附录 1.01
Synopsys, Inc.
冲突 矿产报告
截至2021年12月31日的财年
Synopsys, Inc.（在本报告中称为 Synopsys、我们、我们和我们的）提交了这份截至2021年12月31日的年度的冲突矿物 报告，以遵守经修订的《证券交易法》第13p-1条。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示， 证券交易委员会 (SEC) 通过了第13p-1条，以实施冲突矿产披露要求。规则 13p-1 规定 注册人有义务申报其制成品含有冲突矿物质，而冲突矿物质是其产品功能或生产所必需的。冲突矿物目前被定义为黄金、锡石、Columbite-tantalite （Coltan）、黑钨矿及其衍生物，它们仅限于锡、钽和钨（与金一起被称为3TG金属）。该定义包括这些矿物，无论它们的地理来源如何，也不论它们是否 资助武装冲突。
根据规则 13p-1，我们对冲突矿产的来源和保管链 进行了尽职调查，这些矿产是我们制造或签约生产的产品的功能或生产所必需的，以确定这些冲突矿产是否原产于刚果民主共和国 刚果或邻国（受保国），是否为这些国家的武装团体提供资金或从中受益。这份《冲突矿产报告》描述了我们的尽职调查措施。
根据美国证券交易委员会于 2014 年 5 月 2 日发布的命令，由于未发现 与 DRC 冲突无关，或者无法确定 DRC 冲突，注册人无需将产品标识为无冲突产品，而 Synopsys 在本报告中没有对其产品进行此类识别。Synopsys尚未获得私营部门对 其《冲突矿产报告》的独立审计，因为根据美国证券交易委员会公司财务部于2014年4月29日提供的指导，除非注册人自愿将其产品描述为无刚果民主共和国冲突，否则无需进行审计。
| 1. | 公司概述 |
Synopsys, Inc. 提供适用于整个芯片和软件领域的产品和服务，从创建先进半导体的工程师到开发先进电子系统的产品 团队，再到寻求确保代码安全性和质量的软件开发人员。
我们是 的全球领导者，提供电子设计自动化软件，工程师使用该软件来设计和测试集成电路，也称为芯片。我们还提供半导体知识产权 (IP) 产品，这些产品是 预先设计的电路，工程师将其用作大型芯片设计的组件，而不是自己设计这些电路。我们提供软件和硬件，用于验证 装有芯片的电子系统以及在其上运行的软件。为了补充这些产品，我们提供技术服务和支持，以帮助我们的客户开发先进的芯片和电子系统。我们还是软件工具和 服务的领先提供商，这些服务可提高包括电子、金融服务、汽车、医学、能源和工业在内的各个行业的软件安全性、质量和合规性。
尽管我们主要是一家软件、IP 和服务提供商，但我们也提供硬件系统，工程师可以使用这些系统来模拟 设计过程中的芯片。这使工程师能够在芯片制造之前测试和验证芯片的行为，或开始为芯片开发软件。硬件产品在我们总收入中所占的比例相对较小。我们硬件产品的 客户通常是半导体和电子系统公司，而不是消费者。我们的硬件产品用作客户内部设计流程的一部分，未集成到我们的客户 产品中。我们已经确定，部分或全部 3TG 金属可以在我们的所有硬件产品中找到，并且是实现此类硬件产品功能所必需的。
供应链
我们的硬件产品依赖于 高度复杂的供应链，在供应链中，我们与为我们的产品提供基础原材料的冶炼厂和炼油厂在许多层面上是分开的。对于属于规则 13p-1 的 范围内的产品，我们联系了 (i) 硬件产品供应商和 (ii) 硬件产品中嵌入组件的制造商，即使此类组件是由我们的合同制造商购买的，而不是由 Synopsys 直接购买的，也是 Synopsys 直接购买的（这些供应商和组件制造商在本报告中统称为我们的供应商）。我们依赖供应商获取有关提供给我们的产品中所含3TG 金属原产地的信息。由于供应链的复杂性，我们的供应商可能需要时间来验证其3TG金属的来源。
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合理的原产国调查的结论
在本报告年度，我们试图就其3TG金属的来源对所有供应商进行调查。我们的许多供应商没有向我们提供有关其供应链中冶炼厂和炼油厂的 足够的数据。此外，我们的供应商确定的许多冶炼厂和炼油厂尚未成功完成对照负责任的 矿产倡议 (RMI) 责任矿产保证流程 (RMAP) 的适用标准的评估或同等的交叉认可评估，这导致这些冶炼厂和炼油厂所用矿物的矿山或原产地存在不确定性。 根据我们合理的原产国调查结果，我们有理由相信我们的硬件产品中所含的 3TG 金属可能来自受保国家。
| 2. | 尽职调查设计 |
Synopsys 的冲突矿产计划旨在在实质上符合中规定的框架 经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链尽职调查指南》 – 第三版和相关的 黄金补充和 关于锡、钽和钨的补充资料.
