展品1.01





Pulse Biosciences,Inc.冲突矿物报告

根据1934年《证券交易法》第13P-1条规则



这是Pulse Biosciences,Inc.(“Pulse Biosciences”或“公司”)根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)下的规则13P-1(“规则13P-1”),在报告期2021年1月1日至2021年12月31日的冲突矿物报告(“CMR”)。规则13P-1要求在公司制造或承包制造产品时披露某些信息,如果规则13P-1中规定的矿物对这些产品的功能或生产是必要的。被称为“冲突矿物”的具体矿物是金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿,包括它们的衍生产品,包括钽、锡和钨(统称为“3TG矿物”)。就规则13P-1和本CMR而言,“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。除非本协议另有规定,否则请参考规则13P-1、表格SD和交易所法案版本号34-67716了解本协议中使用的术语的定义。



公司概况



脉冲生物科学公司是一家新型生物电动医药公司,致力于使用一种全新的专有能源模式进行健康创新。该公司的细胞脉冲刺激系统是第一个利用公司专有的纳米脉冲刺激®(™)技术的独特优势的商业产品。CellFX系统将持续时间为纳秒的电能脉冲传送到非热透明的靶细胞,同时保留邻近的非细胞组织,每个脉冲的长度不到百万分之一秒,以治疗各种仍未实现最佳解决方案的医疗条件。



脉冲生物科学支持避免使用从被覆盖国家的动乱地区开采的冲突矿物的目标,开采和贸易可能有助于为武装冲突提供资金或使武装团体受益。该公司对其产品进行了分析,并确定某些3TG Minerals对于其CellFX系统的功能或生产是必要的。



合理的原产国查询



脉冲生物科学公司进行了原产国调查(“RCOI”),旨在合理地确定其产品中使用的3TG Minerals是否源自所涵盖的国家。该公司的RCOI流程首先对其供应商进行评估,这些供应商提供的材料、部件或产品成为Pulse Biosciences于2021年签约制造的产品的一部分,该公司知道这些产品含有或很可能含有3TG Minerals。这项评价包括检查产品规格等内部记录,并对供应商提供的采购记录和/或信息进行定性审查。根据其评估,该公司随后调查了其得出的含有或可能含有3TG Minerals的材料、部件或产品的供应商。供应商被要求报告出售给Pulse Biosciences的货物中是否存在3TG Minerals。在公司确认3TG Minerals存在的情况下,它要求适用的供应商向公司提交有关3TG Minerals原产国的信息。



尽职调查



脉冲生物科学公司进行了尽职调查程序,以确定其产品中使用的3TG矿物的冲突矿物状态。在进行尽职调查时,Pulse Biosciences执行了经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”),这是一个国际公认的尽职调查框架。该公司在OECD指导下为供应链下游的一家公司设计了尽职调查程序、管理和措施。



以下是Pulse Biosciences在本CMR报告期内采取的尽职调查行动摘要:



1)

建立强有力的公司管理体系



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公司成立了内部管理团队和协调员,以确保遵守与冲突矿产有关的报告要求。Pulse Biosciences的内部管理团队由来自供应链、采购、工程和财务的代表组成或与之合作。



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本公司通过确定并联系提供可能含有3TG Minerals的零部件或从事制造活动的现有供应商,确定了其Conflicent Minerals尽职调查的范围。



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公司随后确定了数据收集和评估程序,以了解Pulse Biosciences供应链查询的范围。






2)

识别和评估供应链中的风险



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本公司采用由负责任商业联盟(“RBA”)和全球电子可持续发展倡议(“GeSI”)建立的标准冲突矿产报告模板来收集和核实数据。Pulse Biosciences要求其直接供应商提供其采购的零部件和产品的产品级信息。



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公司通过向供应商提供描述冲突矿产规则的背景材料、领先的行业倡议、冲突矿产追踪、报告要求以及与冲突矿产相关的其他指南和资源,提高了对Pulse Biosciences的冲突矿产计划的认识。



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公司依靠这些供应商的回应,向Pulse Biosciences提供供应给Pulse Biosciences的组件中包含的冲突矿物来源的信息。脉冲生物科学公司含有3TG Minerals的组件的直接供应商也同样依赖于各自供应商向他们提供的信息。



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该公司审查和评估了供应商回复的一致性和完整性,以及有关这些材料来源的信息。



3)

设计并实施战略以应对已识别的风险



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公司向其高级管理层报告了Pulse Biosciences的RCOI和尽职调查工作的状况和结果。



