附件1.01

NLight，Inc.

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

引言和总结

本报告于截至2021年12月31日止年度呈交，以符合1934年证券交易法(下称“本规则”)第13P-1条的规定。该规则被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳，以实施根据1934年证券交易法第13(P)节(“第13(P)节”)的报告和披露要求。该规则对美国证券交易委员会注册者规定了某些报告义务，这些注册者的制成品含有冲突矿物，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。第13(P)节对“冲突矿物”一词的定义是：(A)锡石、锡石-钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生产品，受规则限制，包括锡、钽、钨和金(“3TGs”)；或(B)国务大臣认定为刚果民主共和国境内冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生产品，或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家。毗邻的国家包括：刚果共和国、中非共和国、南苏丹、卢旺达、乌干达、赞比亚、布隆迪、坦桑尼亚和安哥拉(连同刚果民主共和国，称为“被覆盖国家”)。

本报告由nLight，Inc.(在此称为“公司”、“nLight”、“我们”、“我们”和“我们”)的管理层编写。这些信息包括该公司的合并子公司。

NLight是全球领先的高功率半导体和光纤激光器供应商。我们设计、开发和制造我们的激光器的关键部件。2021年，我们在三个主要终端市场向客户销售我们的产品：工业、微制造以及航空航天和国防。

NLight致力于遵守规则的要求，并坚持负责任的采购做法。因此，我们已经制定了一项强有力的尽职调查计划，以确保我们为维护整个供应链的人权和负责任的做法尽自己的一份力。

NLight确定，对于我们在2021年制造或签约将于2021年制造的产品的功能或生产来说，3TG是必要的。因此，我们真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们产品中的任何3TG是否起源于覆盖的国家。根据RCOI，我们认为我们的产品可能含有可能源自覆盖国家的3TG。因此，根据《规则》，我们对有问题的3TGs的来源和托管链进行了尽职调查。我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链以及黄金、锡、钽和钨的相关补充的尽职调查指南(“经合组织指南”)中国家认可的尽职调查框架。

公司概述

    

产品说明

我们的大多数产品都属于冲突矿物规则的范围，因为它们含有(或可能含有)一种或多种3TG。这些产品包括激光二极管、光纤激光器和某些相关部件，但不包括光纤。

冲突矿产规划与政策

多年来，该公司一直积极与我们的客户和供应商就冲突矿物的使用进行接触。我们的行动是公司负责任和包容的文化以及在企业责任方面的长期领导的结果。

我们通过了一项冲突矿产政策，阐明了我们的冲突矿产供应链尽职调查程序以及我们对有关冲突矿产的报告义务的承诺。我们的保单可在我们的网站https://investors.nlight.net/governance/default.aspx.上找到

合理的原产国调查

为了确定我们产品中必要的3TG是否来自覆盖的任何国家，我们聘请了第三方服务提供商来源情报(“SI”)来帮助我们审查我们的供应链。我们向SI提供了一份与相关产品相关的供应商名单，以便上传到SI的数据库，这是一个使用户能够完成和跟踪供应商沟通的平台。

SI利用负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)6.1版对供应商名单进行了调查。SI要求所有供应商完成CMRT，并包括培训和教育，以指导供应商最佳做法和该模板的使用。完成后，供应商可以将CMRT直接上传到SI数据库。使用CMRT可以在一定程度上消除不相关的供应商。具体地说，CMRT的问题1询问供应商是否有意在产品或生产过程中添加或使用任何3TG。问题2询问他们的产品中是否还有3TG。我们还定期审查供应商名单，以确保从调查过程中删除任何额外的不相关或“超出范围”的供应商。我们是根据以下准则进行检讨的：

·供应商在2021年没有向我们提供任何清单上的部件；以及

·供应商没有在供应给我们的部件中使用3TG。

SI监测和跟踪数据库中的所有通信，以便今后进行报告和提高透明度。NLight直接联系了在尽职调查过程中对SI的沟通没有做出回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给SI。

