附件1.01
冲突矿物报告
Qurate Retail,Inc.已根据1934年证券交易法(经修订)规则13P-1的要求,将本冲突矿产报告 作为其2021年SD表中的展品,并将其表SD (统称为“冲突矿产规则”)包括在内。本冲突矿产报告的提交日期为2022年5月31日。
除非上下文另有说明,否则术语“我们”、“ITS”、“我们”和“我们”均指Qurate Retail,Inc.及其合并子公司。这里使用的“3Tg”是指钽、锡、钨和金,而不考虑矿物或衍生金属的产地。
前瞻性陈述
本文档包含符合联邦证券法含义的前瞻性陈述。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述都是前瞻性陈述。 您可以通过使用前瞻性词汇来识别某些前瞻性陈述,例如“有意”等, 或使用未来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况将继续存在,则这些陈述也可能是前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括,但不限于,关于我们打算采取的额外步骤的陈述,以降低我们必要的3TG资助或惠及武装团体的风险。
前瞻性陈述会受到风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于:(1)我们的直接和间接供应商继续及时或完全执行令人满意的可追溯性和其他合规性措施,(2)我们 收到的信息的准确性和可靠性,以及(3)政治、法律和监管方面的事态发展,无论是在刚果民主共和国和邻近国家 (“刚果民主共和国地区”)、美国或其他地方。“毗邻国家”一词的含义与 《冲突矿产规则》中的含义相同。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅说明截至本文件提交之日的情况。我们不打算也没有义务发布修订后的前瞻性陈述,以反映本文件提交之日之后的事件或情况,或反映意外事件的发生。
《冲突矿物规则》对我公司的适用性
我们拥有主要从事视频和在线商务行业的子公司和其他公司的权益。我们需要根据冲突矿产规则提交2021年的申请,因为我们的一些合并子公司在2021年签订了制造产品的合同,其中3TG是功能 或生产此类产品所必需的。
但是,我们的大多数业务活动都不在冲突矿产规则的 范围内。只有我们的合并子公司QVC,Inc.(“QVC”)、HSN,Inc.、Ballard Designs,Inc.、Garnet Hill,Inc.和Frontgate Marketing,Inc.拥有适用于2021年冲突矿产规则的范围内产品。 我们的合并子公司不生产任何产品,也不承包生产其销售的大部分产品。
我们没有直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购任何3TG, 并相信在大多数情况下,我们与这些市场参与者相差很远。因此,我们对他们的影响有限。 此外,由于我们供应链的深度、地理多样性和不断演变,以及竞争因素,我们 经常很难确定我们直接供应商的上游供应商。然而,通过 本冲突矿产报告中所述的努力,我们力求确保我们遵守冲突矿产规则,并确保我们的供应商 满足我们的冲突矿产政策的期望,下文将对此进行讨论。
我们的冲突矿产政策
我们认真履行《冲突矿产规则》规定的合规义务。因此,我们已经通过并向选定的人员、我们的供应商和公众传达了一项关于我们合同生产的产品的3TG供应的政策(“冲突矿产政策”)。
Confliction Minerals政策包括但不限于我们的期望 我们与其签订合同生产的产品的供应商:
· | 及时、完整和准确地回应我们对该等产品的功能或生产所需的任何3TG的信息要求,包括在被要求时填写和交付负责任的矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“调查”)或类似的调查。 |
· | 确定任何此类产品中是否存在3TG,调查其上游供应商有关任何此类3TG的最终来源,并核实和记录此类信息。 |
· | 实施政策和管理体系,以支持遵守这些期望,并要求其上游供应商采用类似的政策和体系。 |
· | 在我们确定需要或建议对任何此类产品中的3TG来源进行任何进一步询问或尽职调查的情况下,合作。 |
合理的原产国查询信息
在开始我们的合理原产国调查之前,冲突 矿产工作组(定义如下)通过我们对产品制造和产品规格的影响程度、外观检查、供应商 询问和我们已知的其他信息,确定了我们的哪些产品可能在冲突矿产规则的适用范围内。
然后,作为我们合理原产地调查的一部分,我们要求这些潜在范围内产品的供应商向我们提供有关其来源产品中3TG原产地的信息 。根据我们的供应商提供给我们的信息,以及RMI向其成员提供的信息, 我们无法最终确定我们在2021年签约生产的任何范围内的产品仅包含必要的 3TG,即(1)不是源自刚果民主共和国地区,或我们没有理由相信可能来自刚果民主共和国地区,或(2)来自回收或废品来源,或我们合理地相信来自回收或废品来源。因此,我们确定为2021年范围内的所有产品,以及相关的3TG和直接供应商,都将在本冲突矿产报告中讨论,这些供应商 在本文中称为“供应商”。
供应商确认有36家冶炼厂和精炼厂已加工了本冲突矿产报告涵盖的产品中所含的必要的3TG,如“产品信息;冶炼厂和精炼厂及原产国信息”所述。
根据冲突矿产规则,根据我们 合理原产地调查的结果,我们被要求在2021年就我们范围内产品中的3TG进行尽职调查。 这些尽职调查工作如下所述。
对于我们合理的原产国调查,在适用的范围内,我们使用了与我们尽职调查相同的流程和程序。
我们没有任何范围内的产品被我们确定为包含直接或间接资助或惠及刚果民主共和国地区武装团体的必要的3TG。然而,我们并没有得出结论,我们的任何产品 在这份Conflicts Minerals报告中都是“无冲突的刚果民主共和国”。“武装团体”和“刚果民主共和国冲突自由”一词的含义与“冲突矿物规则”所载含义相同。
