件与可变薪酬组件,以及短期 与长期元素)之间创建适当的平衡。 |
本文档中描述的各种薪酬组成部分的组合旨在在固定薪酬和可变薪酬之间创建平衡和适当的比率,以创建基于绩效的薪酬体系,以促进公司的 目标并与其风险管理政策保持一致。
5. | 检查补偿条件的参数 |
以下是公司在审查公司办公室负责人的薪酬条款时将考虑的参数 :
5.1 | 任职人员的学历、技能、专业知识、专业经验和成就。 | |
5.2 | 任职人员的职位和职责级别以及以前的雇佣协议。 | |
5.3 | 办公室负责人对公司业绩、利润和稳定的贡献。 | |
5.4 | 职务持有人因其在公司中的职位而承担的责任级别。 | |
5.5 | 考虑到任职人员的特殊技能、知识和/或专业知识,保留任职人员对公司的重要性。 | |
5.6 | 此类补偿条款的固定部分和可变部分之间的 比率,以及它们与本补偿政策的兼容性 。 |
6. | 公职人员薪酬与公司其他员工薪酬之间的比率 |
薪酬委员会和董事会在确定公司任职人员的薪酬条款时,将 审查公司每位任职人员的服务条款与公司员工(包括合同工)的平均和中位雇佣成本之间的比率,以及这些比率对公司劳动关系的影响。 薪酬委员会和董事会认为,这些比率是合理的,预计不会对公司的劳动关系产生负面影响。
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7. | 薪酬条款-一般 |
7.1 | 本公司办公室人员建议的薪酬条款可参考其他公司办公室人员现有的薪酬条件 而厘定,并可参考类似公司(经营类似行业、财务表现及市值相若)的类似职位人员的薪酬条款。 | |
7.2 | 公司将被允许向任职人员授予薪酬计划,其中包括工资和相关福利、佣金 (对于担任某些职位的任职人员)、年度现金奖金和/或基于股权的支付。 | |
7.3 | 此外,本公司可提供终止雇佣关系的安排,可考虑公认的行业惯例 及本公司在此事项上的惯例,详情见下文第8段。 | |
7.4 | 浮雕 |
本政策的 条款并不旨在减损根据《公司法》(包括根据第5760-2000号《公司法条例(与利害关系方进行交易的救济)》)不时监管和/或修订的法规所规定和/或将不时提供和/或将提供的关于上市公司高管薪酬授权方式的任何救济,上述救济应被视为纳入本政策。
8. | 固定组件 |
8.1 | 基本工资 |
8.1.1 | 基本工资1由固定薪酬组成,其目的是补偿任职人员履行其在公司的职务以及履行其职责所需的持续职责。 | |
办公室负责人的 基本工资将根据上文第4-7段等详细说明的 参数,在与本公司的雇佣谈判中确定。此基本工资可能会考虑到其他公司任职人员的现有薪资条件,并参考市场和行业中在可比公司担任类似职位的任职人员的可接受的薪酬条件。 | ||
8.1.2 | 在本文件中,“工资成本”一词是指公司与固定部分有关的雇佣成本,包括第8.2段所述的相关福利,包括公司因雇佣而需要的任何税收或其他扣除,但不包括与过去承付款和增值税有关的会计准备金。 |
8.2 | 相关的 好处 |
8.2.1 | 首席执行官和副总裁将有权享受适用法律和法规规定的社会福利。此外,他们的薪资方案 可能包括额外的福利,例如汽车(包括总收入)、超过法律规定的最低津贴的年度带薪假期、私人医疗保险等。这些福利将在薪酬政策批准之日被公司接受,并可能不时由薪酬委员会审查和调整,但须经法律要求的此类批准。 |
1 基本工资-与身为公司雇员的办公室人员相关的是不含任何毛UP、 补助金、社会和/或相关福利或任何其他赠款/付款的总基本工资,以及与为公司提供服务的办公室人员有关的基本工资 管理费-根据发票每月支付给该高管的金额的70%。
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8.2.2 | 在不减损第8.2.1节的情况下,经薪酬委员会批准,公司将有权向办公室持有人提供额外的相关福利(休假天数、汽车费用、疗养天数、养老金、学习基金等)。费率不得超过任职人员每月基本工资的10%(按年计算)。薪酬委员会和董事会将审查相关福利的此类变化,作为定期审查费用总范围的一部分,并将在必要时进行更新。 | |
8.2.3 | 非以色列人员 在其受雇所在的相关司法管辖区可获得适用的其他类似、可比或习惯福利。此类习惯福利应根据第8.1.1节所述的方法确定。本政策(经过 必要的更改和调整)。 |
8.3 | 非实质性的 变化 |
