附件1.01
冲突矿物报告
豪迈航空航天有限公司已根据1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1的规定，将本冲突矿产报告作为其2021年格式SD的展品 列入其格式SD(统称为“冲突矿产规则”)。
除非上下文另有说明，否则术语“Howmet”、“公司”、“We”、“ITS”、“us”和“Our”是指Howmet AerSpace Inc.和 为其2021年合规期内的财务报表的目的而合并的所有现有子公司。 如本文所用并与冲突矿产规则一致，“冲突矿产”或“3TG”是指锂钽铁矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生产品钽、锡和钨，不考虑 矿物或衍生金属的产地。
前瞻性陈述
本报告中的某些陈述涉及未来事件和预期，因此构成1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括包含“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“预测”、“目标”、“打算”、“可能”、“展望”、“计划”、“ ”项目、“寻求”、“看到”、“应该”、“目标”、“将会”、“ 或其他意思相近的词。除历史事实陈述外，所有反映Howmet对未来的预期、假设或预测的陈述均为前瞻性陈述，包括但不限于有关Howmet打算采取额外 步骤以降低其必要的3TG融资或使武装团体受益的风险的陈述。
前瞻性陈述会受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定性可能包括但不限于：(1)我们的直接和间接供应商继续及时或完全执行令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2)冶炼厂和精炼厂(“SOR”)和其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及(3)政治、监管和经济发展，无论是在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)地区(“涵盖国家”)，在豪迈截至2021年12月31日的10-K表格中概述的美国或其他地区的风险和其他风险因素，以及提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他报告。Howmet不承担公开更新任何前瞻性陈述的义务，除非适用法律另有要求，无论是针对新信息、未来事件还是其他情况。
| I. | 概述 |
Howmet是为航空航天和运输行业提供先进工程解决方案的全球领先供应商。该公司的主要业务集中于喷气发动机部件、航空航天紧固系统和机身结构部件，这些部件是航空航天和国防应用中关键任务性能和效率所必需的 以及用于商业运输的锻造车轮。我们受冲突矿物规则的约束，因为3TG对于Howmet生产的某些离散产品和产品线的功能或生产 是必需的(这些3TG有时在本文中称为“必要的3TG”)。必要的3TG含量只占我们产品材料含量的一小部分，而我们的一些产品不含任何3TG。
我们提交这份Conflicent Minerals报告是因为，于2021年，我们的部分范围内产品含有3TG，来源不明或由Conformant(定义见下文)SORS加工 根据公开信息，我们认为他们的部分矿石可能来自覆盖的国家。截至本报告日期，我们不知道也不知道我们的范围内产品中包含的任何必要的3TG 或间接资助或受益于覆盖国家的武装团体。然而，我们并不断言我们的任何产品都是 “DRC无冲突”。术语“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果民主共和国无冲突” 具有《冲突矿产规则》所包含的含义。
请参阅下面的“产品、冶炼厂和精炼厂及原产国信息” ，了解有关我们的范围内产品、已确定的原料和原产国信息。
| 二、 | 合理的原产国查询信息 |
有关我们进行的“合理原产国调查”的讨论，请参见本冲突矿产报告作为附件的表格SD 。
1
| 三. | 尽职调查 |
尽职调查计划的设计和执行
我们设计了与3TG相关的尽职调查措施， 在所有重要方面都符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南 中规定的标准，包括关于锡、钽和钨的附录 和关于黄金的附录(第三版)(“经合组织指南”)。
经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架，作为对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。下面讨论我们对经合组织2021年指导方针的应用情况。下一节中每一步骤的标题与经合组织指南中五个步骤中每一步骤所使用的标题一致。
下面讨论我们的尽职调查计划设计的选定要素和我们针对2021年实施的尽职调查 措施。这些并不是我们为推进我们的3TG合规计划或根据冲突矿产规则和OECD指导而采取的所有离散措施。
| 1. | OECD指导第一步：“建立强有力的公司管理体系” |
| a. | 我们有一个团队负责管理我们的3TG合规战略，该团队向首席法务官报告。以下职能领域派代表出席了工作组会议：外部报告、法律和采购。我们还任命了来自每个报告部门或业务部门的代表，这些部门或业务部门可能拥有范围内的产品。选定的内部人员接受了关于冲突矿物规则和我们的合规计划的教育。 |