尽职调查计划设计
设计框架
我们在设计有关3TG的尽职调查措施时, 在所有重要方面均符合经济合作暨发展组织(“OECD”) 就受冲突影响及高风险地区的矿产的负责任供应链所载的尽职调查指引,以及关于锡、钽及钨的附录 及关于黄金的附录(2016年第三版)(统称为“OECD指引”)。
设计框架精选元素
经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架,作为对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。下面讨论我们计划设计的精选元素。然而,这些并不是我们为帮助确保我们产品中包含的3TG以负责任的方式获得来源而制定的计划的所有离散要素。下面的标题与OECD 指南中用于五个步骤的标题一致。我们针对2021年采取的部分尽职调查措施在“2021年合同产品的尽职调查计划执行”一节中进行了讨论。
1. | 经合组织指导第一步:“建立强有力的公司管理体系” |
a. | 我们采取了冲突矿产政策。冲突矿产政策张贴在我们的网站上,并以电子方式分发给选定的员工和供应商。 |
b. | 我们有一个内部团队负责管理我们的冲突矿产政策和3TG合规战略(“冲突矿产工作组”)。公司一级的以下内部职能领域在冲突矿产工作组中有代表:会计、内部审计和法律。冲突矿产工作组还包括来自每个合并子公司的代表。这些代表因合并子公司而异,但通常包括采购、合规、法律、销售、运营、质量保证和供应商入职等方面的人员。冲突矿产工作组和选定的公司高级管理层成员,以及一些合并子公司的选定高级管理人员,接受了关于冲突矿产规则、OECD指南、我们的合规计划以及审查和验证供应商对我们询问的答复的程序的培训。QVC聘请的外部律师和合规软件专家协助我们的合规工作,也是冲突矿产工作组的成员。 |
c. | 我们是RMI的成员。 |
d. | 我们利用调查来确定我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。调查要求供应商提供有关3TG在其产品中的使用和来源的信息,以及关于其相关合规努力的信息。 |
e. | 在可行的情况下,我们将与3TG尽职调查有关的业务记录保存在计算机化数据库中,包括我们尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录,至少五年。 |
f. | 我们有一个网站和电话线,供员工和其他利益相关者举报违反我们的冲突矿产政策的行为。 |
2. | 经合组织指导第二步:“识别和评估供应链中的风险” |
a. | 我们向我们确定可能在调查范围内的产品的直接供应商提供调查链接,以及描述冲突矿产规则和我们的冲突矿产政策的介绍性电子邮件,包括指向包含与该规则相关的其他信息的第三方材料的链接,并要求他们在指定的时间内完成调查。 |
b. | 我们通过电子邮件与所有在指定时间范围内未对请求做出回应的供应商进行跟进。 |
c. | 冲突矿物工作组成员对照书面审查标准审查从供应商收到的完整答复。我们通过电子邮件跟进所有提交了不完整回复、触发指定“危险信号”或被我们确定为不适合的回复的供应商,在每种情况下都要求他们提交修改后的回复。在我们认为合适的情况下,我们会与其他供应商跟进。 |
d. | 就已完成的回复确定冶炼厂或精炼厂而言,我们会根据RMI的“无冲突冶炼厂计划”(“CFSP”)公布的“合规”和“活跃”冶炼厂和精炼厂名单来审核这些信息,而就黄金而言,我们也会利用与伦敦金银市场协会(“LBMA”)良好交割清单和负责珠宝理事会(“RJC”)监管链认证相关的信息。此外,我们根据RMI向其成员提供的原产国信息审查合规的冶炼厂和炼油厂。 |
e. | 如果无法从上述独立第三方来源获得已确认冶炼厂或精炼厂的原产国信息,我们将在合理范围内审查可公开获得的信息,以试图确定该冶炼厂或精炼厂的3TG的矿场或原产地。 |
f. | 根据我们的供应商提供的信息和我们已知的其他信息,我们评估不利影响的风险。 |
3. | 经合组织指导第三步:“设计和实施应对已识别风险的战略” |
a. | 冲突矿产工作组向我们的首席法律干事报告其供应链风险评估的结果。 |
b. | 我们的风险缓解战略考虑了与识别的风险相称的灵活应对措施。 |
4. | 经合组织指导第四步:“对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计” |
关于我们的尽职调查,我们利用RMI提供的关于冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息。我们通过我们在该组织中的成员资格来支持RMI。对于GOLD,我们还利用LBMA的Good Delivery列表和RJC的监管链认证提供的信息。
5. | 经合组织指导步骤5:《供应链尽职调查年度报告》 |
我们向美国证券交易委员会提交了一份SD表格,并在适用的范围内提交了一份冲突矿物报告。
2021年合同生产产品的尽职调查计划执行情况
我们对签约在2021年为我们制造的范围内产品中适用的3TG进行了以下3TG尽职调查。这些并不是我们为推进我们的3TG合规计划或根据冲突矿产规则和OECD指南而采取的所有离散措施。有关 我们的尽职调查措施设计的讨论,请参阅“尽职调查计划设计”。
1. | 我们向供应商提供了调查的链接,以及介绍冲突矿产规则和我们的冲突矿产政策的介绍性电子邮件,包括指向第三方材料的链接,这些材料包含与该规则相关的其他信息,并要求他们在指定的时间内完成调查。 |
2. | 我们通过电子邮件向所有没有在规定时间内回复请求的供应商进行了跟进。 |
3. | 我们审阅了从供应商那里收到的完整答复。我们通过电子邮件向所有提交了不完整回复、触发了特定“危险信号”或被我们确定为不适合的供应商发送了电子邮件,每种情况下都要求他们提交修改后的回复。在我们认为合适的地方,我们与其他供应商进行了跟进。 |