| 3. | 已执行的尽职调查措施 |
| 3.1 | 管理系统 |
冲突矿产政策
Synopsys 维持一项 冲突矿产政策，该政策规定了我们的期望，即供应商将协助我们开展供应链尽职调查工作。我们的政策已在我们的网站上公开，网址为 https://www.synopsys.com/company/corporate-social-responsibility/supply-chain.html.
冲突矿产计划治理小组
我们的冲突矿产项目治理团队维护我们的冲突矿产政策并管理我们的冲突矿产合规计划。该团队由来自我们的法律和公司事务、财务、运营和内部审计部门以及硬件产品团队的 代表组成，由我们的总法律顾问赞助。
控制系统
由于我们与3TG金属冶炼厂或炼油厂没有直接的 关系，而且与我们的软件产品和服务相比，我们的硬件业务在我们业务中占的比例不大，因此我们依靠全行业举措来提高供应 链的透明度，鼓励负责任的矿产采购，尤其是RMI。在本报告年度，我们使用 RMI 冲突矿物报告模板 (CMRT) 对供应商进行了调查，了解提供给我们的产品中含有 的3TG金属的来源。RMI 识别供应链中的上游参与者，并验证冶炼厂和炼油厂是否符合 RMAP 标准。作为本报告年度尽职调查计划的一部分，我们对照RMI合规冶炼厂和炼油厂名单（合格冶炼厂和炼油商名单），对供应商确定的冶炼厂和 炼油厂进行了检查。
供应商 参与度
在本报告年度，我们聘请了第三方供应商与我们的供应商进行外联并管理供应商调查流程。 供应商为我们的供应商提供了访问其冲突矿产供应商资源中心的权限，通过该中心，我们的供应商能够审查我们的冲突矿产政策，接受有关遵守我们的冲突矿产计划 的培训，并获得有关冲突矿产报告要求、RMAP 和 CMRT 的信息。供应商监督了对我们供应商的调查，其中包括 未回复的供应商的电子邮件和电话联系上报，以及回复不完整或不一致的供应商要求提供更多信息或澄清。
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申诉机制
我们的公共举报热线可秘密匿名举报违反我们政策的行为或不道德行为，包括与冲突矿产尽职调查和报告有关的申诉 。我们的热线托管在第三方服务器上 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/21287/index.html.
记录维护
我们将从供应商那里收到的调查回复 存储在内部电子文件库中。根据我们的内部文件保留政策，这些记录将保存至少五年。
| 3.2 | 识别和评估供应链中的风险 |
我们的产品和供应链的复杂性使我们难以绘制供应链地图。我们依靠供应商向我们提供有关他们提供的产品中所含3TG金属来源的信息 。
识别相关供应商
在本报告年度，我们试图对所有供应商进行调查。此外，我们还发现了占我们硬件产品支出的很大一部分的高优先级供应商（高优先级供应商）。在我们的尽职调查流程中，高优先级供应商接受了强化审查，我们认为这与基于风险的尽职调查方法一致。
信息请求
我们使用 CMRT 调查了 我们的供应商。CMRT 促进了有关供应商采购 3TG 金属的信息传输。CMRT 可以用多种语言查看，包括大量的书面说明。
查看供应商信息
我们的第三方 供应商审查了供应商回复的完整性和一致性。Synopsys 还根据内部制定的危险信号清单对这些回复进行了审查，该清单旨在识别不完整、难以置信或 表明风险增加的回复，例如报告从受保国家采购3TG金属的回复。对高优先级供应商进行了审查，以确定是否存在其他危险信号。
冶炼厂和炼油厂评估
我们的第三方 供应商审查了供应商确定的冶炼厂和炼油厂综合清单，并将冶炼厂和炼油厂名称与 RMI 标准冶炼厂和炼油厂名称清单（冶炼厂参考清单）进行了比较，以评估 提供给我们的信息的质量，并确定所有确定的冶炼厂和炼油厂实际上是否都是冶炼厂和炼油厂。我们的第三方供应商进一步将冶炼厂和炼油厂的名称与 Conformant Selter 和 炼油厂名单进行了比较。RMAP 下的验证是自愿的，RMAP 不会就不在合格冶炼厂和炼油厂名单上的冶炼厂或炼油厂采购的冲突状况得出任何结论。我们还审查了供应商提供的 所确定的冶炼厂和炼油厂所在的国家，以了解它们是否位于高风险区域，例如位于覆盖国家内或附近。
