附件1.01
TPI复合材料公司
冲突 矿物报告
2021年1月1日至12月31日报告期
本《冲突矿产报告》由特拉华州的一家公司TPI Composites，Inc.(本文中简称为TPI、WE和OUR？)编写。提交报告期为2021年1月1日至12月31日的本CMR是为了遵守美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)颁布的最终冲突矿物实施规则(最终规则) ，该规则经2014年4月29日发布的美国证券交易委员会指导和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会命令修改。美国证券交易委员会通过了最终规则，以实施与冲突矿物有关的报告和披露要求，这是由1934年证券交易法第13(P)节所规定的2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法所指示的。《最终规则》对美国证券交易委员会注册者规定了某些报告义务，这些注册者的制成品含有对其产品的功能或生产至关重要的冲突矿物。？美国证券交易委员会目前将冲突矿物定义为锡石、铀矿-钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生矿物，美国证券交易委员会目前将其定义为锡、钽、钨和金。
为了遵守《最后规则》，我们对冲突矿物的原产地、来源和保管链进行了尽职调查，这些矿物对于我们制造或承包制造的产品的功能或生产是必要的，以确定这些冲突矿物是来自刚果民主共和国还是邻国(统称为涵盖国家)，并资助或惠及这些国家的武装团体(定义见表格SD第1节第1.01(D)(2)项)。
根据美国证券交易委员会2014年4月29日发布的指导意见和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会订单，美国证券交易委员会无需将其任何产品描述为刚果民主共和国冲突自由(定义见表SD第1节第1.01(D)(4)项)、刚果民主共和国冲突不可确定(定义见表SD第1节第1.01(D)(5)项)或未发现其产品符合刚果民主共和国冲突自由，因此未在本报告中就此做出任何结论。此外，鉴于TPI没有自愿选择将其任何产品描述为刚果民主共和国无冲突产品，因此不需要对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。
| I. | 产品概述 |
TPI是一家为风能市场生产复合材料风叶、为运输市场生产高强度、轻质和耐用的复合材料产品以及这些产品的相关工装组件的制造商。TPI的业务和产品的完整描述包含在项目1的概述副标题下。我们于2022年2月25日提交给美国证券交易委员会的最新年度10-K表格报告的业务。
| 二、 | 供应链概述 |
TPI采购材料、产品和服务，以支持我们全球制造地点的生产。在TPI全球采购支出中，最大的贡献者是直接原材料。尽管我们产品中包含的大部分材料可从多种来源获得，但某些材料只能从相对有限的 供应商处获得。此外，我们与某些客户的协议要求我们或我们的客户从单一供应商购买原材料，除非对其他供应商进行评估，并发现其他供应商满足这些协议中规定的要求。我们生产的产品的主要原材料包括非常先进的玻璃纤维织物、精选的碳纤维增强材料、泡沫、橡胶木材、树脂、用于组装模制部件的粘合剂、用于制备化妆品表面的凝胶涂层或涂料、 以及包括钢部件在内的附件硬件。我们的采购活动在全球和地区两个层面上进行管理。全球采购团队通过框架合同管理采购活动，并推动战略采购活动 。区域供应链小组控制采购活动，主要包括服务和间接材料，以及一些当地资本支出活动。
| 三. | 冲突矿物分析与合理原产国调查 |
根据对我们产品的审查和我们合理的原产国调查(RCOI？)，我们确定：
| • | 我们的产品含有生产或使用此类产品所必需的冲突矿物； 和 |
| • | 我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物都不是来自覆盖的国家/地区。 |
因此，根据最终规则，我们必须向美国证券交易委员会提交一份SD表格和一份冲突矿物报告作为证据。
| 四、 | 尽职调查措施的设计 |
TPI已根据经济合作与发展组织第三版《受冲突影响和高风险地区负责任的矿物供应链尽职调查指南》及其补编中提出的五步框架，就其产品中所含的冲突矿物的来源和保管链设计并正在实施尽职调查措施(《经合组织指南》)。
| V. | TPI执行的尽职调查措施 |
TPI根据经合组织的指导方针和《最后规则》采取了以下尽职调查措施：
OECD指导方针第一步：建立强有力的公司管理系统
| • | TPI通过了一项冲突矿产政策(Conflicent Minerals Policy)，阐述了(I)根据经合组织的指导，支持从所涉国家采购无冲突材料，以及(Ii)其供应商对支持TPI合规活动的期望。冲突矿产政策可在我们的网站www.tpicomposites.com/suppliers/supplier-resources/.上找到 |