| b. | 我们保留了与2021年合规工作相关的第三方供应链合规资源(服务提供商)。此处描述的某些合规性措施是由服务提供商代表我们执行的。我们还聘请了外部专业法律顾问来帮助我们在合规工作的某些方面提供帮助。 |
| c. | Howmet的采购职能维持一个标准操作程序(“SOP”)，管理3TG和含有3TG的材料或产品的采购。SOP规定了我们的采购职能部门用来采购3TG和含有3TG的材料或产品的程序，并支持每年披露这些矿物的原产国信息。SOP规定，我们将只从供应商那里购买3TG或含有3TG的材料或产品，这些供应商能够提供可接受的证明，证明矿物不是来自直接或间接资助或受益于所涵盖国家的武装团体的来源。 |
| d. | 我们使用了由负责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)来识别我们供应链中的SOR。我们在一个结构化的计算机化数据库中保存与3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录，至少五年。 |
| e. | 为了遵守冲突矿产规则(“供应商”)，我们向我们确定可能在范围内的直接供应商提供了一封介绍性电子邮件和一份空白的CMRT副本，以供他们在回复时使用。 |
| f. | 为了帮助确保从供应商收到的CMRT的质量和完整性，允许某些供应商访问服务提供商的在线资源中心。 |
| g. | 我们有一个申诉机制，供员工、供应商和其他相关方举报违反我们3TG计划合规性要求的行为。网址为https://www.howmet.com/integrity-line/. |
| 2. | 经合组织指导第二步：“识别和评估供应链中的风险” |
| a. | 我们通过产品规格、材料清单、供应商查询、元素组成限制、产品组成的光谱分析和我们已知的其他信息，确定了哪些产品在我们的范围内或可能在我们遵守冲突矿产规则的范围内。 |
| b. | 服务提供商通过电子邮件要求供应商通过完成CMRT向我们提供有关其产品中3TG的使用和来源的信息，以及有关供应商的相关合规措施的信息。我们和服务提供商都多次跟进，如果需要，通过电子邮件向没有在指定时间范围内回应请求的供应商。2021年，我们的总体供应商响应率为52%。 |
2
| c. | 服务提供商审查了从供应商收到的答复的可信性、一致性和差距。随后，它通过电子邮件向提交了回复的供应商发送了触发七个指定质量控制标志中的任何一个的回复。我们还审查了从供应商那里收到的填写好的答复，并根据我们的内部书面评估标准，与供应商进行了跟踪，认为这是适当的。 |
| d. | 对照服务提供商的内部数据库审查了供应商提供的SOR信息。在不属于该数据库的范围内，它要求供应商确认所列实体是索偿实体。 |
| e. | 服务提供商还会根据RMI、伦敦金银市场协会和负责任的珠宝委员会发布的合规和有效(如本文定义)或等效的SOR列表来审查SOR信息。2021年，供应商确定69个SOR已经处理了我们范围内产品中包含的必要的3TG，其中68个被列为符合项。 |
| f. | 在供应商确定的SOR未被列为合格的范围内，服务提供商试图联系SOR以获取有关其采购做法的更多信息，包括原产地和转让国，以及SOR是否有内部尽职调查程序或SOR采取的其他程序来跟踪其3TG来源的保管链。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于SOR采购做法的外部信息来源。服务提供商向SORS进行最多三次联系，以收集有关原产国和采购做法的信息。 |
| g. | 根据供应商、服务提供商提供的信息和我们已知的其他信息，我们评估不利影响的风险。 |
| 3. | 经合组织指导第三步：“制定和实施应对已查明风险的战略” |
| a. | 我们的3TG合规团队向我们的首席法务官报告了其调查结果。 |
| b. | 根据我们的风险缓解策略，我们根据供应链风险评估的结果，采取我们认为适当的风险缓解措施。我们的风险缓解努力是由特定的事实、情况和确定的风险决定的。 |
| c. | 为了降低我们为武装团体提供必要的3TG资金或使其受益的风险，我们还打算在2022年参与下文“额外的风险缓解努力”中讨论的额外措施。 |
| 4. | OECD指导第四步：“对供应链中已确定的点进行供应链尽职调查的独立第三方审计” |
在进行尽职调查时，我们利用了服务提供商提供的信息和RMI提供的有关独立第三方审核SOR的信息。
| 5. | 经合组织指导步骤5：“供应链尽职调查报告” |
我们已向美国证券交易委员会提交了SD表和本冲突矿产报告 ，并在我们的网站上提供了SD表和本冲突矿产报告。
| 四、 | 产品、冶炼厂和精炼厂以及原产国信息 |
产品信息
2021年，以下范围内的产品具有源自或可能源自覆盖国家的必要3TG：(1)某些熔模铸造翼型(高温合金)、熔模铸造结构(高温合金、铝和钛)、无缝轧环和圆盘锻件以及镍基铸件的涂层；(br}(2)某些紧固系统或部件；(3)涂覆铝商用车车轮；(4)某些锻造 铝合金产品；(5)铝合金方坯产品；(6)某些钛或特种金属部件；以及(7)用于金属加工的铸造和锻造镍基、钴基和铁基合金。
3
冶炼厂和炼油厂信息