我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于以下各项：

·问题1和问题2是CMRT的最低要求

◦如果供应商声明(通过问题1和2)其产品不包含所述产品的功能或生产所需的3TG，则不需要进一步的信息，也不完成进一步的数据验证。

·问题3--您的3TG中有哪些来自覆盖的国家/地区？

◦任何供应商如果有来自任何覆盖国家的3TG，即使他们的供应链做出了一个积极的回应，也必须回答是。

·问题4--你的3TG中有没有来自受冲突影响和高风险地区的？

◦任何供应商如果有来自任何受冲突影响和高风险领域的3TG，即使他们的供应链做出了一个积极的回应，也必须回答是。

·问题5--问题中的3TG是否100%来自回收来源？

·问题6-您是否收到了3TG的所有相关供应商的信息？

◦如果你不是100%，那么你就不能对问题3、4、5和7做出明确的陈述。

·问题7--你确定了你所有的冶炼厂和精炼厂了吗？

◦如果答案是肯定的，那么问题6的答案肯定是肯定的。这也影响了问题3和4。

所有提交的表格都被接受，并被归类为有效或无效，因此数据仍被保留。有关无效表格的信息将与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表格。还向供应商提供了如何纠正这些验证错误的指导。

SI将我们供应商回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行比较，如果供应商表示某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施被列入RMI认可的3TG无冲突冶炼厂和精炼厂名单。我们的供应商共确定了339家出现在RMI维护的名单上的冶炼厂和精炼厂。在这339家冶炼厂和精炼厂中，有219家被RMI或交叉认可的倡议确认为无冲突。我们收到的大多数CMRT是以公司或部门为基础进行的，这使得我们无法确定我们的供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。

根据区域协调委员会，我们有理由相信，其中一些3TG可能来自所涉国家，因此，根据《规则》，对所涉冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

尽职调查的设计

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织指导方针的框架。经合组织的指导意见确定了应实施的尽职调查的五个步骤和

提供有关如何实现每个步骤的指导。我们制定了我们的尽职调查程序，以解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

1.建立健全冲突矿产公司管理制度；

2.识别和评估我们供应链中的风险；

3.设计和实施应对供应链中已识别风险的策略；

4.利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计；以及

5.公开报告我们的供应链尽职调查

我们是一家下游供应商，与3TG的开采相距甚远。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，nLight不会购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不会从覆盖的国家购买。一旦原矿石被冶炼、提炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。整合原矿的冶炼厂和精炼厂是整个供应链中了解其采购矿石原产地的最佳选择。

经合组织的指导方针规定，合规要求应反映一家公司在供应链中的地位。经合组织的指导意见特别指出，尽职调查的实施应针对公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链的复杂性相关的实际困难，经合组织的指导意见建议，下游公司进行尽职调查，主要是通过建立对其直接供应商的控制。因此，我们主要依靠我们的“第一级”(直接)供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

已进行尽职调查

1)建立健全的公司管理制度

内部合规团队

我们成立了一个跨职能部门的冲突矿产合规团队，由我们的质量、环境、健康和安全董事(“QEHS”)领导，成员包括其他QEHS人员和我们工程、供应链和法律部门的其他代表。QEHS董事负责实施我们的冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报我们尽职调查工作的结果。

我们还使用SI来帮助我们评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。

控制系统

我们希望我们的所有供应商都有政策和程序，以确保在销售给nLight的产品的生产中使用的任何3TG都不会在刚果民主共和国发生冲突。这意味着，这些产品不得含有直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的3TG。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中包含的3TG来源的信息-包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。这些要求通过每份采购订单上按部件号记录的质量保证条款传达给我们的供应商。

供应商参与度

我们通过SI与供应商接触。关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，我们制定了一个内部流程，其中包括供应商参与升级的步骤，如面对面会议和纠正行动。来自此项目的反馈使我们能够监督供应商对此计划的响应和合规性的改进。

我们鼓励和指导新供应商阅读并接受nLight的冲突矿产政策。我们利用SI的在线资源，并为所有范围内的供应商提供访问许多冲突矿产的培训和支持资源。

我们相信，在供应商参与方面，我们的冲突矿产政策和与供应商关于冲突矿产的直接接触相结合，构成了一个强有力的计划。

申诉机制

我们建立了多个长期的申诉机制，员工和供应商可以通过这些机制举报违反nLight政策的行为，包括与冲突矿物有关的违规行为。供应商和nLight以外的其他人可以联系我们的冲突矿产合规团队，通过在与我们的供应商的沟通中公布的专用电子邮件地址与我们进行沟通，包括报告投诉。此外，我们的员工可以使用我们的举报人流程匿名举报涉嫌违规行为，包括通过我们的道德热线nlight.ert tline.com提交报告。

维护记录

本公司采取了一项政策，将相关文件保留至少五(5)年。我们通过SI实施了文件保留政策，以保留与冲突矿物相关的文件，包括供应商对CMRT的回复。我们将这一过程的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部各方审计的数据库中。

2)识别和评估供应链中的风险

    

由于我们的规模，我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们直接供应商的上游参与者。根据为供应商响应建立的标准，在SI数据库中自动识别风险。这些风险由SI和我们的冲突矿物合规团队内部成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状态进行评估。