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本公司遵循了与其冲突矿产方法一致的风险缓解计划:如果已知供应链中的冶炼厂或精炼商从覆盖国家/地区的矿山采购冲突矿产,而该矿山直接或间接为武装团体提供资金或使其受益,Pulse Biosciences将考虑所有可用选项,包括但不限于,要求其供应商改变其采购这些项目或更换供应商。



4)

对供应链尽职调查进行独立第三方审计



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本公司使用来自OECD以及澳大利亚央行和GeSI的负责任矿产倡议(RMI)的资源,包括RMI的无冲突冶炼厂名单。RMI是负责任的矿物采购的全球领导者,并提供关于不存在冲突的冶炼厂和精炼厂的信息、收集采购信息的常用工具以及交流解决冲突矿产的最佳实践的论坛。由于Pulse Biosciences是一家下游公司,该公司在尽职调查工作中依赖于跨行业倡议,如RMI领导的无冲突冶炼计划的“无冲突”称号。



5)

年度供应链尽职调查报告



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本公司计划根据适用法律的要求,通过提交表格SD和冲突矿产报告,继续每年向美国证券交易委员会提交报告。



调查结果和结论



脉冲生物科学公司向其尽职调查中确定的20家供应商发出了调查问卷,并收到了18家供应商的回复,回复率约为90%。供应商和制造商一般在“公司一级”提供设施信息,代表供应商和制造商的整个产品线,一般不限制他们对其专门供应给Pulse Biosciences的产品中所涵盖矿物的设施信息的回应。在2021年的调查问卷中,17家供应商提供了针对Pulse Biosciences产品的具体答复。



在收到的18份答复中,1份称其产品中不含3TG Minerals,5份称3TG Minerals并非来自所涉国家,8份称其3TG Minerals至少部分来自所涉国家,7份称他们不确定其产品中3TG Minerals的来源或没有提供足够的信息来充分确定来源。8家供应商声称,其3TG Minerals至少有一部分来自所涉国家,其中一家指出,其所有产品都来自经认证不存在冲突、积极获得不存在冲突认证、或完全控制从采矿到生产的所有产品。然而,总共有六家供应商表示,他们的所有产品都来自经认证不存在冲突的来源。其余来源未经认证或认证状态未知。但是,脉冲


生物科学公司尚未发现任何已知的3TG矿物直接或间接来自覆盖国家冲突地区的武装团体的情况。



13家供应商的答复表明,其产品可能含有来自所涵盖国家/地区的3TG Minerals,其中12家供应商在公司一级作出了答复。因此,公司供应商在公司级别声明中确定的许多冶炼厂可能实际上并不涉及供应给Pulse Biosciences的产品。对于12家表示其产品可能含有3TG的供应商,9家供应商指出,来自覆盖国家的3TG Minerals来自经认证的无冲突来源,积极获得无冲突认证,或从开采到生产完全控制。



根据本公司的RCOI,本公司没有理由相信其任何供应商向其供应的3TG可能源自刚果民主共和国或邻国,或来自回收或废品来源。



未来的步骤



脉冲生物科学公司正在继续开发方法、实施工具和采用程序,这些方法和程序的设计既可供审计,又符合经合组织的指导方针。在下一个合规期,Pulse Biosciences打算继续发展其流程,与供应商合作,提供关于冲突矿物来源的准确和完整的信息。





其他风险因素和注意事项



本CMR包含与Pulse Bioscience未来可能采取的行动相关的前瞻性陈述。此类陈述是基于公司管理层目前的预期,既不是对行动未来表现的承诺,也不是对行动的未来表现的保证。随后的事件和发展可能会导致管理层的观点发生变化。虽然Pulse Biosciences可能会选择在未来的某个时候更新这些前瞻性声明,但它明确表示没有这样做的义务。这些前瞻性陈述不应被视为代表公司在本报告日期之后的任何日期的观点。



以上声明基于Pulse Biosciences真诚执行的尽职调查。这些陈述都是基于当时可获得的信息,许多因素可能会引入错误,影响或以其他方式影响公司的冲突矿产状况。一些因素可能包括但不限于:供应商数据不可用,供应商数据不完整,冶炼厂数据不完整,供应商或冶炼厂答复中的错误或遗漏,可能尚未确定冲突矿产的所有情况,在合理搜索过程中未发现的公共信息,公共数据中的错误,语言障碍和翻译,来自被覆盖国家的材料被宣布为次要材料,公司停业,从被覆盖国家向覆盖国家以外的国家走私冲突矿产,以及供应商或冶炼厂经营者不熟悉冲突矿产规则和回应有关冲突矿产的信息请求的协议。

 

独立的私营部门审计



此CMR未按照规则13P-1的规定接受独立的私营部门审核。