供应商向我们确认，本报告附件A所列设施已加工了上述范围内产品中所含的必要的3TG。附件A中列出的SOR可能不是我们供应链中用于处理这些产品中必要的3TG的所有设施，因为并非所有供应商都对我们的请求做出了回应，并且在某些情况下确实响应了我们的请求的供应商并没有确定产品中包含的所有3TG内容的加工商 ，或者在公司级别向我们报告了他们所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们销售给我们的产品中的那些 。如上所述，供应商在“产品”、“公司”或“用户定义”的基础上作出了回应。附件A反映了产品级别的回应。
原产国信息
本报告附件A列出了已查明的设施，并提供了相关的来源国信息。但是，如果SOR来自多个国家/地区，我们无法确定特定于我们产品的3TG的 原产地。因此，并非所有列出的原产国都适用于我们范围内产品中的3TG 。此外，我们尚未独立确认供应商或服务提供商提供的原产地信息的准确性。因此，它可能是过度包容，也可能是包容不足。
上述Howmet的一些产品还含有3TG ，根据我们合理的原产国调查，我们认为这些产品来自回收或废弃来源。
我们通过要求供应商向我们提供完整的CMRT，并通过本报告中描述的其他措施 ，试图确定我们范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地。在确定了SOR的情况下，我们或代表我们的服务提供商还在可获得的范围内审查了公开的信息， 以试图确定地雷或原产地。
| V. | 其他降低风险的努力 |
我们打算就我们的 2022合规性采取以下额外步骤，以降低我们范围内产品中必要的3TG为武装团体提供资金或使其受益的风险：
| 1. | 继续鼓励提供2021年公司级信息的供应商提供2022年产品级信息。 |
| 2 | 请提供不完整答复或没有提供2021年答复的供应商提供所要求的2022年信息。 |
| 3. | 通过我们标准条款和条件中的冲突矿产条款，向范围内的供应商传达我们的采购期望。 |
上述所有步骤都是对我们在本报告前面描述的2021年采取的步骤的补充，我们打算在适用的范围内继续采取2022年的步骤。
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附件A
以下列表包含我们的供应商报告的已用于加工Howmet范围内产品中所含的必要3TG的SOR。此数据是截至2022年5月3日的数据。
| 金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | 冶炼厂或炼油厂所在地 | 状态 |
| 钽 | AMG巴西公司 | 巴西 | 合规性 |
| 钽 | 杉木金属资源有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 全球先进金属男孩城 | 美国 | 合规性 |
| 钽 | 衡阳金星利丰新材料有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 江西拓红新原料 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 九江市中澳钽铌有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂 | 俄罗斯联邦 | 合规性 |
| 钽 | 电传金属公司 | 美国 | 合规性 |
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | 合规性 |
| 钽 | 喜美资源(广东)有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钽 | Exotech Inc. | 美国 | 仅冶炼厂查找列表选项卡 |
| 锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 埃姆·文托 | 玻利维亚 | 合规性 |
| 锡 | 菲尼克斯金属公司 | 波兰 | 合规性 |
| 锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 广东汉和有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 合规性 |
| 锡 | 金属资源公司 | 美国 | 合规性 |
| 锡 | 比利时金属公司，北弗吉尼亚州 | 比利时 | 合规性 |
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | Minsur | 秘鲁 | 合规性 |
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | 合规性 |
| 锡 | 美国冶金工业股份有限公司 | 玻利维亚 | 合规性 |
| 锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗耕 | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Bangka Serumpun | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT精炼邦卡锡 | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | Soft Metais Ltd. | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | 泰萨尔科 | 泰国 | 合规性 |