4. | 就完整的答复确定冶炼厂或精炼厂而言,我们对照CFSP公布的合规和活跃冶炼厂和精炼厂名单审查了这些信息,对于黄金,我们还利用了LBMA的良好交付清单和RJC的监管链认证所提供的信息。此外,我们针对RMI向其成员提供的原产国信息审查了所提供的合规冶炼厂和精炼厂。 |
5. | 对于未能从上述独立第三方来源获得3TG原产地信息的已确定冶炼厂和精炼厂,我们在合理范围内审查了公开可获得的信息,以试图确定该等冶炼厂或精炼厂的3TG原产地或矿场。 |
6. | 冲突矿产工作组向我们的首席法律干事报告了其供应链风险评估的结果。 |
产品信息;冶炼厂和精炼厂以及原产国信息
根据冲突矿产规则,我们2021年的范围内产品包括以下类别:(1)家居、(2)美容、(3)服装、(4)珠宝、(5)配饰 和(6)电子产品。然而,并非我们在这些类别中的所有产品都在范围内。有关我们产品的进一步讨论,请参阅我们2021财年的Form 10-K年度报告。我们的10-K表中包含的信息未通过引用并入SD表或本冲突矿产报告中,因此不应被视为SD表或本冲突矿产报告的一部分。
就我们合理的原产国查询或尽职调查(视情况而定)而言,供应商声明以下设施为冶炼厂或精炼厂,用于加工我们范围内产品中所含的必要的 3TG。在审查了这些回复后,我们有理由相信,这些可能是我们供应链中此类3TG的冶炼厂或精炼厂 。然而,由于我们在供应链中的地位,如本Confliction Minerals 报告前面所述,我们依赖供应商提供准确的冶炼和精炼信息,而我们合理的原产国查询和尽职调查 措施并不能提供关于我们范围内产品中所含必要3TG的来源和保管链的绝对确定性。
冶炼厂或精炼厂 | 冲突矿物 | 无冲突 认证(1) | ||
爱达化工股份有限公司。 | 黄金 | CFSP | ||
Agosi股份公司 | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
阿提哈德黄金精炼厂DMCC | 黄金 | CFSP,RJC | ||
Argor-Heraeus S.A. | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
C.哈夫纳股份有限公司 | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
Chimet S.p.A. | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
道瓦 | 黄金 | CFSP | ||
紫金矿业黄金精炼厂。 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
广东金鼎金业有限公司 | 黄金 | |||
国达萨芬纳高科技环保精炼有限公司。 | 黄金 | |||
杭州富春江冶炼有限公司。 | 黄金 | |||
贺利氏德国有限公司 | 黄金 | CFSP | ||
贺利氏金属香港有限公司。 | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
石福金属工业株式会社 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
江西铜业股份股份有限公司。 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
LS-日兴铜业公司 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
Metalor Technologies S.A. | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
美国Metalor炼油公司 | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
MMTC-PAMP印度公司 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S. | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
日本材料有限公司。 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
PAMP S.A. | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
兰德炼油厂(私人)有限公司 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
太阳能应用材料技术公司。 | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
Valcambi S.A. | 黄金 | CFSP、LBMA、RJC | ||
西澳造币厂(T/a the Perth Mint) | 黄金 | CFSP、LBMA | ||
中国锡业集团有限公司。 | 锡 | CFSP | ||
道瓦 | 锡 | CFSP | ||
广东汉和有色金属有限公司。 | 锡 | CFSP | ||
江西新南山科技有限公司。 | 锡 | CFSP |
冶炼厂或精炼厂 | 冲突矿物 | 无冲突 认证(1) | ||
比利时金属公司,北弗吉尼亚州 | 锡 | CFSP | ||
PT Timah Tbk Mentok | 锡 | CFSP | ||
PT Tinindo Inter Nusa | 锡 | CFSP | ||
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司。 | 锡 | CFSP | ||
