附件1.01

《2021年冲突矿产报告》

至

表格SD专门披露报告

的

Ecolab Inc.

除文意另有所指外，本Confliction Minerals报告中提及的“Ecolab”、“Company”、“We”和“Our”统称为Ecolab Inc.及其子公司。如本文所用，并符合冲突矿物规则(定义见下文)， (1)“冲突矿物”或“3Tg”是指锡石、锡石、金和黑钨矿及其金属形式的衍生产品钽、锡和钨，而不论矿物或衍生金属的产地， 及(2)“冲突矿物规则”统称为一九三四年证券交易法(经修订)下的规则第13P-1条，并以SD形式存在。

冲突矿产规则对我公司的适用性

我们相信，在保护人类、地球和企业健康的水、卫生和感染预防解决方案和服务方面，我们是全球领先企业。我们提供全面的基于科学的解决方案、数据驱动的洞察力和世界一流的服务，以促进食品安全、维护清洁安全的环境、优化水和能源的使用，并为全球170多个国家和地区的食品、医疗保健、酒店和工业市场的客户提高运营效率和可持续性。

我们必须根据《冲突矿产规则》提交申请，因为我们制造或签约制造的某些产品，尤其是我们的控制和分配设备以及医疗保健产品的某些组件，含有产品功能或生产所必需的金属形式的3TG。并不是我们所有的产品都含有3TG。我们产品中的3TG含量只占总材料含量的一小部分，我们的产品中3TG含量占我们2021年总销售额的不到1% 。我们的范围内产品作为一个整体包括所有四个3TG，尽管每个范围内产品并不包括所有四个3TG。

我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG，我们认为，在大多数情况下，我们与这些市场参与者相差很远。然而， 通过本冲突矿产报告中所述的努力，我们力求确保我们的采购做法与我们的 冲突矿产政策保持一致，如下所述。

合理的原产国信息

根据《冲突矿产规则》的要求，对于2021年，我们对我们认为含有3TG的零部件、部件或产品的直接供应商进行了“合理原产地调查”(“RCOI”)。我们合理地设计RCOI，以真诚地确定我们范围内产品中的任何3TG是否可能起源于或确实起源于刚果民主共和国或邻国，或者来自回收 或废料来源。对于我们的RCOI，我们采用了经合组织指南步骤1和步骤2所设想的流程和程序(如下所述)。OECD指南的这些步骤在“尽职调查措施的设计”和“Ecolab实施的尽职调查措施”中进行了描述。

关于我们的RCOI，我们的供应商提供的冲突矿产 报告模板(定义如下)确定了340家冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂加工了我们范围内产品中包含的必要的3TG 。这些冶炼厂和精炼厂被责任矿产倡议(“RMI”)列为符合适用的负责任矿产保证流程(“RMAP”)评估 协议或同等的交叉认可评估协议的“符合”的百分比，在符合该等 协议的进展方面为“活跃”的，而截至2022年3月21日不符合或活跃的百分比如下表所示。这些冶炼厂和炼油厂及其遵守情况列于附件一和附件二。

在确定由我们的供应商确认的冶炼厂和精炼厂加工的3TG的原产国时，为了帮助实现更高水平的特异性 ，我们继续我们的 聘请第三方服务提供商(“审查员”)的服务来审查我们确定的冶炼厂和精炼厂，并向我们提供一份相关原产国和已知的可信原产国的清单。已确定的 原产国列在下面的“产品、冶炼厂和精炼厂以及原产国信息”下。我们的原产地和合理性判定来自我们作为RMI成员已知的信息和 审查员提供给我们的信息。这些信息基于RMAP审计、冶炼厂和精炼厂披露、审查员和RMI通过他们在该主题领域的工作所了解的其他信息以及美国地质调查局发布的报告中的矿产来源信息。 本冲突矿产报告中描述的某些其他合规活动也是由审查员代表我们执行的。

根据审查员提供的信息和我们自己对这些信息的分析，我们有理由相信，一些已确定的冶炼厂和炼油厂来自刚果民主共和国及其邻近国家。根据我们的RCOI结果，我们对2021年进行了尽职调查。下面将讨论这些尽职调查工作。

我们设计了我们的3TG合规程序，基于并在所有实质性方面都符合以下五个步骤框架的适用部分经合组织关于冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南 (2016年第三版)，包括关于锡、钽、钨和金的增补品(“经合组织指导意见”)。下面讨论了我们计划设计的选定要素。 下面的标题与OECD指南中用于五个步骤的每个步骤的标题一致。我们针对2021年采取的部分尽职调查措施将在下面的“Ecolab执行的尽职调查措施”中进行讨论。