8.3.1 | 根据法律规定,任职人员(非董事)的职位和雇用条款的非实质性变化只需事先获得薪酬委员会的批准,前提是薪酬委员会认定此类聘用条款的变化不是实质性的,并且符合政策的规定。 | |
8.3.2 | 公职人员固定组成部分的变动,如在每年相对于上一年(按年度计算)不超过5%的增幅范围内--不应被视为重大变动。 | |
8.3.3 | 对向公司首席执行官报告的任职人员的任期的非实质性改变,如果获得公司首席执行官的批准,则不需要薪酬委员会和董事会的批准,前提是该任职人员的新任期 与本政策的规定一致。此类变动不应被视为重大变动,如果该变动不超过为该职位确定的3个薪金总额或实际可变报酬(资本或现金)的25%中的较高者, 不需要薪酬委员会(和/或董事会,视情况而定)的批准。 |
9. | 终止付款 | |
9.1 | 提前 通知 |
9.1.1 | 首席执行官和副总裁终止雇用的提前通知期将根据每个职位持有人的个人情况确定 参考上文第4-7段详细说明的参数、适用法律的要求和其他职位持有人的雇佣协议中规定的提前通知期,以及市场和行业接受的类似职位的职位持有人的提前通知期(“预先通知”)。 | |
9.1.2 | 在任何情况下,首席执行官和副总裁的提前通知期不得超过12个月。 | |
9.1.3 | 在提前通知期间,办公室负责人将有权获得包括福利在内的全额补偿,并将被要求继续 工作,由公司酌情决定。公司可在提前通知期内放弃任职人员的服务, 并代为向任职人员支付报酬,包括相关福利的价值。 |
5 |
9.2 | 调整 期间支付和控制津贴的更改 |
9.2.1 | 如果薪酬委员会和董事会选择向离职人员支付适应期款项(超过合同提前通知期),则向CEO和副总裁支付的款项不得超过6个月(“适应期付款”)。薪酬委员会将讨论适应期付款问题,该委员会将向董事会提出建议。 | |
在确定适应期薪酬时,薪酬委员会和董事会将考虑其他因素,其中包括任职人员的聘用期、任职期间公司的表现 以及任职人员对公司业绩的贡献。 | ||
9.2.2 | 如果副总裁在预定义的控制权变更事件后的第一年内被解雇,公司可向CEO额外支付最高为每月基本工资的9倍,向副总裁提供每月基本工资的6倍 ,包括在自愿终止的情况下。 |
9.3 | 遣散费 定期给付 |
对于 非以色列任职人员和副总裁,本公司可根据适用法律的要求以及适用于在 可比公司中担任类似职位的任职人员和副总裁的情况,提供离职期付款(定义见下文),以代替提前通知和 适用期付款(下称“离职期付款”)。
与类似公司类似职位的惯例一样, 离职期间的薪酬最多为任职人员或副总裁(视情况而定)月基本工资的12倍。
9.4 | 额外的退休和解雇福利 |
本公司可进一步提供适用法律可能要求的额外退休及离职福利及付款,或与市场惯例相若的额外退休及离职福利及付款,包括但不限于健康福利延续。
10. | 可变组件 | |
10.1 | 年度现金红利(以下简称“红利”) |
10.1.1 | 公司可以向CEO和副总裁发放奖金,作为他们薪酬方案的一部分。 | |
10.1.2 | 获得奖金的权利将按以下方式确定:(I)根据可衡量标准(下称:“可衡量的奖金”)和定性标准(下称“可自由支配部分”)。 | |
10.1.3 | CEO 一名或多名副总裁工作满一年,但在该日历年中至少工作3个月,将有权根据其在该日历年的工作期间获得 按比例发放的奖金,条件是他或她有权获得奖金。 | |
10.1.4 | 可计量奖金应包括基于公司业绩的一般可计量参数(下称“公司参数”)和为公司首席执行官和每位副总裁量身定做的具体可计量参数(下称“具体参数”)。 | |
公司参数的权重将至少占可衡量奖金总额的40%,其中可能包括与临床前开发、临床试验、业务发展、收入和 预算/现金流目标相关的预设开发里程碑的及时 满足。 |
6 |
10.1.6 | 首席执行官将确定副总裁的具体参数,董事会主席将确定首席执行官的具体参数。这些参数须经赔偿委员会核准。 | |
10.1.7 | 公司参数和每个相关职位的具体参数以及每个参数的权重将在每一适用年度确定,时间为年初,不迟于3月31日ST每一年。这些参数 将基于公司战略业务计划目标,以及每位办公室负责人在下一年实现该目标的主要责任和贡献。 | |