| • | 我们的环境、健康和安全(EHS)、供应链和法律部门的成员正在 管理TPI的RCOI的实施，对TPI必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，以及起草最终规则所要求的美国证券交易委员会备案文件。如果供应商调查问卷或参与流程中发现危险信号或其他问题，这些问题和危险信号将首先由EHS、供应链和法律部门的负责人解决，并可能报告给我们董事会的提名和公司治理委员会。 |
| • | 负责冲突矿产合规的EHS、供应链和法律人员必须熟悉TPI的冲突矿产政策以及TPI的冲突矿产相关流程和程序。 |
| • | TPI的标准采购条款包含冲突矿物合规条款，要求供应商(br})(I)与TPI合作，提供与冲突矿物有关的所有认证和信息，以及(Ii)尽一切商业上合理的努力，从合同上要求其供应基地(及其供应商的供应基地)遵守所有相关和实质性义务。 |
| • | TPI通过了一项记录保留政策，将报告冲突矿物的相关文件保留五年。 |
| • | 台塑石化已设立匿名热线，旨在提供保密或匿名的沟通渠道，以便举报违反(I)台塑国际《商业行为与道德守则》及冲突矿产政策或(Ii)适用法律的行为，包括在提交给美国证券交易委员会的报告中披露及其他公开披露的 不公平、及时且不被理解的行为。因此，我们的匿名热线和《商业行为与道德守则》包括并涵盖根据《最终规则》和《冲突矿产政策》报告与编制TPI表格SD 相关的不当活动。 |
OECD指南步骤2：识别和评估供应链中的风险
| • | TPI Composites聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(Assende Compliance)协助 审查供应链和识别风险。为了跟踪供应链采购的材料并展示透明度，TPI使用冲突矿产报告模板(CMRT)6.1版或更高版本对我们的供应商进行了调查。 在供应商调查期间，TPI通过被批准的合规经理a联系了供应商。软件即服务由Assend提供的(SaaS)平台 ，允许供应商将完成的CMRT直接上传到平台进行验证、评估和管理。通过被批准的合规性经理和被批准的团队，TPI要求所有供应商完成CMRT。TPI 直接联系在尽职调查过程中未对Assend的沟通做出回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给Assend。TPI的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据 验证。 |
经合组织指导意见第3步：设计和实施战略以应对已确定的风险
| • | 如果根据(I)CMRT或(Ii)从其他来源收到信息而确定的危险信号，TPI确定供应商采购直接或间接资助或惠及武装团体的冲突矿物的风险是合理的，TPI将发出适用的后续通信，以收集更多信息或澄清不一致的信息。如果适用，TPI可以通过与供应商合作解决采购问题和/或与我们的客户合作来升级 如果采购决策是由我们的客户驱动的话。 |
OECD指导第4步：对供应链中已确定的点进行独立的第三方尽职审查
鉴于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们依赖负责任的矿产倡议对冶炼厂和精炼厂进行第三方审计。
经合组织指导意见步骤5：关于供应链尽职调查的报告
根据《最终规则》的要求，我们已经提交了一份SD表和一份CMR，作为2021日历年报告期的证据。表格 SD和Conflicts Minerals Report也可在我们的网站www.tpicomposites.com/English/investors/default.aspx.上找到
六、尽职调查结果
TPI的每个产品都有相应的物料清单。平均而言，TPI的全球采购团队采购了大约93%的汇总物料清单。区域供应链团队采购剩余7%的合计物料清单，以及我们工具组装所需的材料。在我们区域供应链团队采购的7%的材料中，有相当大一部分是与工艺相关的制造消耗品，这些消耗品不包含在TPI的最终产品中(例如，油漆刷、桶和破布)。对于TPI的冲突矿物查询，TPI的全球采购团队向被批准的合规性管理器平台提交了394家在2021年供应TPI产品的供应商。228人提供了完整的CMRT。在本报告年度，提供由全球采购团队采购的TPI产品的供应商的总响应率为57.9%。
冶炼厂和炼油厂。在我们的RCOI和尽职调查工作中，我们的供应商向我们提供了2021年期间可能加工了我们产品中使用的必要冲突矿物的设施清单。我们的供应商报告了333家冶炼厂和精炼厂。在这333家冶炼厂中，有230家符合负责任的矿物审计计划(RMAP)评估协议。18家冶炼厂被列为活跃状态，这意味着它们已经承诺接受或正在接受评估。16个冶炼厂当前未启用或 不符合要求。最后，69家冶炼厂没有被录取。