A.            我们 拥有一支由监管事务、全球供应链、法律和研发部门的负责人员组成的团队，负责管理和继续实施我们的3TG合规战略。我们还利用专业的外部法律顾问和其他顾问 协助我们的合规工作。

B.            我们 已经采纳并向我们的供应商和公众传达了关于我们供应链的3TG(冲突矿产政策)的公司政策 。冲突矿产政策包含我们对我们的供应商的期望：(I)向Ecolab供应“刚果民主共和国无冲突”的材料；(Ii)采用与3TG相关的政策和管理制度，并要求其供应商采用类似的政策和制度；(Iii)建立自己的尽职调查计划，以确保没有冲突的供应链； 和(Iv)按照提供的具体指示，及时并充分披露调查请求。冲突矿产政策表明，如果Ecolab确定供应商在遵守冲突矿产政策方面的努力存在缺陷，并且供应商未能配合制定和实施合理的补救措施，Ecolab保留 采取适当行动直至停止向供应商采购的权利。我们的政策可在我们的网站上查看 ，网址为Https://www.ecolab.com/about/suppliers/supplier-policies.

通过我们的采购政策和行业协会成员资格和参与，我们支持从刚果民主共和国地区进行负责任的采购。我们不支持对该地区的禁运。

C.            我们 利用RMI开发的冲突矿产报告模板(“冲突矿产报告模板”)来识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。Confliction Minerals报告模板要求供应商提供有关他们向Ecolab提供的产品中3TG的使用和来源的信息，以及有关他们的相关合规努力的信息。

D.RMI作为            的成员公司，我们为该组织开发和在国际上采用一系列工具和资源做出贡献，这些工具和资源侧重于矿产供应链尽职调查，包括冶炼厂的独立第三方审计计划、冲突矿产报告模板和其他报告模板、供应链风险评估工具、原产国数据，以及关于负责任的锡、钽、钨和金的 来源的指导文件。

E.            我们 实施了由第三方管理的IT解决方案，以吸引我们的直接供应商，并以电子格式维护与3TG尽职调查相关的回应，包括尽职调查流程、调查结果和最终决定的记录，至少五年。

F.            我们的 采购条款和条件以及我们的供应商行为准则包含与采购3TG有关的条款，这些条款将包含在我们的产品中。

G.            在 除了我们网站和我们的行为准则和供应商行为准则中规定的其他报告方法外，我们还有一个专门的电子邮件地址，ConflictMinors@ecolab.com，感兴趣的内部和外部 各方可以使用该电子邮件地址联系Ecolab，了解其供应商调查、冲突矿产政策和相关事项，如申诉、担忧 和其他可能的相关信息。这封电子邮件是我们的申诉机制。

A.            我们 要求供应商通过完成冲突矿产报告模板，向我们提供有关他们销售给我们的部件中3TG的用途和来源的信息，以及他们 相关的合规努力。我们通过电子邮件向供应商跟进 在指定的时间范围内未对请求做出回应。

B.            我们的 IT解决方案使用编程逻辑来审查我们从供应商那里收到的冲突矿产报告模板，并标记不符合指定标准的回复 。

C.通过IT解决方案和审核员为我们审查            冶炼厂和精炼厂数据，以便审核员根据本冲突矿产报告中前面描述的研究和其他信息在审查员所知的范围内核实(A)供应商向我们确定的冶炼厂和精炼厂的有效性，(B)此类冶炼厂和精炼厂的审计状态，(C)此类冶炼厂和精炼厂加工的3TG 的原产地。(D)所确定的原产国拥有3TG储量或矿山的可能性， 和(E)这些冶炼厂和精炼厂是否从直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体的来源获得3TG。

我们有持续监控和向指定高级管理层报告风险的程序，包括执行副总裁、总法律顾问和秘书 。根据这些程序，我们的3TG合规团队还将其合规工作的结果报告给由我们全球供应链、法规事务、法律和研发部门的管理人员组成的指导委员会 。

我们利用风险缓解框架 ，根据已确定的风险灵活应对。在该框架下，行动范围从供应商教育和后续行动到停止向供应商采购。

此外，如果已确认的冶炼厂和炼油厂未被列为合规企业，我们寻求通过参与和支持RMI来对这些冶炼企业和炼油厂施加影响力，使其符合合规要求。我们还利用RMI向其成员提供的信息来监控冶炼厂和精炼厂的改进情况。

我们通过RMI中的会员 支持RMAP。RMAP使用对冶炼厂和精炼厂管理系统和采购实践的独立第三方审计，以验证 是否符合RMAP标准。审计采用基于风险的方法来验证冶炼厂和精炼厂的公司层面负责矿物采购的管理流程。

关于我们的尽职调查， 我们利用和依赖RMI提供的有关RMAP审计的信息来评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查，并确定冶炼厂或炼油厂是否符合要求。

我们在本冲突矿产报告中的某些 陈述所依赖的数据是通过我们在RMI的成员资格获得的。

我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并在我们的网站上提供了这些文件Https://www.ecolab.com/about/suppliers/supplier-policies.