10.1.8 | 如第10.1.10节所述,首席执行官和每位副总裁的奖金可包括最高可达其最高奖金金额20%的非实质性可自由支配部分,但须符合法律规定。薪酬委员会将考虑到每位任职人员在该年度的表现,确定可自由支配的部分。将用于确定此组件的奖金资格的标准将包括,除其他因素外: |
■ | 主管对其个人对公司业绩和实现公司目标的贡献的评价。 | |
■ | 办公室职员的上级对其工作表现的评价。 | |
■ | A 公职人员职责的重大变化。 | |
■ | 遵守内部程序、法律和/或法规目标。 | |
■ | 办公室负责人的职责级别。 |
10.1.9 | 尽管有上述规定,对于从属于首席执行官、薪酬委员会和董事会的职务人员, 在具体情况下,可根据适用法律的规定,批准一项金额超过上述非实质性部分的酌情决定部分,但不适用于同时是控股股东(或亲属)的职务人员, 除非事先已根据适用法律的规定,将其提交公司机关批准。 | |
10.1.10 | 最高奖金金额 -首席执行官和每位副总裁的最高奖金(可衡量的和可自由支配的)不得超过其每月工资成本的9倍。 | |
10.1.11 | 奖金 调整-公司董事会(根据薪酬委员会的建议)有权 在发现有正当理由的情况下,完全和排他性地减少本文档中上述可变现金薪酬部分。 | |
10.1.12 | 根据不正确的财务信息发放的补偿的偿还 (追回)-如果在授权机构批准年度奖金后的1年内,根据被发现不正确的信息支付的任何盈余金额,将被要求向公司返还 作为其雇佣条款的一部分的任何盈余金额。 | |
授权机构应决定偿还的时间、形式和条款。现澄清,会计政策变更或首次采用会计政策后的重述不应导致公司要求 办公室负责人返还已支付的奖金金额。 |
7 |
剩余款项的金额将根据办公室持有人实际收到的金额与根据公司重述财务报表中的修订数据本应收到的金额之间的差额确定。 |
10.2 | 股权支付 |
10.2.1 | 本公司保留根据过去及未来不时采用的股权补偿计划、激励计划及其他相关做法及政策,并受任何相关法律规限,有权授予限制性股份、普通股期权及任何其他类型的股份支付(下称: “股权支付”)。 | |
10.2.2 | 根据以色列所得税条例第102条的要求,作为以色列公民的公司办公室持有人可获得购买其股票的选择权,该条例可能会不时修订。 | |
10.2.3 | 从授予之日起,将需要至少2年的时间,直到授予Office Holder的基于股权的支付(不包括包括基于绩效的归属的基于股权的支付)完全归属为止。 | |
10.2.4 | 与股权支付有关的累计年度收益将以下文所述的最大值为准(对于此 目的,不会根据会计准则定义“年度收益”,而是将股权支付在授权日的经济价值除以股权支付完全授予所需的年数得到的结果2): |
- | 公司董事会主席:累计年度股权收益不得超过1,000,000美元 或公司于任何一年授予之日完全摊薄资本的0.15%,两者以较高者为准。 | |
- | 首席执行官:累积的年度股权福利不得超过月薪成本的18倍或公司截至任何给定年度授予之日的完全摊薄资本的0.5%,两者以较高者为准。 | |
- | 副总裁/高级管理人员:累积的年度股权福利支付不得超过月薪成本的9倍或截至任何给定年度授予之日公司完全摊薄资本的0.15%,以较高者为准。 | |
- | 董事 (董事会主席除外):累计的年度股权福利支付不得超过500,000美元或公司于任何一年授予之日的完全摊薄资本的0.1%,两者中的较高者。 |
确定股权支付的年度收益时,应不考虑采用补偿政策之前授予的任何股权支付 。
10.2.5 | 签约 股权支付-公司保留向新聘用的办公室持有人授予额外股权付款的权利 ,金额不得超过授予日起价值500,000美元或公司完全摊薄资本的0.5%的较高年度利益 ,行使这一权利将受授予日起至少3年的归属限制。 |
2 不考虑预期周转率的会计减少额。
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10.2.6 | 公司有权为每个任职人员定义与股权支付相关的其他特定绩效条款(服务期限除外),包括具体的绩效授予条件(不定义具体的服务期限)。 | |
10.2.7 | 其他 条款,包括终止时的资格、在预定义事件(如并购或控制权事件变更)时获得加速归属的资格、现金股息调整、股票拆分等,将与公司已经或将采用的基于股权的薪酬计划的定义一致,并参考市场上关于这些计划的接受条款 。 | |
10.2.8 | 公司可通过净发行、出售或董事会不时决定的任何其他 机制来履行与股权补偿相关的预扣税义务。 |
