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露娜创新股份有限公司冲突矿产报告

根据1934年《证券交易法》的规则13P-1

截至2021年12月31日止的年度

引言

露娜创新股份有限公司(“露娜”，“我们”)截至2021年12月31日止历年的冲突矿产报告乃根据经修订的1934年证券交易法(“1934年法”)第13P-1条(“第13P-1条”)编制。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳了第13P-1条规则，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)所指示的与冲突矿物有关的报告和披露要求。规则13P-1规定了制造或承包制造含有冲突矿物的产品的美国证券交易委员会注册人的某些报告义务，这些产品对于其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物定义为锡石、锡石-钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生产品，在本评估中仅限于钽、锡、钨和金(“3Tg”)。规则13P-1所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如果登记人有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能源自所涵盖的国家，或者如果登记人无法确定这些冲突矿物的原产国，则登记人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并向美国证券交易委员会提交一份冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的说明。

公司概述

露娜是先进光学技术的领导者，为电信和光电子行业提供高性能的光纤测试、测量和控制产品，以及为航空航天、汽车、能源、石油天然气、安全和基础设施等行业测量或“传感”结构的分布式光纤传感解决方案。我们的通信测试和控制产品帮助客户在实验室和生产环境中快速和精确地测试其光纤网络和组件，加快光纤产品的开发，并确保对光子集成电路和相干接收器等光学组件进行准确测试，这些都是满足全球指数级增长的带宽需求的关键要素。我们的分布式光纤传感产品通过高分辨率测量新设计或制造工艺的应力、应变和温度，帮助设计师和制造商更高效地开发新的创新产品。此外，我们的分布式光纤传感产品用于通过监测大型民用和工业基础设施(如桥梁、道路、管道和边界)中的应力、应变和振动，确保现场关键资产的安全和结构完整性或运行状况。我们还提供应用研究服务，主要是根据联邦政府资助的开发计划，利用露娜的传感和仪器技术来满足我们客户的特定需求和应用。为了生产我们的产品，我们与超过309家第三方合同制造商签订了制造零部件的合同，然后我们将这些零部件组装成我们的成品。

本Confliction Minerals报告的范围包括我们于2020年12月3日收购的OptaSense Holdings Limited及其子公司的产品。本冲突矿产报告的范围不包括我们于2022年3月10日收购的NKT Photonics GmbH和LIOS Technology Inc.的产品。

我们的政策

我们努力以符合我们的使命和商业行为和道德准则的方式开展我们的活动，其中包括成为良好的企业公民、公平对待商业行为、行为合乎道德、支持安全和健康的工作场所以及遵守适用法律。我们致力于确保我们的供应链反映我们的价值观和信念，包括坚持负责任地为我们的产品采购材料的原则。作为这一承诺的一部分，我们通过了一项与冲突矿物有关的政策，该政策发布在我们的网站http://www.lunainc.com，的投资者关系项下。这项政策规定，我们支持《多德弗兰克法案》第1502节的目标和目的，该条款要求上市公司确定其产品中使用的冲突矿物的来源，我们希望我们的供应商支持我们遵守多德弗兰克法案的努力，并主动识别并尽一切努力消除我们供应链中任何冲突矿物的使用。

尽职调查

根据规则13P-1，我们进行了尽职调查，以确定我们与第三方签订合同生产的产品组件中所含必要冲突矿物的来源。在进行尽职调查时，我们执行了国际公认的尽职调查框架《经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南》(OECD 2011)。

作为一家从事光学元件和光纤测试和测量行业的公司，我们距离实际开采冲突矿物还有几个层次的距离。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不在覆盖的国家购买任何矿物。我们对我们产品中使用的3TG的来源进行了诚信合理的原产国调查。这一善意合理的原产国调查旨在确定是否有3TG起源于所涵盖的国家，以及是否有任何3TG可能来自回收或废弃来源。作为这一过程的一部分，我们使用负责任的商业联盟(“澳洲央行”)冲突矿物调查模板进行了一项调查。开发此模板是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于供应商的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及供应商及其供应商使用的冶炼厂的清单。该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。

我们的尽职调查措施包括：

·使用澳大利亚央行冲突矿产报告模板，对含有冲突矿物的材料的直接供应商进行供应链调查，以确定冶炼厂和精炼厂。

·跟踪答复并审查答复，以评估其可靠性。

·审查供应商网站上有关使用冲突矿物的声明。

·对未能答复或答复不完整或不一致的供应商采取后续行动，以获得更多信息，并在必要时收到订正答复。截至2022年5月26日，我们已收到约79%的受访供应商的回复和/或在线审查政策。

·将供应链调查中确定的那些冶炼厂和精炼厂与被3TG的负责任矿产保证程序(RMAP)等项目确定为“无冲突”的冶炼厂设施清单进行比较。

结论

虽然对调查作出答复的某些供应商能够确定冶炼厂和精炼厂，并得出结论认为，他们为我们生产的零部件中的3TG来自所涵盖国家或无冲突项目以外的国家，但许多答复调查的供应商无法具体说明供应给我们的零部件所使用的冶炼厂或精炼厂。根据尽职调查过程中收到的信息，我们没有足够的信息来确定必要的冲突矿物是否来自所涉国家，如果是，则确定必要的冲突矿物是来自回收来源还是来自废料来源，是否没有刚果冲突，或者没有被发现没有刚果民主共和国冲突。到目前为止，我们的流程还没有产生任何肯定的数据，表明我们产品的功能或生产所需的3TG中有任何来自任何覆盖的国家。

降低风险的努力

在下一个履约期，我们打算采取步骤，改进我们尽职调查收集的信息，以进一步降低我们必要的冲突矿物不利于武装团体的风险。这些步骤包括：

·使用澳大利亚央行冲突矿物报告模板，对含有冲突矿物的材料的直接供应商进行供应链调查，以确定冶炼厂和精炼厂。

·确保将供应链调查中确定的冶炼厂和精炼厂与目前的钽、锡、钨和金冶炼厂名单进行比较。

·提高供应商的响应率，目标是收到80%以上的供应商的回复。

·与供应商合作，并请求他们参与RMAP计划等计划，以获得“无冲突”称号。