| 3.3 | 设计和实施应对风险的战略 |
我们的冲突矿产计划包括风险缓解措施。我们对尽职调查流程合作的期望已通过我们的冲突矿产政策（可在我们的网站和第三方供应商冲突矿产供应商资源中心获得）、通过发送给供应商的 CMRT 附带的求职信以及第三方供应商提供的网络培训传达给我们的 供应商。如上所述，我们审查了供应商对危险信号的回复，并加强了对高优先级供应商的审查。我们对回应表明风险较高的 供应商进行了随访，例如回应报告从受保国家采购 3TG 金属。向我们的硬件产品团队确定了风险较高的供应商。我们将根据 所有相关因素评估是否继续与此类供应商建立关系。
我们的冲突 矿产项目治理团队对我们的尽职调查过程的结果进行了审查。本报告的摘要和我们的业绩已报告给我们的首席执行官、首席运营官、首席财务官、总法律顾问和董事会。我们将评估我们的风险缓解框架，以确定我们是否可以采取肯定措施 来提高我们收到的信息的完整性和准确性。
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| 3.4 | 支持在供应 链的指定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计 |
我们与产品中所含3TG金属的冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此，我们 没有对这些实体进行或直接审计。我们依靠 RMI 对冶炼厂和炼油厂进行审计，验证它们是否符合 RMAP 标准，并确定已成功完成同等的 交叉认可评估的冶炼厂和炼油厂。
| 3.5 | 供应链尽职调查报告 |
这份《冲突矿产报告》已在我们的网站上公开发布 https://www.synopsys.com/company/global-citizenship/supply-chain.html.
| 4. | 尽职调查结果 |
冶炼厂和炼油厂
我们收到了来自大约 92% 供应商的 CMRT 回复 。这些回应包括占我们本报告年度硬件产品支出99％以上的产品。
我们的供应商确定了 231 家黄金精炼厂、46 家钽冶炼厂、163 家锡冶炼厂和 64 家钨冶炼厂。我们将这些已确定的冶炼厂和 炼油厂与 RMI 合格冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。截至 2022 年 5 月 10 日，大约 42% 的黄金精炼厂、76% 的钽冶炼厂、34% 的锡冶炼厂和 61% 的钨冶炼厂成功完成了对照适用的 RMI 标准的评估 或同等的交叉认可评估。
冲突矿产的原产国
所附附录列出了我们的供应商确定的冶炼厂和炼油设施的国家位置，如 Smelter 参考清单所示。这些设施的位置不一定表明此类设施加工的3TG金属的原产国。如果冶炼厂或精炼厂不符合 RMAP 标准或不符合类似的 计划认证，则可能无法就其金属的最终来源得出可靠的结论。
此外，大多数供应商在公司或部门层面而不是产品层面提供了 冶炼厂和炼油厂信息。因此，我们无法确定所有已确定的冶炼厂和精炼厂是否都提供了产品中包含的3TG金属 。出于这些原因，我们关于冲突矿产原产国的信息不完整。
努力确定地雷或 的原产地
作为一家在供应链中与为我们的产品供应 材料的冶炼厂和炼油厂分开的下游公司，我们已经确定，使用CMRT对供应商进行调查并收集由此产生的冶炼厂和炼油厂信息是确定供应链中3TG 金属的矿山或原产地的最合理的可用方法。我们依靠 RMI 对采购 3TG 金属的冶炼厂和炼油厂进行审计，验证它们是否符合 RMAP 标准，并确定成功完成同等的 交叉认可评估的冶炼厂和炼油厂。
| 5. | 降低风险的进一步措施 |
我们打算采取以下措施，以帮助降低我们产品中必需的冲突矿物质可能资助或惠及 所涵盖国家的武装团体的风险。