A-1
| 锡 | 锡技术与精炼 | 美国 | 合规性 |
| 锡 | 白色焊锡金属制品有限公司。 | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | A.L.M.T.钨公司 | 日本 | 合规性 |
| 钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 洛阳钼业股份有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 崇义张源钨业有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 赣州海创钨业有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 赣州华兴钨制品有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 赣州江乌钨铁有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 全球钨和粉末公司 | 美国 | 合规性 |
| 钨 | 广东祥路钨业有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 | 德国 | 合规性 |
| 钨 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 江西赣北钨业有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 肯纳梅尔瀑布 | 美国 | 合规性 |
| 钨 | 肯纳梅尔·亨茨维尔 | 美国 | 合规性 |
| 钨 | 联友金属有限公司 | 台湾 | 合规性 |
| 钨 | 马桑高科技材料 | 越南 | 合规性 |
| 钨 | 塔尼比斯冶炼有限公司 | 德国 | 合规性 |
| 钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奥地利 | 合规性 |
| 钨 | 厦门钨(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 厦门钨业股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
| 钨 | 新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 | 中国 | 合规性 |
本公司注意到与上表中的信息 相关的以下内容：
| a. | 上面反映的SOR可能不包括Howmet供应链中的所有SOR，因为并非所有供应商都响应了我们的请求，并且在某些情况下确实响应了我们的请求的供应商并没有确定产品中包含的所有3TG内容的加工商，或者在“公司级别”向我们报告了他们所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们向我们销售的产品中的那些内容。 |
| b. | 该表仅包括在CMRT的冶炼厂查找列表选项卡上列为SOR的实体。 |
| c. | “符合”指SOR已成功完成与适用的负责任矿产保证程序(“RMAP”)标准或同等的交叉认可评估相对照的评估。包括的SOR不一定在2021年的全部或部分时间内符合要求，并且可能在未来任何时期都不会继续符合要求。 |
A-2
| d. | 虽然没有一个SOR被列为“活动的”，但“活动的”意味着该SOR当前正在参与RMAP，但一致性确定尚未做出。“仅冶炼厂查找列表选项卡”是指SOR列在CMRT的冶炼厂查找列表选项卡上，但不列为“符合项”或“激活项”。RMI在其网站上指出，新冠肺炎的运营影响已导致部分RMAP评估推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会从符合性列表中删除，因为它们不再可操作，而不是因为它们不符合标准。 |
| e. | 表中反映的SOR状态和位置仅基于RMI公开提供的信息，未经Howmet独立核实。 |
原产国信息
上表所列SOR加工的3TG原产国据信可能包括下列类别中的国家。这些可能不是已确定的SOR来源的所有国家/地区 ，且已确定的SOR可能不是从所有这些国家/地区采购的。
| 阿根廷 | 埃及 | 老挝 | 俄罗斯联邦 |
| 澳大利亚 | 爱沙尼亚 | 卢森堡 | 卢旺达* |
| 奥地利 | 埃塞俄比亚 | 马达加斯加 | 塞拉利昂 |
| 比利时 | 法国 | 马来西亚 | 新加坡 |
| 玻利维亚 | 德国 | 墨西哥 | 斯洛伐克 |
| 巴西 | 几内亚 | 蒙古国 | 南非 |
| 布隆迪* | 圭亚那 | 莫桑比克 | 西班牙 |
| 柬埔寨 | 匈牙利 | 缅甸 | 苏里南 |
| 加拿大 | 印度 | 纳米比亚 | 11.瑞士 |
| 智利 | 印度尼西亚 | 荷兰 | 台湾 |
| 中国 | 爱尔兰 | 尼日尔 | 泰国 |
| 哥伦比亚 | 以色列 | 尼日利亚 | 英国 |
| 捷克共和国 | 象牙海岸 | 巴布亚新几内亚 | 美国 |
| 刚果民主共和国* | 日本 | 秘鲁 | 越南 |
| 吉布提 | 哈萨克斯坦 | 菲律宾 | 津巴布韦 |
| 厄瓜多尔 | 大韩民国、大韩民国 | 葡萄牙 |
*代表覆盖的国家/地区。
作为替代或补充，一些已确定的SOR可能来自回收或废品来源。
A-3