Ecolab已就2021年进行了尽职调查和相关的 措施。这些并不是我们在2021年为推进我们的冲突矿产政策和3TG合规计划或根据冲突矿产规则和OECD指导而采取的所有措施。

我们通过引入新的合规仪表板，继续完善我们的产品范围确定流程 ，我们利用该仪表板来确定2021年推出的新产品是否在范围内。

我们向范围内的供应商发送了请求，以 为我们提供完整的Conflicent Minerals报告模板。我们向供应商提出了多次跟进请求，但供应商没有在指定的时间范围内做出回应。此外，我们还为后续征集聘请了额外资源。

我们根据我们批准的审查标准审查了从供应商收到的完整回复，以确定不完整的回复和指定的采购风险，并向供应商发送了后续电子邮件 ，提供不完整或不合格的回复。

我们利用IT解决方案和审核者根据本冲突矿产报告中描述的研究和其他信息，在审核者所知的范围内， (A)供应商向我们确定的冶炼厂和精炼厂的有效性，(B)此类冶炼厂和精炼厂的审计状况， (C)此类冶炼厂和精炼厂加工的3TG的原产国，(D)已确定的拥有3TG储量或矿山的原产国的合理性，以及(E)这些冶炼厂和炼油厂是否从直接或间接为刚果民主共和国或邻国的武装团体提供资金或使其受益的来源获得3TG。

我们的3TG合规团队向我们的管理指导委员会报告了其2021年合规工作的结果 ，这在本冲突矿产 报告的前面部分进行了描述。

我们通过加入RMI参与了对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审核。

范围内产品类别

2021年，我们的范围内产品属于以下 产品类别：

已确定的冶炼厂和炼油厂

关于我们的尽职调查，供应商向我们确认了以下附件一和附件二所列的经过验证的冶炼厂和精炼厂，它们已在2021年加工了我们范围内产品中所含的必要的3TG。但是，并非所有包含的冶炼厂和精炼厂都已加工了我们范围内产品中所含的必要3TG。在某些情况下，供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂，原因是从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。附件中列出的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为供应商可能无法确定我们范围内产品中包含的一些必要3TG含量的冶炼厂和精炼厂，也因为并非所有 供应商都回复了我们的询问。

附件一提供了RMI报告的符合适用的RMAP或同等交叉认可的评估协议的冶炼厂和炼油厂的名单，或在遵守此类协议方面正在进行的评估。附件二提供了经核实的冶炼厂和炼油厂名单，这些冶炼厂和炼油厂 不符合或不活跃。

潜在来源国

除了从回收和废料来源采购 之外，根据审查员提供的信息，Ecolab认为附件中冶炼厂和精炼厂采购的3TG的原产地可能包括：

*刚果民主共和国或邻近国家/地区。

2021年，尽管我们做出了合规努力， 我们可能无法确定我们的每个范围内产品中包含的必要3TG的至少一部分是在哪些设施进行加工的 。我们也可能无法确定我们每个范围内产品中包含的至少一部分必要的3TG 的原产地。我们的范围内产品中包含的任何必要的3TG都不是我们决定直接或间接资助刚果民主共和国或邻国的武装团体或使其受益的。然而，我们并没有得出结论说我们的任何产品 都是“无冲突的DRC”。术语“毗邻国家”、“武装团体”和“刚果民主共和国无冲突” 具有《冲突矿产规则》所包含的含义。

我们 通过要求供应商向我们提供完整的冲突矿产报告模板，并通过本冲突矿产报告中描述的其他措施，努力确定我们范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地。此外，RMI向其成员和审查者提供的信息有助于我们确定，我们的供应商向我们确认的冶炼厂和精炼商是否从审查者从其研究中了解到的直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或邻国的武装团体的来源获得了3TG。

我们打算采取以下额外步骤 以降低我们范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：

关于前瞻性陈述的警告性声明

本文档包含符合联邦证券法的前瞻性陈述 。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述 。你可以通过使用前瞻性的词语来识别一些前瞻性陈述，比如“打算” 之类，或者使用未来时。如果有关当前条件的陈述暗示将继续 当前条件，则也可能具有前瞻性。前瞻性陈述的例子包括，但不限于，关于我们打算采取的额外步骤的陈述，以减轻我们必要的3TG(定义如下)使武装团体受益的风险。

前瞻性陈述会受到风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表述的大不相同。 这些风险和不确定性包括但不限于：(1)我们的直接和间接供应商是否及时或根本没有实施令人满意的可追溯性和其他合规措施；(2)冶炼厂和精炼厂以及 其他市场参与者是否负责任地提供3TG。(3)根据RMAP评估协议和与RMI有相互承认协议的类似审计计划进行的审计的准确性和有效性，以及(4)政治和监管事态发展， 无论是在刚果民主共和国地区、美国还是其他地方。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅说明了本文件提交之日的情况。我们不打算，也不承担任何义务，发布修订后的前瞻性陈述，以反映本文件提交之日 之后的事件或情况，或反映意外事件的发生。

附件一

符合RMAP或

同等的交叉认可评估协议 或在RMI活动列表上

以下 说明适用于以上附件一：

附件二

未以其他方式列为合规性或活动的已验证设施列表