云南诚丰有色金属有限公司。 | 锡 | CFSP | ||
厦门钨(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。 | 钨 | CFSP |
(1)“CFSP”、“LBMA”和“RJC” 具有本冲突矿产报告前面给出的含义。CFSP、LBMA和RJC的状态截至2022年5月26日。
我们努力确定范围内产品中所含3Tg的矿藏或原产地,要求供应商向我们提供一份关于其来源产品中3Tg的来源的完整调查。此外,如果完整的回复确定了冶炼厂或精炼厂,我们根据RMI向其成员提供的合规冶炼厂和精炼厂名单以及原产国信息审查此 信息。 如果无法从该独立第三方来源获得已确定冶炼厂或精炼厂的原产国信息,我们将在合理可用的范围内审查 可公开获得的信息,以尝试确定3TG的矿场或原产地。
除了一些回收和废料来源外,由上述合规冶炼厂和精炼厂加工的金、锡和钨的原产国 据信可能包括 以下国家。下面列出的国家/地区源自RMI用来对合规冶炼厂和炼油厂进行分类的国家/地区类别。
黄金
阿尔及利亚、安道尔、安提瓜和巴布达、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、科特迪瓦、克罗地亚、古巴、库拉索、塞浦路斯、捷克、刚果民主共和国、丹麦、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、法属圭亚那、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、格林纳达、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、牙买加、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、墨西哥、摩纳哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、卢旺达、圣基茨和尼维斯、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、圣马丁岛、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、韩国、西班牙、圣文森特和格林纳丁斯、苏丹、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、坦桑尼亚、泰国、特立尼达和多巴哥、土耳其、特克斯和凯科斯群岛、乌干达、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、赞比亚、津巴布韦。
锡
安哥拉、阿根廷、澳大利亚、奥地利、孟加拉国、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克、刚果民主共和国、丹麦、埃及、萨尔瓦多、爱沙尼亚、芬兰、法国、加蓬、德国、加纳、希腊、几内亚、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、约旦、哈萨克斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比亚、立陶宛、卢森堡、马来西亚、马耳他、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、荷兰、新西兰、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、卡塔尔、罗马尼亚、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、韩国、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、坦桑尼亚、泰国、多哥、突尼斯、土耳其、乌干达、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、委内瑞拉、越南、维尔京群岛、也门。
钨
澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、中国、捷克、刚果民主共和国、法国、德国、香港、爱尔兰、以色列、日本、哈萨克斯坦、拉脱维亚、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、新加坡、韩国、西班牙、台湾、泰国、乌干达、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、越南、津巴布韦。
进一步降低风险的努力
我们打算对2022年的范围内产品 采取以下额外步骤,以降低3TG包含在我们的合同产品中并对其必要的风险,以制造、融资或惠及刚果民主共和国地区的武装 团体:
1. | 鼓励提供2021年公司级别信息的供应商通过与这些供应商的持续接触提供2022年的产品级别信息。 |
2. | 与提供不完整答复或没有提供2021年答复的供应商接触,以帮助确保他们提供所要求的2022年信息。 |
3. | 监测和鼓励继续制定和进展供应商的可追溯性措施,这些措施表明2021年3TG的来源未知或无法确定。 |
4. | 向新的潜在范围内的供应商传达我们对3TG的期望,包括向他们传播冲突矿产政策。此外,在增加新的范围内供应商时,与这些供应商合作,确保他们了解《冲突矿产规则》和经合组织指南的要求。 |
5. | 根据我们对2021年签约制造的产品的尽职调查结果,继续完善我们的3TG风险管理战略。 |
6. | 根据我们的风险管理战略,管理层可能决定在未来的基础上将某些反应迟钝的供应商从我们的供应链中移除。 |
上述所有步骤都是对我们针对2021年范围内产品采取的步骤的补充,我们打算在适用范围内继续针对2022年范围内产品采取这些步骤。