| • | 继续与我们的供应商互动，尝试提高他们的回复率并改善其 CMRT 回复的 内容。 |
| • | 监控表示可能从受保国家采购3TG金属的供应商，以确定 此类采购是否以负责任的方式进行，例如通过成功完成对照适用的 RMAP 标准评估或同等交叉认可评估的熔炼厂和炼油厂。 |
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| • | 根据所有相关因素，评估是否继续与以下供应商建立关系： 对我们索取冲突矿产信息的请求没有回应，或者在没有补救此类风险的计划的情况下存在与冲突相关的采购风险较高的供应商。 |
前瞻性陈述
与进一步降低风险 相关的陈述和某些其他陈述本质上是前瞻性的，基于 Synopsys 当前的预期或信念。这些前瞻性陈述并不能保证业绩，受许多不确定性 和其他因素的影响，这些不确定性可能超出Synopsys的控制范围，这些因素可能导致实际事件与本文陈述所表达或暗示的事件存在重大差异。
以引用方式纳入的文档
除非此处另有说明 ，否则任何文档、第三方材料或对网站（包括 Synopsys）的引用均不以引用方式纳入本冲突矿产报告或将其视为该报告的一部分，除非此处以引用方式明确纳入。
5
附录
供应商确定的冶炼厂和炼油厂设施的国家位置（根据冶炼厂参考清单）
| 冲突矿物 |
黄金 |
钽 |
锡 |
钨 | ||||
| 冶炼厂和炼油厂设施的国家位置 | 安道尔 | 奥地利 | 比利时 | 奥地利 | ||||
| 澳大利亚 | 巴西 | 玻利 | 巴西 | |||||
| 奥地利 | 中国 | 巴西 | 中国 | |||||
| 比利时 | 爱沙尼亚 | 中国 | 德国 | |||||
| 巴西 | 德国 | 印度 | 印度 | |||||
| 加拿大 | 印度 | 意大利 | 日本 | |||||
| 智利 | 日本 | 印度尼西亚 | 大韩民国 菲律宾 | |||||
| 中国 | 哈萨克斯坦 | 日本 | ||||||
| 哥伦比亚 | 墨西哥 | 马来西亚 | 俄国 | |||||
| 捷克 | 北马其顿， 俄罗斯联邦共和国 |
缅甸 | 台湾 | |||||
| 法国 | 秘鲁 | 美利坚合众国 | ||||||
| 德国 | 到泰国 | 菲律宾 | 越南 | |||||
| 加纳 | 美利坚合众国 | 波兰 | ||||||
| 印度 | 俄罗斯联邦 | |||||||
| 印度尼西亚 | 卢旺达 | |||||||
| 意大利 | 新加坡 | |||||||
| 日本 | 西班牙 | |||||||
| 哈萨克斯坦 | 台湾 | |||||||
| 大韩民国 哈萨克斯坦 |
泰国 | |||||||
| 美利坚合众国 | ||||||||
| 立陶宛 | 越南 | |||||||
| 马来西亚 | ||||||||
| 毛塔尼亚 | ||||||||
| 墨西哥 | ||||||||
| 荷兰 | ||||||||
| 新西兰 | ||||||||
| 挪威 | ||||||||
| 菲律宾 | ||||||||
| 波兰 | ||||||||
| 俄罗斯联邦 | ||||||||
| 沙特阿拉伯 | ||||||||
| 新加坡 | ||||||||
| 南非 | ||||||||
| 西班牙 | ||||||||
| 苏丹 | ||||||||
| 瑞典 | ||||||||
| 瑞士 | ||||||||
| 台湾 | ||||||||
| 泰国 | ||||||||
| 火鸡 | ||||||||
| 乌干达 | ||||||||
| 阿拉伯联合酋长国 | ||||||||
| 美利坚合众国 | ||||||||
| 哈萨克斯坦 | ||||||||
| 赞比亚 | ||||||||
| 津巴布韦 | ||||||||
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