11. | 固定薪酬组成部分与可变薪酬组成部分之间的比率 3 |
11.1 | 公司董事会主席 | |
可变组分与固定组分之间的 比例不得超过2000%。 | ||
11.2 | 该公司的首席执行官 | |
可变组分与固定组分之间的 比例不得超过1000%。 | ||
11.3 | 副总裁 | |
可变成分与固定成分之间的 比例不应超过500% |
为免生疑问,上述比率以第10.1.10节和第10.2.4节所述的最高奖金和基于股权的付款为准。
12. | 董事薪酬(公司董事会主席除外) |
12.1 | 公司外部董事和独立董事(由以色列法律界定)的薪酬将根据《公司条例》(《董事外部人员薪酬和费用规定》)-2000(下称:《薪酬条例》)确定,且不得超过《薪酬条例》所允许的最高薪酬,同时考虑到他们是财务专家。 | |
12.2 | 非雇员、 非执行董事(以下简称“非雇员董事”)有权获得以下报酬: |
12.2.1. | 现金 薪酬: |
● | 董事会:每年向董事非雇员支付35,000美元的现金薪酬,董事会主席和前董事会主席除外。 | |
● | 审计委员会:每年向审计委员会主席额外支付15,000美元的现金报酬,并向审计委员会主席以外的每位成员支付7,500美元。 | |
● | 薪酬 委员会:每年向薪酬委员会主席额外支付12,000美元的现金薪酬,并向薪酬委员会主席以外的每位成员 支付6,000美元。 |
3 不包括签约股权支付的价值。
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● | 提名和公司治理委员会和其他委员会:提名和公司治理委员会或其他委员会主席每年额外获得8,000美元的现金补偿,提名和公司治理 委员会或主席以外的其他委员会的每位成员每年额外获得4,000美元的现金补偿。 | |
● | 按比例分配: 上述年度现金补偿金额应按比例发放给(I)任何不再担任董事会主席或董事会任何委员会成员或主席的董事 和(Ii)任何由董事会任命的新的非雇员 董事、任何被任命为董事会主席或董事会任何此类委员会主席的独立董事、或任何被任命为董事会任何此类委员会主席的独立董事。对于他们作为董事和/或委员会成员提供的服务,在该董事如此服务的一年中的部分时间内。 |
12.2.2. | 股权 薪酬: |
● | 初始 股权授予:首次任命或选举进入董事会时的一次性股权授予,相当于截至授予日公司资本的0.1%,按薪酬委员会和董事会批准的方式授予,但不少于两年,直至完全归属。 | |
● | 年度股权授予:自授予每个持续的董事之日起,在完全摊薄的基础上按公司股本的0.067进行年度股权授予,该股权将在薪酬委员会和董事会批准的基础上并以其批准的方式归属,但不少于2年,直至完全归属。 |
12.3 | 根据本政策的规定,受雇于本公司其他职位的董事的薪酬应按照公司类似职位的惯常薪酬 确定。 |
13. | 释放、赔偿和投保公职人员 | |
13.1 | 董事和公职人员保险 |
董事、高级职员及公司责任保险单将受本公司董事、高级职员及公司责任保险单保障,而该等保险单将由本公司根据法律规定不时取得及维持。保单条款应提供高达3,000万美元的保险(每次索赔和总计)。此类保险可包括董事及高级职员对特定事件(例如公开发售)的责任保险,或有关当时的现有保险范围停止适用的期间的责任保险,例如服务或雇佣终止后的“流失”保险、A方保险及D&O保单所不时包括的任何附加条款。根据《公司法》的规定,委员会有权批准此类活动,而无需任何进一步的公司批准。 委员会还有权决定对前述条款的非实质性改变,前提是保单是按市场条款进行的,且不会对公司和委员会的盈利能力、资产或债务和债务产生重大影响。 每个保单期间的保费不得超过1,500,000美元。赔偿委员会应被授权在任何一年将购买的保险范围和/或为该等保单支付的保费与前一年相比增加高达65%,或在若干年内累计增加 ,而无需在公司法允许的范围内获得额外股东的批准。如果市场条款要求更高的保费增长,赔偿委员会应被授权相应增加支付的保费, 但须经下一届年度股东大会批准。
13.2 | 发布 和致董事和公职人员的赔偿函 |
公司可在适用法律允许的最大范围内,按照公司授权机构不时批准的版本向董事和任职人员提供解约和赔偿信函。
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