附件1.01
EOS能源企业股份有限公司。
冲突矿产报告
截至2021年12月31日止的年度
引言
EOS Energy Enterprise,Inc.(“我们”、“公司”或“Eos”)根据1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条的要求,提交截至2021年12月31日的历年的本冲突矿产报告(下称“报告”)。本报告中使用但未定义的所有术语应具有美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)根据本规则采纳的表格SD中赋予它们的含义。这份报告的副本也可以在我们的网站上找到,网址是https://investors.eose.com.
该规则被美国证券交易委员会采纳,以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)第1502节所指示的与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则规定,如果冲突矿产对于在提交报告的年度内制造或签约生产的产品的功能或生产是必要的,则美国证券交易委员会注册人有报告和披露义务。该规则要求注册人在其网站上发布其表格SD和冲突矿产报告(“CMR”)(视情况而定)。
对“冲突矿产”一词的定义是指:(A)锡石-钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物,仅限于锡、钽、钨和金(统称为“3TGs”);或(B)国务大臣认定为刚果民主共和国或任何毗邻国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生品。邻国包括:刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉。这些国家与刚果民主共和国一起被统称为“覆盖国家”。
该公司确定,3TG对于其制造或签约在2021年日历年制造的产品的功能或生产是必要的。因此,本公司真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”),以确定其产品中是否有任何3TG原产于所涵盖的国家。本报告介绍了公司为对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施、公司可能含有3TG并因此属于公司冲突矿产计划范围内的产品、可能已经加工了对这些产品的功能或生产所需的3TG的设施,以及公司为确定这些3TG的矿场或原产地所做的努力。
公司和产品概述
EOS总部位于新泽西州爱迪生,为公用事业规模的微电网以及商业和工业(“C&I”)应用设计、开发、制造和销售创新的储能解决方案。EOS开发了广泛的知识产权,拥有多项专利,范围从独特的电池化学、机械产品设计、能量块配置和软件操作系统(电池管理系统)。电池管理系统(“BMS”)软件使用专有的Eos开发的算法,包括环境和电池温度传感器,以及串和系统的电压和电流传感器。EOS专注于开发和销售安全、可靠、耐用的低成本交钥匙交流电(AC)集成系统,该系统采用EOS的直流(DC)电池系统。该公司在宾夕法尼亚州的Turtle Creek有一家制造工厂,生产带有集成BMS的直流能源块。该公司的主要市场专注于将电池存储解决方案与(1)连接到公用事业电网的可再生能源系统(2)未连接到公用事业电网的可再生能源系统(3)用于缓解拥堵的可再生能源系统以及(4)帮助C&I客户降低峰值能源使用量或参与公用事业辅助和需求响应市场的存储系统进行整合。该公司的主要市场是北美,在欧洲、非洲和亚洲有机会实现增长。
供应链概述
该公司的供应链很复杂,在公司和矿山之间有多个层次。因此,本公司依赖我们的直接和间接供应商提供有关电池系统所用组件或安装电池系统所用其他成品(例如变压器、转换器和/或逆变器)所用组件中所含3TG原产地的信息。
合理的原产国调查
EOS通过审查供应商在冲突矿产报告模板(“CMRT”)中提供的答复,进行了合理的原产国调查。公司供应商的答复各不相同,其中一些答复肯定地说,没有向Eos提供冲突矿产,而其他供应商则表示,他们不知道他们向Eos供应的材料中是否包括冲突矿产。一些供应商提供了适用于其整个产品线的通用CMRT答复,而另一些供应商则提供了与该供应商向EOS供应的具体产品有关的更具体的答复。根据供应商对CMRT的答复以及随后与公司供应商的后续沟通获得的信息,Eos没有足够的信息来确定公司供应链中所有3TG矿物的原产国。
尽职调查
EOS与第三方服务提供商Assend Compliance(以下简称“Assend:”)合作,根据经济合作与发展组织(“经合组织”)制定的国际公认的尽职调查框架--“经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产的负责任供应链的尽职调查指南”以及金、锡、钽和钨的相关补充(统称为“经合组织指南”)--开展尽职调查程序。
该公司对其产品和供应链进行审查的目标是确定:
A.如果锡(锡石)、钨(黑钨矿)、钽(铀矿-钽铁矿)或金对于Eos制造的电池的功能或生产是必需的;如果是,
B.如果3TG矿产为刚果民主共和国或邻国的冲突提供资金(“冲突矿产”)。
总而言之,这种双管齐下的审查在下文中被称为公司的“合理原产国调查”。
EOS联系了100多家供应商,每个供应商都收到了经合组织的“冲突矿产报告模板”(“CMRT”)。根据用于审查的程序,批准将CMRT发送给公司的供应商,并在最后期限内做出回应。随后,Assend和Eos管理层审查了从公司供应商那里收到的CMRT信息,并评估和报告了供应商冲突矿物状况。
EOS冲突矿产政策
EOS采取了冲突矿产政策,并将其发布在EOS投资者关系网站上,以向公众和公司供应链传达其支持冲突矿产规则(以下简称“政策”)背后的社会目标的意图。该政策可在以下网址找到:https://investors.eose.com/eoss-approach-esg.
持续采取措施降低风险
公司将通过与供应商的持续对话,评估供应商提供的信息,适用其Conflicent Minerals合同条款和条件,以及在接纳新供应商时进行Conflicent Minerals尽职调查,继续其持续的合规努力,以保持对CMRT的实质性响应率。
EOS在进一步发展其冲突矿产合规计划时,继续审查最佳实践和专家指导,以寻找加强合规控制的机会。该公司计划在必要时继续解决其供应链中的冲突矿产问题,方法是继续与供应商进行对话,阻止供应商采购冲突矿产,要求提高供应链透明度,和/或在某些情况下可能重新采购。