我们就截至2021年12月31日的报告期确定的一个风险与收到的答复的性质有关。收到的大量答复提供了公司或部门层面的数据，或无法具体说明供应给nLight的零部件中用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外，一些供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了关于其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。

根据经合组织的指导方针，重要的是查明和评估供应链中与冲突矿物有关的风险。风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼商的尽职调查实践来确定的。SI将答复中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，以确保这些设施符合RMI对2021年日历年投入运营的3TGs加工设施的定义。

为评估任何该等冶炼厂对我们的供应链构成的风险，SI确定该冶炼厂是否已按照OECD指引的标准进行审核，例如负责任的矿物保证程序(“RMAP”)。我们通常与3TGS冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被认为是无冲突的刚果民主共和国。在冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

截至2022年5月15日，我们已经验证了339家冶炼厂或炼油厂，并正在努力验证提交的CMRT中额外的冶炼厂/炼油厂条目。由于提供的主要是供应商级别的CMRT，我们无法确定它们与我们的产品的联系。

根据经合组织指南中定义的危险信号指标，对符合RMI定义的3TGs矿物冶炼厂或精炼厂的每个设施进行评估。SI使用许多因素，通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

·地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家；

·已知矿物来源原产国；

·RMAP审计状况；

·不道德或冲突来源的可信证据；以及

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估。

作为经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当接受调查的供应商之一在CMRT上报告有危险信号的设施时，将启动风险缓解活动。通过SI，包括任何危险信号设施的提交会立即出具收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定产品的CMRT，以更好地识别与他们供应给nLight的产品的联系，并将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除。

根据经合组织的指导意见，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内得到明确的业绩目标，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，供应商还被引导到SI的学习平台，参与有关降低冶炼厂或精炼厂在供应链上的风险的教育材料。

3)设计和实施应对风险的策略

我们与SI一起开发了评估和应对供应链中确定的风险的流程。作为对这一风险评估的回应，nLight制定了一项风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿产计划。随着方案的进展，将向无反应的供应商发送升级报告，以概述通过CMRT作出回应的重要性，并概述遵守冲突矿物规则所需的合作。

我们与我们的任何供应商接洽，如果我们有理由相信供应商向我们供应的3TG来自可能支持覆盖国家冲突的来源，以建立不支持此类冲突的3TG的替代来源，如OECD指南所规定的那样。

4)在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

我们与任何3TGS冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。相反，我们依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和精炼厂进行的第三方审计，该计划使用独立的私营部门审计师审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

SI还直接联系目前没有参加RMAP的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

5)供应链尽职调查的公开报告

我们已经公布了截至2021年12月31日的年度SD表格，并在我们网站的投资者关系部分发布了这份报告，网址为https://investors.nlight.net/financial-information/sec-filings/default.aspx.在我们网站上找到或通过我们的网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不在本文中引用作为参考。我们还向美国证券交易委员会公开提交了我们的SD表格和这份报告。

尽职调查结果

调查结果

在2021报告年度，nLight从60%的联系供应商那里收到了CMRT表格。所有最终提交的CMRT都经过审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。

冶炼厂和炼油厂

附件A是我们的供应商在其完成的CMRT中列出的所有冶炼厂和精炼厂的名单，这些名单出现在RMI维护的冶炼厂名单上。由于我们从供应商那里收到的许多CMRT是以公司或部门为单位制造的，而不是以产品为单位制造的，我们无法确定附录A所列哪些冶炼厂或精炼厂实际加工了我们产品中所含的3TG。因此，我们在附录A中披露的加工冶炼厂和精炼厂名单可能包含比那些实际加工我们产品中所含冲突矿物的设施更多的设施。

为降低风险而采取的步骤

自2022年5月15日以来，我们已经或打算采取以下步骤来改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

·与我们的第三方冲突矿物服务提供商更密切地合作，根据具体产品获得CMRT，使我们能够确定哪些冶炼厂和精炼厂实际加工了我们产品中所含的3TG；

·与我们的供应商更密切地接触，向供应商提供更多关于负责任地采购3TG的信息和培训资源；

·鼓励我们的供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商答复的内容；

·继续在发出的每份采购订单中列入冲突矿物流动的质量保证条款；以及

·随着不存在冲突的冶炼厂和炼油厂的名单越来越多，越来越多的冶炼厂和炼油厂宣布有意加入该计划，我们更加重视来自我们供应链的清洁和经过验证的冶炼厂和炼油厂信息。

附录A--冶炼厂名单