开展尽职调查，以确定冲突的国家、地点和矿藏 产品中的矿物。在通过上述RCOI和尽职调查程序获得CMRT表格后，我们将相关供应商使用的冶炼厂和精炼厂与RMAP中的冶炼厂和精炼厂名单以及CMRT中的答复进行了比较，以收集原产地国家、地点和矿场的信息。
我们有理由相信，在我们的供应商报告的333家冶炼厂和精炼厂中：(I)215家冶炼厂和精炼厂没有采购来自覆盖国家的冲突矿物，或仅从回收或废料来源采购冲突矿物，以及(Ii)63家冶炼厂和精炼厂 采购或可能采购了来自覆盖国家的冲突矿物。其余55家冶炼厂和精炼厂对冲突矿物原产国的尽职调查尚待完成。作为附录A附在本CMR之后的是一份我们认为可能包括我们供应链中必要的冲突矿物原产国的清单，我们通过将供应商报告给我们的数据与通过负责任矿产倡议(RMI)和其他第三方组织获得的信息进行比较来确定该清单。这份清单可能并不详尽，因为例如，有些答复待定，有些评估方案没有披露所有参与的冶炼厂和炼油厂的完整原产国信息。当请求被发送到供应链上游时，通常的做法是，从冶炼厂购买材料的人可能无法准确识别材料可能最终进入哪家公司的产品线。因此，提供冶炼厂/精炼厂的公司往往列出它们在报告期内可能购买的所有冶炼厂/精炼厂。因此，附录A中列出的冶炼厂/精炼厂(作为来源)可能比处理本公司产品中所含冲突矿物的冶炼厂/精炼厂名单更全面 。因此，TPI没有足够的信息来确定产品中必要的冲突矿物的所有原产国 。
七、改进尽职调查和持续改进的步骤
TPI打算采取以下步骤，继续改进我们的尽职调查工作：
| • | 通过一套更广泛的工具评估风险，继续评估上游来源。这些包括但不限于： |
| • | 使用全面的冶炼厂和精炼库，并为每个列表提供详细的状态和说明。 |
| • | 扫描每个冶炼厂和炼油厂的可信媒体，以标记风险问题。 |
| • | 将冶炼厂/精炼厂名单与政府监督名单和被否认方名单进行比较。 |
| • | 更密切地与供应商接触，并提供更多关于负责任的冲突矿物采购的信息和培训资源。 |
| • | 鼓励供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商回应的内容。 |
| • | 继续在新的或续签的供应商合同中包括冲突矿物流动条款，以及在每份采购订单的条款和条件中包括 。 |
| • | 遵循经合组织的指导进程，通过反馈和详细的冶炼厂分析，更加重视来自供应链的清洁和经过验证的冶炼厂和精炼厂信息。 |
前瞻性陈述
与尽职调查改进相关的陈述具有前瞻性，基于TPI管理层当前的期望或信念。这些前瞻性陈述不是对业绩的保证，会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在TPI的控制范围之内，并可能导致实际事件与本文所作陈述所表达或暗示的情况大不相同。
以引用方式并入的文件
除非本文另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站(包括TPI)的引用均未通过引用并入本CMR或被视为本CMR的一部分，除非通过引用明确地将其并入本CMR。
附录A
根据RMI和其他第三方组织截至2022年5月17日的信息，我们认为，我们供应链中必要的冲突矿物的原产国可能包括但不限于以下内容：
| 阿富汗 | 奥兰群岛 | 阿尔巴尼亚 | 美属萨摩亚 | 安道尔 | ||||
| 安哥拉 | 阿根廷 | 亚美尼亚 | 澳大利亚 | 奥地利 | ||||
| 白俄罗斯 | 比利时 | 百慕大群岛 | 玻利维亚 | 巴西 | ||||
| 保加利亚 | 布隆迪 | 柬埔寨 | 加拿大 | 中非共和国 | ||||
| 智利 | 中国 | 哥伦比亚 | 刚果 | 刚果民主共和国 | ||||
| 吉布提 | 多明尼加 | 多米尼加共和国 | 厄瓜多尔 | 埃及 | ||||
| 厄立特里亚 | 爱沙尼亚 | 埃塞俄比亚 | 芬兰 | 法国 | ||||
| 德国 | 加纳 | 几内亚 | 圭亚那 | 香港 | ||||
| 匈牙利 | 印度 | 印度尼西亚 | 爱尔兰 | 以色列 | ||||
| 意大利 | 日本 | 哈萨克斯坦 | 肯尼亚 | 韩国 | ||||
| 吉尔吉斯斯坦 | 利比里亚 | 立陶宛 | 卢森堡 | 马达加斯加 | ||||
| 马来西亚 | 马里 | 毛里塔尼亚 | 墨西哥 | 蒙古国 | ||||
| 摩洛哥 | 莫桑比克 | 缅甸 | 纳米比亚 | 荷兰 | ||||
| 新西兰 | 尼日尔 | 尼日利亚 | 巴拿马 | 巴布亚新几内亚 | ||||
| 秘鲁 | 菲律宾 | 波兰 | 葡萄牙 | 俄罗斯联邦 | ||||
| 卢旺达 | 沙特阿拉伯 | 塞拉利昂 | 新加坡 | 斯洛伐克 | ||||
| 斯洛文尼亚 | 南非 | 南苏丹 | 西班牙 | 苏丹 | ||||
| 苏里南 | 瑞典 | 11.瑞士 | 台湾 | 塔吉克斯坦 | ||||
| 坦桑尼亚 | 泰国 | 土耳其 | 乌干达 | 阿拉伯联合酋长国 | ||||
| 英国 | 美国 | 乌兹别克斯坦 | 越南 | 赞比亚 | ||||
| 津巴布韦 | ||||||||